银行2016案防重点工作安排.doc
银行案防工作总结及计划(共5篇)
银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
银行案防工作会议（参考）
银行案防工作会议银行案防工作会议篇一：银行案件防控工作报告抓落实控风险全面提升风险管理水平×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。
下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
银行运营案防重点工作计划
银行运营案防重点工作计划
一、完善运营控制体系，加强对业务流程的监控和核查，确保业务流程合规运行。
二、加强内部审计和风险管理工作，提高风险识别和应对能力，确保银行运营安全稳定。
三、加强员工管理和培训，提高员工素质和风险意识，确保员工遵守规章制度，规范操作行为。
四、加强信息化建设和网络安全防护，防范内外部攻击和泄露风险，确保客户信息安全。
五、加强客户投诉处理和服务质量监督，提高客户满意度和信任度，确保良好的客户关系。
六、加强合规和法律风险防范，严格遵守法律法规，规范经营行为，确保银行合规经营。
银行授信案防工作计划
银行授信案防工作计划
1. 对申请人的信用进行全面审查，包括财务状况、信用记录、还款能力等方面的详细调查。
2. 根据申请人的实际情况，制定个性化的授信方案，确保授信额度和利率合理。
3. 针对不同类型的授信申请，设立专门的审核小组，进行严格审核和把关，防止不良授信案发生。
4. 加强内部员工的风险防控意识培训，提高工作人员对授信案件的风险识别能力。
5. 定期对已经授信的客户进行风险评估，发现潜在风险并及时调整授信额度或采取其他防范措施。
6. 加强与外部征信机构和合作伙伴的信息共享，及时掌握客户的最新信用状况，以便做出及时的授信决策。
7. 建立健全的授信管理制度和流程，确保授信工作合规、规范进行。
8. 加强与监管部门的沟通与交流，及时了解行业最新政策和法规，做好风险防控工作。
银行下半年案防工作计划
随着经济形势的不断发展，银行业务日益复杂，防范风险、确保金融安全成为银行工作的重中之重。
为有效应对各类风险挑战，确保下半年业务稳健运行，特制定以下案防工作计划。
一、工作目标1. 全面提升风险防范意识，强化全员风险防控能力。
2. 建立健全风险防控体系，确保各项业务安全合规。
3. 严防各类案件发生，保障银行资产安全。
二、工作内容1. 加强风险管理教育（1）开展全员风险防控培训，提高员工对风险的认识和应对能力。
（2）定期组织风险防控知识竞赛，增强员工对风险防控工作的兴趣和积极性。
2. 完善内部控制体系（1）梳理现有内部控制制度，查找漏洞，及时修订完善。
（2）加强内部审计，确保各项业务合规操作。
（3）强化岗位职责，明确风险防控责任，实现责任到人。
3. 加强案件风险排查（1）定期开展案件风险排查，及时发现并整改潜在风险。
（2）针对重点业务、重点岗位、重点客户，加大排查力度。
（3）建立案件风险预警机制，确保风险早发现、早报告、早处置。
4. 加强信息技术安全（1）加强网络安全防护，防范网络攻击、病毒入侵等风险。
（2）定期对信息系统进行安全检查，确保系统稳定运行。
（3）加强对员工的信息技术安全培训，提高安全意识。
5. 加强外部合作（1）加强与监管部门、同业机构的沟通交流，及时了解政策法规和行业动态。
（2）建立案件信息共享机制，共同防范风险。
（3）加强与公安机关、司法机关的合作，严厉打击金融犯罪。
三、工作措施1. 加强组织领导成立案防工作领导小组，负责统筹协调全行案防工作。
2. 明确责任分工各部门、各岗位明确案防工作职责，确保工作落实到位。
3. 强化考核问责将案防工作纳入绩效考核体系，对工作不力、责任落实不到位的部门和个人进行问责。
4. 加大资源投入加大对案防工作的资源投入，确保工作顺利开展。
四、工作要求1. 各部门、各岗位要高度重视案防工作，增强责任感和使命感。
2. 全员参与，形成齐抓共管的良好局面。
3. 坚持预防为主、综合治理的原则，确保案防工作取得实效。
银行案件防范工作岗位责任分工及目标计划
银行案件防范工作岗位责任分工及目标计划
为切实加强案件防范工作，落实案件防范工作责任制~~，有效防范我行各类案件事故为主~~: 使我行岗位人员切实履行岗位职责，形成齐抓共管，层层负责，群防群治的案防范格局，根据案件专项治理工作，治理商业贿赂工作目标和要求，我行建立并完善案件风险防范组织，成立了
胜利支行安全保卫工作岗位责任分工及目标计划为进一步加强我支行安全保卫工作，严格执行各项规章制度，明确安全保卫工作责任，
严防各类案件、重大责任事故和计算机安全责任事故的发生，确保各项业务安全稳健运营，根据《甘肃省农村信用社安全保卫工作管理暂行办法》的规定，制定本岗位责任分工及目标
营业期间临柜人员对营业室负有安全责任，遇到歹徒行凶作案等突发事件应密切配合，正确使用自卫武器，我行认真组织了防暴演练
预案工作，具体分工操作如下：
营业人员在应付上述案情时，要着重注意犯罪分子的相貌、衣着、口音、持何种凶器等特征，如遇犯罪分子中途逃跑时，营业人员不要
外出追击，以防中歹徒调虎离山之计。
为了提高我行员工安全意识，贯彻安全达标、以预防为主的工作理念，确保我行全年无安全事故，通过认真组织学习，我行制定了防
范火灾事故的消防演练预案，具体分工及各岗位职责如下：
营业人员在应付上述案情时，要着重注意犯罪分子的相貌、衣着、
口音、持何种凶器等特征，如遇犯罪分子中途逃跑时，营业人员不要
外出追击，以防中歹徒调虎离山之计。
银行案防合规工作计划措施
银行案防合规工作计划措施
1. 对银行业务流程进行全面审查和识别可能存在的合规风险，建立定期检查机制，确保合规工作的持续有效性。
2. 加强内部培训和教育，提高员工对于合规政策和规定的理解和遵守意识，确保员工行为合规。
3. 设立合规部门，负责监督和执行银行合规政策，建立合规风险管理和控制系统，及时发现和纠正问题。
4. 建立合规档案和信息管理制度，便于监管机构的审查，做到合规资料齐全、准确和及时。
5. 加强对外部市场环境和法律法规的监控和研究，不断修订和完善合规政策和措施。
6. 定期进行内部和外部的合规风险评估，及时发现和解决问题，确保银行业务的合规性和稳健性。
村镇银行年度案防工作计划
村镇银行年度案防工作计划
一、加强风险防控能力建设，健全内部控制体系，做好风险识别、评估和管理工作。
二、严格落实合规管理要求，规范业务操作，加强对各项业务的合规性检查，防范法律风险。
三、加强信息安全管理，健全信息保护制度，加强对重要数据和系统的监控和防护。
四、完善内部审计制度，加强对各项业务的审计和监督，及时发现并解决存在的问题。
五、加强员工教育和培训，提高员工风险防控意识和能力，确保全员参与案防工作。
六、加强与监管部门的沟通与协调，全面贯彻执行监管规定，确保合规经营。
七、积极开展宣传教育活动，提升公众对村镇银行案防工作的认识和支持。
银行信贷部案防工作计划
银行信贷部案防工作计划
根据银行信贷部门的实际情况，我们制定了以下案防工作计划：
一、加强风险管控，建立完善的风险评估体系，加强对信贷项目的风险识别和评估，确保信贷业务的安全性和稳健性。
二、加强内部监管，建立健全的内部控制机制，加强对信贷流程和操作的监督和管理，预防信贷案件中的违规行为。
三、加强对客户的调查和核实工作，确保客户信息的真实性和完整性，避免因客户信息不实而造成的信贷风险。
四、加强对担保物的评估和监管，严格审核担保物的抵押价值和质量，提高担保物的安全性和稳定性，减少担保物带来的风险。
五、加强团队建设，加强员工的案防意识和风险意识培训，提高员工的风险识别能力和处理能力，为信贷案防工作提供强有力的保障。
六、及时总结和分析信贷案件中出现的问题和教训，不断完善案防工作措施，提高信贷业务的风险防范能力和处置能力。
七、加强与监管部门的沟通与合作，依法合规开展信贷业务，确保信贷业务的合规性和稳健性。
银行网点案防工作计划6
银行网点案防工作计划6
1. 加强安保设施：对所有网点的安保设施进行全面审查，确保监控摄像头、门禁系统等设备正常运行，随时监控网点的安全情况。
2. 加强巡逻巡查：加强对网点周边环境的巡逻巡查，特别是在高风险地区的网点，增加巡查频次，及时发现并制止可能存在的安全隐患。
3. 增加保安人员：对于风险较高的网点，增加保安人员的数量，确保每个角落都能受到有效的监控和保护，提高应对突发事件的能力。
4. 加强员工培训：对所有网点的员工进行安全防范培训，提高员工的安全意识和危机处理能力，确保在紧急情况下能够迅速有效应对。
5. 定期演练：定期组织演练，包括火灾逃生演练、抢劫事件演练等，提高员工在紧急情况下的反应速度和自救能力，确保员工和客户的安全。
6. 强化制度执行：严格执行银行的安全制度和规定，包括凭证管理、钱柜管理、紧急报警流程等，做到制度不留死角，确保安全工作的落实和执行。
银行案防工作措施
银行业金融机构案防工作办法第一章总则第一条为了加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国商业银行法》、以及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩合用本办法。
中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照合用本办法。
第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或者参预实施的，或者外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或者客户资金或者其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或者按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。
第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
第二章组织架构第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
案防管理体系至少应当包括以下基本要素：董事会职责；监事会职责；高级管理层职责；适当的组织架构；管理政策、制度和流程；内部监督与检查。
第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。
董事会应当下设合规委员会或者承担合规管理职责的专门委员会，专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。
专门委员会中应当至少有一位独立董事成员。
专门委员会在案防方面的主要职责包括：审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；考核评估本机构案防工作有效性；确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
银行案防工作实施方案
银行案防工作实施方案一、背景分析。
近年来，银行案件频发，给银行业务运营带来了严重的安全隐患，不仅损害了银行的声誉，也给客户的财产安全带来了威胁。
因此，制定一套科学的银行案防工作实施方案显得尤为重要。
二、目标设定。
1. 提高银行案件防范意识，全员参与，形成全员防范案件的氛围。
2. 建立健全的案件防范机制，确保银行业务安全稳定运行。
3. 加强内部管理，提高员工素质，减少内部案件发生的可能性。
三、实施方案。
1. 完善内部管理制度。
建立健全的内部管理制度，包括员工岗位职责、权限分配、审批流程等方面的规定，明确责任，防止内部人员利用职权进行不当操作。
2. 加强员工教育培训。
定期对员工进行案件防范意识教育培训，提高员工对案件的识别能力和应对能力，使员工能够在发现异常情况时及时报告和处理。
3. 强化技术保障。
银行应加强对系统的安全防护，建立健全的信息安全管理体系，防范黑客攻击和恶意软件的侵害，确保客户信息的安全。
4. 完善风险评估机制。
建立完善的风险评估机制，对银行业务中可能存在的风险进行全面评估和排查，及时采取措施加以防范和化解。
5. 加强外部监管。
与监管部门建立紧密的合作关系，接受监管部门的指导和监督，确保银行业务的合规运行，有效预防和打击各类违法犯罪行为。
四、实施效果评估。
建立健全的案件防范工作实施方案后，银行应定期对实施效果进行评估，总结经验，不断完善防范机制，提高案件防范的效果。
五、总结。
银行案防工作实施方案的制定和实施是银行业务安全稳定运行的重要保障。
只有不断完善防范机制，加强内外部合作，提高员工素质，才能有效预防和打击各类案件，确保银行业务的安全稳定运行。
希望全体员工都能以高度的责任感和使命感，积极参与到案件防范工作中来，共同维护好银行的安全和稳定。
银行部室案件防范工作计划
银行部室案件防范工作计划
一、加强安保力度，提高银行部室安全防范水平
1. 安排专人负责巡查安全设施，确保设施无损坏或漏洞。
2. 严格执行访客登记制度，对进出人员进行严格审查。
二、加强员工安全教育和培训
1. 开展针对案件预防的安全知识培训，提高员工安全意识。
2. 定期组织模拟演练，增强员工应急反应和处置能力。
三、加强信息保护和数据安全
1. 完善数据备份和应急预案，确保重要数据不丢失。
2. 提高网络安全防范意识，加强对外部恶意攻击的防范。
四、加强与相关部门的合作
1. 与当地公安机关建立紧密联系，及时报备相关情况。
2. 与其他金融机构、企业等建立信息交流机制，共同防范案件风险。
银行案防内控工作计划
银行案防内控工作计划
根据银行的内部控制要求，制定以下内控工作计划：
1. 设立内控工作小组，明确各成员的职责和任务分工。
2. 完善内部控制制度，确保各项业务规范运作，有效防范风险。
3. 加强对内部人员的培训和教育，提高员工对内控政策的认识和执行力度。
4. 强化对涉及资金、账务等重要环节的审计和监控，确保内部操作规范和合规。
5. 加强对外部合作机构的风险评估和监管，确保与外部合作方的合规合作。
6. 定期进行内部控制的自查和评估，及时发现问题并进行纠正和改进。
以上为内控工作计划，我们将认真执行并不断优化完善，确保银行内部控制工作健康有序运行。
银行案防年度工作计划
银行案防年度工作计划银行案防年度工作计划随着金融行业的不断发展，银行案件的数量也在不断增加。
为了保障银行的安全和客户的利益，银行需要制定年度工作计划，加强银行案防工作。
一、加强内部管理银行需要加强内部管理，建立健全的制度和规章制度，明确各部门的职责和权限，加强对员工的培训和教育，提高员工的法律意识和风险意识。
同时，银行需要加强对员工的考核和监督，发现问题及时处理，防止问题扩大化。
二、完善风险管理体系银行需要完善风险管理体系，建立健全的风险评估和监测机制，及时发现和处理风险事件。
同时，银行需要加强对客户的风险评估，建立客户档案，加强对客户的监测和管理，防止客户恶意操作和欺诈行为。
三、加强信息安全管理银行需要加强信息安全管理，建立健全的信息安全管理制度，加强对系统和数据的保护，防止黑客攻击和数据泄露。
同时，银行需要加强对员工的信息安全教育和培训，提高员工的信息安全意识，防止员工泄露敏感信息。
四、加强合规管理银行需要加强合规管理，遵守相关法律法规和行业规范，建立健全的合规管理制度，加强对业务的监管和管理，防止违规操作和违法行为。
同时，银行需要加强对客户的合规管理，确保业务合法合规。
五、加强危机管理银行需要加强危机管理，建立健全的危机管理机制，及时应对各种突发事件，保障银行的安全和客户的利益。
同时，银行需要加强对员工的危机管理培训，提高员工的应急处理能力。
总之，银行案防工作是银行的重要工作之一，需要加强内部管理、完善风险管理体系、加强信息安全管理、加强合规管理和加强危机管理等方面的工作。
只有这样，才能保障银行的安全和客户的利益，推动银行行业的健康发展。
银行案防合规工作计划
银行案防合规工作计划
根据银行业务发展和监管要求，制定以下防合规工作计划：
1. 加强对客户身份识别和风险评估的监控和管理，确保符合《反洗钱法》和《反恐怖融资法》的规定。
2. 继续加强对大额交易和可疑交易的监控和报告工作，提高对不正当资金流动的识别和防范能力。
3. 持续完善内部合规制度和流程，加强对人员的合规培训和监督，推动以合规为核心的企业文化建设。
4. 积极应对监管部门的检查和要求，及时整改存在的合规问题，确保业务的正常运行和合规风险的控制。
5. 加强对外部合作伙伴的尽职调查和风险评估工作，确保合作关系符合合规要求，并建立有效的合作监管机制。
6. 加强对新业务和新产品的合规审查和评估，确保其符合法律法规和监管要求，同时保持业务的创新和竞争优势。
7. 加强对业务数据和信息的管理和保护，防止数据泄露和违规操作的风险，确保客户信息和资金安全。
上述工作计划将全面覆盖银行业务的合规风险点，有效提升银行合规防控能力，更好地应对不断变化的合规挑战。
银行案防工作计划表
银行案防工作计划表【实用版】目录一、引言二、银行案防工作的重要性三、银行案防工作计划的具体内容四、实施计划的建议和措施五、总结正文【引言】随着金融业务的快速发展，银行业务面临的风险也在不断增加。
银行案件防范工作已经成为银行业务发展的重要保障。
为了加强银行案件防范工作，提高银行安全防范能力，制定一份详细的银行案防工作计划表是非常必要的。
【银行案防工作的重要性】银行案防工作是保障银行业务正常运行的重要手段，对于防范各类风险、维护银行和客户利益具有重要意义。
加强银行案防工作，可以有效预防和减少各类案件的发生，提高银行业务的安全性和稳定性。
【银行案防工作计划的具体内容】银行案防工作计划应包括以下几个方面的内容：1.建立健全银行案防工作的组织机构，明确各部门和人员的职责和任务。
2.加强银行案件风险的识别和评估，制定科学的风险防范措施。
3.建立健全银行案件防范的制度体系，加强对银行业务的监督和管理。
4.加强银行案件防范的技术支持，提高安全防范的科技水平。
5.开展银行案件防范的培训和教育，提高员工的安全防范意识和能力。
6.加强银行案件防范的应急预案制定和演练，提高应急处理能力。
【实施计划的建议和措施】为了保证银行案防工作计划的有效实施，应采取以下措施：1.加强组织领导，确保计划的顺利实施。
2.落实责任制度，明确各部门和人员的责任。
3.提供必要的资源保障，确保计划的顺利实施。
4.加强监督检查，确保计划的落实。
5.定期评估计划的实施效果，及时调整和完善计划。
【总结】银行案防工作对于保障银行业务的正常运行和维护客户利益具有重要意义。
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银行2016案防重点工作安排**村镇银行
2016年案件防控重点工作安排
为进一步加强我行的案件防控工作，切实防范各种案件事故风险，顺利完成年内“零案件”工作目标，特对2016年案件防控重点工作安排如下：
一、案防工作目标
（一）加强风险源头治理。
要继续保持案防工作高压态势，充分关注案件风险变化的新趋势新特点，重视风险警示并采取防范控制措施；建立与我行相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险；强化我行业务条线管理，推动业务条线部门防案控案的专业化、规范化；提高内控和案防工作中的执行力，构建案防长效工作机制。
（二）重视风险苗头治理。
充分发挥各部门的监督检查职能，确保对重点风险监控始终做到心中有数，并能够适时采取针对性管理措施，确保风险早发现、早报告、早处置，对案件风险要打早打小打苗头。
（三）抓好问题整改落实。
对内外部检查发现问题存在整改不到位、应付式整改、整而不改等情况，必须对整改措
施必须逐条落实，绝不允许在整改上打折扣、搞变通和对付交差。
对屡查屡犯、整改不力的部门和个人，我行将采取处罚措施，以保证案防工作的有效性，确保全行不发生案件。
（四）严格落实问责制度，对于案件防控工作不力而导致发生案件的部门和个人，我行将根据内部管理制度的案件问责标准规定，对发案的相关责任人进行问责。
二、案防工作基础
（一）加强案防工作组织领导。
我行案防工作实行“一把手”负责制，行领导要切实负起案防工作领导责任，充分认识当前严峻的案防形式，对案防工作目标任务逐项分解落实，督促各条线管理部门充分履职，建立起层层案防工作责任制度。
（二）推广应用案防基础工具。
继续抓好支付密码器推广和“五十个严禁”、以及违规积分管理这“案防三大工具”的使用，从客观上努力减小案件发生的概率。
（三）落实案防信息报送制度。
要严格按照银监分局案防工作要求，准确填报本机构案防统计信息报表，并有针对性地开展案防工作。
（四）开展对员工的案防知识教育。
我行要加强对员工的案防知识培训，利用各种会议或召开专门的案防工作会对
员工进行教育，引导员工树立正确的从业观和价值观，不断提高我行的整体案防水平。
（五）开展业务领导讲案防活动。
要开展分管业务领导讲案防活动，让分管业务的领导给分管部门员工上一堂案防课，从而形成“人人讲案防，事事防风险”的良好氛围。
（六）开展案防分析汇报会。
要坚持定期组织各条线、各部门负责人召开案防工作专题会，重点分析我行当前面临的主要风险，制订和增添整改措施，防范风险隐患。
各部门汇报本部门案防工作，汇报内容包括案防工作开展情况、目前存在的主要问题和形成原因、以及风险防控措施等。
三、案防工作任务
（一）贯彻落实案防工作制度。
按照银监会制订的《银行业金融机构案件工作办法》，我行要抓紧落实该工作办法，在规定时间内完成自评工作，风险评估要做到真实准确，在银监局现场督导时，提供评估工作相关佐证材料，以确保评估工作真实有效。
（二）加强柜面业务风险防范。
2016年案防工作将重点进行突击检查，主要检查业务主管授权、业务印章及重空凭证交接保管及现金尾箱管理等风险易发点。
（三）加强银行结算账户管理。
全行要加强结算账户开户资料的审核和保管，严格使用支付密码器，坚持热线查证。
加强对银企对账、反交易及错账冲正交易业务的风险控制。
（四）紧盯现金业务关键环节。
对“现金调拨及核算管理，押运安保措施和查库次数”等问题多发环节，必须引起足够重视，进一步加强日常管理，增加监督检查频率，彻底解决薄弱环节。
（五）重视自助设备安全管理。
对自助设备的“要是密码保管、吞没卡处理、长短款处理、清装钞操作、自助设备查库以及监控设施维护”等方面至少安排一次全面排查，防止出现不规范现象。
（六）加大员工行为排查力度。
在员工异常行为排查以及“九种人”排查的基础上，今年要加大对重点人员的排查力度，将以为一些浮于纸面的排查工作落实到实处，是排查取得实质性的效果。
四、案防工作主要措施
2016年，全行将进一步加大案防工作开展力度，具体有以下措施：##
（一）组织全行案防工作培训。
今年，全行将继续开展案防知识驾驭培训，计划至少一个季度召开一次案防专题工作会，进一步强化全行员工的案防意识和能力。
（二）开展案防“突击检查”。
今年，全行将对案件易发环节进行突击检查，检查内容包括各类存款管理、金库管理、柜员尾箱管理、自助设备管理、业务授权管理等操作风险内容。
对检查发现问题，将及时督促各部门进行整改落实。
（三）建立各部门的案防学习检查制度。
全行各部门按照统一安排，按月组织本部门开展业务和案防知识学习，对本部门的基本规章制度执行情况、员工对操作风险防控知识和技能的学习掌握情况、金融知识宣传情况、对操作风险防范的物防和技防设施进行检查，并将部门的案防学习和检查情况按月报送风险管理部。
（四）做好《案情通报》的转发工作。
今年我行继续将银监会、!!银监局下发的《案情通报》转发各个部门，并督促部门员工和负责人认真组织学习和对照检查，同时针对通报的案情，增添措施，防止出现类似案件。
（五）落实案防工作报表制度。
今年我行将继续落实专人负责案防相关报表的报送工作，准确填报相关基础数据，做好报表的复核工作，确保报送工作有效开展。