南开大学微观经济学讲义第八章 垄断竞争与寡头垄断

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一个成功的卡特尔所必需的基本条件是什么？

1、它必须控制整个实际产量和潜在产量的很大 份额。 2、可获得的替代物必须是有限的，也即对其产 品的需求价格弹性必须是相当低的。 3、对卡特尔产品的需求必须是相对稳定的，不 管商业条件如何。 4、生产者必须愿意和能够保留足够数量的产品 以影响市场。



四、市场结构与进入障碍

在进入一个行业中遇到的困难常称为进入障碍。 从长期来看，进入障碍是决定市场结构的最重 要因素。


进入障碍的来源包括： ——政府政策：专利和许可证； ——信息：新厂商缺乏信息技术；消费者缺乏 产品信息； ——对稀缺投入要素的控制； ——法律因素和规模经济性； ——市场策略（下页详细说明）

垄断性竞争短期利润最大化：
P
经济利润 可能为 正 或为负 或为零 垄断竞争 短期均衡 为条件： MR=MC 且对应着 dd与DD 的交点。 P>=AVC
D
MC
AC
Pe
d
MR O Qe
Q
四、长期利润最大化价格和产量

从长期来看，垄断性竞争企业的行为类似 完全竞争。由于进入行业容易，经济利润 就会吸引其他企业进入这一市场。
4、进、出的条件 进出容易。
为什么可口可乐要做大量广告?


1、策略性壁垒 2、抢占消费者的心理位置：可口可乐做的广告 多，形象好，那么消费者就会把它排在自己心 目中的第一位，当他去超市买可乐时，潜意识 作用驱动他去买可口可乐。 广告是为了传播概念,在消费者心中找位置 ,也 就是定位. 做广告 是为了把这些概念传播给更 多的人以及巩固形象。

寡头垄断的学者注意到，在有些市场里价格在 很长一段时期里保持不变。价格刚性（rigid）表 明当需求或成本发生适度变动时，或二者都发 生适度变动时，价格却保持不变。 斯维齐认为，寡头垄断企业的行为好像它面临 的是一条曲折的需求曲线。 斯维齐断言，寡头垄断厂商推断其他厂商对自 己价格的态度是：跟跌不跟涨。如果自己涨价， 竞争对手不跟着涨；但如果降价，竞争对手就 跟着降。


制造产品的差别。

二、垄断竞争厂商的需求曲线
P
P1 P2 主观需求曲线 实际需求曲线 Q1 Q3 Q2
Q
主观需求曲线：是一条表示厂商变动价格，而其它厂商价格 保持时，厂商的销售量随它的价格变动而变动的需求曲线。
厂商的实际需求曲线是一条表示厂商变动价格时其它厂商也对价 格作同样变动时，厂商的销售量随价格变动而变动的需求曲线。

MRs，由广告所增加一单位的销售，所增加的 收益。 MCs，厂商为了多促销一单位的产品，所需增 加的销售费用。 MCs不包括生产成本。 厂商为多销售一单位产品，所需要增加的总成 本（T MCs——边际总成本），除了生产产品的 边际成本（MCp）外，还有边际销售成本，即： TMCs==MCs+MCp 最佳广告条件为： TMCs= MRs



产品差异——产品可以同质，也可以有差异。 在寡头垄断市场里，厂商之间的行为相互依存、 相互制约。——价格的搜寻者。 需求曲线的不确定性。主要要考虑对手的决策。 进、出的条件——进入是困难的。 目前，没有一种理论能把寡头垄断行为的所有 方面都说清楚。不同的模型可用来说明不同的 方面。




二、寡头市场的分类：
3、产品差异 略有差异，一家企业的产品是其他企业的相当接近的 替代品。不完全替代品。





产品差异来源： ——不同厂商生产的产品在特征上具有差异。 ——不同厂商所处的地理位置具有差异。 ——通常因广告而产生的感觉上的差异。 ——信誉和名牌
消费者看到的商品之间的差别实际上经常根本不存在。 无知和信息成本导致一个厂商的产品成为另一个厂商 产品的不完全替代品。
第8章
垄断性竞争与寡头垄断
在卖者数量很多和产品有差异的地方，垄 断性竞争模型是分析价格和产量决策的有 用工具。如果只有几个卖者，寡头垄断理 论可用来指导决策。
第一节
垄断性竞争市场结构
一、垄断性竞争市场结构的特点： 1、卖者的数目和规模分布 许多小的卖者。单个企业的行为不会被其他企 业所注意。（下页说明）

在图中，利润最大化要求把价格定在Pe，以及 每期的产量定在Qe。这一价格与产量的组合上， 需求曲线与平均成本曲线相切 。这意味着价
格等于平均成本，因而经济利润为零。

垄断性竞争条件下的长期利润最大化
P、C D
LMC
SMC
LAC
d
Pe
d
MR
D
Qe
Q
长期均衡条件：LMC=MR=SMC，利润为零。 且dd=DD。dd与 LAC和SAC相切，且P=LAC。
2、买者的数目和规模分布 许多小的买者

下面我们根据一行业中前四家厂商在行业生产 量中所占百分比（——四家厂商集中率）来看 不同行业的竞争程度。
不同行业中的竞争程度
早餐麦片 棺材 机动车和汽车车身 初级铜制品 半导体和相关设备 女士服装和大衣 木制家具
前四家厂商所占市场分额（%） 81 53 92 92 36 14 15
1、市场策略：阻止进入措施

目的：使潜在进入者相信，若它们进入市场，它们会 遇到抵抗，并因此而无利可图。
A、掠夺性定价 对付进入威胁的另一策略是，当进入已经实际发生或 即将来临之际，用降价进行报复。 每当发生进入或看来就要发生进入时实行降价，对现有 企业来说是很费钱的。但这种烈药用过好几次以后， 对于阻止进入就会产生很大效果。 如果一家企业对于进入总是采用急剧降价这种反应模式， 那么，潜在的对手就会知道他们面临同样的反应，从 而决定不搞对抗。因此，牢固树立粗暴对待新进入者 的名声，也是一种有效的进入障碍。


பைடு நூலகம்
P AC1 AC2
D2
MC1
MR1
D1
MR2
Q1
Q2
推销活动的竞争：是另一种非价格竞争的重要 手段。推销活动会引起销售成本（selling costs） 的变化。marginal cost of selling与marginal revenue of selling——MRs==MCs？？？
1、古尔诺模型：双头和有几家企业

特点：独立行为的双头寡头 条件：厂商A、B面临共同的需求函数和成本函 数。Q=1200—100P， Q=QA+QB 或P=12—1/100（ QA+QB）； C=0 ΠA==P•QA—CQA ==12QA—（1/100）QA2—（1/100）QAQB ΠB==P•QB—CQB == 12QB—（1/100）QB2—（1/100）QAQB


3、卡特尔和串通
进行串通，按垄断的或接近垄断的价 格水平定价。 卡特尔(Catel)就是寡头垄断厂商用公 开或正式的方式进行相互勾结的一种 形式.

它是一个行业的独立厂商之间通过有 关价格、产量和市场划分等事项达到 明确的协议而建立的垄断组织。

通过串通以避免价格竞争，寡头垄断市场 里的企业就能增加供分享的总利润。怎么 P 做?

为使利润最大化，利润函数的一阶偏导数为零， 即：
1 1 A / QA 12 QA QB 0 50 100 QB 1200 2QA 1 1 B / QB 12 QB QA 50 100 QA 1200 2QB

得


得 QA和QB这两个式子称为厂商A和厂商B的反应 函数（reaction function)，表明每个厂商的产量 都是其竞争对手的产量的函数。
MC E
P0
D
MR Q0
Q
1.卡特尔的统一定价 2.卡特尔的产量分配——原则是各厂商的边际成本 等于行业边际成本的原则分配各成员厂商的产量。

均衡不稳定：单个企业可以牺牲卡特 尔其他成员为代价，通过制定稍低的 价格和增加市场额来增加自己的利润。
徒某 P MC 困一 P0 AC 境成 P1 员 欺 D 结诈 局或 MR 是作 解弊 Q Q0 Q1 体： 囚 铜业卡特尔失败了。石油、钻石卡特尔为什么能基本成功？


三、寡头市场模型
不同的寡头垄断模型是建立在对市场里企业之间 不同的相互依赖关系的假设基础上的。 1）根据对寡头厂商的决策内容的假设来区分寡头 理论的模型。在寡头厂商的决策行为中，寡头 厂商将如何考虑竞争对手对自己决策的反应呢？ 只能是猜测（conjecture）。 猜测的内容是什么？——一是价格；二是产量。 2）寡头厂商对于竞争对手的决策所采取的反应手 段，又有两种假定：一种是天真的假定；一种 是老练的假定。
三、短期利润最大化价格和产量
在垄断性竞争市场里，企业经理按利润最大化 原则来确定产量、产品属性和广告费用。为了 使问题简化，我们假定广告和产品属性早已确 定。所以，经理们需要决策的只是利润最大化 产量和价格。
从短期看，垄断性竞争企业的行为与垄断相似。利 润最大化产量发生在Qe，这里，边际收入等于 边际成本。相应的价格（由需求曲线D决定）是 Pe。



斯维齐对价格刚性的解释如图：
P
与 点 相 对 应 ， 线 间 断
E
P0是已确 D1 定的价格， Q0是与之 P0 对应的产 MR1 量。D1ED2’ 为折线需 空隙 求曲线。
D2
E
MC1 MC2 D1’ D2’
MR
MR2
Q Q0
在MR1与MR2的空隙，MC有较大的变动范 围，在这一范围内厂商价格保持不变。

4、价格领导（Price leadership)

价格领导是对非法串通的一种替代。它指行业 中的一个或极少数几个大厂商开始变动价格， 其它厂商均随之变动。

支配型价格领导——在有一家支配企业的市场 里，大企业按利润最大化规则定价；小企业则 跟着定同一价格。
气压表式价格领导指企业间相互提供信号，告 诉人们需求和成本的变动要求价格作相应变动。

按产品是否存在差别，寡头可分为纯粹寡头和 差别寡头。前者如钢材，后者如汽车。 从行为方式上，寡头又可分为存在勾结行为的 寡头和独立行为的寡头。 前者同一行业的厂商相互勾结，联合行动。后 者指同一行业内各个厂商彼此独立，互不合谋。 从厂商的数目来看，寡头又可分为：双头 （duopoly）和多头垄断（multipoly）。



关键概念
垄断性竞争条件下的企业对价格有一定控制能 力，因为它们的产品是有差异的。 与完全竞争一样，垄断性竞争企业从短期看可 以有经济利润，但从长期看没有经济利润。

案例分析： 在你身边哪一个市场类似于垄断性竞争市场？ 如，羊毛衫、牙膏、洗衣粉。 出租车行业：80年代末时——98年间，利润很高。 随着进入的人数增加，利润开始下降。

基于上述两种猜测和两种假定的不同组合，构 成了各种寡头垄断模型。
猜测方式 天真的猜测 狡猾的猜测
决策变量 以产量为决策变量 古诺（Cournot）张伯伦模型 模型 斯泰克伯格 （Stackelberg） 模型 以价格为决策变量 Bertrand模型 主宰厂商的价格领 Edgeworth模型 导模型




销售成本是用来增加产品需求的成本，包括广 告开支、各种形式的推销活动，如送货上门、 陈列样品，等等。
P P2 广 告 费 用 支 出 AC P1 MR2 D1 MR1 D2 MC AC+ASC
O
Q1
Q2
Q
第二节

寡头垄断市场结构
一、寡头（oligopoly）垄断的特点 在现代经济体系中，寡头垄断是一种常见的市 场结构形式。 在寡头垄断市场里，对买者的数量没有具体规 定，但对卖者的数量很少。 在一个市场里，卖者的数目到底少到多少才算 是寡头垄断，也没有准确的限制。关键问题不 在数目，而在卖者之间的相互作用。



求解均衡产量 QA==QB==400 P==4 ΠA==ΠB==1600
P
QB
1200
600
QB
1200
QA 600 QA
A
C
D
B
Q
总供应量为(n/n+1)Q n表示厂商的个数.
2、斯维齐(P•M•Sweezy,1939)模型—— 折线需求曲线（kinded demand curve）模型

在短期中，垄断竞争厂商的数目不变。也即， 厂商面临的实际需求曲线不变。
P P1 P2 P3
E1
E2
MC d1
Ee Pe
D
MR1 MR2
d2
MRe
Q Q1 Q3 Qe Q4 Q2
de
调整到厂商主观需求曲线移动到de，并与实际D曲线交于 Ee点。Ee点所对应的生产销售量恰好是MR=MC时的生产 销售量。
五、非价格竞争

产品变异是非价格竞争的重要手段之一。产品 变异指变换产品的颜色、款式、质地、做工和 附带的服务等来改变原有的产品，以形成产品 差别，影响市场均衡。 产品变异会影响产品成本和产量，但关键是要 看经过变异，能否形成较大的需求从而给垄断 竞争的厂商带来更大的超额利润。 优化的变异：经过变异后，带来的超额利润高 于原来均衡时的超额利润。(下图）