(完整版)金融市场学题库
金融市场学考试试题

金融市场学考试试题一、选择题(每题 2 分,共 40 分)1、金融市场的主体不包括()A 政府部门B 工商企业C 中央银行D 证券交易所2、以下不属于货币市场的是()A 同业拆借市场B 票据市场C 股票市场D 大额可转让定期存单市场3、金融工具的流动性与偿还期限成()A 正比B 反比C 无关D 不确定4、债券的票面利率高于市场利率时,债券的发行价格通常会()A 高于面值B 等于面值C 低于面值D 无法确定5、某公司股票的β系数为 15,市场无风险利率为 5%,市场平均收益率为 10%,则该股票的必要收益率为()A 125%B 15%C 175%D 20%6、下列关于金融期权的说法,错误的是()A 期权购买者只有权利没有义务B 期权卖方只有义务没有权利C 期权交易双方的权利和义务是对等的D 金融期权可以分为看涨期权和看跌期权7、金融期货交易的对象是()A 金融商品B 金融期货合约C 金融远期合约D 金融期权合约8、有效市场假说中,弱式有效市场的特点是()A 股价反映了历史价格信息B 股价反映了所有公开信息C 股价反映了内部信息D 股价随机波动9、以下属于系统性风险的是()A 经营风险B 财务风险C 利率风险D 信用风险10、下列不属于商业银行在金融市场中扮演的角色的是()A 资金需求者B 资金供给者C 金融中介D 监管者11、下列关于金融市场功能的说法,错误的是()A 资金融通功能是金融市场最基本的功能B 风险分散功能是将风险在不同投资者之间进行分配C 价格发现功能是指金融资产的价格能够反映其内在价值D 宏观调控功能是指金融市场能够调节宏观经济的运行,但不能影响货币政策的实施12、以下不属于资本市场的是()A 长期债券市场B 基金市场C 外汇市场D 股票市场13、某企业发行面值为 1000 元,票面利率为 8%,期限为 5 年的债券,每年付息一次,若市场利率为 10%,则该债券的发行价格为()A 92416 元B 1000 元C 107987 元D 88678 元14、投资者购买了一张面值 1000 元,期限 3 年,票面利率 8%,每年付息一次的债券。
金融市场学试题及答案

金融市场学试题及答案一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的主要功能是()。
A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是答案:D2. 下列哪项不是金融市场的特点?()。
A. 流动性B. 风险性C. 稳定性D. 收益性答案:C3. 货币市场和资本市场的主要区别在于()。
A. 交易的金融工具B. 交易的规模C. 交易的期限D. 交易的参与者答案:C4. 股票市场属于()市场。
A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 衍生品市场答案:B5. 债券的面值通常是多少?()。
A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案:A6. 下列哪项是金融市场的中介机构?()。
A. 中央银行B. 投资银行C. 保险公司D. 以上都是答案:D7. 利率是衡量()的指标。
A. 货币的时间价值B. 货币的购买力C. 货币的流动性D. 货币的稳定性答案:A8. 期权是一种()。
A. 债权B. 债务C. 权利D. 义务答案:C9. 金融市场的参与者包括()。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 以上都是答案:D10. 金融市场的监管机构通常负责()。
A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 维护市场秩序D. 以上都是答案:D二、多项选择题(每题3分,共15分)1. 金融市场的参与者通常包括()。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 中央银行答案:ABCD2. 金融市场的类型包括()。
A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 衍生品市场答案:ABCD3. 影响金融市场的因素包括()。
A. 宏观经济政策B. 市场供求关系C. 投资者心理D. 国际政治经济形势答案:ABCD4. 下列哪些是金融市场的功能?()。
A. 资金融通B. 价格发现C. 风险分散D. 信息传递答案:ABCD5. 金融市场的中介机构包括()。
A. 商业银行B. 投资银行C. 证券公司D. 保险公司答案:ABCD三、判断题(每题1分,共10分)1. 金融市场是金融资产交易的场所。
金融市场学期末考试题及答案a卷

金融市场学期末考试题及答案a卷一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的主要功能是()。
A. 资金融通B. 风险管理C. 信息传递D. 所有选项答案:D2. 货币市场和资本市场的主要区别在于()。
A. 交易对象B. 交易方式C. 交易期限D. 交易地点答案:C3. 以下哪项不是金融市场的参与者?()A. 政府B. 企业C. 个人D. 非营利组织答案:D4. 以下哪项是金融市场上的主要交易工具?()A. 股票B. 债券C. 期权D. 所有选项答案:D5. 金融市场的监管机构通常不包括()。
A. 中央银行B. 证券交易委员会C. 保险公司D. 财政部答案:C6. 以下哪项是金融市场上的风险管理工具?()A. 期货B. 期权C. 互换D. 所有选项答案:D7. 金融市场的流动性是指()。
A. 资产的买卖容易程度B. 资产的价格波动性C. 资产的持有期限D. 资产的信用等级答案:A8. 金融市场的效率是指()。
A. 交易的速度B. 信息的传递速度C. 资产价格反映信息的速度D. 市场的开放程度答案:C9. 以下哪项不是金融市场的分类方式?()A. 按交易对象分类B. 按交易方式分类C. 按交易期限分类D. 按交易地点分类答案:D10. 金融市场的国际化趋势主要表现在()。
A. 资本流动的自由化B. 金融产品的创新C. 金融监管的统一化D. 所有选项答案:D二、多项选择题(每题3分,共15分)11. 金融市场的主要功能包括()。
A. 资金融通B. 风险管理C. 信息传递D. 价格发现答案:ABCD12. 金融市场的参与者包括()。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 金融机构答案:ABCD13. 金融市场的交易工具包括()。
A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 货币答案:ABCD14. 金融市场的监管机构包括()。
A. 中央银行B. 证券交易委员会C. 财政部D. 保险公司答案:ABC15. 金融市场的效率体现在()。
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(完整版)金融市场学题库-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN金融市场学一、单选题1.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场( D )。
A.分配功能 B.财富功能 C.流动性功能 D.反映功能2.金融市场的宏观经济功能不包括( B )。
A.分配功能 B.财富功能 C.调节功能 D.反映功能3.金融市场的配置功能不表现( C )方面。
A.资源的配置 B.财富的再分配 C.信息的再分配 D.风险的再分配4.金融工具的收益有两种形式,其中下列哪项收益形式与其它几项不同( D )。
A.利息 B.股息 C.红利 D.资本利得5.一般来说,( B )不影响金融工具的安全性。
A.发行人的信用状况 B.金融工具的收益大小 C.发行人的经营状况D.金融工具本身的设计6.按( D )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A.交易范围 B.交易方式 C.定价方式 D.交易对象7.( B )是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。
A.市场交易频繁 B.市场交易量大 C.市场交易灵活 D.市场交易对象固定8.( A )一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信网络形式完成。
A.货币市场 B.资本市场 C.外汇市场 D.保险市场三、判断题1.金融市场媒体(不管是中介机构还是经纪人)参与金融市场活动时,并非真正意义上的货币资金供给者或需求者。
(√)2.金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制,是金融市场的深刻内涵和自然发展,其中最核心的是供求机制。
( X )3.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场调节功能。
( X )4.金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行,而且包括金融市场经纪人。
(√)5.资本市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。
金融市场学习题及答案

金融市场学习题及答案一、单选题(共100题,每题1分,共100分)1.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。
A、5B、2C、3D、1正确答案:D2.下列属于场内交易市场特点的有()。
Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()。
A、金融期权B、结构化金融衍生工具C、金融期货D、金融互换正确答案:D4.中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
A、法律监管;自律管理B、自律管理;法律监管C、行政监管;自律管理D、自律管理;行政监管正确答案:C5.代办股份转让系统即俗称的()。
A、创业板市场B、二板市场C、主板市场D、三板市场正确答案:D6.下列各项中,属于虚拟资本范畴的是()。
Ⅰ.债券Ⅱ.权证Ⅲ.期权Ⅳ.股票A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正确答案:C7.一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。
A、审单B、验证C、审查客户的证券投资风险承受能力D、查验资金及证券正确答案:C8.在证券市场起中介作用的机构主要有()。
Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D9.根据证券市场监管公开原则的要求,证券监管者应当公开()。
Ⅰ.监管人员的联系方式Ⅱ.监管程序Ⅲ.监管身份Ⅳ.对证券市场违规处罚的决定A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ正确答案:B10.商业银行次级定期债务的目标债权人为()。
A、政策性银行B、企业法人C、其他金融机构D、其他商业银行正确答案:B11.债券的票面要素包括()。
Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D12.既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
金融市场学试题及答案

金融市场学试题及答案一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场最基本的功能是()。
A. 资本积累功能B. 风险分散功能C. 资源配置功能D. 价格发现功能答案:C2. 金融市场的参与者不包括()。
A. 政府B. 企业C. 居民D. 非金融企业答案:D3. 以下哪个不是货币市场工具?()。
A. 短期国债B. 银行承兑汇票C. 股票D. 商业票据答案:C4. 以下哪个不是金融市场的中介机构?()。
A. 商业银行B. 投资银行C. 保险公司D. 会计师事务所答案:D5. 以下哪个是直接融资的特点?()A. 融资成本较高B. 融资中介费用较低C. 融资效率较低D. 融资风险较低答案:B6. 以下哪个是金融市场的监管机构?()A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 以上都是答案:D7. 以下哪个不是金融市场的分类方式?()A. 按交易工具的期限B. 按交易的组织形式C. 按交易的地域D. 按交易的规模答案:D8. 以下哪个是金融市场的衍生工具?()A. 股票B. 债券C. 期货D. 存款单答案:C9. 以下哪个不是金融市场的风险类型?()A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案:D10. 以下哪个是金融市场的交易方式?()A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 以上都是答案:D二、多项选择题(每题3分,共15分)1. 金融市场的功能包括()。
A. 资本积累B. 资源配置C. 风险分散D. 价格发现答案:ABCD2. 金融市场的参与者包括()。
A. 政府B. 企业C. 居民D. 非金融企业答案:ABCD3. 货币市场工具包括()。
A. 短期国债B. 银行承兑汇票C. 股票D. 商业票据答案:ABD4. 金融市场的中介机构包括()。
A. 商业银行B. 投资银行C. 保险公司D. 会计师事务所答案:ABC5. 直接融资的特点包括()。
A. 融资成本较高B. 融资中介费用较低C. 融资效率较低D. 融资风险较低答案:BD三、判断题(每题2分,共20分)1. 金融市场是资金融通的场所。
金融市场学试题(含参考答案)

金融市场学试题(含参考答案)一、单选题(共50题,每题1分,共50分)1、金融远期合约不包括( )。
A、远期股票合约B、远期利率协议C、远期外汇合约D、远期基金合约正确答案:D2、一个年度付息的债券票面利率为6%,该债券的修正久期为10年,债券价格为800元,该债券的到期收益率为8%。
如果到期收益率增加到9% ,则该债券的价格将如何变化?( )A、减少80元B、增加60元C、减少60元D、增加80元正确答案:A3、对于系统性风险大于零的资产而言,期货价格应( )预期未来的现货价格。
A、等于B、无关系C、大于D、小于正确答案:D4、优先股的收益率经常低于债券的收益率,原因是( )。
A、优先股的机构评级通常更高B、优先股的所有者对公司收益享有优先索偿权C、当公司清算时优先股的所有者对公司资产享有优先求偿权D、公司收到的大部分股利收入可以免除所得税正确答案:D5、回购协议中所交易的证券主要是( )。
A、政府债券B、金融债券C、银行债券D、企业债券正确答案:A6、如果股票价格上升,则该股票的看跌期权价格( ),看涨期权价格( )。
A、上涨,上涨B、下跌,上涨C、上涨,下跌D、下跌,下跌正确答案:B7、从投资角度看,以下哪个不是投资者最为重视的( )。
A、收益性B、稳定性C、流动性D、安全性正确答案:B8、ABS信用等级中最高级别为( )。
A、AAAB、SSSC、AABD、BBB正确答案:A9、如果不考虑时间价值,欧式看涨期权合约与远期合约多头的唯一区别就是前者( )。
A、有义务也有权利B、只有义务没有权利C、既没有义务也没有权利D、只有权利没有义务正确答案:D10、下列不属于普通股的是( )。
A、收入胡B、成长股C、累计优先股D、蓝筹股正确答案:C11、可转换债券与股票相比( )。
A、赎回条款B、有优先偿还的要求权C、转换期D、回售条款正确答案:B12、()是期限在一年以上的中长期金融市场,其基本功能是实现并优化投资与消费的跨时期选择。
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【最新整理,下载后即可编辑】第五章金融市场一、填空题1、一般认为,金融市场是()和金融工具交易的总和。
答案:货币借贷2、金融市场的交易对象是()。
答案:货币资金3、金融市场的交易“价格”是()。
答案:利率4、流动性是指金融工具的()能力。
答案:变现5、收益率是指持有金融工具所取得的()与()的比率。
答案:收益、6、商业票据是起源于()的一种传统金融工具。
答案:商业信用7、()是描述股票市场总的价格水平变化的指标。
答案:股价指数8、中长期的公司债券期限一般在()年以上。
答案:109、一级市场是组织证券()业务的市场。
答案:发行10、证券交易市场的最早形态是()。
答案:证券交易所11、()由于其流动性强,常被当作仅次于现金和存款的“准货币”。
答案:国库券12、马克思曾说()是资本主义生产发展的第一推动力和持续推动力。
答案:货币资本运动13、金融市场的核心是()。
答案:资金市场14、金融衍生工具是指其价值依赖于()的一类金融产品。
答案:原生性金融工具15、期权分()和()两个基本类型。
答案:看涨期权、看跌期权16、商业票据市场可分为()、()和()。
答案:票据承兑市场、票据贴现市场、本票市场17、人们在进行资产组合时,追求的是与()相匹配的收益。
答案:风险18、从动态上看,金融市场运行机制主要包括()系统和()机制。
答案:运行、内调节19、金融市场内调节机制主要是()和()。
答案:利息、利率20、目前,远期合约主要有()远期和()远期两类。
答案:货币、利率二、单选题1、目前一些经济发达国家以证券交易方式实现的金融交易,已占有越来越大的份额。
人们把这种趋势称为()A、资本化B、市场化C、证券化D、电子化答案:C2、金融市场上的交易主体指金融市场的()A、供给者B、需求者C、管理者D、参加者答案:D3、下列不属于直接金融工具的是()A、可转让大额定期存单B、公司债券C、股票D、政府债券答案:A、4、短期资金市场又称为()A、初级市场B、货币市场C、资本市场D、次级市场答案:B5、长期资金市场又称为()A、初级市场B、货币市场C、资本市场D、次级市场答案:C6、一张差半年到期的面额为2000元的票据,到银行得到1900元的贴现金额,则年贴现率为()A、5%B、10%C、2、56%D、5、12%答案:B7、下列不属于货币市场的是()A、银行同业拆借市场B、贴现市场C、短期债券市场D、证券市场答案:D8、现货市场的交割期限一般为()A、1~3日B、1~5日C、1周D、1个月答案:A9、下列属于所有权凭证的金融工具是()A、公司债券B、股票C、政府债券D、可转让大额定期存单答案:B10、下列属于优先股股东权利范围的是()A、选举权B、被选举权C、收益权D、投票权答案:C11、下列属于短期资金市场的是()A、票据市场B、债券市场C、资本市场D、股票市场答案:A12、金融工具的价格与其盈利率和市场利率分别是那种变动关系()A、反方向,反方向B、同方向,同方向C、反方向,同方向D、同方向,反方向答案:D13、在代销方式中,证券销售的风险由()承担。
金融市场学试题及答案

金融市场学试题及答案一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 金融市场的基本功能是()。
A. 资金的分配B. 风险的转移C. 信息的传递D. 以上都是2. 以下哪项不是金融市场的特点?()。
A. 高效性B. 流动性C. 稳定性D. 灵活性3. 股票市场属于()。
A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 商品市场4. 以下哪种工具不属于衍生金融工具?()。
A. 股票B. 期货C. 期权D. 掉期5. 利率的变动对金融市场的影响是()。
A. 无关紧要B. 影响有限C. 影响较大D. 决定性影响6. 以下哪个是金融市场的监管机构?()。
A. 国家统计局B. 中国人民银行C. 教育部D. 国家税务总局7. 金融市场的参与者主要包括()。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 以上都是8. 以下哪个不是金融市场的风险类型?()。
A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 政治风险9. 金融市场的交易方式主要有()。
A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 以上都是10. 金融市场的定价机制通常依赖于()。
A. 供需关系B. 政府规定C. 个人偏好D. 以上都是二、多项选择题(每题2分,共10分)11. 金融市场的分类方式包括()。
A. 按交易工具分类B. 按交易场所分类C. 按交易时间分类D. 按交易主体分类12. 金融市场的交易工具包括()。
A. 股票B. 债券C. 存款D. 贷款13. 金融市场的监管目的主要包括()。
A. 维护市场秩序B. 保护投资者利益C. 防范金融风险D. 促进经济发展14. 金融市场的参与者除了政府、企业和个人外,还包括()。
A. 银行B. 保险公司C. 证券公司D. 投资基金15. 金融市场的风险管理方法包括()。
A. 风险分散B. 风险转移C. 风险对冲D. 风险规避三、判断题(每题1分,共10分)16. 金融市场是经济体系中的重要组成部分。
()17. 金融市场的交易都是现货交易。
(完整版)金融市场学

习题一一、选择题1.金融市场作为金融资产交易的场所,从整个经济运行的角度来看,它提供以下几种功能?( ABD)A.聚敛功能 B.配置功能C.分散风险功能 D.调节功能E.反映功能2.以下属于货币市场交易工具的是(AD)A.货币头寸 B.长期公债C.公司债券 D.票据3.同业拆借市场具有( ACDE )特点A.期限短 B.交易手段先进C.流动性高 D. 利率敏感E.交易额大4.3月1日,某投资者按每股10元的价格卖空1000股X股票。
4月1日,该公司支付每股1元的现金红利。
5月1日,你按每股8元的价格买回该股票平掉空仓。
在两次交易中,交易费用都是每股0.2元。
那么,该投资者将盈利(D)A.1600元 B. 1000元 C. 800元 D. 600元5.下列关于利率期限结构的说法错误的是(ABD )A.预期假说认为,如果预期将来短期利率高于目前的短期利率,收益率曲线就是平的;B.预期假说认为,长期利率等于预期短期利率;C.市场分割假说认为,不同的借款人和贷款人对收益率曲线的不同区段有不同的偏好;D.偏好停留假说认为,在其他条件相同的情况下,期限越长,收益率越低。
6.现代投资组合理论对投资者对于收益和风险态度的假设是(AC)A.不满足性 B.容易满足 C.厌恶风险 D.爱好风险7.某债券每半年支付一次利息,半年利率为5%,,则该债券的实际年利率为(D )A.7.25% B.8.25% C.9.25% D.10.25%8.一张面额10000元,售价9800元,到期期限为182天的国库券,其贴现收益率为( A )A.3.96% B. 4.04% C.3.21% D. 4.15%9.假定某股票当前的价格信息为买方报价11.20元,卖方报价11.25元,假定某投资者提出11.30元的限价买入指令,则成交价格为( B)A.11.20元 B.11.25元 C.11.30元 D.交易不会执行10.下列风险可以通过多样化组合来消除的是( D )A.市场风险 B.预想到的风险 C。
金融市场学测试题与参考答案

金融市场学测试题与参考答案一、单选题(共100题,每题1分,共100分)1、全球金融市场的发展趋势表现为()。
Ⅰ.国际金融市场的一体化趋势Ⅱ.国际金融市场的证券化趋势Ⅲ.金融创新的趋势Ⅳ.全球货币统一的趋势A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正确答案:B2、我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。
Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户交易结算资金Ⅲ.客户保证金Ⅳ.依法筹集的资金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ正确答案:A3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。
A、股权登记日B、股权交易日C、股权发行日D、股权认购日正确答案:A4、《中华人民共和国公司法》规定,股票发行价格可以()。
Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正确答案:A5、债券按券面形态分类,可以分为()。
A、短期债券、中期债券和长期债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、零息债券、附息债券和息票累积债券正确答案:B6、我国混合资本债券的基本特征包括()。
Ⅰ.期限在15年以上Ⅱ.发行之日起12年内不得赎回Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%,可以延期支付利息Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正确答案:C7、从证券经纪业务营销包括的主要环节来看,下列不属于营销人员客户服务内容的是()。
A、为客户提供针对性投资建议B、对客户提供开户指导C、客户关系维护D、向客户介绍证券基础知识正确答案:A8、由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。
A、柜台交易市场B、店头交易市场C、场外交易市场D、场内交易市场正确答案:D9、设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近()年没有违法记录。
金融市场学习题(含答案)

金融市场学习题(含答案)一、单选题(共100题,每题1分,共100分)1.全球金融市场的发展趋势表现为()。
Ⅰ.国际金融市场的一体化趋势Ⅱ.国际金融市场的证券化趋势Ⅲ.金融创新的趋势Ⅳ.全球货币统一的趋势A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:D2.优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。
A、转让权B、查阅权C、分配权D、表决权正确答案:D3.为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。
A、无效B、延迟成交C、择日成交D、部分无效正确答案:A4.目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
A、匿名制B、代号制C、实名制D、代码制正确答案:C5.根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,基金的分类标准中,仅投资于货币市场工具的为()。
A、股票基金B、货币市场基金C、基金中基金D、债券基金正确答案:B6.证券市场监管的重点内容有()。
Ⅰ.对证券发行及上市的监管Ⅱ.对交易市场的监管Ⅲ.对上市公司的监管Ⅳ.对证券经营机构的监管A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A7.下列选项中,属于系统风险的是()。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B8.投资者参与科创板股票交易的方式,不包括()。
A、竞价交易B、盘后固定价格交易C、大宗交易D、场外交易正确答案:D9.通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A、红筹股B、绩优股C、蓝筹股D、金牛股正确答案:C10.金融债券可在全国银行间债券市场(),可以采取()发行的方式。
A、公开发行或定向发行;一次足额或限期内分期B、公开发行;一次足额或限期内分期C、定向发行;一次足额或限期内分期D、公开发行;一次足额正确答案:A11.场外交易市场挂牌公司的普遍特点有()。
金融市场学试题及答案

金融市场学试题及答案一、选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的主要功能是什么?A. 资源配置B. 风险管理C. 支付结算D. 所有以上选项答案:D2. 下列哪个不是货币市场工具?A. 国债B. 同业存单C. 商业票据D. 股票答案:D3. 股票发行时,面值100元,发行价120元,这种发行方式称为?A. 溢价发行B. 等价发行C. 折价发行D. 零价发行答案:A4. 在金融市场中,"FOMO"是指?A. 恐惧错过B. 金融操作失误C. 金融管理办公室D. 期货期权市场答案:A5. 以下哪个指标常用于衡量债券的利率风险?A. 久期B. 贝塔系数C. 夏普比率D. 收益率曲线答案:A6. 什么是衍生金融工具?A. 基于基础金融工具的金融产品B. 直接从金融市场交易中产生的产品C. 仅在场外交易市场交易的产品D. A和C答案:D7. 以下哪个不是影响汇率变动的主要因素?A. 利率差异B. 政治稳定性C. 国际贸易平衡D. 公司盈利水平答案:D8. 什么是资产组合理论?A. 投资组合中资产之间的相关性对风险和收益的影响B. 投资组合中资产的数量对风险和收益的影响C. 投资组合中资产的类型对风险和收益的影响D. 投资组合中资产的配置对风险和收益的影响答案:A9. 什么是回购协议?A. 一种短期借款,卖方出售证券并同意在未来以更高价格回购B. 一种长期借款,卖方出售证券并同意在未来以相同价格回购C. 一种短期投资,买方购买证券并同意在未来以更低价格卖回D. 一种长期投资,买方购买证券并同意在未来以相同价格卖回答案:A10. 以下哪个是最常见的金融衍生品?A. 期货B. 期权C. 互换D. 以上全部答案:D二、填空题(每题2分,共20分)1. 金融市场可以分为__________和__________两部分,前者包括股票市场和债券市场,后者包括外汇市场和衍生品市场。
答案:一级市场;二级市场2. 金融衍生品的主要目的是__________和__________。
金融市场学习题库(附参考答案)

金融市场学习题库(附参考答案)一、单选题(共50题,每题1分,共50分)1、( )技术是投资者或者金融机构用来保护他们的全部金融资产免受利率波动影响的策略。
A、久期B、凸度C、免疫D、凹度正确答案:C2、股票期权和股本权证的区别包括()。
A、股票期权的发行数量有限,股本权证的流通数量则不受限制B、股票期权的发行不影响总股本,股本权证行权会影响总股本C、股票期权需要经过发行环节,股本权证不需要D、股票期权由上市公司自己发行,股本权证则不受限制正确答案:B3、下列不属于股票价格平均数的计算的是()。
A、简单算术股价平均数B、修正的股价平均数C、加权股价平均数D、加权股价指数正确答案:D4、商业票据的期限是( )天。
A、60B、180C、90D、270正确答案:D5、公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对( )的补偿。
A、政策风险B、利率风险C、信用风险D、通货膨胀风险正确答案:C6、可转换债券是一种长期融资工具,从发达国家的情况看,其期限一般在( )。
A、5年以上B、5年到10年C、10年以上D、15年以上正确答案:C7、按照期权购买者执行期权的时限划分期权可分为( )。
A、欧式期权和美式期权B、利率期权和货币期权C、看涨期权和看跌期权D、现货期权和期货期权正确答案:A8、收益率曲线描述了不同期限债券的收益率之间的关系,主要有向上倾斜,平缓或向下倾斜三种形状。
当收益率曲线向上倾斜时,长期利率()短期利率,当收益率曲线向下倾斜时,短期利率()长期利率。
A、低于高于B、高于低于C、低于低于D、高于高于正确答案:D9、( )是以一定单位的本国货币为标准来折算应收若干单位的外国货币的标价法,又称应收标价法。
A、间接标价法B、应付标价法C、直接标价法D、以上全不是正确答案:A10、同其他货币市场信用工具不同,短期国库券交易具有一些较明显的投资特征,以下不属于国库券的四个投资特征中的是( )。
A、违约风险小B、面额小C、流动性强D、收入不免税正确答案:D11、股本权证与股票期权的区别主要在于( )。
《金融市场学》试题及答案

《金融市场学》试题及答案(一)第1题: 短期证券经纪人可以从转期经营中荻取收益,所谓“转期”是指( ),全选第2题: 证券交易所是一个有组织的买卖证券的公开市场,其基本特点表现在(自身并不持有和买卖证券-----;交易采用经纪制)第3题: 大多数国家同业拆借市场的相同之处是(信用拆借为主;有形市场为主;银行间拆借为主)。
第4题: 一般参与银行承兑汇票贴现市场的交易者有(商业银行;非银行金融机构;工商企业)第5题: 以下表述股票发行市场与流通市场关系错误的是(发行市场是基础;没有发行市场,就不会有流通市场;流通市场对发行市场有推动作用).第6题: 外汇市场的运行机制包括(汇率、供求、效率)。
第7题: 银行承兑汇票——是由出票人开立一张远期汇票,以银行作为付款人,命令其在确定的将来日期支付一定金额给收款人。
√第8题: 场外交易——是指具有准人资格的金融机构之间进行临时性资金融通的市场。
√第9题: 公司型投资基金——是指具有共同投资目标的投资者,依据公司法组成以盈利为目的,投资于特定对象的股份制投资公司。
√第10题:金融期货——是相对于商品期货而言,是指一种法律上具有约束力的和约,它规定所买卖的金融商品的品种、数额,井约定在将来某个日期按已协议的价格进行交割.√第11题: 金融衍生品——又称衍生性金融工具或衍生性金融商品,是指在基础性金融工具如股票、债券、外汇、利率等的基础上,衍生出来的金融工具或金融商品。
√第12题: 议价市场和店头市场的买卖活动都是通过双方议价成交,因此,两个市场没有什么本质区别。
×第13题: 二十世纪80年代以来,西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制”的较大转变。
放松管制并非不要监管,只是监管的松紧程度及监管手段发生了变化。
√第14题: 票据虽有本票、汇票、支票之分,但需要承兑的票据却只有汇票一种。
√第15题: 即使在金融市场发达国家,次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3,这说明次级市场的重要性不如初级市场。
金融市场学及答案(题库)

金融市场学及答案(题库)一、单项选择题1.金融市场交易对象为()a.资本b金融资产c.劳动力d.土地与房屋2.金融市场各种运行机制中最主要的是()a、发行机制B.交易机制C.价格机制D.监督机制3.企业通过发行债券和股票等筹集资金主要体现的是金融市场的()a.聚敛功能b.配置功能c.调节功能d.反映功能4.非居民参与国际金融交易的市场为()a.到岸金融市场b.离岸金融市场c.非居民金融市场d.金融黑市5.同业拆借资金的期限一般为()a.1天b.7天c.3个月d.2年6.一市政债券票面利率为6.75%,按面值发售;纳税人的应税等级为34%,债券提供的应税等值收入为()a.4.5%b.10.2%c.13.4%d.19.9%7.最能准确概况欧洲美元特点的是()a.存在欧洲银行的美元b、外国银行在美国分行持有的美元c.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元d.存在美国的美国银行的美元8.短期市政债券的当前收益率为4%,而类似应税债券的当前收益率为5%。
当投资者的纳税等级分别为以下值时,能给投资者带来更高税后收入的是()a.0b 10%c.20%d.30%9.最早发行大额可转让定期存单是()A汇丰银行B中国银行C花旗银行D巴林银行10.国库券和baa级公司债券收益率差距会变大的情形()a利率降低b经济不稳定c信用下降d以上均可11.以折价方式卖出债券的情形是()A债券票面利率大于债券的当前收益率和到期收益率。
债券票面利率等于债券的当前收益率和到期收益率。
C债券票面利率低于债券的当前收益率和到期收益率d债券息票率小于当期收益率,也大于债券的到期收益率12.一份10000元面值的10年期国债每半年付息一次,该国债的年息票率6%,投资者在第5年末会收到()300元b600元C3000元d6000元13关于政府机构债券的错误在于(a)它们由信誉担保,不需要抵押品;b)这些债券由中央银行支持c债券的收支偿付列入政府的预算d财政部和一些政府机构可发行14.最适合证券化的是()a企业的信用贷款b一般的房地产抵押贷款c住房抵押贷款d企业的担保贷款15.一家公司的销售额和利润都快速地增长,且其速度要远远快于整个国家以及其所在的行业的发展速度,那么这家公司发行的股票属于()a蓝筹股b投机股c成长股d收入股16.在国内募集资金并投资于国内证券市场的证券投资基金是指()a在岸基金b离岸基金c伞形基金d保本基金17.封闭式基金在中国上市,基金份额持有人不得少于()a200b500c1000d200018.在风险调整测度指标中,用市场组合的长期平均超额收益除以该时期的标准差的是()A夏普测度B川纳测度C杰森指数DM2测度19.期权购买者只能在期权到期日那一天行使权利,既不能提前也不能推迟的期权是()A欧洲期权B现货期权C期货期权D美式期权20当标的资产的市场价格高于约定价格时,买入期权被称为()虚值期权B现场期权C实际价值期权D场外期权21.某人某日用美元在1.0700/1.0705买进50万欧元,5天后再1.0840/1.084平仓,其获利为()7.7万美元b7250美元c6275美元d6750美元22至于利率对汇率变动的影响,正确的表述是,如果(a)中的利率上升,国内汇率上升;如果国内利率下降,国内利率也会下降c需比较国内外的利率和通货膨胀率后确定d利率对汇率的影响是长期的23.以下陈述是正确的()a在直接标价法和间接标价法下,升水和贴水的含义恰恰相反b远期外汇的买卖价之差总是大于即期外汇的买卖价之差C买入价和卖出价是买卖双方在同一外汇交易中使用的价格。
金融市场学期末考试题及答案a卷

金融市场学期末考试题及答案a卷一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的主要功能不包括以下哪一项?A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 投机交易答案:D2. 以下哪一项不是金融市场的参与者?A. 银行B. 保险公司C. 政府D. 零售商答案:D3. 股票市场属于以下哪一类金融市场?A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 衍生品市场答案:B4. 以下哪一项不是货币市场的典型工具?A. 短期国库券B. 银行承兑汇票C. 长期债券D. 短期商业票据答案:C5. 以下哪一项不是金融市场监管机构的职责?A. 制定市场规则B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 保护投资者利益答案:C6. 以下哪一项不是影响利率的主要因素?A. 通货膨胀B. 货币政策C. 市场预期D. 股票价格答案:D7. 以下哪一项不是金融市场的中介机构?A. 投资银行B. 证券公司C. 律师事务所D. 信用评级机构答案:C8. 以下哪一项不是金融市场的金融工具?A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案:D9. 以下哪一项不是金融市场的交易机制?A. 场内交易B. 场外交易C. 电子交易D. 现金交易答案:D10. 以下哪一项不是金融市场风险管理的方法?A. 套期保值B. 信用评级C. 风险分散D. 风险转移答案:B二、多项选择题(每题3分,共15分)1. 金融市场的类型包括:A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 衍生品市场E. 保险市场答案:ABCDE2. 金融市场的参与者包括:A. 个人投资者B. 机构投资者C. 中央银行D. 政府E. 企业答案:ABCDE3. 金融市场的功能包括:A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 投机交易E. 信息传递答案:ABCE4. 货币市场的典型工具包括:A. 短期国库券B. 银行承兑汇票C. 长期债券D. 短期商业票据E. 定期存款答案:ABDE5. 金融市场监管机构的职责包括:A. 制定市场规则B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 保护投资者利益E. 监督市场活动答案:ABDE三、简答题(每题5分,共20分)1. 简述金融市场的功能。
(完整版)金融市场学复习题

金融市场学复习题一、单项选择题1.最先开展利率期货业务的交易所是( B )A.纽约证券交易所B.芝加哥商品交易所C.伦敦证券交易所D.东京期货交易所2.下列各项中,投资风险最大的是( A )A.上市股票B.定期存款C.可转换债券D.长期国债3.在我国上海、深圳证券交易所中,股票交易单位“一手”是指( B )A.50股B.100股C.500股D.1000股6.金边债券的特点有( D )A.流动性强B.安全性低C.信誉差D.收益高7、发生(B )情况时,国库券和BAA级公司债券的收益率差距会变大。
A.利率降低B.经济不稳定C.信用下降D.以上均可8、一债券有可赎回条款是(C )A.很有吸引力的,可以立即得到本金加上溢价,从而获得高收益B.当利率较高时期倾向于执行,可节省更多的利息支出C.相对于不可赎回的类似债券而言,通常有更高的收益率D.以上均不可9、考虑一个5年期债券,息票率10%,但现在的到期收益率为8%,如果利率保持不变,一年后债券价格会( B )。
A.更高B.更低C.不变D.等于面值10、以下(C )情况对投资者而言,可转换债券不是有利的。
A.收益率通常比标的普通股高B.可能会推动标的股票价格的上涨C.通常由发行公司的特定资产提供担保D.投资者通常可按期转换成标的普通股11、一种债券有可赎回条款的时候是指(C )。
A.投资者可以在需要的时候要求还款B.投资者只有在公司无力支付利息时才有权要求偿还C.发行者可以在到期日之前回购债券D.发行者可在前三年撤销发行12、假如你将持有一支普通股1年,你期望获得1.50美元/股的股息并能在期末以26美元/股的价格卖出,如果你的预期收益率是15%,那么在期初你愿意支付的最高价为:( B )A.22.61美元B.23.91美元C.24.50美元D.27.50美元13、下列( C )因素不影响贴现率?A. 无风险资产收益率B.股票的风险溢价C. 资产收益率D.预期通货膨胀率14、当股息增长率( B )时,将无法根据不变增长的股息贴现模型得出有限的股票内在价值。
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金融市场学一、单选题1.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场( D )。
A.分配功能B.财富功能C.流动性功能D.反映功能2.金融市场的宏观经济功能不包括( B )。
A.分配功能B.财富功能C.调节功能D.反映功能3.金融市场的配置功能不表现( C )方面。
A.资源的配置B.财富的再分配C.信息的再分配D.风险的再分配4.金融工具的收益有两种形式,其中下列哪项收益形式与其它几项不同( D )。
A.利息B.股息C.红利D.资本利得5.一般来说,( B )不影响金融工具的安全性。
A.发行人的信用状况B.金融工具的收益大小C.发行人的经营状况D.金融工具本身的设计6.按( D )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A.交易范围B.交易方式C.定价方式D.交易对象7.( B )是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。
A.市场交易频繁B.市场交易量大C.市场交易灵活D.市场交易对象固定8.( A )一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信网络形式完成。
A.货币市场B.资本市场C.外汇市场D.保险市场三、判断题1.金融市场媒体(不管是中介机构还是经纪人)参与金融市场活动时,并非真正意义上的货币资金供给者或需求者。
(√)2.金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制,是金融市场的深刻内涵和自然发展,其中最核心的是供求机制。
(X )3.金融市场被称为国民经济的“晴雨表”,这实际上指的就是金融市场调节功能。
(X )4.金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行,而且包括金融市场经纪人。
(√)5.资本市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。
(X )6.金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场。
(X)7.议价市场、店头市场和第四市场,都是需要经纪人的市场。
(X )8.狭义的外汇市场指的是银行间的外汇交易,包括同一市场各银行间的交易、中央银行与外汇银行间的交易以及各国中央银行之间的外汇交易活动。
(√)一、单选题1.货币头寸之所以被作为金融市场交易工具,是由金融管理当局实行(A )制度引起的。
A.法定存款准备金B.再贴现C.公开市场操作D.道义劝告2.( C )货币市场上最敏感的“晴雨表”。
A.官方利率B.市场利率C.拆借利率D.再贴现率3.一般来说,( C )出票人就是付款人。
A.商业汇票B.银行汇票C.本票D.支票4.在承兑之前,汇票的主债务人是( A )。
A.出票人B.付款人C.收款人D.保证人5.( C )只有两方当事人。
A.商业汇票B.银行汇票C.本票D.支票6.( D )的发行,必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提A.商业汇票B.银行汇票C.本票D.支票7.( B )指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。
A.资产股B.蓝筹股C.成长股D.收入股8.下列哪种有价证券的风险性最高( A )。
A.普通股B.优先股C.企业债券D.基金证券9.基金证券体现当事人之间的( C )。
A.产权关系B.债权关系C.信托关系D.保证关系10.下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利( B )。
A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.金融远期三、判断题1.货币头寸的价格即拆借利率,一般是由两种情况决定:一是由双方当事人议定;二是借助于货币经纪人,通过公开竞价确定。
(√)2.货币市场的拆借利率一般高于中央银行的再贴现率。
(X )3.按照票据发票人或付款人的不同,票据可分即期票据和定期票据。
(X )4.汇票的出票人对付款人来说是债权人,而对收款人来说则是债务人。
(√)5.银行汇票由银行承兑,商业汇票不能由银行承兑。
(X )6.在我国,银行汇票和商业汇票可以是记名汇票也可以是不记名汇票。
(X )7.汇票、本票和支票都是需要承兑后方为有效的票据。
(X )8.任何金融产品的收益性与流动性都是成反比例变动,即收益性越强,流动性越差。
(X )9.股份公司可发行多种股票,其中最基本的和最先发行的股票即为普通股票。
(√)10.成长股是指一些前景看好的中小型公司发行的股票。
(√)11.股票、债券和证券投资基金都是一种直接的证券投资方式。
(X )12.一般情况下,国民经济情况的好坏是影响汇率的最根本因素。
(√)13.在对公司增资扩股方面,优先股股东享有优先认股权和新股转让权。
(X )14.从本质上看,远期类合约给予持有人的是执行合约的义务,金融远期、金融期货和金融互换都属远期类合约。
(X )一、单选题1.同业拆借市场的最重要参与者是( B )。
A.中央银行B.商业银行C.证券公司D.保险公司2.回购协议中所交易的证券主要是( C )。
A.银行债券B.企业债券C.政府债券D.金融债券3.银行承兑汇票面对的最主要的风险是( B )。
A.信用风险B.利率风险C.操作风险D.违约风险4.最早开发大额可转让定期存单的银行是( B )。
A.美洲银行B.花旗银行C.汇丰银行D.摩根银行5.下列存单中,利率较高的是( B )。
A.国内存单B.欧洲美元存单C.扬基存单D.储蓄机构存单6.( C )是外国银行在美国的分支机构发行的一种可转让的定期存单。
A.国内存单B.欧洲美元存单C.扬基存单D.储蓄机构存单7.一般来说,短期政府债券是以( C )进行出售。
A.溢价方式B.平价方式C.贴现方式D.不确定方式8.衡量货币市场基金表现好坏的标准是( A )。
A.基金投资收益率B.基金净资产值C.基金价格D.基金组合三、判断题1.一般来说,银行可用于贷款和投资的资金数额可以大于负债额减法定存款准备金余额。
(X )2.从本质上说,回购协议是一种抵押贷款,其抵押品为证券。
(√)3.回购协议中证券的交付一般采用实物交付的方式。
(X )4.美国的商业票据属本票性质,英国的商业票据则属汇票性质。
(√)5.与银行承兑汇票相比,商业票据在二级市场的流动性较差。
(√)6.在银行承兑汇票中,出票人是第一责任人。
(X )一、单选题1.目前,在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为( C )。
A.协议包销B.俱乐部包销C.银团包销D.委托包销2.信誉高的发行人或十分抢手或走俏的债券,一般采用( A )发行方式。
A.债券代销B.债券余额包销C.债券助销D.债券全额包销3.债券的偿还期不是由下列哪个条件决定的( D )。
A.发行人的资金需求性质B.市场利率的变化趋势C.流通市场发达与否D.债券市场的供给情况5.决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括( D )。
A.债券的期值B.债券的待偿期C.市场收益率D.债券的面值7.债券投资者投资风险中的非系统性风险是( C )。
A.利率风险B.购买力风险C.信用风险D.税收风险8.下列对债券定价定理的表述中,哪一项是错误的( B )。
A.债券的价格与债券的收益率成反比例关系B.当债券的收益率不变,债券的到期时间与债券价格的波动幅度之间成反比关系C.随着债券到期时间的临近,债券价格的波动幅度减少,并且是以递增的速度减少D.息票率越高,债券价格的波动幅度越小三、判断题1.一般而言,债券私募发行多采用直接发行方式,而公募发行则多采用间接发行方式。
(√)2.债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。
(X )3.一般来讲,单利计息的债券,其票面利率应高于复利计息和贴现计息债券的票面利率。
(√)4.债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。
(X )5.债券的价格与债券的收益率之间有着极为密切的关系,当债券价格下跌时,收益率也同时下降。
(X )6.单利到期收益率既不能反映同其他债券在收益上的差别,也不能反映债券折价或溢价出售而产生的损益。
(X )7.利率预期假说不能解释不同期限债券的利率往往是共同变动的这一经验事实。
(X )8.对于给定的收益率变动幅度,债券的息票率与债券价格的波动幅度之间成反比关系。
(√)9.当债券的收益率不变,债券的到期时间与债券价格的波动幅度之间成正比关系。
(√)10.为了规避债券投资风险,应该使得投资期限长期化。
(X )一、单选题1.充当股票承销机构的主要是( C )。
A.中央银行B.商业银行C.投资银行D.财务公司2.按( B )的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。
A.达成交易B.买卖双方决定价格C.交割期限D.交易者需求3.股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为( D )。
A.场内交易市场B.柜台市场C.第三市场D.第四市场4.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是( C )。
A.算术平均法B.加权平均法C.除数修正法D.基数修正法5.从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是( A )。
A.所有者权益B.供求关系C.市场利率D.股息收益7.( A )对股价变动影响最大,也最直接。
A.利率B.汇率 C. 股息、红利 D. 物价8.下列哪项不是市场风险的特征( C )。
A.由共同因素引起B.影响所有股票的收益C.可以通过分散投资来化解D.与股票投资收益相关三、判断题1.如果按照发行与认购的方式及对象,股票发行可划分为直接发行与间接发行。
(X )2.以发起方式设立公司,可以采用公募发行方式发行股票。
(X )3.场外交易是股票流通的主要组织方式。
(X )4.按买卖双方决定价格的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。
(√)5.第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。
(X )6.在股市比较发达的国家,股价指数已成为衡量一国经济的“晴雨表”。
(√)7.我国上海证券交易所采用的是美国道·琼斯股票价格指数的计算方法来计算股票价格指数。
(√)8.股票行市与预期股息收益和市场利率成正比。
(X )9.就股票投资而言,风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。
(√)10.按照对风险的分类,企业风险既属于外部风险也属于个别风险。
(√)一、单选题1.投资基金的特点不包括( B )。
A.规模经营B.集中投资C.专家管理D.服务专业化2.按照( C )不同,投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。
A.是否可以赎回B.组织形式C.经营目标D.投资对象3.按照( A )不同,投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。
A.是否可以赎回B.组织形式C.经营目标D.投资对象4.下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异( D )。
A.投资目标不同B.投资工具不同C.资金分布不同D.投资者地位不同5.下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素( C )。
A.利率变动B.汇率变动C.股价变动D.债信变动6.在我国,封闭型基金在规定的发行时间里,发行总额未被认购到基金总额的( D ),该基金不能成立。