2019年证券从业考试分析模拟卷一(题目)
2019年证券从业资格考试模拟试题:基础知识(摸底试题1)
2019年证券从业资格考试模拟试题:基础知识(摸底试题1)A.价格的多变性B.价值的不确定性C.流动性D.个股筹码的分配2.下列各项中,证券投资分析的要素不包括( )。
A.方法B.步骤C.经验D.信息3.某投资者采用固定比例投资组合保险策略实行投资,初始资金为90万元,市值底线为70万元,乘数为3,若股票下跌20%,国债价格不变,此时投资于国债的金额相对应变为( )。
A.66B.62C.58D.544.以下债券投资策略中,属于消极投资策略的是( )。
A.或有免疫策略B.哑铃型组合策略C.债券互换策略D.收益曲线骑乘策略5.以下关于证券交易所的说法,不准确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市C.对证券市场上的违法违规行为实行调查、处罚D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司实行监管6.作为信息发布主体,( )所公布的相关信息是投资者对其证券实行价值判断的最重要来源。
A.政府部门B.证券交易所C.上市公司D.证券中介机构7.某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息),按复利计算该项投资的终值为( )元。
A.10 800B.12 400C.1 2 597 1 2D.1 3 31 08.我国证券交易所的债券交易,报价一般以每( )元面值债券的价格形式出现。
A.800B.1 000C.100D.5 0009.下列各项,属于影响债券贴现率确定的因素是( )。
A.预期通货膨胀率B.期限C.税收待遇D.票面利率10.某一次还本付息债券面值100元,期限3年,票面利率5%,发行价格为101元,则其复利到期收益率为( )。
A.B.C.D.11.( )收益率曲线体现了这样的特征:收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。
A.正常的B.反向的C.双曲线D.拱形的12.内部收益率是指( )。
A.股票的投资回报率B.使得未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率C.股票的必要收益率D.股票的派息率13.设t为现在时刻,T为期货合约的到期日,Ft为期货的当前价格,St为现货的当前价格,r为无风险利率,q为连续的红利支付率,则期货的理论价格Ft为( )。
2019年证券从业考试证券发行与承销模拟试题和参考答案16页word
2019年证券从业考试证券发行与承销最新模拟试题和参考答案一、单项选择题1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的,应于______个工作日内书面反馈给辅导机构 ( )A、7B、10C、15D、30标准答案:C2、以工业产权和非专利技术出资时,不能超过拟上市公司注册资本的______% ( )A、10B、20C、30D、35标准答案:B3、上市初审合格后,证监会将初审报告和申请文件提交______审核 ( )A、国家计委B、经贸委C、股票发行审核委员会D、国务院标准答案:C4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定 ( )A、证监会B、国务院C、股票发行审核委员会D、主承销商标准答案:A5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准 ( )A、证监会B、国家计委C、国家经贸委D、财政部标准答案:A6、在资产评估的现值法中,当时间期数n为______时,收益现值的计算公式称为直接资本化公式 ( )A、0B、1C、2D、无穷大标准答案:D7、国有资产折股时,折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于______% ( )A、25B、35C、55D、65标准答案:D8、企业盈利预测最短不得少于______个月 ( )A、3B、6C、9D、12标准答案:D9、IAS规定长期投资权益低于______%,采用成本法 ( )A、5B、10C、15D、20标准答案:D10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______% ( )A、7B、8C、9D、10标准答案:C11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份,或成为其前5名股东之一 ( )A、4B、5C、6D、7标准答案:D12、招股(配股)说明书的有效期是______个月 ( )A、3B、6C、9D、12标准答案:B13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章,并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章 ( )A、1B、2C、3D、4标准答案:B14、股份有限公司向社会公开募集的,须经______核准 ( )A、国务院B、国家体改委C、省级人民政府D、中国证监会标准答案:D15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件,申请设立登记 ( )A、发起人B、股东大会C、董事长D、董事会标准答案:D16、股份公司成立日期为______ ( )A、创立大会召开日B、发起人协议签署日C、中国证监会批文签署日D、营业执照签发日期标准答案:D17、发起人持有的公司股份自公司成立之日起______年内不得转让 ( )A、半B、1C、2D、3标准答案:D18、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权______通过 ( )A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部标准答案:A19、股份有限公司增减资本须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过 ( )A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部标准答案:B20、无记名股票持有人应当于股东大会召开______日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会 ( )A、10B、15C、7D、5标准答案:D21、股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的______以上通过 ( )A、1/2B、2/3C、3/4D、100%标准答案:B22、公司的法定代表人为 ( )A、董事长B、总经理C、董事会指定D、公司章程规定标准答案:A23、董事会会议的召集权人是______ ( )A、董事会秘书B、副董事长C、董事长D、总经理标准答案:C24、行使公司法定代表人职权的是______ ( )A、总经理B、监事C、董事长D、董事会秘书标准答案:C25、审核过程中,中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见 ( )A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会D、国家科学委员会和国家发展计划委员会标准答案:B26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核,并在受理申请文件后______日内,将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核 ( )A、10B、20C、30D、60标准答案:D27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的,如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的,董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告 ( )A、10B、15C、20D、30标准答案:D28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______ ( )A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销标准答案:C29、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币______元的,应当由承销团承销 ( )A、5000万B、8000万C、1亿D、2亿30、战略投资者发生股权变更时,应于股权变更发生后______天内将变更情况向证券交易所提出书面报告,证券交易所应于收到报告后______天内公告 ( )A、3,1B、3,2C、5,1D、5,2标准答案:D31、发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是______ ( )A、认购证方式B、储蓄存单方式C、全额预缴,比例配售D、网上定价、竞价标准答案:A32、股票发行在无纸化的情况下,股票交收以______为要件 ( )A、股票数载入股东磁卡账户B、经签字股票交付C、认股者持股载入股东名册D、认股者认股款项的缴纳标准答案:C33、扬基债券属于______ ( )A、本国债券B、外国债券C、欧洲债券D、武士债券标准答案:B34、反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是______ ( )A、负债比率B、销售利润率C、投资盈利率D、利息支付能力标准答案:C35、有限责任公司要发行公司债券,其净资产额必须不低于人民币______元 ( )A、3000万B、5000万C、6000万D、8000万标准答案:C36、公司债券的发行规模由______确定 ( )A、国务院B、中国证监会C、国家发展计划委员会D、国家经贸委标准答案:A37、证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起______个月内,安排该债券上市交易 ( )A、1B、2C、3D、6标准答案:C38、可转换公司债券上市交易期间,未转换的可转换公司债券数量少于______万元时,证券交易所应当立即公告,并在______个交易日后停止其交易 ( )A、2000,1B、3000,2C、3000,3D、2000,2标准答案:C39、目前,我国国债承购包销方式主要运用于______ ( )A、记账式国债B、无记名国债C、凭证式国债标准答案:C40、凭证式国债与记账式国债比较,其发行期限______ ( )A、一般较短B、不确定C、一般较长D、差不多标准答案:C41、一般来说,人们在利率将上调的预测下,更倾向于投资______ ( )A、长期国债B、短期国债C、投资决策与国债期限无关D、上述答案都不对标准答案:B42、目前封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起______个月 ( )A、1B、2C、3D、6标准答案:C43、募集期限已满,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的______%,该基金不能成立 ( )A、80B、85C、90D、95标准答案:A44、募集期限已满,开放式基金净销售额少于______亿元,该基金不能成立 ( )A、2B、5C、10D、15标准答案:A45、境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近______年承销情况介绍 ( )A、2B、3C、4D、5标准答案:A46、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起______年 ( )A、1B、2C、3D、4标准答案:B47、按照国际金融市场的通行做法,采取私募方式,承销商可以将所承销的股份以______的方式向特定的投资者配售 ( )A、议购B、标购C、直销D、招标标准答案:A48、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股,经批准,可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额______的股份。
2019证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案25页
2019证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案8.大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数.()只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的.A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS%9.心理分析流派所使用的数据具有()的性质.A.只使用市场外数据B.只使用市场内数据C.兼用市场内外数据D.只使用现场访查数据10.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值().A.之上B.之上C.相等的水平D.都不是11.以下哪一个不是财政政策手段?A.国家预算B.税收C.国债D.利率12.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于()年.A.1B.2C.3D.513.()财政政策将使过热的经济受到控制,证券市场将走弱.A.紧缩性B.扩张性C.中性D.弹性14.表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是().A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%15.()是由股票的上涨家数和下降家数的比值,推断股票市场多空双方力量的对比,进而判断出股票市场的实际情况.A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS%16.属于持续整理形态的有().A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态17.假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率. A.19.61倍B.20.88倍C.17.23倍D.16.08倍18.技术分析适用于().A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域19.反映公司负债的资本化程度的指标是().A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率20.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是().A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整21.反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是().A.资产负债表B.损益表C.现金流量表D.以上都不是22.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现().A.正相关B.负相关C.同步D.领先或滞后23.中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为().A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制24.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于().A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合25.证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是().A.对既往事实进行研判,并得出结论B.没有自律性组织C.利用既有信息,对未来趋势进行分析预测D.结论具有确定性、唯一性26.根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率()其票面利率.A.大于B.小于C.等于D.不确定27.转换贴水的计算公式是().A.基准股价加转换平价B.基准股价减转换平价C.基准股价乘以转换平价D.基准股价除以转换平价28.某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?A.6.09%B.5.88%C.6.25%D.6.41%29.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合,它追求().A.资本利得B.资本收益C.资本升值D.基本收益30.假设某公司股票当前的市场价格是每股200元,该公司上一年末支付的股利为每股4元,市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%.如果该股票目前的定价是正确的,那么它隐含的长期不变股利增长率是多少?A.3.8%B.2.9%C.5.2%D.6.0%31.有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.A.单利:107.14元复利:102.09元B.单利:105.99元复利:101.80元C.单利:103.25元复利:98.46元D.单利:111.22元复利:108.51元32.依据三次突破原则的方法是().A.速度线B.扇形线C.甘氏线D.百分比线33.反映资产总额周转速度的指标是().A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率34.在道琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的()家公司A.10B.15C.25D.3035.债券期限越长,其收益率越高.这种曲线形状是()收益率曲线类型.A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的36.ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会,2019年,通过了(),对各国协会提供指导性意见.A.证券投资分析师职业道德规范B.证券投资分析师执业道德倡议书C.国际伦理纲领,职业行为标准D.北京宣言37.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种().A.股权证券的总称B.流通证券的总称C.有价证券的总称D.上市证券的总称38.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是().A.股东权益周转率B.主营业务收入增长率C.总资产周转率D.存货周转率39.学术分析流派对股票价格波动原因的解释是().A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整40.市盈率的计算公式为().A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格41.收入型证券的收益几乎都来自于().A.债券利息B.优先股股息C.资本利得D.基本收益42.“反向的”收益率曲线意味着().(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高A.2和1B.4和3C.1和4D.3和243.在贷款和融资活动进行时,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的.这是()理论观点.A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论44.用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是().A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率45.以下哪一点不是税收具有的特征?A.强制性B.无偿性C.灵活性D.固定性46.可转换证券的()是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值.A.市场价格B.转换平价C.转换价值D.理论价值47.投资基金的单位资产净值是().A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的48.反映股东权益的收益水平的指标是().A.股东权益周转率B.股东权益收益率C.普通股获利率D.资产收益率49.我国证券投资分析师自律组织是().A.中国证监会B.中国总工会证券投资分析师分会C.中国金融学会证券投资分析师专业委员会D.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会50.使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的.这句话是说明下面的哪一种情况?().A.货币的时间价值B.货币的未来值C.货币现值D.都不是51.根据技术分析理论,不能独立存在的切线是().A.扇形线B.百分比线C.通道线D.速度线52.一般地说,在投资决策过程中,投资者应选择()型的行业进行投资.A.增长B.周期C.防御D.初创53.B000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的().A.八字方针B.四项基本原则C.十六字原则D.六条准则54.按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值()预期现金流的贴现值.A.不等于B.等于C.肯定大于D.肯定小于55.一般来说,免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率().A.高B.低C.一样D.都不是56.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于().A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合57.在马柯威茨均值方差模型中,由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的().A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线58.衡量普通股股东当期收益率的指标是().A.普通股每股净收益B.股息发放率C.普通股获利率D.股东权益收益率59.反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是().A.多因素模型B.特征线模型C.资本资产定价模型D.套利定价模型60.在经济周期的某个时期,产出、价格、利率、就业不断上升,直至某个高峰,说明经济变动处于()阶段.A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏61.年通长率低于A0%的通货膨胀是()通货膨胀.A.温和的B.严重的C.恶性的D.疯狂的62.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格.A.15元B.13元C.20元D.25元63.按道琼斯分类法,大多数股票被分为().A.制造业、建筑业、邮电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业64.有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值.A.5.995元/份B.6.125元/份C.7.203元/份D.5.812元/份65.一般地讲,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择().A.市场指数型证券组合B.收入型证券组合C.平衡型证券组合D.有效型证券组合66.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是().A.资产负债表B.损益表C.利润及利润分配表D.现金流量表67.基本分析内容主要包括().A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学68.基本分析流派对待市场的态度是().A.市场有时是对的,有时是错的.B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否69.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是().A.利息支付倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率70.()是影响债券定价的内部因素.A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇D.市场利率第二部分:多选题(请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0.5分)1.按道氏理论的分类,趋势分为()等类型.A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.无趋势2.根据现金来源的不同,现金流量表主要分为()等几个部分.A.经营活动的现金流量B.投资活动的现金流量C.销售活动的现金流量D.筹资活动的现金流量3.通常,当上升行情开始调头向下时,起支撑作用的黄金分割线所对应的数字有().A.1.191B.0.191C.0.809D.0.4184.中央银行进行间接信用控制的具体手段包括().A.规定利率限额与信用配额B.信用条件限制C.道义劝告D.窗口指导E.直接干预5.通常,利率水平的变化主要影响着人们的()行为.A.储蓄B.就业C.投资D.消费6.符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征().A.收入和股息稳步增长B.收入增长率非常稳定C.低派息D.高预期收益E.总收益高,风险低7.财政政策的种类大致可以分为().A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松8.大多出现在顶部,而且都是看跌的两个形态是().A.喇叭形B.菱形C.旗形D.楔形9.下面()属于影响债券定价的外部因素.A.拖欠的可能性B.基准利率C.市场利率D.通货膨胀水平E.外汇汇率风险10.我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括().A.独立诚信B.公开公平C.公正公平D.谨慎客观E.勤勉尽职11.技术分析流派的主要理论假设是().A.市场行为包含一切信息B.市场总是错误的C.价格沿趋势移动D.历史会重复E.市场是弱有效的12.基本分析流派的主要理论假设是().A.劳动创造价值B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.证券市场是强式有效市场E.证券市场遵循随机游走假说13.技术分析的理论基础包括().A.价格沿趋势移动B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量C.历史会重演D.市场行为包涵一切信息14.属于技术分析理论的有().A.随机漫步理论B.切线理论C.相反理论D.道琼斯理论15.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括().A.规定利率限额与信用配额B.信用条件限制C.规定金融机构流动性比率D.直接干预E.道义劝告16.基本分析的内容主要包括().A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.行情数据分析E.区域分析17.公司分析的侧重点主要包括().A.公司竞争能力分析B.公司盈利能力分析C.公司经营管理能力分析D.发展潜力和潜在风险分析E.财务状况和经营业绩分析18.由股票和债券构成的收入型证券组合追求().A.股息收入B.资本利得C.资本升值D.债息收入E.资本收益19.分析行业一般特征的主要内容包括().A.行业经济结构的分析B.行业文化的分析C.行业生命周期的分析D.行业与经济周期关联程度的分析20.如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类,那么,常见的证券组合类型包括().A.增长型B.指数化型C.避税型D.货币市场型E.国际型21.证券投资基本分析的理论基础主要来自于().A.经济学B.金融学C.财务管理学D.投资学E.统计学22.初级产品市场、制成品市场分别属于().A.完全垄断型市场B.不完全竞争型市场C.完全竞争型市场D.寡头垄断型市场23.一般说来,技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认.具体表现是:().A.认同程度小,成交量大B.认同程度小,成交量小C.价升量增,价跌量减D.价升量减,价跌量增24.下面的()关联交易属于资产重组中的关联交易.A.资产租赁B.资产转让和置换C.合作投资D.托管经营、承包经营E.相互持股25.完全垄断市场类型的特点有().A.垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量B.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的C.产品同种但不同质D.企业是价格的接受者E.生产者可自由进入这个市场26.影响股票投资价值的内部因素有().A.投资者对股票价格走势的预期B.公司盈利水平C.行业因素D.公司股份分割E.公司资产重组27.证券投资分析师的主要职能包括().A.预测市场或个别证券走势B.分析证券投资证券的可行性C.担任上市公司财务顾问D.为主管部门、政府决策提供依据E.引导投资者进行理性投资28.影响行业兴衰的主要因素包括().A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.社会习惯的变化29.以下技术分析指标中只能用于综合指数,而不能应用于个股的是().A.ADRB.ADLC.OBOSD.WMS%30.影响股票投资价值的因素包括:().A.公司净资产B.行业因素C.公司盈利水平D.公司股份分割E.公司资产重组31.在股票市场供给决定因素的分析中,决定上市公司数量的主要因素是().A.宏观经济环境B.制度因素C.上市公司质量D.股票价格水平32.在统计GDP时,一般以“常住居民”为标准.常住居民是指().A.居住在本国的公民B.暂居本国的外国公民C.暂居外国的本国公民D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民33.下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件?A.基金申购价格B.基金赎回价格C.基金资产总值D.基金的各种费用E.基金单位数量34.按照传统观点,构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外,还包括().A.良好市场性原则B.有效市场原则C.资本增长原则D.基本收益的稳定性原则E.有利的税收地位35.衡量公司盈利能力的指标有().A.销售毛利率B.销售净利率C.资产收益率D.股东权益收益率E.主营业务利润率36.完全竞争型产品市场的特点包括().A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.企业的盈利基本上由市场需求来决定37.中央银行经常采用的一般性政策工具是().A.直接信用控制B.间接信用控制C.法定存款准备金率D.再贴现政策E.公开市场业务38.证券组合管理的主要内容包括().A.计划B.确定最优证券组合C.选择证券D.选择时机E.监督39.一国汇率会因该国的()等的变化而波动.A.国际收支状况B.通货膨胀率C.就业率D.利率E.经济增长率40.已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率.根据这些数据可以计算().A.主营业务利润率B.股息支付率C.流动比率D.营业净利率41.垄断竞争型产品市场的特点包括().A.生产者众多且各种生产资料可以流动B.技术密集程度高C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.生产的产品同种但不同质E.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量42.在公司基本分析中,我们可以通过()等方面来进行上市公司的区位分析.A.区位内的比较优势B.区位内政府的产业政策C.区位内的其他相关经济支持D.区位内的自然条件和基础条件E.区位的地理位置43.发达市场经济国家的证券投资分析师包括().A.基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士B.基金管理人C.证券投资顾问D.企业战略分析师E.政府监管部门人士44.基本分析主要适用于().A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测45.反映公司资本结构的指标有().A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.股东权益与固定资产比率E.股东权益周转率46.受经济周期影响较为明显的行业有().A.耐用消用品B.钢铁C.生活必需品D.公用事业47.政府促进行业发展的手段主要有().A.补贴B.政府投资C.优惠税法D.限制外国竞争的关税E.保护某一行业的附加法规48.收益率曲线的类型主要有().A.正向的B.相反的C.垂直的E.拱形的49.截至2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是().A.取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家B.取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家C.取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名D.取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名E.以上都不对50.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过()等途径.A.公司经营效益B.居民收入水平C.资金成本D.投资者对股价的预期51.证券投资分析师自律组织的功能主要包括().A.进行会员资格认证B.对会员进行职业道德、行为标准管理C.对证券投资分析师进行培训D.为会员内部交流及国际交流提供支持E.当会员违反国家法律、法规时,由自律组织提起诉讼52.衡量公司经营效率的财务比率指标有().A.存货周转率和周转天数B.B*销售收入/(年初固定资产+年末固定资产)C.净资产倍率D.股东权益总额/固定资产总额53.在使用技术指标WMS的过程中,人们总结出一些经验性的结论.这些结论包括().A.WMS是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过程中具有较高的准确性C.WMS在高位开始回头而股价还在继续上升,则是卖出的信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑54.反映投资收益的指标有().A.普通股每股净收益B.股息发放率C.普通股获利率D.本利比E.市盈率55.上市公司发行债券后,下面()几个财务指标是上升的.A.负债总额C.资产负债率D.资本固定化比率E.固定资产净值率56.下面()属于影响债券定价的内部因素.A.债券期限长短B.票面利率C.提前赎回规定D.税收待遇E.流通性57.货币政策的运作可以分为()等几类.A.松的B.紧的C.中性D.弹性58.下面的()关联交易属于经营活动中的关联交易.A.关联购销B.负担费用的转嫁C.资金占用D.信用担保E.合作投资59.趋势的方向包括().A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.无趋势方向60.按照流动性大小,我国将货币供应量划分为三个层次,即().A.准货币B.流通中现金C.狭义货币供应量D.广义货币供应量第三部分:是非题(请在下列题目中选择最适合的答案,每题0.5分)1.成熟期的行业盈利很大,投资风险相对也高.A.正确B.错误2.债券价格的易变性与债券的票面利率无关.A.正确B.错误3.GDP增长,证券行情一定增长.A.正确B.错误4.证券投资政策中,投资资金规模是指投资者可以用于证券投资的资金数量,它取决于投资者的实际财务能力.A.正确B.错误5.在寡头垄断的市场上,某种产品的生产中占很大份额的少数生产者对市场的价格和交易具有一定的垄断能力.A.正确B.错误6.一般来说,应收账款周转率越高,平均收账期越短,说明应收账款的收回越慢.A.正确B.错误7.基金的单位资产净值是经常发生变化的,它与基金单位的价格从总体上看趋向是一致的,成正比例关系.A.正确B.错误8.在完全竞争的市场类型中,所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化.A.正确B.错误9.公司的固定资产净值率越大,表明公司的经营条件相对较好.A.正确B.错误10.拖欠可能性越大的债券,投资者要求的收益率就超高,债券的内在价值也就超高.A.正确B.错误11.无效组合位于证券市场线上,而有效组合仅位于资本市场线上.A.正确B.错误12.证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人.A.正确B.错误13.为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务不属于投资分析师的业务范围.A.正确B.错误14.当总需求不足,应增加货币供应量.A.正确B.错误15.净利在我国会计制度中是指税前利润.A.正确B.错误16.可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值.A.正确B.错误17.中央银行降低再贴现率,将使货币供应量减少.A.正确B.错误18.资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告.A.正确B.错误19.根据行业变动和经济周期变动的关系程度,可对行业类型进行划分.A.正确B.错误20.只有在下跌行情中才有支撑线,只有在上升行情中才有压力线.A.正确B.错误21.旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体,两种形态的共同之处是:大多出现在顶部,而且两者都是看跌.A.正确B.错误22.零增长模型在决定优先股的价值时受到相当限制,但在决定普通股的价值时相当有用.A.正确B.错误23.长期负债比率是长期负债与负债总额的比率.A.正确B.错误24.本利比是每股市价与每股税后净利的比率.A.正确B.错误25.高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段,因此,投资者对其十分感兴趣.A.正确B.错误26.完全理论化、体系化的证券投资分析流派是心理分析流派和学术分析流派.A.正确B.错误27.公用事业是政府实施管理的主要产业之一.A.正确B.错误28.公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型.A.正确B.错误29.现值的一个特征是:当给定未来值时,贴现率越高,现值便越高.A.正确B.错误30.在市场总体利率水平上升时,债券的收益水平也应上升,从而使债券的内在价值降低.A.正确B.错误31.有投资学中,个人或机构投资者所持有的各种股权证券被总称为证券组合.A.正确B.错误32.总量分析完全是一种动态分析.A.正确B.错误。
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以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60B.70C.80D.90C3.关于证券市场下列说法错误的是( )。
A.证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。
全国人大B 。
国务院C 。
全国人大常务委员会D 。
中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为( )。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( )之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指( )。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值,也是未来收益的现值。
10.按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
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、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.()上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(C)。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者,以下说法错误的是()。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是()。
A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(c)。
A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。
A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)第1题选择题(每题1分,共50题,共50分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。
1.不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【参考答案】A【参考解析】债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,没有大额报价。
2.可转换债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4B.5C.6D.7【参考答案】B【参考解析】可转换债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3.证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【参考答案】B【参考解析】证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4.担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。
A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【参考答案】B【参考解析】担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续,报送基本情况。
5.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【参考答案】B【参考解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6.对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()。
A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【参考答案】C【参考解析】发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润分配的负担。
2019证券交易全真题及答案解析共34页word资料
2019年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.()上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者,以下说法错误的是()。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是()。
A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。
A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。
A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。
A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
2019年证券从业考试分析模拟卷一(题目)
分析模拟卷一(题目)单选题(1) ( )在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础。
A、知识B、信息C、能力D、风险(2) ( )的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来也相对简单。
A、基本分析法B、技术分析法C、量化分析法D、行为分析法(3) 证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润,这是()市场的特征。
A、弱势有效市场B、半强势有效市场C、半弱势有效市场理论D、强势有效市场(4) 20世纪70年代,()提出了有效市场假说理论。
A、法玛B、托宾C、凯恩斯D、库兹涅茨(5) 下列哪一项不是技术分析的假设( )。
A、市场行为包含一切信息B、价格沿趋势移动C、历史会重复D、价格随机波动(6) 发行可转换证券时,发行人一般都明确规定:一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数,其数值称为()。
A、转换比例B、转换升水C、转换价格D、转换平价(7) 我国交易所市场对付息债券的计息规定是,全年天数统一按()天计算,利息累积天数规则是“按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A、360B、364C、365D、366(8) 以下关于转换比例的计算公式哪项是正确的()。
A、转换比例=可转换证券面额 * 转换价格B、转换比例=可转换证券面额 + 转换价格C、转换比例=可转换证券面额 / 转换价格D、转换比例=转换价格 / 可转换证券面额(9) 在实际应用中,人们通常使用()来考察认股权证的投资价值。
A、无风险利率B、认购权证的溢价C、认购股票市场价格D、权证的存续期限(10) 按( ),权证可分为欧式权证和美式权证。
A、权利行使方向B、行使时间C、发行人D、结算方式(11) 某投资者将1000元投资于年息10%,为期5年的债券,按年计息,则复利终值为()。
A、1510.51B、1600C、1500D、1610.51(12) 到期期限越长、波动率越大,则认股权证的价值( ),认沽权证的价值( )。
2019年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题精品文档16页
证券基础知识模拟题测试一、单选题:每题0.5分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所()。
A.天津市企业交易所B.青岛物品证券交易所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所2.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总资产B.总股本C.净资产D.总股数3.()根据契约,对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.交易所4.关于有价证券的特征,以下说法正确的是()。
A.债券期限不具有法律约束力B.证券的收益性指证券投资一定能盈利C.各种证券的流动性是相同的D.股票可视为无期限证券5.美国最早的证券交易所是()。
A.纽约证券交易所B.芝加哥证券交易所C.费城证券交易所D.波士顿证券交易所6.指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。
A.公开、公平、公正、诚信B.法制、监管、自律、规范C.法制、监管、规范、发展D.公开、公开、公正、守信7.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度,保证委托人的()。
A.操作权B.获利权C.知情权D.管理权8.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界,当年结清。
A.每个生产周期B.每个营业年度C.每个产业周期D.每个经营周期9.证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准?()A.变更公司章程中的一般条款B.变更业务范围C.收购分支机构D.公司合并10.基金资产估值后确定的(),是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A.基金总产值B.基金资产总值C.基金交易价格D.基金份额净值11.我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定()。
A.终止其股票上市交易B.对其股票交易做特别处理C.暂停其股票上市交易D.对其股票交易做退市风险警示12.根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件,申请和批准程序等事项制定具体的规则。
2019年证券从业资格考试证券分析师模拟题及答案第一套
2019年证券从业资格考试证券分析师模拟题及答案第一套一、选择题(共40题,每小题0.5分,共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.一个非个性化的市场,市场中的每一个买者和卖者都是市场价格的接受者,这个市场是( )。
A.完全竞争市场B.寡头市场C.垄断市场D.垄断竞争市场正确答案:A解析:2.某公司可转换债券的转换比例为50,当前该可转换债券的市场价格为1000元,那么,( )。
A.该可转换债券当前的转换平价为50元B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利D.当该公司普通股股票市场价格为30元时,该可转换债券的转换价值为2500元正确答案:B解析:A项,转换平价=可转换债券的市场价格/转换比例=1 000/50=20(元)。
C项,当该公司普通股股票市场价格低于20元时,可转换债券持有人转股前所持有的可转换债券的市场价值大于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值,此时转股对持有人不利。
D项,当该公司普通股股票市场价格为30元时,该可转换债券的转换价值=标的股票市场价格×转换比例=30×50=1500(元)。
3.国债期货合约可以用( )来作为期货合约DV01和久期的近似值。
A.最便宜可交割券的DV01/对应的转换因子和最便宜可交割券的久期B.最便宜可交割券的DV01和最便宜可交割券的久期/对应的转换因子C.最便宜可交割券的DV01/对应的转换因子和最便宜可交割券的久期/对应的转换因子D.最便宜可交割券的DV01和最便宜可交割券的久期正确答案:A解析:国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子,国债期货合约的久期等于最便宜可交割券的修正久期。
4.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,必要收益率为10%。
当前股票市价为45元,则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。
2019年证券从业《证券交易》标准预测试卷1-中大网校共35页word资料
2019年证券从业《证券交易》标准预测试卷(1)总分:100分及格:60分考试时间:120分一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)(1)深圳证券交易所债券回购交易单位为()及其整数倍。
A. 1张B. 10张C. 100张D. 1000张(2)回购交易中,以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券,交易所将冻结其当天成交融人的资金,直至将库存补足,其间造成的损失由()负责。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 融资方D. 融资方和证券公司共同(3)在上海证券交易所买断式回购业务中,参与人申报不履约后,其()。
A. 购回交收义务自动解除,相应的履约金不予返还B. 购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还C. 购回交收义务不予解除,相应的履约金不予返还D. 购回交收义务不予解除,相应的履约金予以返还(4)根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。
A. 账外自营B. 信用交易C. 决策失误D. 操纵市场(5)投资者在原托管证券营业部申请办理转托管,营业部报盘至证券交易所,证券交易所在当天进行处理。
转托管数据确认后的()起,相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。
A. 当日B. 下一个交易日C. 第三个交易日D. 第四个交易日(6)交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为()。
A. 1股B. 1手C. 10股D. 10手(7)按《深圳证券交易所交易规则》的规定,债券回购的交易单位为合计面额()元或其整数倍。
A. 10B. 100C. 1000D. 10000(8)在B股申报价格最小变动单位方面,上海证券交易所为()美元。
A. 0.1B. 0.01C. 0.05D. 0.001(9)()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
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分析模拟卷一(题目)单选题(1) ( )在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础。
A、知识B、信息C、能力D、风险(2) ( )的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来也相对简单。
A、基本分析法B、技术分析法C、量化分析法D、行为分析法(3) 证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润,这是()市场的特征。
A、弱势有效市场B、半强势有效市场C、半弱势有效市场理论D、强势有效市场(4) 20世纪70年代,()提出了有效市场假说理论。
A、法玛B、托宾C、凯恩斯D、库兹涅茨(5) 下列哪一项不是技术分析的假设( )。
A、市场行为包含一切信息B、价格沿趋势移动C、历史会重复D、价格随机波动(6) 发行可转换证券时,发行人一般都明确规定:一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数,其数值称为()。
A、转换比例B、转换升水C、转换价格D、转换平价(7) 我国交易所市场对付息债券的计息规定是,全年天数统一按()天计算,利息累积天数规则是“按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A、360B、364C、365D、366(8) 以下关于转换比例的计算公式哪项是正确的()。
A、转换比例=可转换证券面额 * 转换价格B、转换比例=可转换证券面额 + 转换价格C、转换比例=可转换证券面额 / 转换价格D、转换比例=转换价格 / 可转换证券面额(9) 在实际应用中,人们通常使用()来考察认股权证的投资价值。
A、无风险利率B、认购权证的溢价C、认购股票市场价格D、权证的存续期限(10) 按( ),权证可分为欧式权证和美式权证。
A、权利行使方向B、行使时间C、发行人D、结算方式(11) 某投资者将1000元投资于年息10%,为期5年的债券,按年计息,则复利终值为()。
A、1510.51B、1600C、1500D、1610.51(12) 到期期限越长、波动率越大,则认股权证的价值( ),认沽权证的价值( )。
A、越大,越小B、越小,越小C、越小,越大D、越大,越大(13) 当股票的必要收益率小于内部收益率时,我们对于该股票应该()。
A、买入B、卖出C、观望D、无法确定(14) 某投资者面临以下的投资机会,从现在起的7年后收入为500万元,期间不形成任何货币收入,假定投资者希望的年利率为10%,利用单利计算此项投资的现值为()。
A、71.48B、2941176.47C、78.57D、2565790.59(15) 中国人民银行从2001年7月起,将证券公司客户保证金记入()。
A、流通中现金B、M0C、狭义货币供应量D、广义货币供应量(16) 下面对收入政策的说法错误的是()。
A、与财政政策、货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节作用B、收入政策制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度C、收入政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针D、收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现(17) 在经济周期的某个时期,产出、产品销售、利率、就业开始下降,说明经济变动处于( )阶段。
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏(18) 金融机构各项存贷款余额属于()。
A、财政指标B、国民经济总量指标C、金融指标D、投资指标(19) 银行间的短期资金借贷利率是()。
A、贴现率B、同业拆借利率C、回购利率D、再贴现率(20) 为了消除消费习惯或产品等因素的影响,我国采用()年一次对基期和CPI权重调整。
A、3B、4C、5D、6(21) 利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是()。
A、线性回归分析B、数理统计分析C、时间数列分析D、相关分析(22) 我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类( )个,行业大类95个。
A、6B、10C、13D、20(23) 行业因结构性原因或无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况指的是( )。
A、绝对衰退B、相对衰退C、自然衰退D、偶然衰退(24) 在回归方程中,整个回归关系的显著性是由()来检验的。
A、t检验B、ADF检验C、Z检验D、F检验(25) 其收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性的是( )。
A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、以上都不是(26) 石油行业的市场结构属于()。
A、寡头垄断B、完全垄断C、完全竞争D、不完全竞争(27) 行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占()的总和。
A、地区份额B、市场份额C、资金份额D、人数份额(28) ()规定了某些类型的价格歧视是非法的,应当取缔。
A、谢尔曼反垄断法B、罗宾逊*帕特曼法C、克雷顿反垄断法D、机械工业合理化临时措施法(29) 在沃尔评分法中,沃尔选择了( )种财务比率。
A、5B、6C、7D、8(30) 计算存货周转率,不需要用到的财务数据是( )。
A、年末存货B、销售成本C、销售收入D、年初存货(31) “酸性测试比率”指的是()。
A、流动比率B、超速动比率C、保守速动比率D、速动比率(32) 市场占有率是指( )。
A、一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B、一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C、一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D、一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例(33) 长期投资核算中,在采用( )的情况下,每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益变动情况确认投资损益。
A、成本法B、权益法C、直线法D、先进先出法(34) 衡量企业业绩的EV A方法认为( )。
A、计算EV A要对利润表中的若干项目进行调整,但不包括营业外收支的调整B、从经营利润中扣除按权益的经济价值计算的资本机会成本之后才是股东从经营中得到的增值收益C、传统会计方法与EV A方法的差别就在于,前者只考虑债务资本成本,而后者只考虑股权资本成本D、从投资者的角度看,利息费用反映了公司的全部融资成本(35) 两税合并的核心方案在于内外资企业均按照()的税率征收企业所得税。
A、10%B、15%C、20%D、25%(36) 下列关于OBOS指标的应用法则,错误的是( )。
A、当OBOS的取值在0附近变化时,市场处于盘整时期B、当OBOS为正数时,市场处于下跌行情C、当OBOS达到一定正数值时,大势处于超买阶段,可择机卖出D、当OBOS达到一定负数时,大势超卖,可伺机买进(37) 证券价格沿趋势移动,这一假设的合理性在于()。
A、任何因素对证券市场的影响都必然体现在证券价格的变动上B、供求关系决定价格在市场经济中是普遍存在的C、投资者的心理因素会影响投资行为,进而影响证券价格D、以上都不对(38) 开盘价与最高价相等,且收盘价不等于开盘价的K线被称为 ( )。
A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线(39) 艾略特波浪理论的数学基础来自( )。
A、周期理论B、黄金分割数C、时间数列D、斐波那奇数列(40) 在上升趋势中,将( )连成一条直线,就得到上升趋势线。
A、两个低点B、两个高点C、一个低点、一个高点D、任意两点(41) K线起源于()。
A、日本B、印度C、英国D、美国(42) 三种移动平均线的移动方向一致时,若股市出现转机,股价开始回升,反应最敏感的是()平均线。
A、250日B、50日C、20日D、10日(43) 已知DIF为4,DEA的数值为2,则柱状线(BAR)的数值为()。
A、1B、2C、4D、8(44) ( )一般会在3日内回补,成交量很小,很少有主动的参与者。
A、普通缺口B、突破缺口C、持续性缺口D、消耗性缺口(45) 一般来说,当(),是强烈的卖出信号。
A、PSY>80B、PSY<10C、PSY<20D、PSY>90(46) 著名的套利定价理论APT是由()提出的。
A、理查德.罗尔B、史蒂夫.罗斯C、夏普D、马科维茨(47) 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。
A、詹森B、特雷诺C、夏普D、马柯威茨(48) 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于( )。
A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合(49) 从经济学的角度讲,套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通过资金的转移而实现()的行为。
A、低额收益B、高额收益C、有风险收益D、无风险收益(50) ( )是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A、詹森指数B、贝塔指数C、夏普指数D、特雷诺指数(51) 适合入选收入型组合的证券有( )。
A、高收益的普通股B、优先股C、高派息风险的普通股D、低派息、股价涨幅较大的普通股(52) 利率消毒指的是( )。
A、多重支付负债下的组合策略B、债券掉换C、现金流量匹配策略D、单一支付负债下的资产免疫策略(53) 以下哪种计算方法不是计算V AR的主要方法?()。
A、随机方程模拟法B、历史模拟法C、蒙特卡罗模拟法D、德尔塔-正态分布法(54) 利用()是期现套利选择现货组合时的主要选择。
A、指数基金B、ETFC、沪深300成分股构建组合D、最大市值股票(55) 金融工程是()中后期在西方发达国家兴起的一门学科。
A、20世纪80年代B、20世纪90年代C、20世纪30年代D、20世纪50年代(56) ( )是将原有相关金融产品的收益和风险进行剥离,并加以重新配置,以获得新的金融结构,使之具备特定的风险管理功能,以有效满足交易者的偏好和需要。
A、分解技术B、组合技术C、整合技术D、分析技术(57) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
A、2B、3C、5D、10(58) 建立健全()制度是证券公司实现有效内部控制的保障,也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。
A、风险提示B、利益分配C、信息隔离墙D、留痕(59) 中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。
A、1996年B、1997年C、1998年D、1999年(60) 证券公司从事证券投资顾问业务,涉嫌犯罪的,应当交()处理。
A、证券交易所B、中国证券业协会C、中国证监会D、司法机关多选题(61) 常见的战术性投资策略包括()。
A、固定比例策略B、交易型策略C、多-空组合策略D、事件驱动型策略(62) 在投资决策时,投资者应当正确认识每一种证券在( )方面的特点,借此选择上述特性同自己的要求相匹配的投资对象,并制定相应的投资策略。
A、风险性B、收益性C、流动性D、时间性(63) 证券投资策略通常包括()内容。
A、资产配置B、证券选择C、时机把握D、风险管理(64) 公司分析主要侧重( )方面的分析。