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一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题
（一）面临的形势
• （3）配套政策文件出台 • 2015年4月22日，最高人民法院出台新的关于适用《中华
人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释（法释[2015]9 号）（2015年5月1日同步实施）。 • 2015年12月17日，河南省全面推进依法行政工作领导小 组、河南省高级人民法院联合印发《河南省行政机关负责 人出庭应诉规定》（豫依法行政〔2015〕2号） • 2016年7月7日，国务院办公厅印发《关于加强和改进行政 应诉工作的意见》（国办发〔2016〕54号）
政机关在法定职权范围内实施。
行政复议法 第二十八条（三）具体行政行为有下列情形
之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法； 决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申 请人在一定期限内重新作出具体行政行为：...4．超越或 者滥用职权的；
行政诉讼法 第五十四条 人民法院经过审理，根据不同
情况，分别作出以下判决：（二）具体行政行为有下列情 形之一的，判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新 作出具体行政行为：...⒋超越职权的。
湖北省高级人民法院关于安全生产监督部门是否对造 成道路交通安全事故的运输企业具有行政处罚权及法律适用
（一）面临的形势
• 1、空前的高度重视
• 2014年十八届四中全会《中共中央关于全面推进依法治国若干重大 问题的决定》
• 科学立法、严格执法、公正司法、全民守法
• （1）两次修订完善《行政诉讼法》
• 2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议 《关于修改〈中华人民共和国行政诉讼法〉的决定》第一次修正
2606
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wenku.baidu.com
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2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 行政诉讼案件
年份 单位
省政府
2013年 2014年 2015年
2016年
73
88
420
650
47 26 66 22 297 123 450 200
全省 (一审）
• 根据2017年6月27日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十八 次会议《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉和〈中华人民共和 国行政诉讼法〉的决定》第二次修正
• （2）新制定《河南省行政执法条例》2016年6月1日执行 • 1993年12月，省人大常委会通过了《河南省行政机关执法条例》废
止。
行业管辖、级别管辖、地域管辖。
1．行政执法机关主体合法。①实施行政执法权的行政机关或组织具 有法定资格；②实施的行政执法行为符合法定权限；③法律文书使用 印章使用符合法律规定。
安监局、执法支队、大队 安监部门、住建部门、特种设备监管部门之间的处罚权限
二、行政执法风险防范----“把好六关”
行政处罚法 第十五条 行政处罚由具有行政处罚权的行
安全生产行政执法和 事故查处的实践探讨
目录
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题 二、行政执法的风险防范----“把好六关” （一）权限关 （二）事实关 （三）法律关 （四）程序关 （五）公正关 （六）卷宗关 三、行政复议和诉讼法律风险防范 四、对事故调查处理的几点思考
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题
• 2016年7月28日，最高人民法院下发《关于行政诉讼应诉 若干问题的通知》（法[2016]260号）
2、复议诉讼案件大幅增加
• 全省行政复议案件
7747 5668
8117
10110
10294
13425 10251
2010年 2011年 2012年 2013年 2014年
2015年 2016年
• 省政府受理的行政复议案件
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（职权法定、越权无效）：职能越权、行业越 权、处罚的幅度、种类和手段越权。
《安全生产违法行为行政处罚办法》（总局15号令）第六条规定：县级以上 安全监管监察部门应当按照本章的规定，在各自的职责范围内对安全生产违 法行为行政处罚行使管辖权。 安全生产违法行为的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上安全监 管监察部门管辖。中央企业及其所属企业、有关人员的安全生产违法行为的 行政处罚，由安全生产违法行为发生地的设区的市级以上安全监管监察部门 管辖。 暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚， 由发证机关决定。其中，暂扣有关许可证和暂停有关执业资格、岗位证书的 期限一般不得超过6个月；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
给予关闭的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门报请县级以上人民政 府按照国务院规定的权限决定。（马村6-14事故 环保部门）
给予拘留的行政处罚，由县级以上安全监管监察部门建议公安机关依照治 安管理处罚法的规定决定。
二、行政执法风险防范----“把好六关”
（一）权限关（主体合法、职权法定、越权无效）：职能越 权、主管越权、处罚的幅度、种类和手段越权。
• （焦作宏达案）
• 5、安监（应急）系统内部操作规定不完善、专业 性不强。
• 自由裁量标准缺失、示范案例缺乏
（二）存在的问题
1、程序方面： （1）法律文书（调查报告）没有单位的印章； （2）立案（结案）审批表只有领导的签名，没有领导签署的意见，或只
有意见没有签名； （3）听证数额掌握不准； （4）照片没有制作说明； （5）集体讨论过的意见后修改，并有手改的痕迹。 （6）有关文书送达时限的问题，工作日与多少日的区别、把握 2、实体方面： （1）行政处罚适用法律时大多引用下位法； （2）个别案件对法律条文的理解和适用不准确。 3、证据问题 （1）证据收集制作有瑕疵 （2）证据指向不准确，证据链不完整 （3）证据单一（笔录、告知书等文书，缺少其他证据）
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很多诉讼案件占用时间长、耗费精力大 （焦作三建案）
一、当前行政执法（处罚）的形势和存在的问题
（一）面临的形势
• 3、人少案多的矛盾更加突出 • 执法机关应诉人员、法院办案法官 • 4、许多法律问题需要与各级法院进一步沟通 • 注意典型案例的收集 • 与法院主审法官的沟通（尊重，专业）