第8章 贸易保护的依据

凯恩斯认为，重商主义合理的、科学的成分未被 人们认识到，奖励出口、限制进口是有着重要的科学 性的。 （1）一国对外的净投资决定于贸易差额的大小。 一国的贸易收支顺差越多，对外净投资就越多。同时 贸易收支顺差越多，本国的货币供应量也就越多。货
币供应量的增加有助于国内贷款利息率的下降，从而
会刺激私人投资的增加，进而提高有效需求。
四、关税战
最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比 自由贸易更多的利益，但这种利益的获得是以他国利 益的牺牲为代价的。因为征收关税在改善进口国贸易 条件的同时，它的贸易伙伴国的贸易条件自然也就恶 化了，所以贸易伙伴国的利益会遭受损失。这种“以 邻为壑”的作法自然容易遭到受害一方的报复。如果 贸易伙伴国进行报复，反过来对来自原征税国的进口 产品也征收最佳关税，那么就会使得最初征收关税国 家的目的落空，最终甚至可能爆发关税战。
（例子见教材P119）
第二节 幼稚产业论
幼稚产业论的基本观点 最佳关税论强词的是目前的利益所得。有时关税 或其他的贸易壁垒虽然会在短期内造成本国的福利损 失，但在未来可实现一些潜在利益。只要未来获得的 利益足以弥补现在的损失，那么保护仍然是有利可图 的占也就是说在这种情况下，保护着眼于将来的利益， 这便是幼稚产业论的基本观点。 幼稚产业论的提出及其主要内容 幼稚产业的观点最早是由美国政治家汉密尔顿 （Alexander Hamilton）于1791年提出的，但真正引起 人们注意的则是德国经济学家李斯特（Friedrich List） 的论述，他在1841年出版的《政治经济学的国民体系》 一书中详细阐述了幼稚工业保护的理论。
弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需
求弹性、对来自国外出口商产品的依赖程度及外国 出口商产品所面临的替代品的多寡。
（二）供给弹性和需求弹性决定税赋负担
1、一般而言，如果征税商品的供给弹性很小， 就意味着外国出口商要承担更多的关税。因为出口商 对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将税赋额全
部加到价格上去，由国内消费者承担关税，那么出口
商在进口国的市场份额就会面临较大的损失；另一方
面，对出口商而言，该进口国市场可能非常重要，以
致没有其他市场可以替代。于是，出口商就不得不承 担较多的关税。
2、相反，如果进口国市场对出口国厂商无足 轻重，那么出口商就不愿意承担任何关税。在此情
况下，出口商的出口面临两种可能：一是进口国对
该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降；
幼稚产业论的主要内容 （1）一国实行贸易政策的原则是：其贸易政策必 须同本国工业发展的进程相适应。 （2）关于保护工业的选择：贸易保护并非是对所 有工业的保护，而是对有前途的工业采取贸易保护。 （3）贸易保护也并不是持续性的，而是暂时性的。 当被保护的工业发展起来以后，应该取消保护。 （4）关于保护手段的选择：贸易保护的主要手段 应该是关税。一国制定的关税水平要适当，既不能过 高，也不能过低。
二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无
弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口 关税。 3、最佳关税政策就是在充分考虑出口供给弹 性和进口需求弹性的基础上，确定一适当的关税水
平。
二、最佳关税
1、最佳关税的概念 最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平。 确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额 外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 2、最佳关税的性质： 最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关 税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从中获利 可言。因此，进口关税高并不意味着收益高。最佳关 税也不会是零关税。零关税也不能使进口国获得任何 经济利益。因此，最佳关税应该在禁止性关税和零关 税之间。在这个幅度内的进口关税水平可使外国出口 商承担一部分关税。
第一节 最佳关税论
前一章已明确提出，在大国情形下，关税可改 善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国 的福利水平，即实施贸易保护可获得更多的（与自 由贸易相比）利益，这一点正是最佳关税论（The
optimum tariff）的核心思想。
一、供求弹性与关税承担
在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国
成本国投资的减少。因此在凯恩斯看来，政府干预、
保持贸易收支顺差不是一个长期目标，而只是在一国 有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。
第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点
一、凯恩斯的贸易保护观点
1、核心思想
凯恩斯在其著名论著《就业利息和货币通论》
ห้องสมุดไป่ตู้
中比较系统地同述了自己的观点。在凯恩斯看来，
一国在没有政府干预的情况下国内有效需求可能不 足。于是，在开放经济条件下，奖励出口、限制进 口是一国总需求政策的一部分。
2、凯恩斯思想的主要内容
取奖励出口、限制进口的作法。
3、凯恩斯对贸易保护的客观认识
凯恩斯的贸易保护政策不简单等同于重商主义。 他指出，这种贸易收支的顺差是不可以无限地增加下 去的。因为当贸易收支顺差过大时，国内的货币供应 量就会过多，从而使商品价格过高，影响本国商品在 国际市场上的国际竞争能力。此外，贸易收支过度顺 差还会使本国的利息率降低，进而引起资本外流，造
穆勒标准的实质就是，假设与其他国家的同类产 业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平 均成本曲线。这样，虽然在发展的初期本国的生产成 本居高不下，但是随着产业规模的不断扩大，本国产
业的生产成本会以更快的速度下降。从而从将来某个
时间起，本国产业的生产成本反而低于其竞争对手。
那么即使将来不再保护，本国产业在国际竞争中也会
（三）坎普标准 坎普标准（Kemp’s test）是经济学家坎普在综合 上述两人标准的基础上提出的。与强调内部规模经济 的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模 经济与幼稚产业保护之间的关系。 坎普认为，在内部规模经济的情形下，即使某一 产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不 见得是必要的。因为，对于厂商或投资者来说，其决 定是否生产或投资的标准不是眼前的利益，而是未来 各期的预期收益。如果未来的预期收益的贴现值能够 抵消现在的损失，那么在没有保护的情况下，即使暂 时遭受亏损，他也会继续生产或投资，此时政府的保 护并不是该产业发展的必要条件。也就是说，即使政 府不保护，该产业亦会自动地发展下去。
（2）因此，国际贸易收支顺差可以从两个方面 促进有效需求的增加：一是一国净出口的增加本身就 是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入的提 高；二是通过贸易收支的顺差，可直接影响国内货币 的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私人贷 款，增加私人的消费和投资需求。基于这一点，凯恩
斯指出，政府应该关注、进而应该干预对外贸易，采
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三、最佳关税与抽取垄断租金
上面关于最佳关税的讨论是基于供求弹性而言的，
此外还有一种情况也可说明最佳关税的来源。
如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么
进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部
分垄断利润。这部分被放弃的利益实际上转移到了进 口国。因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口 商那里抽取一部分垄断租金（Snatching rent），即关 税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润。
作幼稚产业。
二、幼稚产业的判定标准
幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规 模经济或外部规模经济的存在为前提，因此判断幼稚 产业必须比较该产业现在与未来的发展。关于幼稚产 业的判断，历史上很多学者提出了各种各样的标准， 归纳起来，主要的判断标准有以下三种： （一）穆勒标准 根据穆勒的标准（Mill’s test），当某一产业规模 较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果任 由自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段 时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规 模经济，降低成本，以致最终该产业能够完全面对自 由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚 产业来加以扶植。
在一起，比巴斯塔布尔标准更进了一步。
结论： 幼稚产业论的内涵无论如何演变，实际上这种论 据都不能为贸易保护提供充足的理由。因为即使某一
产业需要政府的扶持，但不一定非要采取贸易保护的
手段，如关税或配额等工具。事实上，对幼稚产业直
接采取生产补贴的办法要比关税等手段更为可取。因
为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲， 所以补贴与进口壁垒相比保护成本更低。从这个意义 上讲，幼稚产业论并不是贸易保护的一个十分合理的 解释，这一点需要特别说明。
处于有利地位。因此，穆勒标准强调的是将来成本上 的优势地位。
（二）巴斯塔布尔标准 对于穆勒标准，后来的一位经济学家巴斯塔布尔 （C．F． Bastable）认为，判断一种产业是否属于幼稚 产业，不仅要看将来是否具有竞争优势，还要在将保护 成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比 较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前 的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的，因 此该产业就不能作为幼稚产业加以保护；如果未来预期 利润的贴现值大于保护成本，那么对该产业加以保护才 是值得的。上述条件就是所谓的巴斯塔布尔标准 （Bastable’s test）。该标准比穆勒标准要求更高，即它 要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不 仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。
第八章 贸易保护的依据
既然自由贸易对各国来说都是一件好事，为什么 还要限制贸易呢？历史上为贸易保护所作的辩护从未 停止过。 从政策目标看，贸易保护主义观点可划分为两大 类： 一类出于本国利益的考虑，认为在某些情形下， 保护可提高本国现在或未来的福利，如最佳关税论、 幼稚产业论等； 另一类则从收入再分配的角度出发，把贸易政策 的制定解释成利益集团院外活动的结果，通常这类观 点称为贸易政策或保护的政治经济学。
外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口 商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。