吴志华《政治学概论》笔记和课后习题详解第七章 国际政治理论【圣才出品】

第七章国际政治理论

7.1 复习笔记

一、理想主义

1．理想主义学派兴起的背景

（1）理想主义的思想渊源

集中体现在启蒙运动中的近代西欧自由主义思潮中的若干重要思想是理想主义的思想渊源，以下观念对于理想主义学派有着重要的思想启迪。而第一次世界大战是理想主义的政治背景。

①人性善；环境决定人性和人的观念与行为。从文艺复兴开始，思想家们普遍认为，现实中的人性主要是环境（包括教育）决定的，进而现实的人的观念、言行和作为它们的结果的制度本质上是环境的产物，因而是可以改造的，甚至可能具有无限向善的潜力。

②世界和平乃至永久和平是可能的。其前提，除了人性可以被改造得爱好和平以外，主要来自共和制度即民主的普及。

③普遍的国际法制甚至世界政府是可能的。

④国家之间的自由贸易符合所有贸易参与国的利益，必然带来各国福利的普遍增长。这个思想最初来自亚当·斯密和大卫·李嘉图。斯密论证了古典自由市场理论，其核心就是众所周知的“看不见的手”。在斯密理论的基础上，李嘉图的比较利益理论论证了资源禀赋不同的国家问的自由贸易可以使所有国家致富的原理。

（2）理想主义兴起的政治背景

第一次世界大战在催生独立的国际政治学的同时，也推动了理想主义学派的成型和繁

荣。一战后，以美国总统伍德罗-威尔逊为首的一批英美学者和政治家提倡建立一个国际联盟并使之有权处理国家间的纷争、制止可能的侵略者和惩罚现实的侵略者。在国际政治的理论和实践上，1919～1939年，即两次世界大战之间的20年，就主观努力而非实践效果而言，都堪称是理想主义大行其道的黄金时代。

2．理想主义的基本内容

（1）首先是关于人性及其与环境的关系的理论。

所有的理想主义者都认为，虽然必须承认人性和环境是互相决定的，但归根到底是环境决定人性。由此决定了，每个国家内部的自由和开明的政治环境、言论自由和开明的、主持正义的国际舆论在维护和平方面有着不可或缺的作用。

（2）传统的国际和平以列强间的均势来维持，这种均势及建基其上的和平都是不可持续的，本质上是靠不住的。因为国家间的实力对比永远在变化中，由此决定了均势本质上的短命和脆弱。

（3）主权是相对的和有限的，而非绝对的和无限的。相对和有限的主权是主权国家间的和平与合作的必要条件。任何一国的绝对的、无限的主权意味着相关国家主权的名存实亡和国际和平的荡然无存。国际法的逻辑前提就是各国通过彼此约束和自我约束而事实上承认主权的有限性。

（4）基于主权平等和民族平等的原则，国家不分大小一律平等，并且每一个民族有决定是与其他民族自愿结合成为一个多民族的主权国家还是单独成为主权国家的权利，这就是所谓的民族自决权。

（5）作为经济民族主义和贸易保护主义的政策体现，各殖民宗主国的势力范围及各国间的关税壁垒有利于维护殖民制度和个别国家短期内的经济利益，但严重阻碍了世界经济的发展和各民族的共同繁荣。

（6）在所有国家都被法制、教育和贸易等领域的实践改造成为热爱和平、自愿永久放弃战争和武力威胁作为追求国家利益的手段的和平国家之前，世界政府或者准世界政府维系世界和平的主要手段是集体安全。

3．理想主义学派的影响

作为国际政治理论的一个阶段，理想主义终结于二战；作为一个学派，其鼎盛时期不是两次世界大战之间的20年。但是这个学派本身和其现实的影响90年来始终存在，与时俱进，至今不绝。今日国际关系的诸多结构性的东西都是理想主义的产物。国际联盟和联合国就是上述思想的制度化，此二者尤其体现了世界政府和集体安全理念。今日西方社会和越来越多的非西方国家深信人权高于主权．以及战后几十年来尤其是冷战后20年来代议制民主的普及，也都可以理解为理想主义的国际政治哲学的胜利。

二、现实主义

1．现实主义学派兴起的背景

（1）现实主义学派的思想渊源

两千多年来大多数现实主义政治理论都把性恶论作为自己的哲学前提。

在道德与利益的关系方面，在现实主义国际政治学的理论前辈中，以马基雅维利的权力政治论的影响最大。

（2）现实主义学派兴起的国际政治背景

二战的爆发及其导致的空前的人类浩劫，宣告了理想主义的破产，残酷的现实使人们不得不更多地注重国际政治事实上是怎样而非应该怎么样，注意到国家利益、国家权力和均势等被理想主义所忽略的内容，而将理想主义者所憧憬的世界政府、普遍裁军和永久和平等渺茫的目标和崇高的原则抛在一旁。大体上，从1939年欧战爆发到1950年代末，是现实主

义学派占据国际政治学主流地位的时期。

2．现实主义的基本内容

现实主义学派的第一位大师是英国人爱德华·卡尔，其于1939年即二战爆发的同年出版的《20年危机——1919～1939年国际关系研究导论》是这一派的第一部经典。

现实主义学派的主要观点是：

（1）主权国家的存在是国际社会区别于国内社会的根本特征。

后者是有秩序的，因为存在一个可以把自己的意志强加于所有社会成员的至高无上的政府，这个政府，作为社会整体利益的代表，拥有唯一合法的暴力的垄断权。国际社会的基本成员是主权国家，主权的性质决定了每一个国家都是自己命运的绝对主宰，在各个主权国家之上没有类似国内政府那样的、可以对主权国家发号施令并且垄断了武力和武力使用的合法性的跨国权威。

（2）国家利益是国家的生存需要和发展需要的总和，进而是国家一切行为的指南和基石，是衡量一个国家的对外政策是否合理可行的唯一标准。而国家利益又是由一国的相对和绝对的实力和权力决定的。实力是静态的权力，权力是运用中的实力。相对实力和权力指的是与他国相比较之后一国的实力和权力净值，绝对实力和权力则是一国拥有的实力和权力本身。

（3）像宗教和道德这样的意识形态因素对于对外政策的影响虽然不可能绝对排除，但应该最大限度地消除。理由有二：

①在无政府状态的国际社会中，几乎不存在普遍有效的、放之四海而皆准的普世性意识形态，几乎没有统一的道德标准和政治合法性标准，普世性意识形态几乎都是特定国家的幻觉或其国家利益的包装。

②国际社会中所有争权运利的行为都是天经地义、无可非议的，对此不能用一般的、常