管理体系-过程审核流程及技巧培训
HSE管理体系审核方法和技巧
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
体系内审流程及现场审核技巧
体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程内部审核是企业内部对管理体系进行审核的一种方法，主要目的是发现体系运行中存在的问题并进行改进，以确保体系运行的有效性和持续性。
以下是体系内审的流程。
1.1 筹备阶段在筹备阶段，内审员需要与管理代表、公司领导进行面谈，明确内审的目的和要求，制定内审计划和安排，确定内审范围、对象、主题等，并编制内审通知书。
1.2 实施阶段内审员需要对体系文件以及相关记录进行审查，通过抽查等方式来进行现场审核，以确保公司体系的符合性。
这个阶段，内审员需要做到如下几点：•初步收集信息在现场审核的过程中，内审员需要对公司文件和记录进行初步的收集和整理，以及识别可能存在的问题和体系系统的缺陷。
•进行实践操作观察在实际工作中，内审员需要对工作流程进行观察和了解，了解员工的实际操作流程和培训情况。
•进行事实调查内审员需要对管理代表的陈述和文件和记录进行核实和比对，确保公司的记录真实准确。
1.3 总结阶段在审核结束后，内审员需要编制内审报告。
内审报告需要包含公司体系存在的问题和推荐改进方案，以及如何支持公司管理团队继续改进管理体系。
二、现场审核技巧现场审核的主要目的是了解公司的实际工作流程，通过对文件和记录的审查和实践操作的观察，发现可能存在的问题和缺陷。
以下是现场审核应该掌握的技巧：2.1 了解职位和交付文件内审员需要在进入现场之前了解所要见的员工的职位和公司的文件记录，这些信息可以作为审核的参考和依据。
2.2 制定审核计划在现场审核之前，内审员需要制定详细的审核计划，包括时间、内容、流程等，并准备好相应的审核问题清单，以便深入了解现场情况。
2.3 善于观察内审员需要通过观察员工的行为举止、监测员工的实践操作以及现场的设施等形式，找到可能存在的质量问题。
2.4 了解员工的工作流程内审员需要了解员工的工作流程，使得他们进入角色，分析员工的操作和做法，使用合适的技巧来评价体系的有效性和持续性。
VDA6.3过程审核培训资料全
VDA6.3过程审核培训资料全word格式过程审核前⾔买⽅市场上顾客要求的不断提⾼给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。
在许多⼯业领域，“⼴泛的”质量管理体系是企业战略的⼀个组成部分，是满⾜产品和过程⾼质量要求的先决条件。
通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进⾏定期的评审。
随着产品/服务从设计到⽣产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的⼯作流程不断地向平⾏化发展，这就给过程提出了越来越⾼的要求。
在质量要求不断提⾼的情况下，只有通过受控的、有能⼒的过程才能实现⾃我评价和降低检测费⽤。
这不仅适⽤于产品诞⽣过程/批量⽣产，也适⽤于服务诞⽣过程/服务的实施。
必须对企业的各个过程进⾏持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。
对过程进⾏监控的重要⼿段是过程审核。
1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系审核、过程审核及产品审核是三种审核⽅式。
举例这三种审核⽅式并不说明不存在其他审核⽅式。
⽐较：这些分别独⽴的审核⽅式在⼀定程度上存在的共性。
2关于过程审核的规定2.1 任务过程审核⽤于对质量能⼒进⾏评定，使过程能达到受控和有能⼒，能在各种⼲扰因素的影响下仍然稳定受控。
通过以下各点来达到上述⽬的：2.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防⽌缺陷的⾸次出现。
2.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进⾏分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。
2.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于⽤许多细⼩的改进来优化整个体系。
过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能⼒、更稳定可靠。
2.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最⾼管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。
2.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项⽬）和计划外（针对事件）审核。
2.2.1 计划内的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进⾏。
对于批量供货和潜在的供⽅，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进⾏审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费⽤）或计划⽤于供货范围的过程进⾏审核。
过程审核企业管理知识培训资料
过程审核企业管理知识培训资料一、背景介绍在现代企业管理中，过程审核是一项非常重要的工作，它能够帮助企业管理者对企业运营的各个方面进行全面的了解和评估，从而不断优化和改进企业的管理方式和流程。
因此，对企业管理知识进行培训和掌握过程审核的方法和技巧对于企业管理者来说是非常必要的。
本次培训资料旨在帮助企业管理者更好地理解和应用过程审核的理论知识和实践技巧，进而提升企业的管理水平和整体运营效率。
二、培训内容1. 过程审核的概念和原理- 过程审核的定义和分类- 过程审核的原理和目的- 过程审核与企业管理的关系2. 过程审核的流程- 过程审核的准备工作- 过程审核的实施步骤- 过程审核的整理和报告3. 过程审核的方法和技巧- 过程审核的常用工具和方法- 过程审核的数据分析和挖掘技巧- 过程审核的问题识别和解决技巧4. 过程审核的应用- 过程审核在企业管理中的应用- 过程审核在质量管理中的应用- 过程审核在流程优化中的应用5. 过程审核的案例分析- 实际案例分析与讨论- 案例分析中涉及的问题和解决方案- 案例分析的启示和经验总结三、培训方法1. 理论授课通过专家讲解和理论课程，帮助学员深入理解过程审核的概念、原理和方法，建立正确的审核思维和方法论。
2. 互动讨论通过小组讨论、案例分析等形式，帮助学员将理论知识转化为实际操作技能，提升学员的解决问题和分析能力。
3. 案例分析定期组织学员进行案例分析讨论，让学员在实际案例中体会过程审核的重要性和实际应用，形成正确的审核思维和方法论。
四、培训效果评估1. 知识理解能力通过定期测试和考核，评估学员对过程审核理论知识的掌握程度。
2. 实际应用能力通过案例分析和实际操作，评估学员将理论知识转化为实际操作技能的能力。
3. 综合素质提升通过培训结束后的问卷调查，评估学员对过程审核理论和方法的认知水平和综合素质提升情况。
五、总结通过本次过程审核企业管理知识培训，学员们将能够理解和掌握过程审核的概念和原理，掌握过程审核的流程和方法，提升过程审核的应用能力和技巧，实现过程审核与企业管理的有机结合，从而提升企业的整体管理水平和运营效率，为企业的长期发展打下坚实的基础。
体系内审流程及现场审核技巧
体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程1. 内审计划制定内审计划是内审工作的基础之一，负责制定内审计划的是内审组长。
内审计划应根据组织的情况和要求，并结合内审的目的、范围和期限等，明确内审活动的内容和步骤。
2. 内审准备内审准备工作是指对实际内审工作的支持，包括审核人员的选派和培训、审查被审计单位的文件、记录和数据等。
3. 内审实施内审实施是指按照内审计划进行内审工作，包括履行审核职责、收集和分析内审证据，评估内审对象的符合性等。
4. 内审报告编制和报送内审报告是指在内审结束后，内审组织应编制、审核、批准和通报的文件，报告编制应符合内审标准和要求，包括内审目的、内审范围、内审证据、结果、结论、建议等。
5. 跟踪审查和审核后事项内审组织应跟踪审核后事项，以便确认内审报告的有效性，并确保被审单位已采取相应的纠正和预防措施。
二、内审现场审核技巧1. 确定审核主题和目的内审过程的核心是确定审核主题和目的，可以通过了解被审计单位的情况、历史和业务流程加以实现。
2. 审核准备审核准备包括：撰写审核节目、准备审核记录和文件、确认审核计划和时间表，以及评估被审计单位的风险和关注点。
3. 现场审计现场审核是内审中最为关键的环节之一，核心内容包括：现场采集信息、透彻分析审查证据、评估风险，以及与被审计单位进行沟通和交流。
4. 关注问题及提出建议在审核过程中，审计者应关注重要的问题和风险点，并根据审计调查、证据和评估，提出具体的健全化和改进建议。
5. 内审报告编制和反馈意见内审报告作为内审的总结和结论，应纳入清单，一定程度上来说也是内审最为重要的部分。
内审报告生成后，还应及时反馈给内审组长和被审单位，以及上级管理人员和内审委员会。
体系内部审核知识及技巧培训
➢ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。
➢ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结 果。
1.2 审核术语之间的关系
审核
审核准则 审核证据
审核目的
审核发现
审核结论
不符合项报告
—检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。
3.4 准备工作文件
审核组成员应准备以下工作文件 ： ➢检查表 ➢审核抽样计划 ➢审核作业指导书 ➢审核所需记录․․․․․․
3.5 检查表
检查表的作用 — 提示和备忘； — 明确与审核目的有关的样本； — 使审核程序规范化； — 可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力； — 保持审核进度； — 作为审核记录存档。
5.1 不符合项分类
➢严重不符合
——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分：
——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
5.不符 合项、但可能会造成不良后果的事实;
可归纳4个字：问（面谈）、查（阅）、看（观 察）、记（录）。 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场观察； 记：记录审核过程的有关事实。
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
练习二：编审核计划
审核技巧培训资料PPT课件
审 核 知 识、技 巧 培 训
2021/2/12
1
第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
2021/2/12
2
第一部分 审核的概念
2021/2/12
3
审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
HSE管理体系内部审核员培训教程
HSE管理体系内部审核员培训教程HSE（健康、安全与环境）管理体系是在企业内部建立起来的一套综合管理体系，旨在确保企业的生产过程符合相关法规，并且注重保护员工的健康和环境的可持续发展。
内部审核是HSE管理体系的重要环节，通过对企业内部的各项管理措施和操作流程进行审核，以确保其符合相关要求和企业自身的目标。
本教程将介绍内部审核员的培训内容和方法。
一、培训内容：1. HSE管理体系的基本要求：介绍HSE管理体系的背景、主要要求和目标，以及管理体系内部审核的重要性和目的。
2. 内部审核员的角色和职责：明确内部审核员的职责，包括审核计划的制定、现场调查和记录，以及审核报告的撰写和跟踪。
3. 内部审核的流程和方法：介绍内部审核的整体流程，包括计划、准备、执行和跟踪，以及内部审核的方法和技巧，如文件审核、现场观察和员工访谈等。
4. 审核指标和评价标准：介绍常用的审核指标和评价标准，如法规要求和企业内部的规章制度，并指导内部审核员如何正确评价和判断。
5. 审核记录和报告的撰写：教授内部审核员如何正确记录审核过程中的重要事项和发现，并撰写详细准确的审核报告。
6. 非合格项和纠正措施的处理：指导内部审核员如何处理审核中发现的非合格项和问题，并制定相应的纠正措施和改进计划。
二、培训方法：1. 理论教学：通过讲师授课的方式，介绍HSE管理体系的基本概念和要求，以及内部审核的流程和方法。
可以使用案例分析等方式，以加深学员对理论知识的理解和应用能力。
2. 实操演练：通过模拟审核的方式，将学员分组进行实地调查和记录，模拟真实的审核过程。
讲师可以扮演被审核单位的角色，学员根据实际情况进行观察和问询，并记录相关的问题和发现。
3. 讨论交流：设置小组讨论和群体讨论环节，学员可以分享自己的经验和问题，并与其他学员共同探讨解决方案。
同时，讲师也可以提供指导和答疑，帮助学员更好地理解和应用所学知识。
4. 实地实践：安排学员参观和实践HSE管理体系的运行情况，可以选择与所学知识相关的场所，如生产车间、工业废弃物处理设施等。
审核流程管理的有效方法与技巧
通过对审核流程的管理，确保审 核工作能够高效、准确地发现和 纠正问题，提高组织的管理水平 和风险控制能力。
审核流程的重要性
提高审核质量
规范化的审核流程能够确保审核 工作的准确性和一致性，降低人
为因素对审核结果的影响。
提升组织效率
有效的审核流程能够缩短审核周期 ，提高审核效率，从而加快组织运 营的流程。
定期审计
定期对审核流程进行审计， 发现并纠正可能存在的问题 和风险。
持续改进审核流程
反馈机制
建立有效的反馈机制，收集审 核人员、相关部门和外部利益 相关者的意见和建议，持续改
进审核流程。
数据分析
对审核数据进行深入分析，发 现潜在问题和改进点，持续优 化审核流程。
标杆学习
学习行业内外的最佳实践和标 杆企业，借鉴其成功经验，持 续改进自身的审核流程。
定期对审核人员进行培训，提高其专业能 力和工作效率。
降低审核风险
制定风险应对策略
在审核流程开始前，对可能 出现的风险进行预测，并制 定相应的应对策略，以降低 风险对审核结果的影响。
多级审核
设置多级审核环节，确保每 个环节都有专人负责，降低 单个人员或单一环节的失误 对整个审核结果的影响。
数据验证
对审核数据进行多角度、多 方法的验证，确保数据的真 实性和准确性。
审核流程优化技巧
提高审核效率
并行审核
自动化审核
通过并行处理，将原本串行的审核流程进 行拆分，让多个审核人员同时进行审核， 从而减少整体审核时间。
利用计算机技术，如人工智能、机器学习 等，对部分审核工作进行自动化处理，提 高审核效率。
标准化流程
定期培训
制定标准化的审核流程和操作指南，确保 审核人员能够快速、准确地完成审核工作 。
管理体系审核培训
ISO 14001:2015 环境管理体系标准
● 03
第3章 管理体系审核培训方 法
理论教学
在管理体系审核培训中，理论教学是至关重要 的一环。通过对相关理论课程的讲解，学员可 以深入了解审核体系的基本概念和要点。此外， 标准解读和案例分析也是理论教学中不可或缺 的内容，能够帮助学员更好地理解审核体系的 实践应用。
持续改进培训方案
02 根据监控结果，不断优化培训内容和方式
03
总结
管理体系审核员培训评估是培训过程中必不可少的环节，通过科学的评 估方法和监控机制，可以确保培训效果的实现和持续提升。
● 05
第五章 管理体系审核员职业 发展
职业路径规划
在管理体系审核员职业发展中，从初级审核员 逐步晋升为主任审核员、审核经理再到审核顾Байду номын сангаас问是一个较为常见的职业路径规划。
管理体系审核培训
汇报人： 时间：2024年X月
目录
第1章 管理体系审核培训概述 第2章 管理体系审核员培训内容 第3章 管理体系审核培训方法 第4章 管理体系审核员培训评估 第5章 管理体系审核员职业发展 第6章 管理体系审核培训总结
● 01
第1章 管理体系审核培训概 述
什么是管理体系审核培训
● 02
第二章 管理体系审核员培训 内容
管理体系标准知识
ISO 9001:2015
01 质量管理体系标准
ISO 14001:2015
02 环境管理体系标准
ISO 45001:2018
03 职业健康安全管理体系标准
审核技巧培训
采访技巧
深入了解被审核方的情 况 善于提问引导 注意细节
文件查阅技巧
快速准确找到需要的文 件 判断文件的可靠性 记录重要信息
过程与产品审核培训教材
过程与产品审核培训教材1. 引言1.1 培训目标•了解过程与产品审核的重要性•熟悉过程与产品审核的基本流程和方法•学会正确运用过程与产品审核的技巧和工具1.2 前提条件•了解质量管理体系的基本概念和要求•具备一定的产品知识和质控知识2. 过程审核2.1 过程审核定义过程审核是指对组织的运作过程进行评估和分析，以确保其符合质量管理体系的要求。
过程审核是质量管理中重要的一环，通过审查组织的运作过程，可以及时发现问题，并采取改进措施，以提升组织的质量管理水平。
2.2 过程审核步骤1.审核准备–确定审核目标和范围–制定审核计划和安排人员–准备审核所需的文件和资料2.过程准备–了解组织的运作过程–准备过程审核问题和检查清单–安排过程审核的时间和地点3.过程审核–进行过程审核的现场调查和记录–与过程负责人和相关人员进行访谈–收集过程相关的数据和证据4.审核总结–汇总和分析过程审核的结果–确定存在的问题和改进机会–提出审核报告并提交给相关部门2.3 过程审核技巧1.提前准备–了解组织的运作过程和相关文件–制定合理的过程审核计划–准备相关的过程审核问题和检查清单2.注重沟通–与过程负责人和相关人员进行访谈–主动倾听并积极与被审核人沟通–充分理解过程的运作方式和问题3.分析问题–对过程中存在的问题进行准确分析–辨别问题的严重程度和影响范围–提出切实可行的改进建议3. 产品审核3.1 产品审核定义产品审核是指对组织的产品进行评估和分析，以确保其符合质量管理体系的要求。
产品审核是质量管理中不可或缺的环节，通过对产品的审核，可以保证产品的质量和符合客户的需求。
3.2 产品审核步骤1.审核准备–确定审核目标和范围–制定审核计划和安排人员–准备审核所需的文件和资料2.产品准备–了解产品的特点和技术要求–准备产品审核问题和检查清单–安排产品审核的时间和地点3.产品审核–进行产品审核的现场调查和记录–对产品进行抽样检测和测量分析–收集产品相关的数据和证据4.审核总结–汇总和分析产品审核的结果–确定存在的问题和改进机会–提出审核报告并提交给相关部门3.3 产品审核技巧1.充分了解产品–了解产品的特点和技术要求–理解产品的生产过程和工艺流程–准备相关的产品审核问题和检查清单2.严格执行审核程序–按照审核计划进行产品审核–进行抽样检测和测量分析–严格按照要求进行记录和汇总3.关注客户需求–确保产品符合客户的需求和期望–收集客户的反馈和意见–提出改进产品质量的建议4. 结论过程与产品审核是质量管理体系中重要的环节，通过审核可以及时发现问题并采取改进措施，以提升组织的质量管理水平和产品质量。
ISO9001内审技巧培训
❖ 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经 验；
❖ 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能 力。
22
安排审核员考虑因素
❖ 资格：经过培训并考试合格的质量体系内审员。 ❖ 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但
对被审核部门的业务有一定了解。
27
日 13:00—15:00 生产部（6.3、6.4、7.5）
管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2） 品保部（8.2.4 ）
技术部（7.3） 事务部（6.2、7.4） 品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）
15:00—16:00
审核组内部会议
16:00—17:00
末次会议
说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审核部门的审核。
陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录 现场审核观察到的现象 审核员或他人测量的结果
受审核者的谈话
审 核 证 据
7
第一节 质量管理体系审核术语
❖ 质量管理体系审核：依据质量管理体系审核
准则对组织的质量管理体系的符合性、有效性 进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的 过程。
❖ 审核员：有能力实施审核的人员。
8
第二节 质量体系审核的分类:
第一方审核
供
第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
9
【案例分析】
❖ B 生产单位向A贸易 公司宣传自己的企业生 产的产品可靠，并说 (1) B企业已通过D认证 机构的认证。
质量管理体系内部审核员培训课程
质量管理体系的标准和要求
ISO 9001
国家标准和地方法规
质量管理体系要求，是国际标准化组 织（ISO）制定的质量管理标准。
不同国家和地区可能存在不同的标准 和法规要求，组织需遵守相关规定。
行业标准和规范
根据不同行业的特点和要求，存在各 种行业标准和规范，如医疗器械、汽 车制造等行业。
02 内部审核员的角色和职责
编写审核报告并跟踪改进措施的实施。
内部审核员的职责和任务
内部审核员的职责包括 对组织的质量管理体系进行全面、系统的审核；
识别和评估潜在的问题和风险；
内部审核员的职责和任务
确保质量管理体系的符合性和 有效性；
提供改进建议并跟踪改进措施体系的绩效和改进需求。
CHAPTER
审核技巧和方法概述
审核技巧
包括提问、观察、分析、验证等 技巧，用于收集证据、发现问题 和验证问题。
审核方法
包括PDCA循环、过程方法和基 于风险的思维等，用于确定审核 范围、制定审核计划和实施审核 。
检查表和审核指南的使用
检查表
用于指导审核员按照一定的顺序和要求进行审核，确保审核 覆盖全面。
案例二：服务行业的质量管理体系内部审核
总结词
服务行业的质量管理体系内部审核是提 升服务质量和客户满意度的关键环节。
VS
详细描述
该案例探讨了某服务企业如何进行质量管 理体系内部审核，以确保其服务过程、产 品和服务符合行业标准和客户需求。该企 业通过制定审核计划、确定审核范围和准 则、组建审核组、实施审核等步骤，有效 地发现和改进服务过程中的问题，提高客 户满意度和忠诚度。
02
它涵盖了组织内部的质量管理活 动，包括质量策划、质量控制、 质量保证和质量改进等方面。
质量管理体系审核员培训
质量管理体系审核员培训一、引言随着经济的快速发展，市场竞争日益激烈，企业对产品质量的要求越来越高。
在此背景下，质量管理体系审核员作为企业质量管理的核心力量，其作用日益凸显。
为了提高审核员的专业素质，确保审核工作的有效性，质量管理体系审核员培训显得尤为重要。
本文将围绕质量管理体系审核员培训的目的、内容、方法及效果评估等方面进行详细阐述。
二、培训目的1.提高审核员的专业素质：通过培训，使审核员掌握质量管理的基本原理、方法和技巧，提高审核员在质量管理领域的专业能力。
2.规范审核行为：使审核员了解和熟悉质量管理体系审核的标准、程序和要求，确保审核过程的合规性。
3.提升企业质量管理水平：通过提高审核员的专业素质，进一步推动企业质量管理体系的完善和优化，提升企业整体质量管理水平。
4.增强企业竞争力：通过培训，使审核员能够发现和解决企业质量管理中的问题，提高产品质量，降低成本，从而增强企业竞争力。
三、培训内容1.质量管理基本原理：介绍质量管理的发展历程、质量管理的基本概念、原则和方法等。
2.质量管理体系标准：讲解ISO9001等国际、国内质量管理体系标准的要求和内容。
3.审核流程与方法：介绍质量管理体系审核的流程、方法、技巧等，包括审核计划的制定、审核活动的实施、审核报告的编制等。
4.审核员职业道德与行为规范：强调审核员在履行职责时应遵循的道德规范和行为准则。
5.案例分析与实操演练：通过分析典型质量管理案例，使学员更好地理解质量管理知识和技能在实际工作中的应用。
四、培训方法1.面授培训：组织专家进行面对面授课，讲解理论知识，解答学员疑问。
2.在线培训：利用网络平台开展培训，方便学员随时随地学习。
3.案例研讨：分组讨论实际案例，引导学员运用所学知识分析问题、解决问题。
4.情景模拟：模拟实际审核场景，让学员进行角色扮演，提高实际操作能力。
5.师资力量：聘请具有丰富实践经验和理论知识的专家、学者担任培训讲师。
五、效果评估1.考试考核：通过笔试、面试等方式，检验学员对质量管理知识和技能的掌握程度。
过程审核培训资料
过程审核的特点
过程审核侧重于整个生产过程 的系统性和协调性，从原材料 采购到产品生产、检验和交付
的整个过程进行评估。
它不仅关注单个产品或服务的 特性，还关注整个生产过程的
整体性能和效率。
过程审核通常采用表格和图表 的记录方式，以便更好地分析 和比较数据，并采取有效的改
进措施。
过程审核的原理
过程审核的核心原理是通过对生产过程的逐步分析和评估，识别潜在的质量问题 、生产效率和成本问题，并采取相应的改进措施。
它通常采用统计过程控制（SPC）和过程能力分析（PCA）等技术，以评估整个 生产过程的稳定性和可靠性。
过程审核还通常与产品审核、检验和试验等质量管理体系的其他要素相结合，以 建立一个完整的质量管理体系，确保产品质量的持续改进和提升。
02
过程审核的实践
审核准备
明确审核目的和范围
在审核前，需要明确审核的目的和范围，例如质量、环境、职业健康安全等，以确保审核的针对性。
通过观察、询问、检查等方式， 深入了解受审核方的各个部门、 过程和环节，发现潜在问题和风 险。
记录审核发现
对审核中发现的各类问题和风险进 行记录，并整理成详细的审核记录 。
审核报告与改进
编写审核报告
根据审核记录，编写详细的审 核报告，总结审核结果和发现 的问题，并提出改进建议。
反馈审核结果
将审核报告向受审核方进行反 馈，并就改进措施进行沟通和
强的改进措施。
实施纠正预防措施
针对过程审核中发现的问题， 要分析问题产生的原因，制定 纠正措施并实施，同时要预防 类似问题的再次发生，实现持
续改进。
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服务过程的审核案例
总结词
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
质量管理体系内部审核知识及技巧
质量管理体系内部审核知识及技巧一、质量管理体系内部审核的定义及目的1.发现问题和风险：通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和风险，如流程不清晰、控制措施不完善等。
2.确定改进机会：通过审核，确定改进机会，如流程优化、控制措施的加强等，以提高质量管理体系的效力。
3.评估管理体系的有效性：通过审核，评估质量管理体系的有效性，判断是否符合国家和行业的相关要求。
二、质量管理体系内部审核的步骤1.确定审核计划：根据组织的特点和需求，制定可行的审核计划，包括审核的时间、地点、内容、范围、人员等。
2.信息收集：收集与审核相关的信息，包括质量管理体系的文件和记录，以及实际的运行情况。
3.审核准备：审核前需要对质量管理体系的要求、相关标准和法规进行研究和准备，以确保能够对质量管理体系进行全面和深入的审核。
5.制作审核报告：根据审核结果，制作审核报告，详细记录发现的问题和风险，提出改进建议，并注明对应的审核依据。
6.跟踪改进措施：审核报告需送达给管理层，管理层需针对审核报告中的问题和风险，制定改进措施并推动实施，并追踪改进措施的执行情况。
三、质量管理体系内部审核的关键要点1.审核人员的选择和培训：审核人员应具备相关的知识和技能，并接受培训以提高审核的质量和效率。
2.审核的客观性和公正性：审核人员应客观、公正地对待审核对象，不受个人感情和利益的影响。
3.信息的收集和分析：审核人员应全面、准确地收集和分析与审核相关的信息，以便发现问题和风险。
4.面对面的交流和沟通：审核人员应通过面对面的交流和沟通，获取更多有关审核对象的信息，如职员意见、工作场所情况等。
5.问题的判断和分类：审核人员应准确判断问题的严重性和影响程度，并进行分类和优先级排序，以便管理层能够更好地制定改进措施。
6.提出改进建议和建设性批评：审核人员应提出具体、可行的改进建议，并进行建设性批评，以推动质量管理体系的持续改进。
四、质量管理体系内部审核的技巧1.提前准备：审核人员应提前准备好相关的审核资料和工具，以确保审核的高效进行。
质量管理体系审核流程图解
质量管理体系审核流程图解第1章质量管理体系审核概述 (4)1.1 审核原则与目的 (4)1.2 审核范围与类型 (5)1.3 审核流程基本环节 (5)第2章审核前期准备 (6)2.1 审核计划制定 (6)2.1.1 确定审核范围：根据质量管理体系标准及组织实际情况，明确审核涉及的部门、过程和活动。
(6)2.1.2 确定审核目标：阐述本次审核的目的，如验证体系运行的有效性、识别潜在问题等。
(6)2.1.3 制定审核时间表：根据审核范围和目标，安排审核的具体时间、地点和顺序。
62.1.4 确定审核方法和标准：依据相关质量管理体系标准，选择合适的审核方法和工具。
(6)2.1.5 分配审核任务：根据审核人员的专业能力和经验，合理分配审核任务。
(6)2.1.6 通知受审核部门：提前告知受审核部门审核计划，以便其做好准备。
(6)2.2 审核资源准备 (6)2.2.1 人力资源：选择具备专业知识和实践经验的审核人员，进行必要的培训和指导。
(6)2.2.2 物资资源：准备审核所需的文件、记录、表格等资料，以及办公设备、通讯工具等。
(6)2.2.3 技术资源：获取与审核相关的技术支持，如管理体系标准、法律法规等。
(6)2.3 文件审查 (6)2.3.1 审核标准：审查质量管理体系标准、法律法规、行业标准等，以保证受审核方遵循相关规定。
(6)2.3.2 受审核方文件：审查受审核方的质量手册、程序文件、作业指导书等，以了解体系运行情况。
(6)2.3.3 审核计划相关文件：检查审核计划、审核时间表、审核任务分配等，以保证审核工作的有序进行。
(7)2.4 审核团队组建 (7)2.4.1 选择审核组长：根据审核范围、目标及受审核方特点，选择具备相应专业能力和经验的审核组长。
(7)2.4.2 确定审核组成员：根据审核任务和专业要求，选择具备相应知识和技能的审核人员。
(7)2.4.3 分配角色和职责：明确审核团队各成员的角色和职责，保证审核工作的协同推进。
环境管理体系内部审核方法和技巧讲义
1.概论1.1 术语和定义1审核AUDIT 为确定审核准则是否得到满足而获取证据并对证据进行客观评价的系统、独立且形成文件的过程。
立且形成文件的过程。
1.1.2审核准则AUDIT CRITERIA 审核员用来作为参照,与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
针、惯例、程序或要求。
1.1.3审核证据AUDIT EVIDENCE 关于事实的可验证的信息记录或陈述。
关于事实的可验证的信息记录或陈述。
1.1.4审核发现AUDIT FINDINGS 将收集的证据对照审核准则进行评价的结果。
将收集的证据对照审核准则进行评价的结果。
注:审核发现能表明是否符合审核准则,也能指出改进的机会。
1.1.5审核结论AUDIT CONCLUSION 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
1.16审核委托方AUDIT CLIENT 要求审核的组织或人员。
要求审核的组织或人员。
1.17受审核方AUDITEE 被审核的组织。
被审核的组织。
1.1.8技术专家TECHNICAL EXSPERT 审核时提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。
注1:特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术,以及语言或文化指导。
以及语言或文化指导。
注2:在审核组中技术专家不作为审核员。
1.1.9相关方影响的个人或团体。
关注组织的环境表现(行为))或其受环境表现(行为))影响的个人或团体。
1.1.10环境审核ENVIRIONMENT AUDIT 客观地获取证据并予以评价,以判断特定的环境活动事件状态管理体系或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报给委托方。
包括将这一过程的结果呈报给委托方。
1.1.11环境管理体系审核客观地获取证据并予以评价,以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方。
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社会满意度
EFQM（欧洲质量管理基金会）
第一章
关于过程与过程审核
质量管理
• 过去
• 1920„S
– 检测 终检
• 今天和明天
• 1990‟S– 企业保持质量管理和出色的 业绩：
以顾客满意度为企业的目标 管理义务，高层领导支持 全员参与 监测所有的环节，特别是开 发和策划过程 • 关心社会环境等 • • • •
职能思路
优先考虑: 满足顾客需求
过程思路
关于过程 — 典型的过程
组织 管理过程（MP） 输入 顾客 输出 支持过程（SP） 顾客导向过程（COP）
关于过程 — COP
• COP是指这样一些过程, 他们开始于 顾客的 输入 并产生 输出 交付给顾客 • COP是与顾客相互作用的基本过程.
顾客 I O I O I O I O I O
认知,产品是否满足顾客要求 符合特征清单,规格和说明 (NFZ,KVP,KMO) 实现
当出现缺陷, 由此派生出支持措施
当能力不足, 采取改进措施和支持措施
当出现偏差, 进行改善和缺陷分析
MUST
IF MUST
IF MUST
导致重复出现能力不足 的原因是有缺陷的规定、 责任认识以及目标
重复缺陷
审核的
关于过程 — COP
• IATF推荐使用的“章鱼图”
交付已更改过 程的产品 更改要求 8D报告 纠正措施影响 顾客报怨 三包/服务满足 顾客要求 C3 销售/交付 100%交付 质量/价格/交付期 C2 产品生产 顾客要求 顾客需求 过程资格确认, 项目评估 C1 产品和过 程确认 C4担保/服务 市场策略 产品定位 顾客呼声 订单/要求 C6过程更改 C5 外部顾客 抱怨处理 C1 市场分析 /顾客要需求 C1合同评审 方案/措施
– 在特定的生产链中抽样； – 评估所有的生产步骤 – 与体系审核相比更好地表示出过程
• 产品审核
– 在特定产品中抽样/服务 – 判断产品的特点
质量能力
关系图
ISO9001认证
VDA6.1/QS9000/AVSQ/EAQF认证 过程审核 补充要求及有效性 过程要求,有效性,适用性 产品审核 标准和汽车工业的基本要求
• 体系审核
– 在特定的QMS中抽样； – 评估作为生产网络的QMS； – 生产导向的审核，生产审核时表述较少；
• 过程审核
– 在特定的生产链中抽样； – 评估所有的生产步骤 – 与体系审核相比更好地表示出过程
• 产品审核
– 在特定产品中抽样/服务 – 判断产品的特点
审核工具的问题和结果
体系审核 问题
实际需要的补充要求,满足顾客的要求
满足产品的 所有要求
认可的认证机构
汽车厂/供货厂
关于过程 — 什么是过程？
• 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
增值转换 输入 纠正/改进 控制循环 过程控制系统
过 程
输出 实际绩效测量
期望的状态 (接收准则)
关于过程 — 过程的模式
一个过程的输出可以是 下一个过程的输入
我们面临着…
• 如何作好质量控制,让老 板和顾客满意 • 我们既是供应商,又是顾 客 • ―三明治”压力
– 上端市场竞争加剧，价格战展开 • 顾客不惜一切的降价，“疯狂 国产化” – 下端市场原材料价格上扬，涨价风 潮 • 战争 • 自然灾害 • 石油价格疯狂上涨等 – 供应商 • 利润压缩 • 标准在提高 • 产能不足或过剩
• 质量人员面临压力
• 过程审核
– 目标是过程受控，.减少产品变差和提高产品的稳定性； – 通过对开发中设计策划过程、工艺策划过程，批量生产中 采购过程、生产过程、服务过程的审核，找出产品风险和 过程风险，采取措施，消除风险，保证连续的提供均一的、 稳定的产品； – 主要针对人、机、料、法、环、测、服务等等过程找出风 险，并量化，以达到控制或消除；
过程
输入
转换
输出
一组连续的过程 在产生输出前每一个过程步骤对该步骤增值
关于过程 — 什么是过程方法？
• 一个组织, 可能有很多相互关联的过程。 • 系统地识别和管理组织所应用的过程, 特 别是这些过程之间的相互作用, 称为 “过程方法” 。
关于过程 — 什么是过程方法？
顾客 顾客
优先考虑: 满足职能目标
检验规定生产和 生产/工作流程
研究小数量产品与 预定的质量特性的一致性
审核工具的作用
体系审核 过程审核 产品审核
认知,是否考虑到产品的目标 战略,责任,产品流程和生产 的全部责任 (NFZ,KVP,KMO) 都有保证
认知,预定目标是否能够在实际生 产中转化为现实,以产品能够 无缺陷的生产能力 保证(NFZ,KVP,KMO)
• 1940‟S-1960„S
– 质量控制和检验：质量统计 控制，通过限制检验要求提 高质量
• 卖方市场的质量管理
• 买方市场的质量管理
质量管理
质量管理体系审核
质量管
理体系 过程 产品审核 产品 •PPM
过程审核
用户完全满意
•使用中缺陷分析
•顾客反馈
质量管理面临
• 公司内部建立了完善的体系,但无法 改变生产出不合格产品 • 供应商管理,不能生产出如第一批那 么满意的产品
– 适用于内部和供应商。
过程审核的作用
员工
员工满意度
领导
方针和策略
过程
顾客满意度
重要绩效
合作伙伴和资源
社会满意度
EFQM（欧洲质量管理基金会） 来源:BARDOF,0701
审核的界线
• 体系审核
– 在特定的QMS中抽样； – 评估作为生产网络的QMS； – 生产导向的审核，生产审核时表述较少；
• 过程审核
过程审核流程及技巧培训
过程审核目录
• 三种质量审核工具对比
• 关于过程与过程审核
• 有关过程审核的规定和要求 • 过程审核流程 • 过程审核提问表 • 过程审核结论与报告
审核工具对比
质量审核
体系审核 系统导向 企业的所有范围
过程审核 方法导向 特别生产过程
产品审核 产品导向 特别零件\最终产品
判断质量体系中要求 的存在、应用和作用
目标设定 人员培训 任务,权限,责任
过程审核
对生产程序要求 处理 检查文件
产品审核
单项特征 故障特征值 顾客退货
结果
修改目标 培训措施 修改QMS 修改责任 程序改进措施 能力改善措施 改善生产措施 说明故障 评估 改进 控制
过程审核的作用
员工
员工满意度
方针和策略
领导
合作伙伴和资源
过程
顾客满意度
重要绩效