证券投资模拟实训考试及习题

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证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争8、k线理论起源于：（B）p316A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

P243A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。

P108A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。

P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书3.证券自律组织通常是指种类(④)。

P217①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。

①董事会②监事会③股东大会④总经理6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② )。

①安全性②流通性③社会性④普遍性5.我国的国家股，一般应是(② )。

证券投资考试题及答案

证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。

答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。

答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。

答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。

答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。

股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。

2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。

答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。

市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。

在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。

投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。

五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。

答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。

证券考试模拟试题及答案

证券考试模拟试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公平性原则B. 公开性原则C. 诚实信用原则D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券交易的主体？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案：C3. 股票的面值通常为（）。

A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A4. 债券的利息支付方式不包括（）。

A. 固定利息B. 浮动利息C. 一次性支付D. 按期支付答案：C5. 股票的发行价格通常不低于其（）。

A. 面值B. 净资产C. 市场价D. 账面价值答案：A...（此处省略16题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 下列哪些属于证券投资基金的特点？（）A. 风险分散B. 专业管理C. 流动性强D. 收益稳定答案：A B C2. 以下哪些因素会影响股票价格？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案：A B C D...（此处省略4题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券交易的买卖双方必须在证券交易所内进行交易。

（）答案：错误2. 股票的收益来源于股息和股价上涨。

（）答案：正确...（此处省略8题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述股票与债券的区别。

答案：股票是公司发行的所有权证明，持有者拥有公司的所有权和收益权，风险较高，收益与公司业绩挂钩。

债券是公司或政府发行的债务证明，持有者是债权人，享有固定利息收益，风险相对较低。

2. 什么是证券市场的监管机构，它们的主要职能是什么？答案：证券市场的监管机构通常是指国家或地区的证券监管委员会，主要职能包括制定证券市场规则，监督市场运行，保护投资者权益，维护市场秩序等。

五、案例分析题（每题10分，共10分）案例：某投资者购买了A公司的股票，随后A公司宣布进行重大资产重组，导致股价短期内大幅上涨。

投资者因此获得了丰厚的回报。

请分析投资者的收益来源。

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、可转换证券的价值分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D3、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C6、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C7、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D8、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。

A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A9、央行采用的一般性货币政策工具包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D11、宏观经济分析主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、保险规划的风险类型有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B13、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

证券投资考试题库及答案

证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。

（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。

（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。

答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。

投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。

12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。

它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。

五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。

证券投资考试题及答案

证券投资考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是投资组合理论中的风险来源？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：C2. 根据现代投资组合理论，以下哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 减少投资组合的波动性D. 优化投资组合的风险收益比答案：B3. 在证券市场中，股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场情绪B. 公司盈利能力C. 宏观经济状况D. 股票的交易价格答案：B4. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的购买价格C. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率D. 债券的年利息收入与债券面值的比率答案：D6. 以下哪项不是股票投资的风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率答案：A8. 证券投资中，以下哪项不是债券的主要类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 优先股答案：D9. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 多样化投资D. 只投资熟悉的领域答案：D10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 投资者情绪D. 公司的地理位置答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀预期C. 债券的信用评级D. 债券的到期时间答案：A、B、C、D2. 以下哪些指标可以用来衡量股票的投资价值？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股票的交易量答案：A、B、C3. 以下哪些因素会影响股票的波动性？A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司的财务状况D. 市场情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些是证券投资的风险管理方法？A. 资产配置B. 止损策略C. 对冲交易D. 增加投资答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 股息收入B. 资本利得C. 利息收入D. 投资组合的再平衡答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。

证券行业模拟考试题及答案

证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。

证劵投资学模考试题+答案

证劵投资学模考试题+答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）的方式。

A、自销B、包销C、代销D、注销正确答案：B2、下列关于债券和股票的说法中，有误的是( )。

A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。

股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。

3、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。

关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是( )。

A、债务人不履行债务导致债券不能收回投资B、市场利率水平影响债券的转让价格C、不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D、政府债券不履行债务的风险较高正确答案：D答案解析：考查债券的安全性。

一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。

4、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会( )。

A、向下突破B、不能判断C、继续整理D、向上突破正确答案：D5、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是( )。

A、沪股通B、港股通C、深股通D、中证通正确答案：A答案解析：沪股通的定义。

6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。

这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。

A、跨期性B、杠杆性C、不确定性或高风险性D、联动性正确答案：D7、引起股票价格变动的直接原因是( ) 。

A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。

证劵投资学考试模拟题及参考答案

证劵投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为( )。

A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。

按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

2、《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为( )，并应当( )进行收益分配。

”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考査货币市场基金的利润分配方式。

3、M头形态的颈线的作用是( )。

A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。

A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测( )。

A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是( )。

A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。

在我国基金信息披露具有强制性。

8、深圳证券交易所的股价指数包括( )。

A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。

9、( )认为收盘价是最重要的价格。

A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的( )划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

证券投资模拟试卷及答案

《证券投资》试卷一班级：姓名：学号：※试卷回收，请勿带出考场。

※请将答案填入答卷，否则不计分。

一、单项选择题（每小题只有一个选项正确。

每题1分，共15分）1、《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：收盘价的计算按该证券（）确定。

A.最后一笔交易B.最后一笔交易前五分钟的所有交易的成交量的加权平均数C.最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数D.最后一笔交易前半分钟的所有交易的成交量的加权平均数2、以下哪种风险属于系统性风险。

（）A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、通货膨胀属于以下哪类风险。

（）A、企业风险B、购买力风险C、利率风险D、政策风险4、将公司资产净值减去流通在外的优先股总面值，再除以普通股的股数，即是普通股每股的（）。

A、票面价值B、账面价值C、清算价格D、市场价格5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素。

（）A、存款准备金率B、再贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、石油等行业属于哪种市场类型。

（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是。

（）A、15元B、13元C、20元D、25元8、k线理论起源于（）。

A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到。

（）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。

A、阳线实体较长，上影线较短B、阳线实体较短，上影线较长C、阳线实体较长，上影线较长D、阳线实体较短，上影线较短11、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。

A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号12、在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。

A、光头光脚的阴线B、带有上影线的光脚阳线C、十字星K线图D、倒T字形K线图13、当收盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

证劵投资模拟练习题及参考答案

证劵投资模拟练习题及参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。

A、金额申购、份额赎回B、份额申购、份额赎回C、份额申购、金额赎回D、金额申购、金额赎回正确答案：A2.光头光脚的长阳线表示当日( )。

A、空方占优B、无法判断C、多、空平衡D、多方占优正确答案：D3.( )也被称为“看跌期权”。

A、欧式期权B、美式期权C、认购期权D、认沽期权正确答案：D答案解析：考查金融期权相关知识。

认购期权也被称为“看涨期权”。

认沽期权也被称为“看跌期权”。

4.下列不属于境外上市外资股的特点的是( )。

A、记名股票B、外币认购买卖C、人民币标明股票面值D、公司支付股利时以外币计价正确答案：D答案解析：境外上市外资股，公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。

5.2根K线的组合中，第二天多空双方争斗的区域越高，表示( )。

A、越有利于下跌B、不涨不跌C、越有利于上涨D、无法判断正确答案：C6.市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，( )。

A、公司股息增加，股票价格下降B、公司股息增加，股票价格上升C、公司股息减少，股票价格下降D、公司股息减少，股票价格上升正确答案：C答案解析：考查市场利率对股票价格的影响。

7.我国证券交易所单个证券的日开盘价是( )。

A、交易日开盘时的集合竞价撮合成交价B、交易日的第一笔成交价格C、交易日的第一分钟加权成交价格D、交易日开盘前的第一笔成交价格正确答案：A8.以下( )交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

A、定期交易B、连续交易C、指令驱动D、报价驱动正确答案：B答案解析：连续交易的特点:市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

9.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为( )与( )。

A、股票投资基金债券投资基金B、股权投资基金风险投资基金C、证券投资基金另类投资基金D、证券投资基金风险投资基金正确答案：A10.( )不是技术分析的假设。

《证券投资学》模拟试题一及参考答案

《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。

A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。

A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。

A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。

A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。

2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。

3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。

4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。

证券投资模拟试题及答案

证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。

(已整理好)证券投资分析模拟试题和参考答案.doc

证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决”何时买卖证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_______A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.随着的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B,《证券法》C,《证券从业人员管理暂行条例》D,《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.证券投资分析的三个基本要素是：.A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9.不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？__A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

精编证券投资模拟试卷考卷及答案

精编证券投资模拟试卷考卷及答案一、选择题（每题1分，共5分）1. 下列哪种证券投资分析方法属于基本面分析？（）A. 技术分析B. 宏观经济分析C. 心理分析D. 消息分析A. PBB. PEC. ROED. EPS3. 下列哪种情况会导致债券价格上升？（）A. 利率上升B. 信用等级下降C. 到期期限缩短D. 预期收益下降A. 股票市场B. 债券市场C. 外汇市场D. 期货市场A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题1分，共5分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 投资者可以通过分散投资来完全消除系统性风险。

（）3. 价值投资者通常关注公司的长期成长潜力。

（）4. 市场有效性假说认为，股票价格已经充分反映了所有已知信息。

（）5. 证券投资组合的目的是为了追求收益最大化。

（）三、填空题（每题1分，共5分）1. 证券投资分析的主要方法有______分析和______分析。

2. 股票的市场价格由______和______共同决定。

3. 债券的收益率由______、______和______组成。

4. 证券投资组合的目的是在保证收益的前提下，尽量降低______。

5. 金融衍生品包括______、______、______和______等。

四、简答题（每题2分，共10分）1. 简述股票的价值投资策略。

2. 什么是债券的到期收益率？3. 证券投资组合的风险有哪些？4. 简述金融衍生品的基本功能。

5. 如何衡量股票市场的有效性？五、应用题（每题2分，共10分）1. 假设某股票的市盈率为20，预计未来一年的每股收益为2元，计算该股票的理论价格。

2. 某投资者购买了一张面值为1000元、票面利率为5%、期限为5年的债券，求该债券的到期收益率。

股东权益：10亿元总市值：50亿元4. 假设某投资组合包含A、B、C三种股票，权重分别为40%、30%和30%，各自的预期收益率为12%、15%和10%，计算该投资组合的预期收益率。

《证券投资学》模拟试题的习题及答案 5篇

A、合并B、分立C、破产D、转换
7、我国境外上市外资股包括：（）
A、B股B、H股C、S股D、N股
8、证券投资分析的基本要素包括：（）
A、信息B、步骤C、方法D、博傻
9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（）
A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区
10、证券变现性又叫做：（）
A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
3、经济周期属于以下哪类风险：（）
A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险
4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）
A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率
5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）
A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策
四、综合运用题：（共26分）
1、国际资本与国际游资的区别？（6分）
2、试述我国信息披露存在的问题。（6分）
3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分）
4、我国上市公司购并存在的问题。（7分）
参考答案:
一、填空题（每空1分，共20分）
1、债券股票基金
2、封闭型基金开放型基金
3、套期保值投机价格发现
4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）
（3）投资手段
2、（1）信息披露未能及时有效

证券投资模拟实训考试及习题

证券投资模拟学号：姓名：班级：国贸0801 指导老师：吕志平华中科技大学武昌分校实训一（1）中国上市十只股票信息股票代码股票简称发行价格上市当天开盘价格发行市盈率发行时每股收益发行方式主承销商承销方式发行时股本结构000012南坡A 3.38022.0011.65000.00抽签方式中国工商银行深圳市信托投资公司代销中国北方工业公司3.62%新通产实业开发有限公司3.26%000055方大集团 5.1807.5011.75000.96上网发行中国南方证券有限公司代销深圳市邦林科技公9.09%深圳市时有限公司2.36%000021长城开发 4.6508.0015.00000.10溢价发行中国工商银行深圳市信托投资公司代销长城科技公司49.64%旭（香港）有限公司8.08%300004南风股份22.89035.0040.25 4.75网上向下询价对象配售和网上定价结合安信证券股份有限公司代销杨泽文21.84%杨子善17.82%300007汉威电子27.00044.0048.71 4.71网上向下询价对象配售和网上定价结合国金证券股份有限公司代销任红军26.87%钟超12.35%300009 安科生物17.000 37.00 50.08 13.08 网上向下询价对象配售和网上定价结合国元证券股份有限公司代销宋礼华31.01%宋礼名7.96%300002 神州泰岳58.000 100.10 68.8000 42.10 网上向下询价对象配售和网上定价结合中信证券股份有限公司代销王宁 13.93%李力13.93%300005 探路者19.800 42.00 50.07 8.07 网上向下询价对象配售和网上定价结合东兴证券股份有限公司代销盛发31.77%王静14.25%300006 莱美药业16.500 27.45 35.80 8.35 溢价发行国金证券股份有限公司代销邱宇22.56%邱炜17.59%300008 上海佳豪27.800 43.15 50.81 7.66 网上向下询价对象配售和网上定价结合国元证券股份有限公司代销刘楠34.43%上海佳船投资发展有限公司20.25%（2）中国上市国债市场类别债券代号简称起息日到期日类别息票别票面利率（％）年付数发行方式和价格深圳100203 国债0203 2002-04-29 2012-04-28记帐式固定利率 2.54 9 直接发行100.00上海109025 上海0901 2009-06-02 2012-05-25记帐式固定利率 1.67 3 代销100.00（3）中国上市公司债券市场类别债券代号简称起息日到期日类别息票别票面利率（％）年付数发行方式和价格深圳115002 国安债1 2009-09-05 2013-09-13 记帐式固定利率 1.2 6 私募发行100.00 上海126019 09长虹债2009-07-31 无期限记帐式固定利率0.8 6 公募发行100.00 （4）中国上市交易的可转换公司债券市场类别债券代号简称起息日到期日类别息票别票面利率（％年付数发行方式和价格转换期转换价格转换比例特殊条款上海110001 邯钢转债2007-12-11 2012-12-11记账式非固定1.01.31.72.32.75 100向老股东优先配售,余额采用网下配售和网上定价相结自可转换公司债券发行后6个月至可转换公司债券到期日止的交易日内。

证券投资模拟试卷考卷及答案

证券投资模拟试卷（四）一、名词解释1.技术分析法2.股票价格3.资产负债表4.流动比率5.道氏理论6.黄金交叉二、填空题1.证券投资(de)三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律.2.股票不允许以低于面额(de)价格发行,因为折价发行违反了股份公司_____________(de)原则.3.用于宏观经济分析(de)经济指标有和____________三类.表明一国举债(de)规模和水平,而_____________则表明债券在流通市场上(de)流通规模和水平.5.公司公布(de)财务报表主要有和____________.6.已获利息倍数是指公司_____________与____________(de)比率,其用于衡量公司偿付借款利息(de)能力.是技术分析(de)四个基本要素.8.葛南碧八大法则是对(de)判断.9.股价移动(de)规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动(de).10.平滑系数(de)计算公式是____________________.三、单项选择题1.如果汇率上升,即本国货币升值,这对于（）企业是不利(de),这些公司(de)股价将会下降.A.涉外旅游型B.来料加工型C.进口导向型D.出口导向型2.决定债券价格(de)变量有两个：（）和贴现率.A.期限B.每期债息收入C.票面利率D.票面价格3.用于测定一国企业抗经济环境震动(de)能力及用于考察对经济稳定增长缓冲(de)作用程度(de)指标是（）.A.证券发行额占GNP(de)比例B.证券发行余额与银行贷款总额(de)比率C.企业资产.负债(de)证券化比例D.风险与收益(de)比例4.反映公司在一个特定日期(de)财务状况(de)静态财务报表是（）.A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.财务状况变动表5.在计算速动比率时,要从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债,这样做(de)原因在于在流动资产中（）.A.存货(de)价值较大B.存货(de)质量不稳定C.存货(de)变现能力较差D.存货(de)未来销路不定6.道氏理论认为（）必须验证趋势.A.价格B.交易量C.形态D.时间头股价向下突破领线(de)（）反转确立.A .3% % % %8.当股价变动幅度缩小,趋势线共同约束股价形成（）.A.头肩顶B.三角形C.矩形D.圆弧形9.在西方国家广为流行(de)投资三分法属于下列那种投资组合策略（）.A.投资(de)地理区域组合B.投资(de)时间组合C.投资(de)风险组合D.投资(de)对象组合10.以下哪种证券一般不是收入型策略投资者(de)投资对象（）.A.普通股票B.市政债券C.国家公债D.优先股四、多项选择题1.公司在发行股票时,发行价格(de)高低一般要根据（）等几方面因素来综合决定.A.资产增值B.经营状况C.流通市场价格水平D.发行股票总量E.市场供求2.宏观经济分析(de)经济指标（）.A.先行指标B.同步指标C.中期指标D.滞后指标3.经济周期分析指标有（）.A.同步指标B.先行指标C.重合指标D.后续指标4.通常反映证券市场效力(de)统计相对指标有以下几种（）.A.证券发行额占GNP(de)比例B.证券发行余额与银行贷款总额(de)比例C.企业资产.负债(de)证券化比例D.风险与收益(de)比例E.证券发行量和交易量指标5.行业(de)生命周期可分为（）四个阶段.A.初创期B.成长期C.稳定期D.高涨期E.衰退期6.公司发展前景分析可以从（）几个方面进行分析.A.公司募集资金(de)投向B.公司业务发展情况C.公司产品(de)更新换代D.公司产品(de)市场需求7.偿债能力分析是指公司偿还各种到期债务(de)能力,包括（）.A.短期偿债能力分析B.长期偿债能力分析C.现金流量比率D.偿债能力保障程度分析8.技术分析(de)假设中包括（）.A.历史会重复B.价格沿趋势移动C.投资者得到信息在时间上和内容上相同D.投资者分析手段相同9.选择投资对象可由下列那种分析决定（）.A.公司分析B.财务分析C.风险计算D.技术分析10.下列那种证券投资方法属于投资(de)定式法（）.A.百分之十投资法B.固定金额投资法C.固定比率投资法D.可变比率投资法五、简答题1.为什么说证券(de)未来收入流量是不确定(de)2.宽松(de)财政政策对证券市场有何影响3.市场主体(de)投资动机主要包括哪些内容4.如何分析公司流动比率指标5.为什么要用速动比率指标测试公司资产(de)流动性6.简述倒置V形(de)三大特征.六、论述题1.证券投资分析(de)主要方法.2.试述波浪理论(de)主要内容.证券投资模拟试卷四参考答案一、名词解释1.技术分析法是以股价(de)动态和规律性为主要对象,通过图表或技术指标(de)记录,研究市场过去及现在(de)行为反映,以推测未来股票价格(de)变动趋势.2.股票价格是指在股票交易市场上买卖股票(de)价格,又称股票行市.股票本身没有价值,它仅仅是一种投资(de)凭证.股票之所以具有价格,是因为股票能够给它(de)持有者带来定期(de)股息收入.3.资产负债表是根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制.资产负债表分为左右两方,左方是各项资产,右方为负债和股东权益.资产表示公司所拥有(de)财产,负债和股东权益表示公司资金(de)来源和每一种来源提供了多少金额(de)资金.由于公司所拥有(de)各项财产都是由债权人和股东提供(de),因此,债权人和股东所享有(de)权利必须和公司(de)全部资产相等.4.流动比率是流动资产除以流动负债(de)比值,可以反映公司(de)短期偿债能力(de)高低,用公式表示为：流动比率=流动资产/流动负债×100%5.道氏理论又称道·琼斯理论,是指依据纽约证券交易所工业股票价格指数和铁路股票价格指数来预测股价变动趋势(de)方法.6.黄金交叉是两条移动平均线在上升(de)市价线下方相交叉,形成多头排列,即短期均线上穿长期均线,形成交叉.二、填空题1.风险收益同增规律2.资本充实3.先行指标.同步指标.滞后指标4.债券(de)发行量.债券(de)交易量5.资产负债表.现金流量表.利润表6.经营业务收益.利息费用7.价格.成交量.时间.空间8.卖出时机.买入时机9.多空双方力量对比.所占优势（周期单位数+1）三、单项选择题；；；；；；；；；四、多项选择题；；；；；；；；；；五、简答题1. 答：证券(de)未来收入流量是不确定(de)原因是它要受到两方面(de)因素影响：一方面,各种经济因素.政治因素.社会因素以及证券市场中不确定(de) 因素都有可能影响证券价格,从而导致证券未来收入流量发生变化,投资者购买证券,就要承担这种风险,因此,在评价该证券(de)价值时就要从证券收入流量中扣除一部分作为这种风险(de)补偿.另一方面,对证券投资者来讲,资金是具有时间价值(de),今天(de)1元绝不等于未来(de)1元.一般而言,今天(de)1元价值要高于未来(de)1元价值.由于证券(de)收入流量是未来(de),在运用证券未来收入流量评价证券价值时就要考虑资金(de)时间价值.因此,证券价值就是证券未来收入流量(de)资本化.在评估证券价值时要充分考虑证券未来收入流量(de)不确定性（即证券投资风险）和收入流量(de)时间价值.2. 答：财政政策是政府依据客观经济规律制定指导财政工作和处理财政关系(de)一系列方针措施(de)总称,宽松(de)财政政策对证券市场(de)影响可以从财政收入和支出两个角度看,财政收入主要源自国家税收,也有一部分源自国有企业利润和国家信用,在宽松(de)财政政策条件下,税率相对较低,则企业(de)税后利润较大,可自由支配资金较多,企业可用于扩大再生产.提高工资水平等,则证券市场(de)资金流入量会有所增加,证券市场大势上涨.财政支出(de)增加,可以促进国民经济各部位(de)发展,使个股股价上涨,从而推动整个证券市场(de)上涨.3. 答：（1）资本增值动机,指获取股息或利息收入,以实现私人资本增值（2）灵活性动机,指投资迅速变现(de)能力（3）参与决策动机（4）投机动机,即利用价格升降获取价差收益（5）安全动机,可防止意外灾害或被盗造成(de)损失（6）选择动机,因边际效用递减规律(de)作用使投资者增加投资规模时会选择其他种类证券（7）自我表现动机（8）好奇与挑战动机（9）避税动机,指为逃避收益纳税,选择收益免税保护(de)证券进行投资4. 答：流动比率可以反映公司(de)短期偿债能力(de)高低,是以流动资产除以流动负债.用公式表示为：流动比率=流动资产/流动负债×100%一般而言,生产类上市公司合理(de)最佳流动比应该是2.这是由于在流动资产中,变现能力最差(de)存货金额,约占流动资产总额(de)一半,剩下(de)流动性较大(de)各类流动资产总额至少要等于流动负债,这样,公司(de)短期偿债能力才会有保证.但是,这样计算出来(de)流动比率,只有与同行业平均流动比率.本公司历史(de)流动比率进行比较,才能知道这个比率是高还是低.如果要分析流动比率高或低(de)原因,必须分析流动资产和流动负债所包括(de)内容以及公司经营上(de)因素.一般情况下,公司(de)营业周期.流动资产中(de)应收帐款数额和存货(de)周转速度是影响流动比率(de)主要因素.需要注意(de)是：流动比率并非越高越好.流动比率过高表示公司可能没有充分有效地运用资金,或者是由于存货(de)超储.积压过多所致.因此,流动比率过高并不一定表示公司财务状况良好.5. 答：流动比率越高,公司(de)偿债能力也就越强,但是流动比率没有考虑公司流动资产中个别资产项目(de)流动性.流动性即在不需要进行大幅度价格让步(de)情况下,公司资产转换成现金(de)能力.一家流动资产主要由现金和应收帐款组成(de)公司,其资产流动性比一家流动资产主要由存货组成(de)公司(de)资产流动性要快.所以要用速动比率来测试公司资产(de)流动性.速动比率也称酸性测试比率,是指从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债所得(de)比率.其计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债×100% 一般正常(de)速动比率为1,低于1(de)速动比率被认为是短期偿债能力偏低.在不同(de)行业中,速动比率会有很大(de)不同.如采用大量收取现金销售(de)商业公司,应收帐款很少,速动比率大大低于1是很正常(de)；而一些应收帐款较多(de)工业公司,速动比率可能大于1.6. 答：（1）一般出现在行情高位（2）越往上走斜率越陡,成交量大.（3）突然转势,连续大阴线下跌,在顶部形成一个倒置(de)V型.六、论述题（要点）1. 答：证券投资分析方法主要有三种：（1）基本分析法.它是指从影响证券价格变动(de)敏感因素出发,分析研究公司外部(de)投资环境和公司内部(de)各种因素,并引进综合整理,从而发现证券价格变动(de)一般规律,为投资者做出正确(de)投资决策提供依据.证券投资(de)基本分析主要应用于股票市场(de)分析,其内容主要包括三个方面：一是对公司所处(de)外部投资环境(de)分析；二是对公司本身进行分析；三是对证券(de)信用等级进行分析.在股票市场上,基本分析主要是研究影响股票供给.需求两种力量之变动因素,以作为决定股票实质价值(de)参考.（2）技术分析法.就是直接从股市入手,以股价(de)动态和规律性为主要对象,结合对股票交易数量和投资心理等市场因素(de)分析,来帮助投资者选择投资机会和方式,以获得证券投资(de)收益,.和基本分析相比,技术分析是透过图表或技术指标(de)记录,研究市场过去及现在(de)行为反映,以推测未来价格(de)变动趋势,但不在乎变动(de)理由.技术分析(de)方法种类繁多,形式多样,其共同特点是,它们都试图从股票市场以往(de)统计资料中归纳出预测股票价格变化趋势(de)合理和简便(de)方法.技术分析(de)方法主要有以下四种类型：①股票图示分析法；②趋势法；③市场特征分析法；④结构分析法.简单(de)说,基本分析是帮助投资者选股,而技术分析就是告诉投资者买卖(de)时间（选时）（3）现代证券组合理论.它是研究在面临各种互相联系(de)确定(de)和不确定(de)结果(de)条件下,投资者怎样做出最佳投资选择,把一定数量(de)资金按合适(de)比例,分散投资在许多种不同(de)资产上,以实现投资者效用极大化(de)目标.这个理论根据统计方法和数学方法计算证券之间风险通过相关作用(de)影响后(de)数值,求出一个有效(de)组合,以便分散风险.有效组合可告诉投资者,在证券(de)一定收益水平上,其风险为最小,或者在一定(de)风险水平上,其收益为最高.由证券组合理论所建立(de)模型是建立在一定(de)假定条件下(de).由于投资者都想得到意外(de)预期收益,而不想得到意外(de)风险,因而有效组合理论(de)目(de)就在于：从投资者偏好(de)观点出发,帮助投资者识别可行组合证券并从中选择出一组理想(de)证券来.2. 答：（1）波浪理论认为股市(de)发展是依据着一组特殊且不断重复(de)规律进行,这组规律即是以五个上升浪和三个下跌浪作为一次循环交替推进着.三个下跌浪可以理解为是对五个上升浪(de)调整.（图略）（2）数浪规则.包括四点：第三浪不是最短且经常是最长(de)一浪；第四浪与第一浪不可重叠；所有(de)波浪形态几乎都是交替和轮流出现(de)；第四浪(de)低点与第三浪中第四小浪(de)终点几乎平行.（3）波浪特征.第一浪多数属于构造底部形态(de)一部分,买方力量不强大.第二浪中很多人认为熊市尚未结束,故调整幅度较大.第三浪涨势较大,属于最具爆发性(de)一浪.第四浪是调整浪,通常以较复杂(de)形态出现.第五浪股价达到顶峰,市场乐观情绪高于一切.A浪大多数人认为行情尚未逆转,误以为是短暂(de)回挡.B浪成交量不大,升势较为情绪化,是多头逃命线.C浪是杀伤力最强(de)一浪,跌幅巨大,持续时间长.（4）涨跌比例.即使用黄金分割率预测股价(de)涨跌幅度及判断股价(de)阻力位和支撑位.当股市从低位开始上升时,上涨(de)幅度通常是前一高点(de)等处.当股市从高位开始回调时,调整(de)幅度通常是前一低点(de)等处.（5）时间之窗.当股价从头部或底部算起,往后数到.个交易日（或周.月）时,会发现市场在这些交易日发生转向(de)概率很大,这些交易日即为股价(de)时间之窗.（6）结合上证指数(de)走势,对波浪理论(de)形态和涨跌比例进行分析.。

证券投资分析模拟试题及答案

证券投资分析模拟试题及答案一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特点进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法专门多，这些方法大致能够分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析B.技术分析、差不多分析和心理分析C.技术分析和差不多分析D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。

A.推测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.推测个别证券的价格走势及其波动情形C.对个别证券的差不多面进行研判D.分时期购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。

A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。

A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永久是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.差不多分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务治理学及投资学等差不多原理推导出的A.技术分析B.差不多分析C.市场分析D.学术分析9．假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利运算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。