部门(机构)廉政风险防控登记表
内设机构岗位廉政风险
内设机构岗位廉政风险防控登记表
单位：填表时间：年月日
内设机构负责人：分管领导：
单位：填表时间：2012年5月17日
内设机构负责人：分管领导：
单位：填表时间：2012年5月17日
内设机构负责人：分管领导：
单位：填表时间：2012年5月17日
内设机构负责人：分管领导：
内设机构岗位廉政风险防控登记表
单位：填表时间：2012年5月17日
内设机构负责人：分管领导：
内设机构岗位廉政风险防控登记表单位：填表时间：2012年5月17日
内设机构负责人：分管领导：
单位：填表时间：2012年5月17日
内设机构负责人：分管领导：
单位：填表时间：2012年5月17日
内设机构负责人：分管领导：。
廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)
（十一）制定全区失业人员、企业下岗失业职工再就业培训的发展规划和管理办法，建立和完善以市场为导向的职业培训体系；全面实施劳动预备、就业准入制度，推行职业资格证书制度；管理全区职业技能鉴定工作。
（十二）负责指导街道及社区、村委会劳动和社会保障工作，负责辖区内退休人员的社会化管理工作；负责组织机关、事业单位人事干部进行业务培训。
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各科室、各支部对业务流程风险点每季度自查，局纪委适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用财政资金,影响工作正常运转。
部门单位内设机构廉政风险排查防控登记表(总务处)
部门单位内设机构廉政风险排查防控登记表
行政主管单位
黄羊镇新店小学
内设部门
总务处
单位或部门职责
总务后勤工作
廉
政
风
险点及防源自控措施序号
廉政风险点
风险等级
现有防控措施
自评
审定
1
基建工程、物资采购等按有关政策规定实施不力，自行予以审批通过
较高
较高
严格执行校务会决议，按照基建及成教培训有关程序和规定执行
2
3
4
5
增加的防控措施建议
加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养
分管领导意见
党委（党组）审定意见
注：归口管理的二级部门、单位内设机构均需填写此表。
岗位廉政风险点及防控措施登记表
1
学校教学管理权
在研究讨论学校重大时间过程中，可能出现牟取暴利，个人主观臆断，易给学校造成严重损失。
岗位职责
高
中
教学管理决策权防控措施
2
学校日常行政权
招生工作中，可能违反相关规定，收取托人好处，收人情学生，收取好处，造成生源质量严重下降，给学校带来不良影响。
制度执行
低
低
日常行政权防控措施
3
教职工队伍管理权
评先进、职称、职务、招聘教师收取好处，可能导致不公平，不廉洁行为发生。
岗位职责
中
中
教职工队伍管理权防控措施
4
学校民主管理权
在学校管理和行政过程中，可能忽略教师群众和学生的意见和建议。
制度位廉政风险点及防控措施登记表
单位（盖章）：东凌初级中学
单位（部门）负责人签字：
姓名
黄华荣
单位
东凌初级中学
职务
党支部书记
主要工作
职权
1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；
2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；
序号
风险类别
风险点
风险类型
风险等级
防控措施
自评
单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
单位廉政风险排查防控登记表
单位
名称
原平第一中学
负责人姓名
冯伟虎
人数
261
主要
职权
1、贯彻执行国家的教育方针、政策，研究制定教育事业发展规划和年度计划，提出教育体制改革的思路和措施以及教育发展的方向、重点、结构、速度，并协调指导实施。
2、会同有关部门拟定教育经费筹措、教育拨款、教育基建投资、教育收费的办法规定；管理科室教育经费，监督各科室教育财政拨款和教育收费的执行情况；指导科室的基本建设；
4、加强对教育学生权利的维护；
5、公示项目科室名单。
6、强化资金管理，建立专项资金使用和管理责任追究制。
7、认真执行治理教育乱收费的各项规定。
廉政
承诺
1、严格执行《中华人民共和国义务教育法》《中华人民共和国教师法》《中华人民共和国未成人保护法》等法律；
2、认真贯彻执行《廉政准则》等党内法规；
3、规范和完善激励和约束机制；
3、综合管理科室内部管理体制改革；指导各类科室学生学籍管理工作。
4、监督、检查各单位各科室贯彻执行教育法律、法规、方针、政策；负责办学单位履行教育职责；督导评估科室的办学水平和教育质量。
5、规划和协调教育科研工作；协调和指导科室开展教学研究和改革；指导选用教材和教学参考资料；协调规划、管理科室教育技术装备和实验室、图书馆建设工作；指导教育信息化工程的实施；指导教育管理信息、统计工作。
风险点
风险内容
风险
类型
风险级别
1、教育教学管理中管理不到位导致教学秩序不正常；
业务流程风险
高风险
2、教育行政执法中执法不严、定性不准不能有效制止违纪违规现象；
业务流程风险
高风险
3、教师资格审查不严导致教师队伍素质下降；
社区部门廉政风险点和防范措施登记表
部门廉政风险点和防范措施登记表部门党群人武办姓名工作岗位党务、征兵主要工作职责抓好社区干部职工党风廉政建设的宣传教育工作，监督检查全社区党风廉政建设责任制的执行情况，纠正系统内的行风不正之风；负责对全社区执法队伍廉政状况进行考核和监察，并对副科级以上干部建立廉政档案；负责社区精神文明建设工作；办理社区党组及上级纪检监察部门交办的其他工作。
廉政风险点监督检查风险点、思想道德风险点、工作作风风险点防范措施加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养；注重言行的规范和谐，做一个自觉遵守道德标准、行为规范的践行者；爱岗敬业、恪尽职守，团结同志，严于律己，自觉遵守和维护国家的法律、法规、单位的各项规章制度的公务员。
负责人签字：个人签字：部门廉政风险点和防范措施登记表部门社区信访办姓名工作岗位纪检员主要工作职责负责社区群众来信来访的接待、登记、调查、反馈工作，按规定对社区干部职工的违纪案件进行立案、调查取证和处理；负责社区作风纪律督查工作，促进队伍作风建设，不断提高干部队伍的工作效率和执法水平；负责社区工委党务工作；负责社区干部职工党组及上级纪检监察部门交办的其他工作。
廉政风险点监督检查风险点、思想道德风险点、工作作风风险点防范措施加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养；注重言行的规范和谐，做一个自觉遵守道德标准、行为规范的践行者；爱岗敬业、恪尽职守，团结同志，严于律己，自觉遵守和维护国家的法律、法规、单位的各项规章制度。
负责人签字：个人签字：部门办公室姓名工作岗位日常事务主要工作职责1.根据社区工委工作的部署和要求，以全面提高社区居民的整体素质为目标，结合社区教育的实际，针对广大居民的不同需求，充分利用有效的教育资源，积极组织和开展各项有益的社区活动。
2.做好社区教育工作的日常业务管理，积极促进社区教育组织管理网络建设工作，不断提高管理的规范化程度和水平。
医院廉政风险防控措施计划登记表
医院廉政风险防控措施计划登记表医院廉政风险防控措施计划登记表廉政风险防控措施计划登记表部门（科室、监区)：医院监区填表日期202*年11月20日风险点名称管理不到位，监区警察、职工发生违规违纪案件，或者发生重大监管及医疗安全事故。
接受罪犯亲属宴请、礼金，违反规定为罪犯办理减刑、假释、保外就医、老弱病残鉴定、计分考核、分级处遇、调换岗位、特岗审批等在干部的岗位调整、职务晋升、评先推优等工作中，违反规定，造成不良影响。
防控措施计划完成时限1．加强法律法规和业务知识技能学习，增强勤政廉政能力，全面提高警察素质，强化安全首位意识。
2、严格落实各项制长期度，加大问责力度。
3、加强自我教育、自我管理，防微杜渐。
1．加强廉洁教育和法律法规学习，提高廉洁自律能力，增强拒腐防变意识。
2．严格落实刑事奖励制度，推行“三公开两公示一监督”减刑假释提名工作法。
3．严格落实行政奖惩制度，按规定办理长期罪犯的计分考核、分级处遇、调换岗位、特岗审批、评选积极分子、优秀学员等。
1、严格落实“三重一大”集体研究制度，杜绝一言堂。
2、坚持民主集中制原则，自觉接受群众监督，规范权力运行机制，长期推行“阳光工程”。
私设小金库、违严格落实监狱财务统一管理制度和票据长期规使用资金。
联审联签制度，坚决杜绝“小金库”。
在药品及医药器材购置中，把关不严，购入过期药品或不合格器材。
1、严格落实物资采购招标及比价采购制度。
2、严格执行党员干部廉洁从政如干准则，进一步加大“三问”力度。
长期主管领导审核意见审核人签字：年月日扩展阅读：医院廉政风险防控方案医院“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动方案各科室、各职能部门：为认真贯彻落实上级有关工作精神，根据金东区卫生局《关于印发金东区卫生系统开展“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动方案的通知》要求，结合医院实际，现就我院开展以“查风险、建防控、促勤廉”为活动载体的廉政风险防控机制建设活动制定如下工作方案。
安监部门廉政风险点和防控措施登记表
3
综合监督管理科科员
1.在综合监管工作过程中因私利不按规定监管。2.为谋取私利，对上报的有关建设项目不按有关程序及时组织审查或上报上级有关部门审查。3.评先树优、考核奖惩工作过程中，有可能发生不廉洁行为。
科 员
1.对中央、省驻德及市属企业，烟花爆竹，非煤矿山等生产经营单位行政许可、建设项目审查和安全标准化审核验收过程中，违反工作流程，导致不应审核通过的给予通过，可能导致不廉洁行为的发生。2.行使本职工作职权过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在吃、拿、卡、压、要现象，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
1
副局长
1.在对化工、医药、危险化学品建设项目安全审查和行政许可、备案及对化工、医药、危险化学品企业安全监管过程中，可能接受馈赠或宴请，可能存在为谋取私利而违反法律和纪律规定的不廉洁行为。2.在分管业务内履行监管职权过程中，可能产生违反工作流程等滥用职权、以权谋私的不廉洁行为。3.节日期间或敏感时期因利益关系可能收取不正当的礼金、礼券、礼品及其它财物。4.为谋取私利，所分管的工作发生的重大问题，不按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
1.严格按照廉政要求，严格自律，恪守原则，照章办事，不徇私枉法、徇情枉法。2.严格按照工作流程和制度规定开展工作。3.认真履行“一岗双责”，有效指导和监督分管科室落实各项廉政工作部署；防止发生严重违法违纪问题。4.严格遵守《廉政准则》的各项规定，不滥用职权和以权谋私，做到自重、自省、自警、自励。
2
副调研员
部门单位廉政风险点
示汇报制
度。
部门（单 位）意见
主要负责人 签字
区反腐倡廉
预警机制指 导协调组审
核意见
部门单位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 单位名称：雨山区疾控中心
单位主要 工作职能
（1）完成上级下达的疾病预防控制任务，负责辖区内 疾病预防控制具体工作的管理和落实；负责辖区内疫苗 使用管理，组织实施免疫、消毒、控制病媒生物的危 害；负责疾病预防控制及疫情、死因信息的报告、管 理； （2）负责拟订全区疾病控制工作方案，组织实施、进 行质量和效果评估；
项管理制度
岗位职责风 险
未按时布置 和落实上级 传染病 下达的各项 疫情及 工作任务， 突发公 对报告的传 共卫生 染病疫情及 事件的 公共卫生事 处理 件组织、处 置不及时
一级
定期或不定 袁红 区疾
期召开各类 梅 控中
专项工作会
心
议，加强各
专项督查。
主动监控和
预防传染病
疫情及公共
卫生事件的
发生，将其
控制在最小
范围内
各疾控
业务流程风
未按项目要
项目的
险
求组织实施
执行
一级
严格按照各 袁红 区疾
项目规定实 梅 控中
施组织开展
心
各项工作
三重一大事
“三重一 重大事 宜未经集体
大”决策风 宜 研究，可能 级 一
险
决定 产生不廉洁
行为。
严格执行民 袁红 区疾
主集中制原 梅 控中
则，落实
心
好“三重一
大”制度，
重大事项请
（3）负责辖区内突发公共卫生事件的监测调查与信息 收集、报告，落实具体控制措施；
廉政风险防控措施登记表范例
2、慎交友、交好友建立健康的人际关系；
3、严格履行岗位职责，依法办事；
部门审查意见
纪检监察机关审查意见
本人确认签字
廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：××局窗口规划岗填表日期：2010年9月16日
姓名
××
职务
科 员
３、进行审批流程定期复查制度。
制度机制风险
不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。
１、严格执行审批制度；
2、依据国家法律法规不断规范审批制度；
3、进行审批行为定期复查制度。
外部环境风险
岗位职责的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险，造成不正确履行行政职责或不作为的风险。
外部环境风险
窗口接触人多、事杂，存
1、加强廉政学习，坚持原则，对行政相对人热情服务，在业务上严格审查。2、严格要求，自觉抵制各种腐败行为。
部门审查意见
纪检监察机关审查意见
本人确认签字
加强对窗口工作人员的警示教育，帮助他们筑牢拒腐防变的思想防线；慎重交友，严格自律。
其它风险
单位审查意见
纪检监察机关审查意见
部门（科室负责人）签字
廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：××××局窗口填表日期：2010年9月30日
姓名
××
职务
××
分管或负责工作
××
所在部门
××××局窗口
所在岗位
分管或负责工作
××
所在部门
××××窗口
所在岗位
××岗
风险类别
部门(单位)廉政风险防控登记表
或截留克扣党费（三级） ；23、违规进行农村党员发展工作，接受当事人宴请 或卡要当事人（三级） ；24、私立名目违规给在岗在编职工发放工资福利（二 级） ；25、未按规定调查和处理党组织和党员、干部违法、违纪案件，或接受 当事人宴请、贿赂（二级） ；26、对村级财政的管理和指导上不协助、不配合， 故意刁难、吃拿卡要（三级） ；27、未按规定定期检查村级财政运行、管理情 况，或索贿索贿相关当事人（三级） ；28、未按规定检查和纠正相关企业违反 安全生产法律法规的行为，接受当事人宴请，包庇相关企业（三级） ；29、故 意拖延受理和上报管辖范围内的信访件， 或置之不理， 包庇相关当事人 （二级） ； 在全面排查廉政风险点的基础上，我镇把廉政风险防控建设工作与实际工作紧 密结合，全面推进该项工作的深入开展： 一、与全镇中心工作、重点项目相结合。围绕镇各项中心工作、重点项目，镇 党委对可能出现的廉政风险环节和廉政风险点提出了明确的工作要求、防控措 施，确保全镇的重要部署和中心工作落实到位。 二、与学习实践科学发展观活动相结合。认真制定深入学习实践科学发展观活 动工作计划，把增强党性原则、严肃党风党纪作为工作的切入点，及时发现和 解决党性不强、作风不正、执法不公等突出问题，促进党员干部严格遵守廉洁 从政的各项规定。 三、与深入开展“创先争优”活动相结合。实行廉政风险防控和“创先争优” 活动并轨运行，把创先争优主题定位为增强党员干部廉洁勤政意识，固牢党员 廉政风险 防控措施 干部的服务宗旨意识。以镇班子成员廉洁自律公开承诺和村级干部廉洁保证金 为主要抓手，进一步深化廉洁勤政的内涵。 四、与日常学习、定期自查相结合。利用每周一夜学这一重要载体，集中学习 党风廉政知识，观看反腐倡廉警示教育题材片，提高机关党员干部对廉洁勤政 的思想认识，做到警钟长鸣；同时以四办三中心、两个工作片、各行政村为小 组单位定期召开专题会议，重点是查找工作中容易诱发腐败的风险点，分析产 生本质原因，形成解决思路和防控方案。 五、与建立健全制度机制相结合。针对不同岗位风险点，对现有规章制度进行 全面清理，进一步建立健全和完善民主决策、民主评议、议事规则、程序控制、 办事流程、干部管理、风险管理、廉政教育等制度，形成一套完善的廉政风险 防控制度体系。同时建立前期防控、中期监控、后期处置的防控机制。按照早 发现、早提醒、早纠正的原则，建立警示提醒、诫勉谈话、限期改正、责任追 究的预警惩处机制。此外，将经过实践检验的行之有效的成熟经验和做法，通 过及时建立相关规章制度巩固下来，形成长效执行机制。
社区部门廉政风险点和防范措施登记表
部门
党群人武办
姓名
工作岗位
党务、征兵
主要工作职责
抓好社区干部职工党风廉政建设的宣传教育工作，监督检查全社区党风廉政建设责任制的执行情况，纠正系统内的行风不正之风；负责对全社区执法队伍廉政状况进行考核和监察，并对副科级以上干部建立廉政档案；负责社区精神文明建设工作；办理社区党组及上级纪检监察部门交办的其他工作。
负责人签字： 个人签字：
部门廉政风险点和防范措施登记表
部门
社区信访办
姓名
工作岗位
纪检员
主要工作职责
负责社区群众来信来访的接待、登记、调查、反馈工作，按规定对社区干部职工的违纪案件进行立案、调查取证和处理；负责社区作风纪律督查工作，促进队伍作风建设，不断提高干部队伍的工作效率和执法水平；负责社区工委党务工作；负责社区干部职工党组及上级纪检监察部门交办的其他工作。
负责人签字： 个人签字：
部门廉政风险点和防范措施登记表
部门
社区工委综治办
姓名
工作岗位
民调综治
主要工作职责
1、组织、协调本辖区社会治安综合治理和平安建设各项工作的发展。
2、加强治安防范工作，组织开展义务治安巡逻和专职治安巡逻。协助处理火灾、事故、自然灾害等突发性事件。
3、加强矛盾纠纷调处（民调）工作，组织开展社会矛盾纠纷的排查和调解。
9、组织开展“无毒社区”创建工作。
10、组织开展法制宣传教育活动。
廉政风险点
监督检查风险点、思想道德风险点、工作作风风险点
防范措施
加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养；注重言行的规范和谐，做一个自觉遵守道德标准、行为规范的践行者；爱岗敬业、恪尽职守，团结同志，严于律己，自觉遵守和维护国家的法律、法规、单位的各项规章制度的公务员。
社区部门廉政风险点和防范措施登记表
四、查验外来育龄人员的婚育证明，定期开展流动人口稽查（每半月一次）。
五、做好新婚、怀孕、产后的指导、咨询、随访工作，督促育龄妇女接受一年两次环孕情监测。
六、做好避孕药具的领发和保管，为育龄妇女提供免费人口计生宣传资料和避孕药具，并指导和随访使用。
七、接受县计生局的指导做好其他技术服务工作。
廉政风险点
负责人签字：个人签字：
部门廉政风险点和防范措施登记表
部门
社区信访办
姓名
工作岗位
纪检员
主要工作职责
负责社区群众来信来访的接待、登记、调查、反馈工作，按规定对社区干部职工的违纪案件进行立案、调查取证和处理；负责社区作风纪律督查工作，促进队伍作风建设，不断提高干部队伍的工作效率和执法水平；负责社区工委党务工作；负责社区干部职工党组及上级纪检监察部门交办的其他工作。
负责人签字：个人签字：
部门廉政风险点和防范措施登记表
部门
低保救助办
姓名
工作岗位
民政事务
主要工作职责
一、落实社区对特困户、残疾人，加强城镇低保管理，社区居民小组长参加入户调查后对符合低保条件的申请户，给予办理低保申请。
二、对受灾，疾病特困家庭经集体评议张榜公布，及时向上级民政部门申报临时救助。
三、抓好社区残疾人就业工作：依托区、社区就业服务机构，积极为残疾人提供就业信息咨询、职业指导、技能培训、再就业培训等就业服务。
负责人签字：个人签字：
部门廉政风险点和防范措施登记表
部门
办公室
姓名
工作岗位
日常事务
主要工作职责
1.根据社区工委工作的部署和要求，以全面提高社区居民的整体素质为目标，结合社区教育的实际，针对广大居民的不同需求，充分利用有效的教育资源，积极组织和开展各项有益的社区活动。
部门单位廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
注: 1.业务工作职责指本科室在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。
2.识别廉政风险, 主要从制度、机制方面入手, 查找管理的薄弱环节和制度的漏洞, 确定和填报风险点。
3.针对廉政风险, 提出部门防控措施。
4.风险评估, 由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级, 对查找出的部门廉政风险评定等级, 具体分为一级、二级、三级风险等级。
处室廉政风险识别和防控登记表
处室廉政风险识别和防控登记表填表日期：2012年 8 月 12 日处室名称监察室负责人姓名胡清1、依据《中华人民共和国行政监察条例》和有关规定，负责对我委干部职工干部实施行政监察；2、负责做好纪检监察局文件工作事项的落实工作；妥善保管和正确使用纪检组、监察室印章。
3、受理干部职工的举报、投诉、申诉来信、来访工作，负责对委干部违纪、处室职权违法行为核查工作，并根据有关规定提出查处意见。
4、协助委党组、纪检组长抓好城防体系和党风廉政责任制的贯彻实施。
5、组织干部职工学习党和政府有关反对腐败、加强廉政建设的方针政策，开展对党员干部党纪、政纪、廉政教育和培训；6、指导下属单位的纪检监察工作；7 、完成纪检监察局、委党组交办的其他工作。
风险风险种类廉政风险点及表现形式防控措施等级思想道德权力观、利益观、工作观不正确造加强政治理论学习，树立正确的人高级生观、世界观和价值观，筑牢思想成权力失控、行为失范、以权谋私。
风险道德防线。
1、1、监督检查①在查处违纪违法案件中发生不执行、不正确执行、拖延执行和严重①加强监察员培训，不断增加监察违背法律、法规和监察局决定、命员的责任心，深入了解发改委各项令的现象；业务，不断提高监察员的业务水平，②对发改委管理的各项决定、指示使监察员更加细心办案、秉公执法。
的执行情况检查不落实；②通过组织执法检查等形式，加大岗位履责③在对拟提拨任用干部的审核把关高级对各项工作落实情况的监督检查；中，未如实向党组和人事等部门反③加强对网上审批监控系统和执法风险馈掌握的有关拟任人选遵守党纪政监察系统的监督检查。
规情况，导致干部“带病提拔”。
④及时制定党风廉政建设工作计2、党风廉政和反腐败工作划、规划以及实施方案；对制度监督检查不够，可能导致制⑤及时对党风廉政责任制及惩防体度不能得到有效落实，不能充分发系建设执行情况组织检查、考核。
挥出应有的作用。
业务流程风险规章制度风险外部环境风险廉政承诺①廉政风险防控建设分工不明确；①规范健全办案工作流程；②不按规定或不及时流程上报违纪②加大监督检查力度，对党员领导问题线索；高级干部违反党纪案件进行查处要坚持③对领导班子违纪违纪问题线索不原则，不徇私枉法、徇情枉法，防核实或者查证不全面，处理程序不止发生错案。
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协助室领导监督检查联系单位和地区领导班子及市管干部遵守和执行党章以及其他党内法规，遵守和执行党的路线方针政策和决议、国家法律法规等方面的情况；协助室领导对各分管和联系单位及地区在落实党风廉政建设主体责任和监督责任进行监督和指导。
协助、配合上级及有关部门开展巡视、案件查办、信访调查、责任事故调查处理等。
了解分管和联系单位的纪检监察机构开展工作情况等。
个人岗位廉政风险防控登记表
填报单位：第四纪检监察室填表时间：2015年10月16日
廉政风险
风险点及描述
风险等级
风险防控措施
思想认识风险：对政治理论学习不够，对当前党风廉政建设和反腐败斗争的严峻形势把握不足，存在实用主义思想
低
加强政治理论和业务知识学习，坚定理想信念，增强拒腐防变能力和纪律审查工作水平
个人岗位廉政风险防控登记表
填报单位：第四纪检监察室填表时间：2015年10月16日
姓名
李元德
单位及职务
市纪委第四纪检监察室干部
联系方式
2353853
工作职责
根据室内安排和部署，完成本室相关工作。参与查办分管和联系单位及地区的违纪违法案件；参与办理联系单位和地区的相关信访案件、责任事故事件调查及处理等；根据领导安排，认真做好案件查办、信访调查中发现的问题线索管理和处置工作，协助室主任（副主任）监督指导分管和联系单位及地区上报问题推动各项工作落实到位
外部影响风险：在执纪执法或查办案件当中，可能会存在受外界因素干扰，而使查办案件的力度和效果受到影响
中
认真落实党风廉政建设各项规定，自觉遵规守纪，做忠诚、干净、担当的纪检监察干部
所在部门意见
分管领导意见
组织审定
备注：1、岗位职权、风险点及描述和风险防控措施均要详细、具体；2、风险等级按“高”、“中”、“低”三个等级进行评定；3、表格根据各单位具体
岗位职责风险：在纪律审查过程中，可能会出现以权谋私、以案谋私或办人情案、关系案、金钱案的现象，或者出现利用职务之便或职务职权影响，为本人及其他人员谋取私利，出现有案不查、压案不办、执纪不严、执纪不公行为
高
加强法律法规学习，增强法纪意识，坚持做到依纪依法办信查案
责任意识风险：在执纪执法过程当中，对于案件线索，敏感性较弱，重视不够，预案不充分，复杂性估计不足，甚至可能麻痹大意，疏忽懈怠，致使执纪执法出现困局，或造成重大损失。