产业经济学第1章 产业组织理论：分析框架及基本模型

2、HI指数同时兼有绝对集中度和相对集 中度指标的优点，并避免了二者的根 本缺点，可以真实地反映市场中的各 企业之间规模的差别大小。
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影响集中度的因素
规模经济水平。在某一特定市场上，规模经济水平越高，大企业 的效率越高，其竞争能力越强，在市场上所占市场份额也就越大， 市场集中程度越高。
市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大，新 的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场集 中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的余 地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼并 挤垮弱小企业。
进入壁垒。若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂， 老企业较之新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大 的代价，则新企业难于进入，市场集中度维持在较高水平。反之， 若进入障碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。
公用事业 （电气、 煤气、自 来水、广 播电视等
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2.1.1 市场结构
决定市场结构的主要因素是集中度、产品差别和 进入障碍。
市场集中度反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可 分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。
产品差别是同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产 品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意 味着该产业垄断因素的增长。
从小到大排列
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3、基尼系数 （Gini coefficient）
洛伦茨曲线的数学表达式，表示不均度的统计 量。
基尼系数等于对角线和洛伦茨曲线所围面积 （A）与对角线下的三角形面积（A+B）之比。
公式为： GI
A
A B
介于0和1之间，值越大，表示企业规模
分布越不均匀。
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Hale Waihona Puke 30退出壁垒及其形成
所谓退出，是指企业中止经营，从市场中撤退的行为。 退出的基本形式包括停产，出售，倒闭和产权转让等 等。
所谓退出壁垒，就是指某企业在退出某个特定市场时 所遇到的障碍。产业市场退出壁垒的高低也会影响企 业进入市场的决策，如果退出行业的成本高昂，企业 进入市场的动机就会削弱。如果退出壁垒很低，企业 就可以迅速退出。
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市场集中度的衡量
1、绝对集中度
这是最基本的集中度指标，通常用产业 内规模最大的前n位企业生产值、销售额、 职工人数、企业资产等指标的累计数占 整个产业相应指标总数的比例来表示：
n
CRn xi / X
i1
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贝恩的市场结构分类
贝恩依据绝对集中度指标，把市场结构 划为六个类型： 极高寡占型，高集中寡 占型，中（上）集中寡占型，中 （下） 集中寡占型，低集中寡占型和竞争型。
进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企 业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要 包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品 差别壁垒和政策法律制度壁垒等。
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一、市场集中度
市场集中度的含义 市场集中度的衡量
1、绝对集中度 2、洛伦茨曲线 3、基尼系数 4、HI指数
产品差别化的种类：
产品的物理差异。 买方主观性差异。 销售地理位置差异。 附带服务的差异。 买方信息偏差。 策略性差异。
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产品差别化的测量
1、需求的交叉弹性。
产品差别化会导致同一产业内不同企业的产 品之间的可替代性降低。这种可替代性的减 少程度一般用需求的交叉弹性来衡量。
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三、市场进出壁垒
进入壁垒及其形成 退出壁垒及其形成
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进入壁垒及其形成
所谓进入，是指一个厂商或企业进入新的业务领域， 也即开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务 的充分替代品。
所谓进入壁垒，是指相对于企图进入的新企业，现存 企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入所面临 的各种不利因素。它反映了新企业与现存企业之间竞 争条件的差异，影响到该市场的垄断竞争状况，从而 进入壁垒是影响市场结构的重要因素。
绩效 价格 生产效率 分配效率 公平 产品质量 技术进步 利润
政府政策 规制 反垄断
进入壁垒 税收和补贴
投资激励 就业激励 宏观经济政策
四种市场结构特点比较
特点 产业内企
市场类型
业数目
完全竞争 许多企业
产品差别程 对价格的 影响
度
产品性质完 无 全相同
进入壁垒 无
竞争手段 典型产业 （部门）
市场的拍卖、农业
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CR的特点
CRn能够形象地反映市场集中状况，综合地反映 了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要 方面。其所需资料较易获得，测定比较容易。
缺陷：
不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响， 只反映了最大的n个企业的总体规模。
无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说， 没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部 是如何分布的。
“结构－行动－绩效”分析范式 结构：集中度、产品差异、进退壁垒等 行动：定价、产品选择、投资、广告、研发等 绩效：利润率、价格、效率、公平、技术进步等
强调市场结构在产业组织分析中的突出地位。为了获得 理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策(产业组织 政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
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产 业 组 织 理 论 体 系
基本条件
消费者需求 生产
需求弹性 技术
替代性 原材料
季节性 产品耐用性
增长率 工会化
位置
位置
订单数的波动 规模经济
购买方式 范围经济
结构 买者和卖者的数量 新企业进入的壁垒
产品差异 垂直一体化
多样化
行为 广告 研究与发展(R&D) 价格行为 工厂投资 法律策略 产品选择 串谋 兼并与合约
其公式为：
E ij
d qi d pj
qi pj
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2、广告密度
广告能向消费者传递有关产品的功能、 质量、服务等多方面的产品特性信息， 使消费者易于认识产品差异，并扩大其 心理偏好。
因此，可用广告密度来衡量产品的差别 化程度。所谓广告密度是广告费用绝对 额与产品销售额之比，用公式表示为：
交换
垄断竞争 寡头竞争 完全垄断
较多 少数几家 独家
有差别
稍能控制
产品差别程 有控制能
度很少或没 力（协调
有
配合）
独特的没有 能控制 相似的替代 品
较低
相当高
很高，以至 其他企业无 法加入
较多采用非 价格竞争手 段竞争
大量采用非 价格竞争手 段竞争
通过广告宣 传搞好公共 关系
轻工业 零售业
汽车、钢 铁、石油 等）
研究表明，构成进入壁垒的因素往往同构筑退出壁垒 的因素紧密相关，进入壁垒低的行业，退出壁垒也可 能较低，这种行业的竞争性就比较强；相反，进入壁 垒高的行业，退出壁垒也可能较高，这种行业的垄断 性就比较强。
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绝对成本优势
源于在位企业一般已占有一些稀缺的资 源，包括对生产要素的占有、技术专利 的占有、销售渠道和市场的占有，以及 本行业的专家和技术工人的占有等方面， 使得在位企业的平均成本绝对低于潜在 加入者
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策略性行为
这是指在卖方高度集中化的寡头垄断产 业中，现有企业通过相互协调，实施控 制产业利润率、形成过度供给、针对新 企业的歧视性价格等一些阻止进入行为 所构成的旨在阻止新企业进入市场的壁 垒。
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产品差异性
现存企业经过长期经营已享有一定的名声和信誉， 顾客对其厂名、商标、产品已形成一定的偏好， 老企业享有产品差别的优势。它就形成了一种 “先发优势”，只要再投入少量的广告费用便可 保持这种优势。
在买方对现有企业的产品有较强烈偏好的产业中， 打算进入市场的新企业为了克服消费者这种已有 的偏好，争夺在位企业的老顾客，吸引买方形成 对自己产品的偏好，必须支出巨额的促销费用。 这样，必然会导致其总成本高于在位企业的成本。
产业经济学第1章 产业组织理论：分析框架及基本模型
主要内容
2. 1 SCP分析框架 2. 2 竞争与垄断 2. 3 寡占基本模型
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本章参考书目
现代产业经济学，杨公朴等主编，CH3 产业经济学：教程与案例，干春晖，下篇：中国
产业组织分析 现代产业经济学，刘志彪，CH2、5、7、8 高级产业经济学，Stephen Martin，CH1、2、5、
广告密度=AD/SL
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产品差别化与市场结构
产品差别作为市场结构的一项重要因素， 同影响市场结构其它因素的关系表现在 两个方面：
产品差别与卖方集中度及进入壁垒之间存在 着双向的相互影响。
第一，产品差别影响集中度。 第二，产品差别形成进入壁垒。
产品差别影响产业内垄断和竞争的程度。
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2、洛伦茨曲线 （Lorenz Curve）
洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集 中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度， 它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计
百分比之间的关系。
100
累 80 计 市 60 场 占 40 有 率 20
D
A
B
C
累计企业数百分比
影响集中度的因素
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市场集中度的含义