农商行年度公司治理评估报告

XXX农村商业银行

2017年度公司治理评估报告

按照《中国银监会办公厅关于加强农村商业银行股东股权管理和公司治理有关事项的意见》（银监发【2017】99号）和《商业银行股权管理暂行办法》（银监会令2018第1号）文件要求，现将XXX农村商业银行2017年度的公司治理评估情况汇报如下：

一、股权管理方面

我行现有股东18户，股本金50,000万元，全部为普通股。其中：法人股8户40,000万元，占股本总额的80%；自然人股10户10,000万元，占股本总额的20%。截止2017年末，股东、股权未发生变化，没有股权质押、没有职工入股及代持等情况，入股资金均为投资人自有资金，股东资质符合监管要求。我行逐步建立了健全的股权管理制度和股权管理系统，对股东资质条件、股权登记确认、股权集中托管、股权变更程序、股权质押行为、股权转让方式和股东重大信息报告等事项明确了管理要求，同时在发生变更时能够及时登记和上报。

二、关联交易控制方面

我行在章程中明确了关联交易相关规定，制定了关联交易制度和办法，董事会下设关联交易控制委员会，独立董事担任

主任委员，关联交易管理架构和制度办法较为完善。不存在为股东发放无担保贷款、为股东融资行为提供担保等情况。不存在股东借道同业、信托产品和资产管理产品等方式违规开展关联交易的情况。

三、董事会和监事会履职方面

董事会、监事会及下设的各专门委员会的议事规则和决策机制明确，履职能力能够充分发挥，决策机制、监督机制和激励机制设置的科学合理。董事会在一定范围内授权经营层开展各项业务、审批权限等，经营层定期向董事会报告，确保了我行在有效的监督下高效运作，最大限度地保证公司的发展和股东的利益，通过不断完善的内部制度来协调公司和所有者利益相关者之间的利益关系，以保障我行决策的科学性、有效性。

四、薪酬及考核机制

我行已建立了一套具有自身特点，符合我行长期发展规划和战略目标的绩效薪酬考核体系。符合“稳健经营、合规引领、战略导向、综合平衡、统一执行”的原则。考核指标侧重合规经营类和风险管理类指标。

高管的绩效工资按照50%的比例实行延期支付，延期支付不低于三年，期间如发生重大安全事故、重大风险事故等对已经发放的进行追索。

特此报告。

2018年5月15日