私募备案代理合同-

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私募基金应该如何备案

私募基金应该如何备案私募基金如何备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

私募基金备案费用1、备案必须出具法律意见书。

(由于法律意见书出具难度大，费用也较高)2、备案必须要有从业资质。

(人员和时间成本)3、严格的公司限制。

(变更成本)私募基金备案费用一般得五万到八万。

私募基金的发展势头很猛，竟然已超过公募基金的募集数额，很多投资专家对这一行业的前景比较乐观，但是，私募基金还仍然处于发展的初级阶段，也存在着很多的问题。

尤其是监管不力的问题，使得很多私募基金处于灰色地带。

为加强管理，我国规定私募基金必须备案。

私募基金备案是需要出具法律意见书，加上其他成本。

私募备案有哪些事项需要特别注意1、申请主体：首先需要要符合条件的申请基金管理人的公司主体，申请主体的公司名中应当含有基金、基金管理、资产管理、投资管理、股权投资、财富管理等字眼。

由于这类公司目前全国都处于停批状态，不能注册，现在只能通过转让的方式获得。

2、经营范围：投资管理;股权投资;创业投资;受托资产管理等等符合要求的经营范围。

3、注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

按照目前办理情况，建议实缴200万以上。

4、高管资格：高管至少应该有3人通过基金从业考试，法定代表人必须通过基金从业考试。

私募投资基金基金合同范本

合同编号：【私募基金产品名称】基金合同基金管理人：【私募基金管理机构名称】基金托管人：招商银行股份有限公司北京分行风险提示函尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险提示函和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。

（二）基金合同如载有任何预期收益（率）、年化收益（率）、业绩比较基准等类似表述的，不代表基金份额持有人最终实际获取的收益（率），也不构成基金管理人对该等收益（率）作出任何明示或默示的保证。

基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。

（三）基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、股指期货、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。

（四）关联交易风险：投资人知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易，这构成基金管理人与本基金的关联交易。

基金销售协议

基金代理销售协议一、双方当事人甲方:注册地址:办公地址:法定代表人:联系人:联系方式:传真:乙方:注册地址:办公地址:法定代表人:联系人:联系方式:传真:二、代理销售协议的依据、目的和原则甲乙双方根据中华人民共和国合同法}} 以下简称" 合同法}" 及其他有关规定;本着平等、互利的原则; 经协商一致;就甲方委托乙方代理销售私募基金产品的事项签订本协议..三、双方的权利和义务一甲方的权利和义务1 、甲方的权利:1 根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定;委托乙方办理基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议..2 负责组织基金的销售; 依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度..3 要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议的规定; 办理基金的代理销售有关事宜;并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督..对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失;有权要求乙方承担损失赔偿责任..4 根据自身业务需要; 有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品..5 根据法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书的规定;有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请; 但必须及时向乙方及基金投资者说明理由..6 法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利..2 、甲方的义务:1 向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙协议、募集说明书;并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性..2 甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作..3 向乙方提供必要的培训; 培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等..4 按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间; 及时足额付给乙方代理销售费用..5 对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务;不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方..即使本协议终止;仍负有保密义务;但法律法规另有规定的除外..6 甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程; 根据基金合同/合伙协议中的约定通过乙方向客户提供相关服务..7 履行法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务..8 法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务..二乙方的权利和义务1 、乙方的权利:1 根据国家法律、法规及其他有关规定; 接受甲方委托办理基金代理销售业务; 及按照本协议规定的条件和程序解除本协议..2 在本协议规定的范围内;根据基金合同/合伙协议、募集说明书和甲方提供的业务规则、资料等;制定业务流程; 独立确定乙方的销售策略、销售网点安排; 办理基金代理销售业务..3 对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失; 乙方有权要求甲方承担相应责任..4 按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间; 足额取得代理销售费用..5 在与甲方合作销售基金产品的同时; 有权选择代理销售甲方以外的其他基金管理人发行的基金产品..6 对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失;有权要求甲方承担损失赔偿责任..7 法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利..2 、乙方的义务:1 严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/合伙协议、募集说明书及本协议的规定; 办理基金代理销售业务;勤勉、尽责地履行代理销售人的职责..2 采取有效手段和方式;保障基金代理销售交易业务的正常、高效进行;并负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户服务工作..接受甲方对乙方的代理销售业务情况进行的合理监督..3 乙方应该严格按照基金合同/合伙协议、募集说明书的规定和本协议的约定收取销售费用..4 采取有效手段;确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收..5 对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据;甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务..即使本协议终止;仍负有保密义务;但法律法规另有规定或有权机关或相关证券交易所另有要求的除外..6 按照相关法律法规规定及相关约定;妥善保管在代理销售甲方基金产品过程中的相关业务资料..7 根据中华人民共和国反洗钱法等相关法律法规;履行基金投资者身份识别等反洗钱义务..8 建立完善的客户服务制度和流程;向通过乙方认购基金的基金投资者提供持续服务..9 在签订基金合同/合伙协议前;并对基金投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解..10 对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失;应承担损失赔偿责任..11 法律法规、基金合同/合伙协议、本协议及补充协议规定的其他义务..四、代理销售业务安排一市场推广和销售1 、乙方应建立健全的销售管理制度;做好销售人员的业务培训工作;加强对基金销售行为的管理;加大对基金投资者的风险提示;严格遵循销售适用性原则..2 、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作;并做好销售人员培训工作;必要时甲方可协助乙方开展培训工作..3 、在初始销售基金前;甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容;乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明;甲方应在能力范围内积极配合..4 、根据相关法律法规规定;甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网甲方、乙方的网站除外及其他公共媒体宣传、销售基金..甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案;但须遵守相关规定..5 、根据市场营销需要;甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料印刷品、光盘等 ;该类资料的内容须事先经由双方认可确认;并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供..双方应保证宣传资料与备案资料的一致性..6 、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符;不得有下列情形:1虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;2违规承诺收益或者承担损失;3诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构;4在宣传时; 违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语;5登载单位或者个人的推荐性文字;6中国证监会规定禁止的其他情形..二代理销售业务安排1 、甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议;乙方负责基金合同/合伙协议的发放、签署及回收..乙方应在基金合同/合伙协议生效后的个工作日内将基金投资者签署的基金合同/合伙协议等资料提供给甲方并留存一份备查..2 、资金交收1 甲方应以书面形式向乙方提供甲方基金产品募集专户的基本信息包括但不限于开户银行的名称、账户名称、账号等; 上述信息发生变更时;甲方应及时书面通知乙方..2乙方应以书面形式向甲方指定一个基金产品销售资金的结算账户;除甲方应向乙方支付的代理销售费用等;甲乙双方发生的资金往来皆通过此账户办理..如乙方变更账户信息;应及时向甲方出具正式盖章函件说明更新后的账户信息..3 、客户服务1 甲乙方应建立完善的、专职的客户服务部门;明确并执行客户服务制度和服务流程;对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范化管理..2 乙方应当按照相关法律法规、基金合同/合伙协议及本协议的规定建立完善的客户服务体系;根据甲方及时提供的准确信息;向基金投资者提供必要的服务; 使投资者能够及时、充分、准确地获取相关的信息三业务资料的保管1 、基金代理销售业务资料是指甲乙双方在为基金投资者办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料;包括但不限于: 基金投资者的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资者的协议、合同等..2 、基金投资者书面填写的各类业务申请表等书面资料; 由乙方依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管;并在甲方有合理需求时提供必要的相关资料给甲方..3 、甲乙双方在代理销售业务中产生的各类交易记录、基金投资者信息资料等电子资料; 由双方依照法律法规及双方自身的业务资料保管规定;以电子数据形式保存; 并做好数据备份和维护工作..4 、所有资料应自形成之日起完整保存; 保存期不少于行业标准或主管部门规定的年限..五、代理销售费用一代理销售费用1 、投资期限为1 个月的年销售费率为:2 、投资期限为3 个月的年销售费率为:3 、投资期限为6 个月的年销售费率为:4 、投资期限为9 个月的销售费用费率为:5 、投资期限为12 个月的销售费用费率为:6 、投资期限为18 个月的年销售费率为:7、投资期限为24个月的年销售费率为:二甲方应在该基金成立后5 个工作日内向乙方出具销售服务确认书格式见附件 ;以确认乙方销售该基金的情况;乙方应在收到次日予以确认..双方确认后;甲方应在基金成立后10 个工作日内向乙方支付销售费用..乙方基金销售费用结算账户:账户户名:银行帐号:开户银行:六、双方的承诺和保证双方就本协议内容和与本协议相关事宜提供的信息及做出的意思表示均真实、准确、完整、充分、无条件和无保留..一双方拥有完全的权利和被授权订立并履行本协议..二双方对本协议的订立和履行不会损害任何第三方的合法权益..三不实施任何可能损害另一方权益和商誉的行为..七、代理销售协议的修改、解除和终止一代理销售协议的修改本协议生效后;甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款..如因市场发展需要和监管部门要求;需变更本协议及附件;应经甲乙双方协商一致并达成书面意见..二代理销售协议的解除1 、发生下列情形时;甲方有权解除本协议:1乙方违反国家法律、法规;被有权机构撤销基金代理销售业务资格;2乙方违反基金合同/合伙协议、募集说明书和本协议;严重损害了基金、基金投资者或甲方的利益;经甲方提示后在合理期限内仍然不能改正;2 、若甲方违反基金合同/合伙协议、募集说明书和本协议; 严重损害了私募基金、基金投资者或乙方的利益;经乙方提示后在合理期限内仍然不能改正的乙方有权解除本协议..三解除本协议的程序和要求1 、甲乙任何一方依据本协议第九条第二款的约定解除本协议时;应提前三个月向另一方发出书面通知;并说明解除原因..2 、任何一方单方面解除协议;应以保护基金投资者利益为原则与另一方积极磋商协议解除的善后处理事宜..任何一方应在其义务范围内;诚信配合另一方做出的合理处理方案的执行..3 、在解除本协议的过程中;双方应本着为基金及基金投资者负责的原则;相互配合;作好交接工作..但双方已经就具体的基金签署补充协议的;仍须就补充协议履行至相应的基金清算后..四代理销售协议的终止1 、发生以下情形之一者;本协议将自动终止:1乙方不再具备基金代理销售业务资格;2 甲方解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其管理的基金;3 乙方解散、依法被撤消、破产或由其他代理销售机构接管基金的代理销售业务;4 甲乙双方经过协商一致同意终止;5 其他导致本协议终止之事项..2 、协议终止的后果1 出现上述原因导致本协议终止时;双方应本着为基金及基金投资者负责的原则;对因协议终止可能产生的相关事项及委托代理期间发生的未尽事项充分协商并做出妥善安排..2 协议终止后;双方应本着为基金及基金投资者负责的原则;相互配合;作好交接工作..3 本协议的终止并不影响根据本协议或补充协议已经产生的债权、债务..八、保密条款一保密信息指与基金代理销售业务有关的; 由提供方向对方以书面、电子或以任何其他形式或载体提供或披露的由提供方开发及或持有的商业秘密、客户信息以及其他..二保密信息除依据有关法律法规规定向第三人披露;依据监管部门的合法检查、法院或其他司法机构的判定、裁定、书面命令、书面决定披露之外;未经提供方同意;不得向任何第三人披露;亦不得将其用于与本协议目的无关的或不利于本协议目的之其他用途;不得利用之从事与提供方利益相冲突的行为包括直接营销行为..并且应当将上述资料的范围限定在双方为开展资产管理业务、根据各自工作制度确定的员工及专业顾问;并告知该员工及专业顾问应履行的各项保密义务;并且促使他们全面履行上述保密义务..双方应谨慎尽责;保守机密; 并应尽其所能防止任何第三人以不法手段盗取或获取保密信息;或以任何方式复制保密信息..三本保密条款独立于本协议;本协议的中止、终止或失效将不会影响本保密条款的效力;法律法规另有强制性规定的除外..九、违约责任一甲方若逾期支付销售费用;则每逾期一日;按延迟支付金额的万分之五向甲方支付违约金; 若因乙方未及时向甲方提交资料引起的逾期支付;则由乙方自行承担责任..二本协议任何一方违反本协议的约定; 给基金、基金投资者、另一方造成损失的; 应承担相应的法律责任..如属双方共同违约;应当各自承担相应的责任..三如一方承担了按法律法规或本协议规定应由另一方承担的责任; 该方在承担责任后有权向另一方进行追偿..四在涉及第三方的争议中;甲乙双方有义务向对方提供必要的证据或协助必要的取证工作..十、争议解决本协议发生争议; 双方以友好协商的方式解决;协商解决不成的;任何一方均有权向xxxxxxxxxxxxxxxxx仲裁委员会提起仲裁;按照届时有效的仲裁规则进行仲裁..仲裁裁决是终局的;对双方均有约束力..十一条、通知一各方同意;各方的联络及通讯方法以各方的下列相关信息为准: 地址:邮编:xxxxxxxxxxxxxxxxxxx公司电话:传真:联系人:地址:邮编:电话:传真:联系人:二通知在下列日期视为送达被通知方:1 、专人送达通知方取得的被通知方签收单所示日;2 、挂号信邮递:发出通知方持有的国内挂号函件收据所示日后第5 日;3、传真:收到成功发送确认后的第1 个工作日;4 、特快专递:发出通知方持有的发送凭证上邮戳日起第4 日..任何一方通讯地址或联络方式发生变化;应自发生变化之日起5 个工作日内以书面形式通知其他方..任何一方违反前述规定;除非法律另有规定;变动一方应对由此而造成的影响和损失承担责任..十二、附则一本协议经双方加盖公章后生效;有效期为年..本协议一式或份;协议双方各持量份;每份具有同等法律效力..二对于未尽事宜甲乙双方可签署代理销售补充协议以下简称补充协议进行约定..本协议项下的补充协议为本协议组成部分;与本协议具有同等法律效力;补充协议的约定与本协议不一致的;以补充协议的约定为准..三经双方确认的往来信函、传真、电子邮件等;将作为本合同的组成部分;具有合同的效力..四本协议可根据业务发展和监管部门的要求;经双方协商后进行修订..本协议签订后;如因新颁布或新修改的法律、法规或监管机关的要求导致协议中任何条款违反有关规定;则该条款自动无效..双方应就该条款另行协商..协商期间;上述相关条款应中止履行..以下无正文甲方:公章法定代表人签字或盖章或授权代表乙方:〈公章〉法定代表人签字或盖章〉〈或授权代表签订地: 签订地:签订曰: 年月日签订日: 年月日附件:口基金销售服务确认书甲方:乙方:销售服务费确认信息1、基金成立日期：3 、销售费用金额:甲方:确认日期: 年月日乙方:确认日期: 年月日。

中信证券私募基金备案操作指南(协会新备案系统)2017年4月

上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
如适用中信中证作为外包机构，此处选择“外包机构”；对于合伙企业一般选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合同约定填写。
业绩报酬的具体填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
1
盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填写。

私募基金代销协议书范文（3篇）

私募基金代销协议书范文甲方：_____ 乙方：_____住址：_____ 住址：_____ 法人代表：_____ 法人代表：_____ 身身份证号：_____ 身份证号：_____ 甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，就投融资项目结成长期的共同发展联盟，并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础，经友好协商达成以下共识：第一条、战略合作关系的建立1、甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。

2、甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。

3、在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。

第二条、合作事项1、甲方为乙方各地项目在中国____地区发行_____专项基金，并进行融资渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募资顾问（包括财务顾问、募资策划等），在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下，寻找基金出资人，向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。

第三条、双方的责任和义务1、甲方的义务（1）向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目。

（2）为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金。

（3）在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后，向甲方的目标客户提供项目的基本信息，协助甲方与项目投资者的联系。

（4）甲方应当向乙方及时通报投资接洽，谈判及合作情况，特别是重要协议的签署，投资款项的到位情况等。

（5）按照本协议的约定保守商业秘密。

2、乙方的义务（1）乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料，包括但不限于乙方的基本资料（营业执照，企业机构代码证，税务登记证），业绩等资料。

2024年私募基金合同

2024年私募基金合同私募基金合同（____年）本合同由以下各方于____年____月____日在____签署：甲方：（私募基金经理/管理人）地址：电话：传真：法定代表人（委托人）：身份证号码/注册号码：乙方：（私募基金投资人）姓名：地址：电话：身份证号码/注册号码：丙方：（托管人）名称：地址：电话：传真：法定代表人：鉴于：1. 甲方是私募基金经理/管理人，具有从事私募基金管理服务的资格和能力；2. 乙方愿意向甲方投资，并委托甲方根据本合同的约定进行基金管理；3. 丙方是具备资格和能力的托管人，愿意接受甲方的委托，按照相关法律法规履行托管职责。

一、基金的设立和运作1.1 基金名称：____。

1.2 基金类型：私募证券投资基金。

1.3 基金规模：基金规模为人民币____元。

1.4 基金投资策略：____，具体投资策略详见基金协议。

1.5 基金投资范围：基金投资范围包括但不限于____。

1.6 基金募集方式：甲方按照相关法律法规进行基金募集。

1.7 基金份额：基金份额的发行、转让和赎回按照相关法律法规执行。

1.8 基金的运作：基金运作按照相关法律法规和本合同的约定进行。

二、甲方的义务和权利2.1 募集基金：甲方负责根据本合同的约定进行基金募集，享有基金募集的权利，并承担基金募集的相关责任。

2.2 基金投资：甲方按照本合同的约定和基金投资策略进行基金投资，并承担基金投资的相关责任。

2.3 信息披露：甲方按照相关法律法规和监管要求，定期向投资人披露基金运作情况与基金投资业绩，确保投资人的知情权。

2.4 税务申报：甲方负责按照相关法律法规对基金进行税务申报及缴纳相关税费。

2.5 其他：根据相关法律法规和本合同的约定，甲方履行管理人职责并行使其他权利。

三、乙方的义务和权利3.1 投资本金：乙方按照本合同约定的金额向甲方投资，并认可甲方进行基金投资。

3.2 信息披露：乙方有权获得基金运作情况与基金投资业绩的信息披露，并对基金运作进行监督和评估。

私募基金登记备案流程详解及18大注意事项

私募基金登记备案流程详解及18大注意事项私募基金是指向特定投资者募集资金，并通过非公开方式进行投资的基金。

为规范私募基金市场，保护投资者权益，监管部门对私募基金实行登记备案制度。

本文将详细介绍私募基金登记备案的流程，并提供18个注意事项。

一、私募基金登记备案流程：1.准备备案材料：私募基金备案申请表、合格投资者确认书、基金合同、募集说明书、投资管理制度和内部控制制度、基金经理等相关材料。

2.聘请代理人：私募基金登记备案需要委托资格合格的代理人进行申请，代理人需具备证券投资基金从业经验、法律、金融以及基金相关知识。

4.监管机构反馈意见：监管机构在审核过程中可能会对备案申请提出问题和意见，申请人需要合理解释并提供相关材料进行补充。

5.收到备案函：监管机构审核通过后，将发出备案函，申请人需签署备案函，意味着备案流程完成。

二、18大注意事项：1.合法合规：要确保私募基金备案申请材料无误、真实合规，确保业务合法合规。

2.信息披露：基金的相关信息必须真实完整，且不得包含虚假违法信息。

特别是基金募集说明书，必须做到真实、准确、无误导。

3.投资者确认：基金管理人需核实投资者的合格投资者身份，并征得其确认。

4.自查报告：基金管理人需自查备案材料的真实性、准确性和完整性，并提供自查报告。

5.资产评估：基金管理人需委托独立第三方机构对基金资产进行评估。

6.私募基金名称：基金管理人需注意基金名称的命名，不得与已备案或发行的其他基金名称冲突。

7.信息系统：基金管理人需建立健全的信息系统，确保信息的安全性和完整性。

8.报送备案材料：基金管理人需按规定时间将备案申请材料提交给相关监管机构。

9.充分沟通：与监管机构保持沟通，尽快解决问题和意见。

10.合同条款：基金合同的条款应明确、清晰，保护投资者权益。

11.保管监管：申请人需妥善保管监管机构的备案函等重要文件。

12.按时更新：基金管理人需按照要求及时更新备案材料。

13.信息变更：如有信息变更，应及时向监管机构备案申请。

私募合作协议合同范本

私募基金合作协议范本甲方：________________乙方：________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方作为私募基金管理人，乙方作为私募基金投资者，双方共同投资于私募基金事宜，达成如下协议：一、私募基金的基本情况1.1 私募基金的名称：________________1.2 私募基金的类型：________________1.3 私募基金的募集规模：人民币____亿元1.4 私募基金的募集对象：有限合伙人1.5 私募基金的募集方式：非公开募集1.6 私募基金的注册地：________________1.7 私募基金的经营管理：由甲方负责经营管理二、甲乙双方的基本情况2.1 甲方为私募基金的管理人，具备基金管理资格和丰富的投资管理经验。

2.2 乙方为具备投资能力的自然人、法人或其他组织，愿意作为有限合伙人投资于私募基金。

三、投资及出资3.1 乙方向私募基金出资人民币____亿元，作为有限合伙人的出资。

3.2 乙方的出资应当符合法律法规和私募基金章程的规定，且须经甲方审核确认。

3.3 乙方的出资应按照甲方指定的账户进行，并在出资后由甲方负责计入其在私募基金的账户。

四、投资收益及分配4.1 私募基金的投资收益包括股息、红利、利息、投资收益等，具体收益分配方案由甲方制定。

4.2 乙方的投资收益按照其在私募基金的出资比例进行分配。

4.3 私募基金的收益分配应按照甲方制定的分配方案进行，分配时间、分配比例和分配方式由甲方确定。

五、投资风险及责任5.1 乙方了解并认可私募基金投资的风险，同意自行承担因投资私募基金而产生的所有风险。

5.2 甲方作为私募基金的管理人，应尽到善良管理人的义务，合理行使管理职责，保护乙方的合法权益。

5.3 甲方应根据私募基金的投资情况，及时向乙方披露投资风险和可能影响投资收益的信息。

私募基金合同范本6篇

私募基金合同范本6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（私募基金管理人）：_______________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方参与乙方管理的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同目的及合作事项本合同旨在明确甲乙双方关于私募基金的投资合作事项，规定双方的权利和义务，确保基金运作的合法性和规范性。

二、基金概况1. 基金名称：___________________私募基金。

2. 基金类型：___________________（如股票型、债券型、混合型等）。

3. 基金规模：总募集资金额不超过______人民币。

4. 基金期限：自基金成立之日起计算，期限为______年。

三、投资事项1. 甲方投资金额：甲方投资金额为______人民币。

2. 投资方式：甲方通过银行转账方式将投资款项支付至乙方指定账户。

3. 投资收益与风险：甲方理解并接受私募基金的投资收益与风险，愿意承担相应风险。

四、基金管理1. 乙方作为基金管理人，负责基金的日常管理及投资决策。

2. 甲方授权乙方代理办理基金份额的登记、存管事宜。

3. 乙方应恪守职责，勤勉尽责，遵守法律法规和合同约定，保障基金财产安全。

五、基金运作与风险控制1. 基金运作方式：基金采取______（如自主投资、委托投资等）方式运作。

2. 风险控制措施：乙方应采取有效措施，对投资风险进行控制和管理。

3. 乙方应及时向甲方披露基金的运作情况，保障甲方的知情权。

六、收益分配与费用承担1. 收益分配：基金收益按照合同约定进行分配，优先保障投资者利益。

2. 费用承担：基金运行过程中的相关费用由乙方承担，除非另有约定。

七、合同期限与终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为基金期限。

2. 基金终止时，乙方应按照法律法规和合同约定进行清算，保障甲方权益。

八、信息披露与报告1. 乙方应定期向甲方提供基金的运作报告、财务报告等相关信息。

私募基金协议书5篇

私募基金协议书5篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（私募基金管理人）：___________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方参与乙方管理的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、协议前言1. 为保障甲乙双方的合法权益，明确双方的权利与义务，规范双方的运作行为，双方本着平等互利的原则，根据相关法律法规的规定，特制定本协议。

2. 本协议旨在明确甲乙双方在实施私募基金过程中的具体合作事宜，确保双方权益得到充分保障。

二、协议正文第一章私募基金基本情况1. 私募基金名称：___________________。

2. 私募基金类型：___________________（如股票型、债券型、混合型等）。

3. 私募基金规模：___________________（具体金额）。

4. 私募基金投资期限：___________________（起始日期至终止日期）。

第二章甲乙双方声明及保证1. 甲方为合法的私募基金投资者，具备相应的风险承受能力。

2. 乙方为合法的私募基金管理人，具备相应的投资管理资质。

3. 甲乙双方确认已充分了解对方的相关资质、业绩、风险等情况。

第三章甲乙双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方的权利（1）获得投资收益；（2）监督乙方的投资行为；（3）在约定的时间内赎回或转让其持有的基金份额。

2. 甲方的义务（1）按照约定及时足额缴纳认购款项；（2）承担基金运作过程中的相关费用；（3）遵守本协议的约定，不得损害乙方及其他投资者的合法权益。

二、乙方的权利与义务1. 乙方的权利（1）按照约定管理和运用基金资产；（2）收取基金管理费；（3）在发生特殊情况时，为维护投资者利益，有权暂停基金的投资运作。

2. 乙方的义务（1）恪尽职守，履行诚信、勤勉、审慎的义务；（2）依法合规地管理和运用基金资产；（3）按照约定向甲方披露基金运作信息；（4）在基金终止时，按照约定向甲方返还基金财产。

私募托管合同模板

私募托管合同模板特约托管机构（以下简称“托管机构”）与委托方（以下简称“委托人”）经协商一致，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，就委托人之特定私募基金（以下简称“基金”）的托管事宜达成如下协议：第一条基金名称、规模及成立方式1.1 基金名称：________________________1.2 基金规模：本基金规模为人民币_____________元整。

1.3 基金成立方式：本基金成立方式为委托方发起设立。

第二条托管服务范围2.1 托管机构承诺按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金合同》等法律法规的规定，对基金的资产进行有效托管，并履行以下职责：（1）核对基金份额持有人名册；（2）监督和核对基金资产的来源和去向；（3）监督基金公司依法行使公司权益；（4）根据基金合同规定备份基金账户及文件；（5）向中国证监会报告基金重大事项；（6）其他法律法规规定的职责。

2.2 委托人授予托管机构进一步制定合同条款、扩展、变更等权限。

第三条托管费用3.1 基金的托管费用由委托人承担，具体费用标准为___________________（人民币，具体金额由双方协商确定）。

3.2 托管费用的支付方式为_____________。

3.3 所有费用应及时支付，委托方应按照规定的时间向托管机构支付费用。

第四条托管合同的期限4.1 本合同自双方签署之日起生效，至基金终止的日起终止。

4.2 本合同期间若需终止，任何一方需提前___________天书面通知对方。

第五条违约责任5.1 如因一方违约而致使对方遭受损失，违约方应承担相应的法律责任。

5.2 如由于不可抗力或其他不可抗事由影响本合同的履行，双方应及时协商解决，并根据情况调整合同履行的相关事宜。

第六条争议解决6.1 在合同履行中，如产生争议，双方应友好协商解决，若协商无果，则任何一方均有权向本合同签订地法院提起诉讼解决。

第七条其他条款7.1 本合同未尽事宜，双方可另行协商约定并签署补充协议。

私募基金合同范本

私募基金合同范本私募基金合同范本1甲方：乙方：年月日年月日甲方：_______________工商登记证号:____________________乙方：_______________身份证号:____________________ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。

一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________(证券营业部)开设的证券账户，证券帐号深圳---------上海--------资金账号为_________________。

交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询,但不能操作。

二、期限一年，起始日期___________，截止日期___________。

三，委托方有随时了解投资帐户执行情况的权利和义务。

4、利润分配：根据委托方划入证券投资帐户的保证金权益采取分段加制分配利润，具体分配比例如下：(下文所列取的分配权益是所指除去委托方委托本金后，所产生的净赢利)(1)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益0%——100%段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为6：4。

(2)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益100%以上——200%段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为5：5。

(3)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益200%以上——300%段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为4：6。

(4)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益300%以上——400%段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为3：7。

(5)该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益400%以上段，对属于受托方的分配在其投资帐户的资金净值中的分配部分，委托方与受托方的分配比例为2：8。

私募基金合同经典版

私募基金合同经典版合同编号：私募基金合同-XXXXX本合同由以下各方于XXXX年XX月XX日签署：甲方（基金管理人）：公司名称：公司法定代表人：注册资本：注册地址：联系电话：乙方（基金托管人）：公司名称：公司法定代表人：注册资本：注册地址：联系电话：丙方（投资人）：姓名/名称：身份证号码/注册号码：联系地址：联系电话：鉴于，甲方作为基金管理人，乙方作为基金托管人，丙方作为投资人，为了保障投资人的权益，各方经过友好协商，达成如下私募基金合同。

第一条定义1. 私募基金：根据相关监管要求注册设立的，接受有限数量投资者委托，通过向投资者募集资金，以投资某种资产或业务为目的，由基金管理人进行投资与管理的一种机构。

2. 基金管理人：指依法获得基金管理资格，负责组织、管理和运作私募基金，并为投资者执行其代理投资行为的机构。

3. 基金托管人：指依法获得基金托管资格，作为私募基金的资产保管人，负责监督基金资产的安全，确认所有资产和进行资产估值，确保基金财产的独立性、安全性和真实性。

4. 投资人：指依法向私募基金提供资金，并享有投资所产生的权益和承担投资所产生的风险的自然人、法人或其他组织。

第二条私募基金名称与基金类型1. 私募基金的名称为：（私募基金名称）。

2. 私募基金类型为：（基金类型）。

第三条基金规模与成立登记1. 私募基金的基金规模确定为：（基金规模）。

2. 基金成立登记的时间为（基金成立登记时间）。

在基金管理人、基金托管人分别取得监管机构核准后满（基金成立登记次数）次，基金成立登记程序完成。

第四条基金管理人与基金托管人的职责与权利1. 基金管理人的职责与权利：（1）按照法律、法规和监管机构的规定，建立和完善基金管理工作机构，制定基金管理规则和投资决策程序；（2）制定和公布基金的投资策略、投资范围、投资限制及风险控制措施；（3）募集基金份额并存放于基金托管人指定的银行或存管机构；（4）根据基金合同和法律法规的要求，按照基金托管人指示，办理基金融资、编制基金财务会计报告及查询、使用和保管基金资产等工作；（5）向投资人提供相关信息、将基金份额转让登记等。

私募产品合同

私募产品合同合同编号，【编号】。

甲方（私募基金管理人），【甲方名称】。

地址，【甲方地址】。

联系方式，【联系电话/邮箱】。

乙方（投资者），【乙方名称】。

地址，【乙方地址】。

联系方式，【联系电话/邮箱】。

鉴于甲方为乙方提供私募产品投资机会，双方经协商一致，达成如下合同：第一条产品名称及基本信息。

1.1 产品名称，【产品名称】。

1.2 产品类型，【产品类型，如股权投资、债券投资等】。

1.3 募集规模，【募集规模金额】。

1.4 投资期限，【投资期限，如几年】。

1.5 风险等级，【风险等级评定】。

第二条投资方式。

2.1 乙方应当按照约定向甲方支付相应的投资款项，并按照约定参与私募产品的投资活动。

第三条投资收益。

3.1 私募产品的投资收益以实际到账为准，甲方不对投资收益做出确定性承诺。

第四条投资管理费用。

4.1 甲方有权按照约定向乙方收取相应的投资管理费用。

第五条投资风险。

5.1 乙方确认，私募产品的投资存在一定的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险等。

第六条信息披露。

6.1 甲方应当及时向乙方披露私募产品的相关信息，包括但不限于投资运作情况、风险提示等。

第七条合同解释。

7.1 本合同的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第八条其他事项。

8.1 本合同自双方签署之日起生效，至私募产品投资期限届满终止。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：签署日期：签署日期：【附注】本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

私募合同模板

私募合同模板本合同由以下各方于指定日期签署：甲方（委托人）：姓名/法人代表：__________________________地址：_________________________________联系电话：___________________________乙方（私募基金管理人）：姓名/法人代表：__________________________地址：_________________________________联系电话：___________________________丙方（份额托管人）：姓名/法人代表：__________________________地址：_________________________________联系电话：___________________________鉴于：1. 委托人拥有一定的资金，希望通过乙方进行私募基金投资，并委托乙方管理上述资金；2. 乙方已取得相应的基金管理资格，并有能力进行私募基金投资管理；3. 丙方具备相应的资金托管能力，可为私募基金提供资金托管服务；三方经友好协商，一致同意达成以下《私募基金合同》：第一条基金名称本基金的名称为____________________私募基金。

第二条基金规模本基金的规模为______________，其中委托人出资___________。

第三条基金投资目标本基金的投资目标是_______________（可根据实际情况进行具体描述）。

1. 乙方应遵循基金合同约定的投资目标，制定并执行基金的投资策略，对基金的投资进行管理；2. 乙方应当严格执行相关法律法规，勤勉尽责地管理和运作基金。

第五条基金托管1. 丙方为本基金提供资金托管服务，对基金的资金进行安全存管；2. 基金资金托管账户为________________（具体账户信息）。

第六条基金费用1. 乙方应当按照基金合同约定的收费标准，收取管理费和绩效提成；2. 丙方提供资金托管服务的费用由委托人承担。

私募基金业务授权委托书

私募基金业务授权委托书授权方（甲方）：________________被授权方（乙方）：________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方办理私募基金业务事项，达成如下协议：一、授权范围1.1 甲方委托乙方作为其私募基金业务的唯一授权代理人，代理甲方办理包括但不限于私募基金产品的设计、募集、投资、管理、退出等全流程业务。

1.2 甲方同意乙方在授权范围内以甲方名义与第三方签订相关合同、协议、文件等，并代表甲方处理与私募基金业务相关的各类事项。

1.3 甲方应向乙方提供办理私募基金业务所需的全部有效文件、资料、信息等，包括但不限于企业资质证明、法人代表身份证明、财务报表、投资计划等。

二、授权期限2.1 本授权委托书的有效期限为____年，自双方签字盖章之日起生效，至授权事项办理完毕之日终止。

2.2 如甲方需延长授权期限，应提前一个月书面通知乙方，双方协商一致后可续签授权委托书。

三、授权条件3.1 乙方应具备私募基金业务所需的的专业知识、技能和经验，能够独立处理授权事项。

3.2 乙方应具备良好的商业信誉和职业操守，不得利用甲方授权从事任何损害甲方利益的活动。

3.3 乙方在授权范围内办理私募基金业务时，应严格遵守国家法律法规、行业规定和甲方内部管理制度。

四、权利义务4.1 甲方应按照约定向乙方支付代理费用，具体费用标准和支付方式双方另行协商确定。

4.2 乙方在授权范围内办理私募基金业务时，应尽最大努力维护甲方利益，确保业务合规、稳健运行。

4.3 乙方不得将授权事项转委托给第三方，如确需委托，应取得甲方书面同意。

五、违约责任5.1 任何一方违反本授权委托书的规定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2 如乙方在授权范围内办理私募基金业务时存在过错，导致甲方损失的，乙方应承担赔偿责任。