09《国际经济学》第九章
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（2）
2 、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制 的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率 一般在20%～60%之间。对于国内急需发展的产 品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收 较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、 机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立 一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税 率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保 护税率，则不应超过20%～30%的水平。因此， 关税的高低要与工业的发展水平相适应。
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（3）
3 、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应 当是有限度的。保护的期限应以30年为限。 4 、实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步 骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如 果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不 利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应 适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激 发国内工业之间的竞争。
（二）李斯特关于贸易保护的 具体政策主张（1）
1 、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应 以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中， 保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次 要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的 复杂机器的输入，则应采取低保护政策。 总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些 是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象 经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于 幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手， 也不需要保护。
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图
形
P
Pt Pm Ct Cm I H G F A B E MR Qt Qm D MCt MCm边际成
本曲线
O
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Q
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图9—2最佳关税与抽取垄断利润
图形说明（一）
假定在进口国市场上没有其他生产者 生产同类产品，因而出口商是进口国市 场某种产品的惟一供应者（垄断者）。 图中进口国国内需求曲线为 D ，边际收 益曲线为MR。我们假定出口商是平均成 本与边际成本相同，且为常数，故平均 成本曲线与边际成本曲线是一条相同的 直线。
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最佳关税（4）
所谓最佳关税就是指在零关税与 禁止性关税之间存在某一最佳点， 在这一点因贸易条件改善而额外 获得的收益恰好抵消了因征收关 税而产生的生产扭曲和消费扭曲 所带来的额外损失。
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最佳关税的图形
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第二节 幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说 二、幼稚产业的判断标准
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一、李斯特的保护幼稚产业学说 （1）
（一）李斯特对自由贸易理论的批判 1、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于 各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或 保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开 化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政 策必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期 以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如 当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工 商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易； 而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应 实行贸易保护政策。
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最佳关税（2）
关于最佳关税的几点认识：
1 、 最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。
确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损 失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下， 进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此 情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。 3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获 得任何经济利益。 最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅 度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关 税。 5/14/2014 9:52:29 End 9 PM
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图形说明（三）
由于征税后国内市场进口商品价格上升。且消费减少， 所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减 少部分为PtIAPm，但政府财政收入增加了CtGFCm。此时， 关税的净福利效应取决于PtIAPm与CtGFCm的比较。因为 价格上涨的幅度小于关税，即PtPm＜CtCm，所以PtIHPm＜ CtGFCm。如果进口需求弹性比较高（即需求曲线比较平 坦），那么△IAH的面积就会很小。此时，关税有可能改 善进口的福利。在这种情况下，可确定一最佳关税率使 得进口国的福利达到最大。 另一方面，征税后出口商的利润要减少。如图所示， 出口商的利润减少部分=（CtGFCm+HAEF）－PtIHPm， 即关税“抽取了部分“抽取”了部分垄断利润。
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图形说明（二）
在进口国征收关税前，出口商根据利润最大化原则决 定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益 曲线MR与边际成本曲线MCm的交点决定了销售量与价格， 分别为Qm、Pm。此时出口商获得的垄断利润为PmAECm。 征收关税后，出口商的出口成本由Cm升至Ct。现在出 口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其价格与销售 量。由图可知，它将以更高的价格Pt出售低于原先销售量 的产品Qt。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征 收关税后，进口商品价格上涨幅度要低于出口商成本的 上涨幅度。
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供求弹性与关税承担（3）
当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产 者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取 决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着 外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市 场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上， 由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份 额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该 进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代， 于是出口商就不得不承担较多的关税。
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第一节 最佳关税论 一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、最佳关税的图形说明
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End 3
一、供求弹性与关税承担（1）
在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件， 这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即 实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关 税论的核心思想。 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决 于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的 需求弹性。
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三、最佳关税与抽取垄断利润
如果出口商在进口国市场上具有垄断力 量，那么进口国对进口商品征收关税可 迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这 部分被放弃的利益实际上转移到了进口 国。因此，在这种情况下，征收关税意 味着从出口商那里抽取一部分垄断利润 （ Snatching rest ），即关税带来的利益 来源于厂商的一部分垄断利润。
贸易政策的分 析
第九章 国际贸易政策的分析
第一节 第二节 第三节 第四节 最佳关税论 幼稚产业保护政策 战略性贸易政策 贸易政策的政治经济学
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本章概述
贸易保护主义观点可划分为两类： 一类出于本国利益的考虑，认为在某 种情形下，贸易保护可提高本国现在或 未来的福利，如最佳关税论、幼稚产业 保护论等； 另一类则从收入再分配的角度出发， 把贸易政策的制定解释为利益集团院外 活动的结果，通常这类观点称为贸易政 策或保护的政治经济学。
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二、幼稚产业的判断标准
所谓幼稚产业（ Infant industry ），是 指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。 具有比较利益的产业处于幼稚状态，经 过保护以后使之发展，具有现实的比较利 益。 幼稚产业的判断标准（M—B—K标准）。
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供求弹性与关税承担（2）
从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给 弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依 赖程度。 当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大 时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小； 反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则 比较明确； 进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因 素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来 自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所 面临的替代品的多寡。
最佳关税政策就在充分考虑出口供给弹 性和进口需求弹性的基础上，确定一个 适当的关税水平。
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二、最佳关税（1）
（一）最佳关税率的概念 最优关税率（ Optimum Tariff Rate ），是 这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对 于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。 即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率时， 其福利逐渐增加到最大值（最优关税率），然后 当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下降， 最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给自足 的生产点。
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供求弹性与关税承担（4）
如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那 么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下， 出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该 厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降； 二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚 至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大 部分进口关税。
最佳关税（3）
在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平 决定于外国出口商品的供给弹性。外国出口商的 产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国 出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳 关税水平就越高。因此，进口国政府确定的最佳 关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给 弹性成反比。 所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供 给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国 的贸易条件，从而可能使本国福利增加。
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End20
李斯特的保护幼稚产业学说（2）
2、主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于 保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易 利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场 重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸 易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生 产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察 （Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家， 高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必 要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸 易。 5/14/2014 9:52:29 End21 PM
W
零关税 最佳关税率
C A
禁止关税
B
O
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图9—1 最佳关税率
T*
TH
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最佳关税的图形说明
横坐标表示关税率，纵坐标表示征税国的福利水平， 曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应的关 税为零关税，即OA代表自由贸易状态下的社会福利水 平。 TH 表示禁止性关税，对应于该关税水平国内经济 回到了封闭状态下。所以当关税水平大于或等于 TH 时， 社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。 如图 9—1 所示，曲线 AB 在 C 点的切线斜率为零。即 在这一点，进口国的福利水平达到最高。对应于这一 点的关税税率为T﹡，该税率即为最佳税率。
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（2）
2 、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制 的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率 一般在20%～60%之间。对于国内急需发展的产 品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收 较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、 机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立 一个技术工业部门时可实行40%～60%的保护税 率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保 护税率，则不应超过20%～30%的水平。因此， 关税的高低要与工业的发展水平相适应。
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李斯特关于贸易保护的具体政 策主张（3）
3 、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应 当是有限度的。保护的期限应以30年为限。 4 、实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步 骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如 果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不 利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应 适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激 发国内工业之间的竞争。
（二）李斯特关于贸易保护的 具体政策主张（1）
1 、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应 以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中， 保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次 要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的 复杂机器的输入，则应采取低保护政策。 总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些 是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象 经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于 幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手， 也不需要保护。
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Pt Pm Ct Cm I H G F A B E MR Qt Qm D MCt MCm边际成
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图9—2最佳关税与抽取垄断利润
图形说明（一）
假定在进口国市场上没有其他生产者 生产同类产品，因而出口商是进口国市 场某种产品的惟一供应者（垄断者）。 图中进口国国内需求曲线为 D ，边际收 益曲线为MR。我们假定出口商是平均成 本与边际成本相同，且为常数，故平均 成本曲线与边际成本曲线是一条相同的 直线。
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End10
最佳关税（4）
所谓最佳关税就是指在零关税与 禁止性关税之间存在某一最佳点， 在这一点因贸易条件改善而额外 获得的收益恰好抵消了因征收关 税而产生的生产扭曲和消费扭曲 所带来的额外损失。
5/14/2014 9:52:29 PM
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最佳关税的图形
5/14/2014 9:52:29 PM
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第二节 幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说 二、幼稚产业的判断标准
5/14/2014 9:52:29 PM
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一、李斯特的保护幼稚产业学说 （1）
（一）李斯特对自由贸易理论的批判 1、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于 各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或 保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开 化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政 策必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期 以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如 当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工 商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易； 而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应 实行贸易保护政策。
5/14/2014 9:52:29 PM
End 8
最佳关税（2）
关于最佳关税的几点认识：
1 、 最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。
确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损 失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下， 进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此 情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。 3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获 得任何经济利益。 最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅 度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关 税。 5/14/2014 9:52:29 End 9 PM
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End17
图形说明（三）
由于征税后国内市场进口商品价格上升。且消费减少， 所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减 少部分为PtIAPm，但政府财政收入增加了CtGFCm。此时， 关税的净福利效应取决于PtIAPm与CtGFCm的比较。因为 价格上涨的幅度小于关税，即PtPm＜CtCm，所以PtIHPm＜ CtGFCm。如果进口需求弹性比较高（即需求曲线比较平 坦），那么△IAH的面积就会很小。此时，关税有可能改 善进口的福利。在这种情况下，可确定一最佳关税率使 得进口国的福利达到最大。 另一方面，征税后出口商的利润要减少。如图所示， 出口商的利润减少部分=（CtGFCm+HAEF）－PtIHPm， 即关税“抽取了部分“抽取”了部分垄断利润。
5/14/2014 9:52:29 PM
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图形说明（二）
在进口国征收关税前，出口商根据利润最大化原则决 定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益 曲线MR与边际成本曲线MCm的交点决定了销售量与价格， 分别为Qm、Pm。此时出口商获得的垄断利润为PmAECm。 征收关税后，出口商的出口成本由Cm升至Ct。现在出 口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其价格与销售 量。由图可知，它将以更高的价格Pt出售低于原先销售量 的产品Qt。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征 收关税后，进口商品价格上涨幅度要低于出口商成本的 上涨幅度。
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供求弹性与关税承担（3）
当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产 者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取 决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着 外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市 场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上， 由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份 额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该 进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代， 于是出口商就不得不承担较多的关税。
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第一节 最佳关税论 一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、最佳关税的图形说明
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一、供求弹性与关税承担（1）
在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件， 这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即 实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关 税论的核心思想。 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决 于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的 需求弹性。
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EnBiblioteka Baidu13
三、最佳关税与抽取垄断利润
如果出口商在进口国市场上具有垄断力 量，那么进口国对进口商品征收关税可 迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这 部分被放弃的利益实际上转移到了进口 国。因此，在这种情况下，征收关税意 味着从出口商那里抽取一部分垄断利润 （ Snatching rest ），即关税带来的利益 来源于厂商的一部分垄断利润。
贸易政策的分 析
第九章 国际贸易政策的分析
第一节 第二节 第三节 第四节 最佳关税论 幼稚产业保护政策 战略性贸易政策 贸易政策的政治经济学
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本章概述
贸易保护主义观点可划分为两类： 一类出于本国利益的考虑，认为在某 种情形下，贸易保护可提高本国现在或 未来的福利，如最佳关税论、幼稚产业 保护论等； 另一类则从收入再分配的角度出发， 把贸易政策的制定解释为利益集团院外 活动的结果，通常这类观点称为贸易政 策或保护的政治经济学。
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二、幼稚产业的判断标准
所谓幼稚产业（ Infant industry ），是 指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。 具有比较利益的产业处于幼稚状态，经 过保护以后使之发展，具有现实的比较利 益。 幼稚产业的判断标准（M—B—K标准）。
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供求弹性与关税承担（2）
从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给 弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依 赖程度。 当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大 时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小； 反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则 比较明确； 进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因 素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来 自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所 面临的替代品的多寡。
最佳关税政策就在充分考虑出口供给弹 性和进口需求弹性的基础上，确定一个 适当的关税水平。
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二、最佳关税（1）
（一）最佳关税率的概念 最优关税率（ Optimum Tariff Rate ），是 这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对 于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。 即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率时， 其福利逐渐增加到最大值（最优关税率），然后 当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下降， 最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给自足 的生产点。
5/14/2014 9:52:29 PM
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供求弹性与关税承担（4）
如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那 么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下， 出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该 厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降； 二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚 至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大 部分进口关税。
最佳关税（3）
在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平 决定于外国出口商品的供给弹性。外国出口商的 产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国 出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳 关税水平就越高。因此，进口国政府确定的最佳 关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给 弹性成反比。 所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供 给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国 的贸易条件，从而可能使本国福利增加。
5/14/2014 9:52:29 PM
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李斯特的保护幼稚产业学说（2）
2、主张生产力理论。他指出，英国、法国都是借助于 保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易 利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场 重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸 易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生 产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察 （Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家， 高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必 要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸 易。 5/14/2014 9:52:29 End21 PM
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零关税 最佳关税率
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禁止关税
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图9—1 最佳关税率
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最佳关税的图形说明
横坐标表示关税率，纵坐标表示征税国的福利水平， 曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应的关 税为零关税，即OA代表自由贸易状态下的社会福利水 平。 TH 表示禁止性关税，对应于该关税水平国内经济 回到了封闭状态下。所以当关税水平大于或等于 TH 时， 社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。 如图 9—1 所示，曲线 AB 在 C 点的切线斜率为零。即 在这一点，进口国的福利水平达到最高。对应于这一 点的关税税率为T﹡，该税率即为最佳税率。