2017年期货法律法规章节重点汇编I

期货法律法规按章节重点汇编

第一章期货交易管理条例

1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：

银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：

注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;

持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；

持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期：

a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；

b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未得会员失效；IB业务：20日

c.期货公司报证监会，多为2个月审批：

①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%

⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定）

d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：

①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项

4.交易所行为：

a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧

急措施

b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

8.法规总结：

【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万

其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9. 变相期货交易，满足下列之一的; ①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

第二章期货投资者保障基金暂行办法

1. 保障基金

启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力

2. 期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%

3. 保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续

第三章期货交易所管理办法（2007.4.15执行）

1. 交易所联网交易：10日内报证监会

2. 会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。临时会员大会：会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。 1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。

3. 人事任免：

期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。

4. 几个日期：

交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；

年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。

5. 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

6. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。

7. 有价证券充抵保证金不高于min{①，②}：

①有价证券基准计算价值的80% ②会员账户货币资金的4倍 8. 会员违约：交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）