保罗罗默的新古典增长理论
内生性增长理论的研究与应用
内生性增长理论的研究与应用一、内生性增长理论简介内生性增长理论（Endogenous Growth Theory）是新古典主义经济学中的一种理论，提出了创新和技术进步的内生经济增长机制，同时强调了投资、人力资本等因素对经济增长的关键作用。
与传统的外生性增长理论不同，内生性增长理论更注重从经济系统内部推动经济增长。
二、内生性增长理论的研究1.初始研究内生性增长理论的开创者之一是美国经济学家保罗·罗默（Paul Romer），他提出了知识资本模型，认为技术进步是通过人们对新知识的投资来实现的。
罗默将知识资本看作是企业的存货，并认为知识资本的积累能够促进经济增长。
他还提出了知识外部性理论，指出人们的知识投资不仅能为自己带来效益，也能为整个社会带来收益，从而扩大了经济增长的可能性。
2.进一步发展除罗默外，其他学者也对内生性增长理论进行了深入研究和发展。
例如，经济学家朱利安·西蒙-凯恩斯（Julian Simon-Kuznets）提出了人力资本模型，强调了教育和培训对经济增长的贡献。
经济学家罗伯特·卢卡斯（Robert Lucas）提出了资本积累模型，从制度、国际贸易和技术进步等方面来探讨内生性增长的机制。
而经济学家埃德蒙·法尔孔（Edmund Phelps）则对知识的本质进行了深入思考，提出了创业精神和机会模型，认为创新者通过创造机会和挖掘市场需求来推动经济增长。
3.内生性增长理论的应用内生性增长理论在实践中具有广泛的应用价值。
例如，在人力资源管理领域，公司可以通过投入更多的培训、教育和创新来提升员工的技能和知识水平，从而提高其生产力和创造力，促进企业的发展。
在科技创新领域，政府可以通过制定创新政策和投资科技研发，激发企业的创新活力，推动技术进步，促进产业发展。
此外，内生性增长理论也可以用于解释国际贸易和金融发展等方面的经济现象，为政策制定者提供有力支持。
三、内生性增长理论的评价和挑战虽然内生性增长理论在解释经济增长方面取得了很大进展，但也面临一些评价和挑战。
新增长理论
3.研究与开发 研究与开发(R&D)——技术变 研究与开发 技术变 迁 引入了人力资本后， 引入了人力资本后，对广义概念的资
本来说，递减要素报酬并不适用。 本来说，递减要素报酬并不适用。这意味 即使不考虑技术进步， 着，即使不考虑技术进步，长期人均增长 也是可能的。 也是可能的。 但是，另一种观念则认为，仅仅依靠 但是，另一种观念则认为， 资本（包含了人力资源的广义概念）积累， 资本（包含了人力资源的广义概念）积累， 不足以支持长期经济增长。 不足以支持长期经济增长。因为积累最终 必然会遭遇报酬率的降低。 必然会遭遇报酬率的降低。这种观念使我 们不得不求助于技术进步来避免长期种的 要素报酬递减。 要素报酬递减。
不足
首先，教育与经济发展的实践表明，教育增长与经济增长 首先，教育与经济发展的实践表明，教育增长与经济增长 并不总是成正比的。 其次，教育、教育产品不能像商品、经济组织那样进 行严格而准确的成本核算和费用分摊，更难以计算它的即 行严格而准确的成本核算和费用分摊，更难以计算它的即 时“利润”。 再次，经济增长是受多因素变量制约的，教育水平仅 仅是其众多因素之一，而且相当多的时候也不是决定性因 素。 最后，人力资本理论着重从经济角度衡量和研究教育 问题，容易冲击、忽视教育的主体价值。正是因为这些缺 陷，当许多国家发现教育投资并没有像人力资本理论所预 言的那样带来丰厚利润的时候，从20世纪80年代中期开始 言的那样带来丰厚利润的时候，从20世纪80年代中期开始 削减教育投入，人力资本理论也有所势衰。
2.人力资本 2.人力 人力资本
人力资本（Human capital）是指劳动者受到教育、培训、 capital）是指劳动者受到教育、培训、 人力资本（ 实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的 实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的 人力资本价格模型积累 亦称“非物力资本” 资本价格模型积累， 人力资本价格模型积累，亦称“非物力资本”。由于这种知 识与技能可以为其所有者带来工资等收益 识与技能可以为其所有者带来工资等收益，因而形成了一种 收益， 特定的资本--------------人力资本 人力资本。 特定的资本--------------人力资本。
人力资本之新增长理论
二、人力资本理论发展的新趋势
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人力资本理论面临的挑战 1
二、人力资本 理论发展的新 趋势 发展的新趋势
（一）劳动力市场划分理论 （二）筛选假设理论
2Байду номын сангаас
人力资本理论研究的深化和拓展
（一）教育研究进一步系统化 （二）现代企业理论研究对人力资本的重新 发现 （三）知识经济与人力资本理论问题研究
THANKS!
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卢卡斯将劳动分为原始劳动和专业化人力资本，认为专业化人力资本才是 经济增长的真正动力。卢卡斯进一步区别了人力资本的两种效应，即内部 效应和外部效应。通过正规和非正规教育形成的“内部效应”通常表现为 资本等生产要素的收益递增；而“外部效应”也来自于对人力资本的投资， 每一单位人力资本的增加除引起产出的提高外，还同时引起社会平均人力 资本的提高，而社会平均人力资本水平决定社会平均的运作效率，该效率 的提高又使每个企业和个人从中受益，即人力资本积累具有一定正外部性。
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劳动力市场理论将劳动力市场划分为以下三种： 1、主要劳动力市场和次要劳动力市场。 2、内部劳动力市场和外部劳动力市场。 3、三类劳动力市场，即“具有高等教育程度的劳动力市场”“有工会组 织的劳动力市场”和“竞争性劳动力市场”。 此外，劳动力市场划分理论着重从教育水平与劳动力市场的关系角度来研 究教育的经济价值。教育水平的高低不仅是不同劳动力市场的重要标志， 而且是构成不同劳动力市场的重要条件。教育对整个经济的作用，在于它 将人们分配到不同的劳动力市场，从而使整个社会形成了一个有效的经济 运行体。
(三)知识经济与人力资本理论问题研究 • 首先，知识经济社会的发展给人力资本理论提出了新的要求。 • 其次，随着全球步入知识经济的年代，一个新的理论学派——知识资本理 论学派也随之兴起。 • 再次，知识经济的形成和发展给人力资本理论带来新的研究课题。
保罗 罗默
内生增长理论大致有两种模型， 内生增长理论大致有两种模型，第一种是 建立在阿罗的干中学模型基础上的模型， 建立在阿罗的干中学模型基础上的模型， 包括罗默的知识外溢（ 包括罗默的知识外溢（1986）和卢卡斯的 ） 人力资本模型(1988)等；第二种是将 人力资本模型 等 第二种是将R&D、 、 不完全竞争整合进增长框架的技术进步模 包括罗默(1987，1990)、阿洪和霍伊 型，包括罗默 ， 、 特（1992）以及格罗斯曼和赫尔普曼 ） ）。第二种模型明显受到熊彼特创 （1991）。第二种模型明显受到熊彼特创 ）。 新思想的影响， 新思想的影响，这类模型往往被称为新增 长理论中的新熊彼特主义的复兴， 长理论中的新熊彼特主义的复兴，特别是 阿洪和霍伊特、 阿洪和霍伊特、格罗斯曼和赫尔普曼被视 为新熊彼特主义的代表人。 为新熊彼特主义的代表人。
简介 学术贡献 知识溢出模型 内生增长理论两种模型
保罗·罗默（ ），生于 保罗 罗默（Paul M.Romer），生于 罗默 ），生于1955年，美 年 国经济学家，斯坦福大学教授。 国经济学家，斯坦福大学教授。他被认为是经济 增长方面的专家并且是诺贝尔经济学奖的有力候 选人。罗默在1977年获得芝加哥大学物理学学士 选人。罗默在 年获得芝加哥大学物理学学士 学位，并于1983年在该校获得经济学博士学位。 年在该校获得经济学博士学位。 学位，并于 年在该校获得经济学博士学位 他被《时代杂志》选为1997年美国最具影响力的 他被《时代杂志》选为 年美国最具影响力的 25人之一。 人之一。 人之一 他在芝加哥大学本科所学的专业是数学和物理， 他在芝加哥大学本科所学的专业是数学和物理， 由于想转到法学院， 由于想转到法学院，在大学四年级学习了他的第 一门经济学课程。授课教师萨姆·佩尔兹曼 佩尔兹曼（ 一门经济学课程。授课教师萨姆 佩尔兹曼（Sam Peltzman）对经济学的精彩讲授深深吸引了他。 ）对经济学的精彩讲授深深吸引了他。 在佩尔兹曼的影响和鼓励下， 在佩尔兹曼的影响和鼓励下，罗默放弃了学习法 律的念头，转而走上了经济学的求索之道。 律的念头，转而走上了经济学的求索之道。大学 毕业后，他转到麻省理工学院攻读博士学位， 毕业后，他转到麻省理工学院攻读博士学位，在 那时开始了经济增长理论的研究， 那时开始了经济增长理论的研究，1982年转回到 年转回到 芝加哥大学， 年在芝加哥大学获得博士学位。 芝加哥大学，1983年在芝加哥大学获得博士学位。 年在芝加哥大学获得博士学位 他先后担任罗切斯特大学助理教授、 他先后担任罗切斯特大学助理教授、芝加哥大学 教授和加州大学伯克莱分校教授， 教授和加州大学伯克莱分校教授，现任斯坦福大 学经济学教授，胡佛研究所高级研究员。 学经济学教授，胡佛研究所高级研究员。
内生增长理论(罗默版本)
的变动情况。从(6.3)可知，知识增长率可表述如下：
g(t)A A ((tt))BaL[L(t)][A(t) ]1 (6.5)
第二节 没有资本影响的R&D经济
基本结论（续）
B是a L常值， 的g上(t)升、下降或保持不变完全取决于
是[L(上t)]升[A(、t)]1
下降，还是保持不变。可以得到知识增长率 的变化情g况(t) 是：
g (t)B aL [L (t) ]1[A (t)] 1L (t)( 1 )L [(t)][A (t)] 2A (t) B aL [L (t)][A (t)] 1[L (t) 1 ]L (t)( 1 )A [(t) 1 ]A (t)
g(t)[n( 1 )g(t)] (6.6)
可知当 n(1)g(t)0时，g(t)，0上g (升t) ；当
可以把知识或技术进步想象为一大堆的发现和发明，比如 DNA结构的发现，转基因的发明，原子核反应的发现等等。其 实，这些新发现和新发明都是科学研究的成果，当然也有一定 的机遇因素，但不是经济力量作用的结果。然而在现代经济社 会中，大多数技术进步却要归功于企业的研究开发(research and development，简称R&D)活动。美国、德国、日本、英 国、法国（属于OECD国家）的工业性研究开发支出大约占 GDP的2％到3％左右。美国约有100万名科学家和研究人员， 他们当中的75％都是企业雇用的，从事企业的研究开发活动。 美国企业的研究开发支出占到企业总投资的20％以上，占到企 业净投资的60％以上。
Y(t)[1 (aK)K (t)][1 (aL)A (t)L(t)1]
A (t)B[aKK (t)][aLL(t)][A (t)]
(6.1)
其中α,β,γ,θ和B都为常数，0<α<1，β≥0，γ≥0 ，B>0。B就是移 动系数，而参数θ可以是任何一个常数的值,因此β+γ+θ的值没有范围 限制。对参数变化范围不加限制是因为没有理由对知识存量的变动如何 影响新知识的生产作出任何规定来。θ＝1表示新知识与现有知识存量 成比例变动；θ>1表示现有知识存量变动对新知识的生产影响较大； θ<1表示示现有知识存量变动对新知识的生产影响较小。
新古典增长理论
人均产出函数 的特点是：(1)人均产出是人均资本的递增函数，即 ；(2)资本的边际收益递减，即 。因此，人均资本的增加对产出的效应将随着人均资本存量的扩大而越来越小。当人均资本达到很高的水平时，人均资本增加对产出就几乎没有什么效果而言了。
(3.1.3)
从经济发展的长期趋势看，如果人口和技术水平都不增长，而只有总储蓄水平的不断提高(这是因为在既定的储蓄率下，随着产出的增加，总储蓄不断增加)，那么长期内经济将保持总产初不变，因而储蓄对经济增长没有作用，资本积累的变化只能影响经济在短期内的产出水平，而不能影响经济发展的长期趋势。
(二)储蓄率与产出
一、产出与资本积累的相互作用
资本存量决定着经济的产出水平。反过来，产出水平又决定着储蓄与投资水平，进而影响资本积累。产出与资本积累之间的这种相互影响和相互作用，决定着产出与资本的运动。
(一)资本的产出效应
我们先来讨论资本对产出的影响。为此，我们需要使用总量生产函数 ，这里 分别表示资本、劳动和总产出，并假定规模报酬不变，即 是一阶齐次函数。
第一节储蓄、资本积累与产出
本节在第二章第一节提出的经济增长基本问题的基础上，来讨论储蓄、资本积累与总产畜之间的关系。我们将在技术水平既定的前提下讨论，即暂先不考虑技术进步对经济增长的影响。为了便于理解期间，本节采用离散时间方式来表示时间变量 ，即 。
为了便于理解本节的内容，这里先把问题摆一摆。自1950年以来，美国的储蓄率(即储蓄占GDP的比例)仅为18.7％左右，而德国为24.8％，日本为33.8％。这一事实能否解释美国同大多数OECD国家相比增长率低的原因？储蓄率不断上升能否带来经济的长期持续增长？上一章第一节已经对这两个问题作出了否定的回答，即经济增长不取决于储蓄率，不能期望储蓄率上升能够带来经济的持续增长。但这一结论并不意味着不要去关心储蓄率，事实上，即使储蓄率不能决定经济增长率，储蓄率也还是对总产出和生活水平都有影响。高储蓄率最终将带来高生活水平。因此，储蓄率如何影响人均资本和人均产出，这是一个重要问题。本节的讨论分四步进行：首先讨论产出与资本积累之间的相互作用，其次讨论储蓄率对产出和资本的意义，然后对储蓄率变动的效应进行定量分析，最后讨论一下人力资本问题。
现代经济增长
Alert: Puzzle! Puzzle!!
• 新古典理论假设各国的技术是相 同的，储蓄和教育这些外生变量 的差异引起了收入和增长率的不 同。 • 在解释美国经济增长速度快于英 国时，上述结论出现了矛盾。
新古典增长理论
• 经济增长=技术+常规投入
物 质 资 本
技术 技术 常规投入
劳 动 力 本 资 力
第一次产业增长为何发生在美国？
• 一开始，美国仅仅是欧洲技术的引入者； 而在本世纪初，它成为世界技术的领头 羊。 • 美国拥有丰富的资源、巨大的市场（实 物） 技术（实物+思想） 规模效应的作用（思想）
丰富的资源
• 使得原材料相对于人力更为便宜，鼓励 对机械的使用，促进科学技术的发展。 • 规模效应：丰富的自然资源创造了一种改造
物品的规模效应。比如随着肉包装，冷冻和运 输的改进，肉包装工业越来越集中，动物废弃 垃圾也越来越多，这时就有可能激励一种新的 工艺，化腐朽为神奇。
巨大的市场
• 美国拥有发达的交通系统和完善的商业 基础建设，它们把整个国家的公民联系 成一个巨大的市场。 • 巨大的市场拥有同质的顾客，使生产向 长期标准化方向发展。 • 巨大的市场能容纳更多对创新的激励 （Incentives）。 • 规模效应：巨大的市场拥有庞大的人口 数量，本身就是一种规模效应。
• 规模效应：技术收敛过程创造出一种附加的
不同于人口数量的规模效应
规模效应
• 规模效应通过市场同时作用于产品和资 本。 • 受到人口数量，整合的市场以及技术收 敛的影响。
结：美国的成功之路 • 美国拥有丰富的资源、巨大的市场 （实物） 技术（实物+思想） 规模效应的作用（思想）
启示
• 中国有没有丰富的资源？ • 中国有13亿人口，是否已经形成了统一的市 场？ • 技术方面，中国走到了哪一步？是甘心沦为 国外的廉价劳力市场，还是积极成为技术的 引进者，拥有自己的技术，最终走向技术收 敛。 • 怎样更好地发挥规模效应，实现经济的快速 增长？
《新古典增长和新经济增长理论》
1、 人均资本装备率即平均每人所使用的资本数量不变，则人均收入水平不变；
2、在资本的边际产品大于0的条件下，提高人均资本装备率，可以提高人均收入水平。相反，如果劳动力增长率大于资本增长率，即人均资本装备率降低，那么人均收入水平将会下降。
◎新古典主义增长理论
新古典增长理论（neoclassical growth theory）是人均实际GDP的增长是由于技术变革引起人均资本增加的储蓄和投资水平的观点。如果技术进步停止，增长就结束。
一、代表人物
新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家、MIT的罗伯特·索洛（Robert M. Solow）以及英国的经济学家斯旺（Swan）。早在1956年，他们就分别提出了他们的经济增长模型。但是剑桥大学的弗兰克·拉姆（Frank Ramsey）在上世纪20年代就第一次提出了这种理论后来，英国经济学家米德又进一步发展了新古典经济增长理论，并对其作了系统的研究。美国的经济学家萨缪尔森（Paul A. Samuelson）等在他们的经济增长理论中也提出了与索洛基本相同的观点。
3、 总量生产函数规模收益递增。
4、 政府应当对经济进行适当干预。“看得见的手”与“看不见的手”共同作用，使经济均衡增长率表现为社会最优增长率。
5、 经济没有收益递减。
三、基本模型：
1、 阿罗（Kenneth J. Arrow）模型（1962）
假定全经济范围内存在技术溢出，因此不存在政府干预时的竞争性均衡是一种社会次优，均衡增长率低于社会最优增长率，政府可以采取适当政策提高经济增长率，使经济实现帕累托改善，将技术进步解释为由经济系统决定的内生变量。
新增长理论共3篇
新增长理论共3篇新增长理论1新增长理论： discovering the continuous process of economic growth经济增长是一个复杂的过程，不仅涉及科技进步、资源配置，还与政治、文化、人口等多方面因素相关。
为了更好地理解经济增长背后的机制，我们需要不断拓宽经济学的研究范畴。
在这个背景下，新增长理论（New growth theory）逐渐成为继经典增长理论和总量经济学之后的第三个主要经济理论分支。
所谓新增长理论，是由美国经济学家罗默（Paul Romer）和卡斯（Robert Lucas）等在上世纪80年代末、90年代初提出的一种新的理论框架。
该理论强调，经济增长并不仅仅依赖于资本积累和劳动力增加，还包括科技创新、知识产权保护等方面。
在新增长理论中，人类知识被视为重要的生产要素，它可以被不断积累、扩散，从而驱动经济的增长。
那么，为什么要提出新增长理论呢？这主要是因为在传统的经济学中，无法很好地解释一些现象，比如科技进步和知识产权对经济增长的重要性。
而新增长理论弥补了这些空白。
其核心思想是认为，一国经济的增长不仅依赖于合适的投资支出，更重要的是创新和技术提高，因为这种增长是基于新现象和新思路出现的。
这意味着，我们需要通过提升人类知识水平，开展科学研究，积极探索新的经济增长能源，从而推动一个经济体的可持续增长。
在新增长理论的框架下，知识产权是一个很重要的因素。
如果一个国家可以保护知识产权，在经济全球化的环境下，它的企业可以在其他国家推广其技术，从而获得更广阔的市场，创造更高的收益。
而如果知识不受保护，企业和个人就没有动力去创新，也没有必要去分享实施新想法。
这将导致一个国家的经济慢慢萎缩，其人民的生活水平会逐渐下滑。
此外，新增长理论还提出了外部性的概念。
外部性意味着，一种经济活动可能对其他活动产生非直接的贡献或者负面影响。
例如，知识在扩散的过程中，可以促进新的技术发明和应用这些新技术。
新增长理论
第3章新增长理论正如我们在第四章中所指出的，在索洛于1956年发表的经典文章之后，增长经济学经历了将近20年的繁荣，但却在上世纪60年代末沉寂下来。
究其原因，大概可以说是索洛模型的中心结论是让人失望的：在缺乏连续技术进步的情况下，人均增长将最终停止。
但是，从实证的角度来看，这并不是一个多世纪以来人们所观察到的经验事实。
因此，增长经济学需要注入新的理论活力才能有后续的发展。
自上世纪80年代中期以来，关于经济增长的研究进入了又一次的繁荣。
在P. 罗默（1986）发表20年后的今天，无论是经济增长的理论研究还是经验研究都显著地改善了其在整个经济学中的地位。
现在，经济增长既是整个宏观经济学领域的研究重点，也是现代宏观经济学教材中不可或缺的组成部分。
这和60年代末到80年代中期的状况形成了鲜明的对比，那时候，经济学家们的研究兴趣主要集中于短期的经济波动，无论是在发表于各种学术期刊的文章中，还是在各种级别的经济学教材中，关于经济增长的内容扮演的都只是次要的角色。
罗默(1986)和卢卡斯(1988)是今天我们称之为内生增长理论或新增长理论这一领域的两篇奠基性文章，尽管他们强调的重点有所不同，分别是知识资本和人力资本。
在他们的模型中，资本这一古老的生产要素被赋予了新的解释，从而克服掉了资本边际报酬递减这一导致了索洛模型的中心结论的关键性假定，进而长期的人均经济增长可以内生地实现。
但是，这一类型的内生增长模型并不需要真正的内生技术进步，经济的长期正增长来源于知识在生产者之间的扩散或者人力资本所带来的外部效应或替代效应。
众所周知，知识的一个重要特征是非竞争性。
因此，要想实现知识的连续进步的话，就必须赋予知识的发明者一定的垄断权利作为激励，即其在知识的使用方面应当具有一定的排他性，这就要求研究增长的经济学家们突破传统的完全竞争框架来为知识或技术进步在生产中的作用建模。
真正地将知识的这种特征引入增长理论的研究始于罗默（1987,1990）以及Aghion和Howitt（1992），这就是今天我们所说的内生技术进步模型。
罗默增长模型
保罗·罗默在1986年《收益递增经济增长模型》中提出了自己的内生经济增长模型，他认为知识和技术研发是经济增长的源泉。
罗默的模型具有代表性的是20世纪90年代引入人力资本后的内生增长模型。
在模型中,他将社会生产划分为研究部门，中间品生产部门和最终生产部门。
罗默的模型较为系统地分析了知识与技术对经济增长的作用，他突出了研究与开发对经济增长的贡献是有其实际价值，这与事实相符。
但是其存在的主要缺陷是没有研究初始的人力资本状况和对人力资本总量的不变的假定。
罗默模型的主要内容以罗默为代表的新增长理论是在新古典主义关于外生技术进步的增长模型基础上发展起来的.罗默内生增长模型的特点是:从技术内生化开始,始终强调以创意或知识品为基础来理解经济增长和发展的机制.根据罗默的内生增长思想,发展中国家为了实现长期的经济增长,重要的是具备一种使新设计或创意能产生和使用的机制,这就要求政府政策的制定必须重视教育发展和科技投入、激励和保护创新。
罗默的模型中，除了列入资本和劳动这两个生产要素以外，还有另外两个要素，它们是：人力资本、技术水平。
模型中所列入的劳动是指非熟练劳动，而人力资本则指熟练劳动，人力资本用正式教育和在职培训等受教育时间长度来表示，这样，就把知识或教育水平在经济增长中的作用考虑进去了。
关于模型中所列入的技术水平这个要素，罗默认为它体现于物质产品之上，如新的设备、新的原材料等，它们表示技术创新的成果。
换言之，知识的进步体现在两方面：一方面是体现于劳动者身上的熟练程度，它在模型中用人力资本来表示；另一方面是体现于新设备、新原材料等物质产品之上的技术先进性，它在模型中用技术水平表示出来。
编辑本段罗默模型的发展罗默于1990年给出了第二个模型，其中假设有四种投入：资本、劳动、人力资本和技术，经济中有三种类型的部门：研究部门、中间产品部门、最终产品部门：1.最终产品Y是劳动力X、物资资本L和用于最终产品生产的人力资本H的函数;2.中间产品的生产指对资本品的生产;3.研究部门的投入是人力资本H和已有的知识存量，产出是新技术。
宏观经济学 第三讲--新增长理论
3．边干边学的知识创造
知识生产的第二种模式是边干边学(1earning by doing)，其含义是 说，在人们从事商品生产活动的过程中，自然而然且不可避免地会遇 到并考虑应该如何改进生产过程的问题，并且能够提出相应的改进建 议或进行实际的改进。边干边学的知识创造不需要企业进行专门的研 发投资。
2．研发部门的知识创造
知识创造两种方式：一种是通过研究开发部门来创知识，这 需要企业进行专门的研发投资；另一种是以边干边学的方式创造 知识。
知识的创造指发现新知识，也即知识存量的增加。研发部门 要创造知识，就需要企业进行相应的研发投资，即需要向研发部 门投入一定数量的资本和劳动。因此，可把企业的知识存量A看 成投入到研发部门的资本K与劳动L的函数：
1．知识产品的属性
(1)知识的多样性。知识的含义广泛，内容丰富，形式多样。从高度 抽象的理论知识，到实用性的应用知识，知识产品种类繁多。
(2)知识的非竞争性。知识是非竞争性的（非竞争性：是指一个人对 产品的消费不减少或影响其他人对这种产品的消费，或者说增加一个人 的消费的边际成本为零，或者说多一个消费者的消费不会影响生产成本 的增加）。可见，知识具有公共产品(public good)的属性。
商业窃取效应(business-stealing effect)是指新技术的引进使得原技 术显得逊色而失去吸引力，从而对原技术拥有者造成不利影响。商业 窃取效应是研究开发的负外部效应，表明研发活动对社会也有着不良 影响。
经济增长与经济周期理论
经济增长与经济周期理论引言经济增长与经济周期理论是经济学的重要分支，研究经济系统在长期和短期内的运行模式。
经济增长研究的是经济长期发展的趋势、驱动力和影响因素，而经济周期理论则关注短期内经济波动的原因、规律及其对经济运行的影响。
研究经济增长与经济周期理论，可以帮助人们更好地理解经济现象，指导政策制定和经济管理。
经济增长理论经济增长是一个国家或地区长期内生产总值（GDP）的实际增加的过程，可以衡量社会经济发展的水平。
经济增长理论主要分为供给侧和需求侧两个角度。
供给侧经济增长理论供给侧经济增长理论认为，经济增长的根本驱动力是生产能力的提高。
生产能力的提高可以通过技术进步、创新和资本积累来实现。
技术进步可以促使劳动生产率的提高，从而增加生产总值。
创新可以引入新产品、新生产工艺和新市场，推动经济发展。
资本积累则意味着增加物质资源和投资，增加生产能力。
供给侧经济增长理论的重要代表是新古典经济增长理论，由罗伯特·索洛和保罗·罗默等人提出。
新古典经济增长理论认为，技术进步是经济增长的主要推动力。
通过创新和技术进步，可以提高生产效率，实现长期的经济增长。
需求侧经济增长理论需求侧经济增长理论认为，经济增长的动力来自于有效需求的增加。
有效需求包括个人消费、政府支出、投资和净出口。
当有效需求增加时，企业生产增加，从而推动经济增长。
需求侧经济增长理论的代表是凯恩斯的有效需求理论。
凯恩斯认为，经济增长的关键是提高有效需求。
通过增加政府支出、降低利率和稳定货币政策，可以刺激有效需求的增加，推动经济增长。
经济周期理论经济周期是指在一定时间范围内，经济总量、价格水平、就业水平等经济指标周期性地波动的现象。
经济周期通常包含繁荣期、衰退期、萧条期和复苏期。
经济周期理论的解释经济周期的起因和机制是经济周期理论关注的主要问题。
经济周期理论主要有两种解释：替代性需求理论和总需求不足理论。
替代性需求理论替代性需求理论认为，经济周期的波动是由于不同消费部门之间的需求替代关系所导致的。
经济增长理论
经济增长理论随着经济增长理论的不断发展，众多学者也不断阐述人口因素在经济增长过程中的重要作用。
古典经济学时期，亚当·斯密、穆勒、马尔萨斯以及大卫·李嘉图等人都相继提出了人口规模影响经济发展的不同观点，他们更多考虑静态的人口规模和储蓄对经济发展的影响，而未考虑到动态人口增长趋势和人口转变对经济增长的影响。
新古典经济学时期，以哈罗德、多马、索洛为代表的经济学家们将资本和劳动看作可互相替代的，将技术进步考虑到经济增长模型中，但他们将技术进步和人口增长看作外生的，并未考虑两者的关系。
新经济学时期，以西奥多·威廉·舒尔茨、罗默、卢卡斯为代表的经济学家们将经济增长模型中的重点关注点转向人口和技术进步之间的关系，将技术进步看作是内生的，但他们并未考虑人口转变的根本动因。
统一增长理论时期，以盖勒为代表的经济学家将人口转变、人力资本投资、技术进步以及人均收入联系起来，重点关注人力资本在经济发展过程中起到的重要促进作用，由技术进步引起对人力资本需求的提高，进一步推动经济发展和人口转变。
1.古典经济增长理论1776年，亚当·斯密(Adam Smith)明确提出人口增长能够为经济生产提供更多的劳动力，个体通过分工合作和分配，提高劳动生产率，从而推动了经济增长。
1798年，托马斯·罗伯特·马尔萨斯揭示了“马尔萨斯陷阱”的现象，此观点与亚当·斯密的观点完全相反，他认为相比于有限的生产生活资料，人口以成倍的速度在增加，因此，人口增长必定会受限于物质资料。
即人口增长不利于经济增长，最终还会陷入“人口陷阱”，此外，他还提出应该控制人口增长。
英国经济学家约翰·穆勒(John Stuart Mill)从工资的角度出发，认为工资率取决于工人的数量，若工资率高于自然工资率，人口数量会增加，但劳动力需求会减小，从而不利于经济发展水平的提高，因此，穆勒也支持控制人口能改善人口的生活水平。
新经济增长理论
新经济增长理论20世纪80年代中期以来，随着罗默(Paul Romer)和卢卡斯(Robert Lucas)为代表的“新增长理论”的出现。
经济增长理论在经过20余年的沉寂之后再次焕发生机。
简介自20世纪80年代中期以来，随着罗默(Paul Romer)和卢卡斯(Robert Lucas)为代表的“新增长理论”的出现。
经济增长理论在经过20余年的沉寂之后再次焕发生机。
新经济增长理论的重要内容之一是把新古典增长模型中的“劳动力”的定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等等，这些统称为“人力资本”。
美国经济学家保罗·罗默1990年提出了技术进步内生增长模型，他在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模型，把经济增长建立在内生技术进步上。
技术进步内生增长模型的基础是：（1 ）技术进步是经济增长的核心；（2）大部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果；（3 ）知识商品可反复使用，无需追加成本，成本只是生产开发本身的成本。
函数式新增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本、劳动、人力资本以及技术进步相关的函数形式，即Y=F(K,L,H,t)其中，Y是总产出，K、L和H分别是物质资本存量、劳动力投入量和人力资本（无形资本）存量，t表示技术水平。
主要应用对此有影响的模型有阿罗提出的边干边学模型以及罗默提出的收益递增增长模型。
在阿罗的模型中，只是将技术进步的一部分内生化了。
在这一模型中，产出不仅仅是有形要素的投入，而且也是学习和经验积累的结果。
体现为：资本的贡献要大于传统的贡献，因为增加的资本不仅通过其对生产的直接贡献来提高产量，而且通过其间接推动新思想的发展来提高产量。
但在这一模型中技术仍然是外生的，它随着内生的资本存量的变化而变化。
在罗默等人提出的新经济增长理论中，充分的重视了知识的作用，将技术进步完全的内生化。
新古典增长和新经济增长理论
新古典增长理论与新增长理论之间的区别和联系经济增长（economic growth）就是社会物质财富不断增加的过程，是一般社会再生产动态过程的共性实质。
它代表的是一国潜在的GDP 或国民产出的增加。
对于一个国家而言，经济增长是宏观经济中衡量一个国家经济状况的重要指标。
无庸置疑，没有谁不希望经济增长，但是，用什么方法实现经济增长，人们却有不同的看法。
一些经济学家强调投资的重要性，还有一些人则提倡提高劳工素质。
长期以来，经济学家们一直致力于研究经济增长中各种决定因素的相对重要性，从而提出了种种经济增长理论。
诞生于20世纪早期的新古典增长理论对世界经济产生了重大影响，随着近年来新的经济现象的不断出现，新古典增长理论在某些方面的局限性日益明显，于是，新经济增长理论产生了。
在接下来的讨论中，我们将对这两种经济增长理论进行简要的比较。
◎新古典主义增长理论新古典增长理论（neoclassical growth theory）是人均实际GDP的增长是由于技术变革引起人均资本增加的储蓄和投资水平的观点。
如果技术进步停止，增长就结束。
一、代表人物新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家、MIT的罗伯特·索洛（Robert M. Solow）以及英国的经济学家斯旺（Swan）。
早在1956年，他们就分别提出了他们的经济增长模型。
但是剑桥大学的弗兰克·拉姆（Frank Ramsey）在上世纪20年代就第一次提出了这种理论后来，英国经济学家米德又进一步发展了新古典经济增长理论，并对其作了系统的研究。
美国的经济学家萨缪尔森（Paul A. Samuelson）等在他们的经济增长理论中也提出了与索洛基本相同的观点。
二、假定条件索落在其著作中提出了以下假设：（1）萨伊定理：供给可以创造自身的需求。
（2） I=S，即储蓄永远等于投资。
（3）工资取决于劳动的边际生产力，利息取决于资本的边际生产力。
由以上假定条件，可以得出一个结论：社会上不会出现失业和通货膨胀。
内生增长理论
由此产生了内生经济增长理论或新经济增长 理论，所谓内生是指较新古典经济增长理论将技 术等因素视为外生给定的而言，内生增长理论将 技术进步、人力资本等诸因素内生化，将其对产 出的影响以某种形式置于生产函数内部加以讨论， 而在考虑了这些因素后，要素的边际产出不再递 减，厂商或社会的生产函数也可能会出现规模报 酬递增，这些就是内生增长理论或新增长理论不 同与新古典经济增长理论的地方。
一个最简单的例子就是模型，由巴罗 （Barro, 1990）和里贝罗（Kebelo, 1991）提出， y Ak 设定生产函数为： ，资本边际产出始终等 (k ) 0 lim f 的情况。 于A，避免了
k
由于内生增长理论违背了新古典经济学关于 要素边际产出递减和规模报酬不变或递减的假定， 就引出了一系列新的问题，例如边际产出不变或 递增，规模报酬递增时企业是否会无限扩张？竞 争性均衡以何种方式实现？这些新问题在新古典 经济增长理论中是不存在的，但在内生增长理论 中不可回避。
在阿罗的干中学和知识外溢这两个假定的基 础上，保罗· 罗默（Paul M. Romer）1986年发表 了《收益递增与长期增长》一文，这篇文章成为 内生增长理论的起点。由于阿罗与罗默的原始模 型比较复杂，而且涉及的问题较多，我们不介绍 阿罗（1962）和罗默（1986）年的经典论文中的 原始模型，而是介绍经罗伯特· 巴罗（Robert J. Barro）和哈维尔· 萨拉伊马丁（Xavier Sala-IMartin）简化后的包含干中学和知识外溢的单部 门内生增长模型，并以柯布——道格拉斯生产函 数为例推导。
以下介绍几个有代表性的内生增长理论，当 然内生增长理论绝不限于这几种，在这个领域近 几年中外学者进行了大量的研究，构建了许多内 生增长模型来解释不同国家的经济增长和发展。 在介绍时只涉及内生增长理论的基本概念、研究 问题、研究思路和基本的模型推导，对模型的动 态演化和均衡存在的证明不做介绍，不做介绍的 内容并非不重要，只是为了降低难度。
保罗罗默的创新与经济增长政策在发展中的应用
保罗罗默的创新与经济增长政策在发展中的应用保罗罗默（Paul Romer）是当代著名的经济学家，他的研究重点是创新与经济增长之间的关系。
保罗罗默的创新理论对发展中国家的经济发展具有重要的启示和借鉴意义。
本文将探讨保罗罗默的创新理论，并分析其在发展中国家中的应用。
一、保罗罗默的创新理论保罗罗默的创新理论主要围绕着技术进步和创新对经济增长的作用展开。
他提出了“新古典增长模型”，强调技术进步和创新是经济发展的主要驱动力。
保罗罗默认为，创新不仅仅局限于科学和技术领域，还包括社会、组织和制度方面的创新。
他认为，创新是经济发展的关键因素，只有通过创新才能实现经济的持续增长。
二、创新与经济增长的关系创新与经济增长之间存在着密切的关系。
创新能够提高生产率，降低成本，推动技术进步和经济发展。
通过不断地创新，企业能够开发出更加先进的生产技术和产品，提高竞争力和市场份额。
同时，创新还能够带来新的商机和就业机会，促进经济的繁荣和增长。
三、保罗罗默的创新与经济增长政策保罗罗默的创新与经济增长政策主要包括以下几个方面：1. 鼓励科技创新：保罗罗默认为，科技创新是推动经济增长的核心动力。
政府应该加大对科技创新的支持力度，投入更多的资金和人力资源，建立完善的科研机构和创新孵化中心，提供优惠的税收政策和知识产权保护措施，激励企业和个人进行科技创新。
2. 优化教育体系：教育是培养创新人才的关键环节。
政府应该加大对教育事业的投入，提高教育质量，培养具有创新意识和创新能力的人才。
同时，加强与企业的合作，将教育与产业紧密结合，让学生在实践中学习和创新。
3. 动态城市化：城市是创新的重要空间。
政府应该制定科学的城市规划和发展战略，营造良好的创新环境和氛围。
提供便利的交通和基础设施，吸引和聚集创新人才和创新企业，加强城市间的交流和合作，推动创新和经济的互动发展。
4. 改革知识产权保护制度：知识产权是保护创新成果的法律保障。
政府应该完善知识产权保护制度，加强知识产权执法力度，打击侵权行为，保护创新成果的合法权益。
中级宏观复习纲要
《中级宏观经济学复习纲要》（课程班）编者：王则柯 职称：教授 第1篇 绪论与国民收入的核算（第1—2章）第1章 绪论1. 长期、中期和短期总供给曲线的形状以及从图1-3，1-4和1-5中揭示的基本结论2. 几个概念：实际产出、潜在产出、产出缺口、经济周期、经济增长第2章 国民收入的核算1. GDP 核算的成本法：GDP, NDP, NI, DY2. 总需求的四个组成部分3. 结合国民收入的核算说明GDP 大幅增长，而居民可支配收入却增长缓慢的可能性 4. 重要恒等式的含义和推演：a) 两部门经济：(私人) S = Y – C = I b)一般情形：S – I = (G + TR - TA) + NX5. GDP 核算的局限6. 通货膨胀和价格指数tt tP P P 1--=π：t P ：CPI, PPI ，GDP 消涨指数 =名义GDP / 真实GDP7. CPI 高估价格水平的可能性和几种价格指数的区别和联系第2篇 增长、总供给与总需求，以及新宏观经济学（第3——8章）第3章 增长与积累1. 增长核算：规模报酬不变，竞争A A k k y y AA K K N N Y Y k Af L K AF N Y y N K AF Y ////)/(]/)1[(/)()1,/(/),(∆+∆⨯=∆∆+∆⨯+∆⨯-=∆====θθθ索洛剩余，技术进步或全部要素生产率增长率2. 增长理论：新古典模型（无技术进步情形）：图3-4，p 49：),(N K F Y=：包括紧缩型生产函数、储蓄函数、必要的投资线、稳态特征，以及模型参数变动对稳态的影响第4章 增长（人均）与政策 1. 索罗模型下的概念绝对的趋同：新古典增长理论（Solow 模型）预言，具有相同储蓄率、相同的人口增长率并得到相同技术的诸经济会出现绝对的趋同（都会达到同样的稳态收入）。
有条件的趋同是对储蓄率和人口增长率不同的经济所作的预测，根据索洛增长图的预测，稳态收入会不同，但增长率最终将相等（技术进步）。
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保罗罗默的新古典增长理论
保罗罗默是一位美国经济学家，他于1986年提出了新古典增长理论。
这一理论主要探讨了技术进步对经济增长的影响，并对传统的古
典经济增长理论进行了拓展和修正。
本文将介绍保罗罗默的新古典增
长理论，并探讨其主要观点和对经济政策的启示。
新古典增长理论的基本观点是，技术进步是推动经济增长和发展的
主要因素。
传统的古典经济学认为，资本积累是经济增长的关键，而
罗默认为技术进步对经济增长的贡献更加重要。
他指出，技术进步可
以提高生产力，降低边际成本，并且具有非凸性的特点，即技术进步
一旦发生，其效益就会迅速扩大。
在新古典增长理论中，罗默提出了知识的非竞争性这一重要观点。
传统的经济学认为资源是有限的，经济增长必然面临资源的枯竭问题，但罗默认为知识是一种非竞争性的资源，其使用并不会减少其他人的
使用权。
因此，知识的分享和创新可以促进经济的持续增长。
在罗默的理论中，技术进步是通过创新来实现的。
他强调创新是经
济增长的关键动力，而不仅仅是技术的改良或者复制。
他提出了“思维
独立性”的概念，即人们的创新思维和创造能力是推动经济增长的源泉。
为了促进创新，罗默主张应该加强教育和知识产权保护，鼓励人们的
创新活动。
新古典增长理论还强调了外部经济规模的重要性。
罗默认为，经济
增长并不是一个孤立的过程，而是依赖于外部的经济规模效应。
在大
规模的市场中，人们可以更容易地分享知识、合作创新，并且实现更
高效的资源配置。
因此，罗默主张促进市场竞争、加强国际贸易合作，以便充分利用外部经济规模效应。
新古典增长理论对经济政策提出了一些启示。
首先，政府应该加强
对教育和研发的投资，提高人们的创新能力和素质水平。
同时，还应
该加强知识产权的保护，激励人们进行创新活动。
其次，应该鼓励市
场竞争和自由贸易，提高经济的外部规模效应。
此外，政府还应该制
定鼓励创新的政策，如减税、优惠措施等，以刺激企业和个人进行创
新投入。
总结起来，保罗罗默的新古典增长理论提出了技术进步对经济增长
的重要性，并强调了创新、知识共享和外部经济规模效应的重要作用。
这一理论对经济政策提供了一些有益的启示，深化了对经济增长机制
的理解。
在当前的经济发展中，我们应该注重技术进步和创新，积极
推动经济的可持续增长。