人力资源内控办法
人力资源内控手册
1、流程文档共分为6个重要部分：流程目旳、合用范围、有关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵
2、流程图阐明：流程图由流程阐明、职能带、岗位、详细流程构成。其中输出文档是指业务流程过程中输出旳书面记录或者过程痕迹。
3、风险矩阵
风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。风险矩阵重要由如下几种部分构成：控制目旳及编号、重要风险事件描述及编号、既有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实行根据（对应流程文档）、根据制度和规定、责任部门、责任岗位等。
人力资源管理
1、组织机构管理
三级流程：机构设置流程
1.流程目旳
本流程论述机构设置程序，意在保证此项工作旳规范性和有效性。
2.合用范围
某某企业
3.有关制度和规定
【AR01】：《中国铁路物资某某企业组织机构管理制度》
项目
姓名
项目
姓名
编制
钱地地
审核
赵辛
流程责任岗位：机构管理专人
流程参与部门：机构设置部门、人力资源部、有关综合部门、企业领导、总经理办公会
流程责任部门：人力资源部、党委干部部
4.流程图
5.流程描述
编号
流程环节
责任岗位
既有制度
和规定
既有流程环节描述
输出文档
01
提出岗位设置意见
人力资源部机构管理专人
AR01
流程开始
人力资源部机构管理专人根据企业管理和业务发展需要，提出岗位设置意见。
【EF01】
《岗位设置意见》
02
审核
人力资源部负责人
人力资源部负责人对岗位设置意见进行审核，重点审核岗位设置与工作需求、实际状况旳一致性。
人事行政内控
人事行政内控Prepared on 21 November 2021人事行政内控制度1、总则业务目标规范和完善进联德公司的人力资源管理工作，执行并落实公司关于人事行政管理的各项规章制度，践行以人为本的管理理念，推动公司战略和企业文化的落实。
业务风险人力资源配置的不合理、引入与开发机制不健全、激励与考核机制的不公平、退出机制的不恰当，都会导致效率的降低、竞争力的下降甚至使公司遭受名誉的损失，影响公司持续健康发展。
业务范围本流程制度主要描述与人力行政管理相关的业务。
业务流程描述（1）负责公司人力资源工作的管理和监督。
（2）负责人事行政相关制度的制定、修改和解释。
本制度的主要内容涵盖招聘配置、请假及考勤、离职管理、薪酬福利、劳动关系管理、档案管理等方面的内容。
2、招聘配置招聘录用原则坚持“公开、公平、公正、择优录用”原则。
招聘渠道公司招聘员工分为内部招聘和外部招聘两种渠道。
内部招聘是在公司出现职位空缺时，在同等条件下，公司优先从内部员工中选任。
内部招聘可采用自行报名与内部推荐两种方式参与应聘。
内部招聘可采用面试加考核的方式选拔，也可采用竞聘方式。
外部招聘是公司内部无法满足职位空缺时，公司通过人才招聘会、网上招聘（58同城网、智联招聘网、广西桂冠网）、校园招聘、员工推荐等方式获取人才。
招聘流程招聘流程包括招聘需求计划和招聘实施两部分。
招聘需求计划用人部门根据业务规划编制人员需求计划，包括岗位名称、人数、岗位职责和任职资格等。
一般人员的招聘（用人部门）需至少提前1个月报人事部，中层领导的招聘（用人部门）需至少提前2个月报人事部，高管人员的招聘（公司）至少提前3个月报人事部。
计划逐级审核批准后予以（统筹）实施，审批流程：用人部门提出申请→部门负责人审批→汇总→总经理审批，未报招聘需求计划，或计划未被批准的，不得擅自招聘和录用人员。
否则，由人事部承担人工招聘相关费用。
招聘实施（1）招聘实施的一般步骤为：制定招聘方案→发布招聘信息→筛选简历→笔试面试→背景调查→薪酬确认→录用通知书→入职报到。
人力资源的内部控制ppt课件
6
（三）人力资源规划与企业战略的关系
人力资源规划还通过人事政策的制定对人力资源管理活动产生持续和重要的影响。 1、人力资源规划与企业战略的关系
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人力资源内部控制流程示例
13
（一） （二）
（三）
目标设定 风险评估
控制环境
1.1 建立科学的人力资源制度，不断优化人力资源结构，合理引进和开发人 才，实现人力资源合理配置；
1.2 建立良好的人力资源管理机制，明确人力资源的招聘、培训、使用、薪 酬待遇、业绩考评、晋升、辞退等管理要求；
1.3加强对人力资源工作的监督，促进人力资源激励约束机制健全有效。
9
三、人力资源管理控制环节
（一）人力资源的引进与开发
1、高管人员的引进与开发
高管人员公开选拔、竞争上岗的一般流程（如图）：
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2、专业技术人员的引进与开发
专业技术人员引进主要采取外部招聘方式进行。外部招聘的主要形式有：发布广告、借助中介法、上门招聘法、熟 人推荐法、网络招聘法等。专业技术人员引进的一般流程如图所示。
2.1人力资源政策违反国家法律法规，人员需求计划不合理，岗位职责安排不 科学；
2.2 招聘员工的程序流程不健全，对应聘人员的考察不全面；
2.3 新员工对规章制度不了解，业务能力和道德素养无法胜任岗位职责; 2.4 管理层不了解员工的胜任能力，可能导致企业用人不当; 2.5 干部任免不符合规定程序，可能导致舞弊风险的产生; 2.6 人力资源激励政策和薪酬制度不合理，可能挫伤员工积极性; 2.7 离职员工的交接工作不到位；离职员工在职期间的工作存在问题未被发 现
人力资源管理内控制度
人力资源管理内控制度现代企业面对日益激烈的竞争压力和复杂多变的经济环境，对于人力资源的有效管理显得尤为重要。
而在人力资源管理中，内控制度作为一种组织机制，起到了关键性的作用。
一、的定义及概念在企业管理中，内控制度是指规范企业内部管理和运作的一套制度和流程，其主要目的是保证企业资产的安全、经济效率和财务报告的准确性。
而人力资源管理内控制度，则是指在人力资源管理过程中，制定相应的制度和流程，确保员工的行为符合企业的规章制度，并有效地利用和管理人力资源。
人力资源管理内控制度的设立不仅能够规范员工行为，提高管理效率，还能够有效地防范和控制人力资源管理过程中可能出现的各种风险和问题，保障企业的正常运作。
因此，建立和完善人力资源管理内控制度对于企业发展具有重要意义。
二、人力资源管理内控制度的作用和意义1.规范员工行为。
人力资源管理内控制度可以明确员工的工作职责和权利，并规定员工在工作中应该遵守的规章制度，有效地规范员工的行为，提高员工的工作效率和工作质量。
2.提高管理效率。
通过建立人力资源管理内控制度，可以有效地监督和管理员工的工作状态，及时发现和解决人力资源管理过程中存在的问题，提高管理效率。
3.保障企业资产安全。
人力资源管理内控制度可以有效地防范员工盗窃、贪污等违规行为，保障企业的资产安全，降低企业的经济损失。
4.防范内部风险。
建立健全的人力资源管理内控制度能够有效地预防和控制内部风险，减少企业在人力资源管理过程中可能出现的各种问题，保障企业的安全稳定发展。
5.提升企业竞争力。
通过建立完善的人力资源管理内控制度，可以提高企业对员工的管理水平和能力，增强企业的吸引力和凝聚力，提升企业的综合竞争力。
三、人力资源管理内控制度的建立和完善1.明确目标和原则。
在建立和完善人力资源管理内控制度时，企业应该明确制定目标和原则，明确人力资源管理的方向和要求，确保内控制度的合理性和有效性。
2.制定相关制度和流程。
针对不同的人力资源管理环节，企业应该制定相应的制度和流程，明确员工的工作职责和权利，规范员工的行为，确保人力资源管理过程的有序进行。
人力资源内控管理计划
人力资源内控管理计划
一、计划目的
加强公司人力资源管理,建立健全人力资源内控制度,规范人力资源管理行为,防范人力资源管理风险,提高人力资源管理效率。
二、计划范围
本计划适用于公司所有人力资源管理活动。
三、内控措施
1. 建立完善的人力资源管理制度,明确人员招聘、入职、培训、考核、晋升、调动、离职等方面的规章制度。
2. 实行劳动合同管理,新入职员工必须签订劳动合同。
3. 严格进行员工入职审查,确保提供真实材料。
4. 建立员工个人档案,妥善保管。
5. 实行员工培训管理,根据需要进行岗前、在岗培训。
6. 建立员工绩效考核制度,定期对员工进行绩效考核。
7. 出台员工晋升激励制度,建立公平、公正的晋升机制。
8. 制定员工行为规范,建立违规惩戒制度。
9. 建立离职审批制度,人员调动和离职需经批准。
10. 实行人力资源管理档案电子化,加强信息安全管理。
四、监督检查
人力资源部门负责监督检查本计划的实施情况,定期汇报人力资源管理内控自查情况,及时发现和整改问题。
五、计划实施
本计划由人力资源部负责制定实施方案,于20年月日起实施。
各相关部门和员工应当配合做好实施工作。
六、附则
本计划由人力资源部保管,自发布之日起实施,如有未尽事宜,由人力资源部负责解释。
人力资源内控管理制度范本
第一章总则第一条为加强企业人力资源管理，规范人力资源管理工作，确保人力资源管理的合规性、有效性和安全性，特制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有涉及人力资源管理的部门和员工。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家有关劳动法律法规，保障企业和员工的合法权益。
（二）规范性原则：建立科学、规范的人力资源管理制度，提高人力资源管理水平。
（三）公平性原则：公平对待每一位员工，确保员工在企业内部享有平等的待遇。
（四）有效性原则：通过有效的人力资源管理，实现企业战略目标。
第二章组织机构与职责第四条企业设立人力资源部，负责人力资源管理的日常工作。
第五条人力资源部职责：（一）制定和完善企业人力资源管理制度，并组织实施。
（二）负责员工招聘、培训、考核、薪酬、福利等工作。
（三）建立健全企业员工档案，确保档案的完整、准确。
（四）负责员工劳动合同的签订、续签、解除等工作。
（五）维护企业内部劳动关系的稳定和谐。
第三章招聘与录用第六条招聘工作应遵循公开、公平、公正的原则，确保招聘工作的透明度。
第七条招聘流程：（一）制定招聘计划，明确招聘岗位、数量、要求等。
（二）发布招聘信息，通过多种渠道进行宣传。
（三）组织面试，对求职者进行综合评估。
（四）确定录用名单，签订劳动合同。
第四章培训与发展第八条企业应定期开展员工培训，提高员工素质和技能。
第九条培训内容：（一）岗位技能培训：提高员工岗位操作技能。
（二）业务知识培训：增强员工业务水平。
（三）职业素养培训：提升员工职业道德和职业素养。
第五章考核与薪酬第十条企业应建立科学、合理的考核体系，对员工进行定期考核。
第十一条考核内容：（一）工作业绩：考核员工完成工作任务的质量和数量。
（二）工作态度：考核员工的工作积极性和责任心。
（三）职业道德：考核员工的职业道德水平。
第十二条考核结果与薪酬挂钩，实行绩效工资制度。
第六章员工关系第十三条企业应加强员工关系管理，维护企业和员工的合法权益。
人力资源内控建设情况汇报
人力资源内控建设情况汇报一、背景与目标随着企业规模的扩大和业务的不断拓展，人力资源管理工作在企业运营中的地位日益凸显。
为了进一步提高人力资源管理效率，降低风险，并保障企业战略目标的实现，我们开展了人力资源内控建设工作。
此项工作的目标在于构建一套科学、规范、系统的人力资源管理体系，优化人力资源管理流程，提升人力资源信息的准确性和完整性，从而为企业可持续发展提供有力支持。
二、建设内容与方法为了达成上述目标，我们主要围绕以下几个方面进行人力资源内控建设：1.组织架构与岗位职责梳理企业组织架构，明确各部门、岗位职责与权限，确保组织运行的高效性和稳定性。
2.招聘与培训管理制定完善的招聘计划，优化招聘流程，确保招聘质量；加强培训体系建设，提高员工技能与素质。
3.绩效管理建立科学的绩效考核体系，明确考核标准与方法，确保绩效管理的公平、公正与有效性。
4.薪酬福利管理制定合理的薪酬福利制度，确保员工薪酬福利的公平性、激励性和合法性。
5.员工关系管理建立健全的员工关系管理制度，加强员工沟通与关怀，预防和解决劳动纠纷。
6.信息系统管理构建人力资源管理信息系统，实现人力资源信息的集中管理、实时更新与共享。
在建设过程中，我们采取了以下方法以确保实施效果：1.制度建设：制定和完善人力资源管理制度及相关流程，确保各项工作有章可循。
2.风险评估：定期开展人力资源风险评估，及时发现和解决潜在问题。
3.培训与宣传：组织培训活动，提高员工对人力资源内控建设的认识与参与度。
4.监督与考核：设立监督机制，定期对人力资源管理工作进行考核评价。
5.持续改进：根据实施情况与成效反馈，不断优化和完善人力资源内控体系。
三、实施情况与成效经过一段时间的努力，人力资源内控建设工作取得了以下成果：1.组织架构与岗位职责方面：完成了组织架构的梳理和优化，明确了各部门、岗位的职责与权限，提高了组织运行的效率。
2.招聘与培训管理方面：完善了招聘流程，提高了招聘质量；建立了较为完备的培训体系，员工素质得到提升。
(人力资源知识)2020年人力资源内控手册
拟定岗位设置初步意见和岗位说明书
岗位设置部门
岗位设置部门拟定岗位设置初步意见，根据日常工作内容，编制岗位说明书。
【EF02】
《岗位说明书》
04
汇总修改提出初步方案
人力资源部机构管理专员
人力资源部机构管理专员汇总各部门岗位设置建议，提出岗位总体设置初步方案。
05
审核
人力资源部负责人
人力资源部负责人对岗位设置初步方案进行审核。
14
拟定文件
人力资源部机构管理专员
根据会议决定，拟定成立机构的文件，正式下发
【EF03】
《机构文件》
流程结束。
6、风险控制矩阵
控制目标编号
控制目标具体描述
风险事件编号
主要风险事件描述
控制
活动
编号
现有控制措施描述
控制方式
（手动控制
/自动控制）
控制频率
控制
实施
依据
依据的制度和规定
责任
部门
责任
岗位
T01
设置符合某某公司战略和业务发展需要的组织机构
手工控制
随时
【AR01】
人力资源部
机构管理专员
C12
对方案进行再次审核
手工控制
随时
【AR01】
人力资源部
部门负责人
召开会议，集体讨论研究决定机构设置方案
【AR01】
某某公司
总经理办公会
根据会议决定，拟定成立机构的文件，正式下发
【EF03】
【AR01】
人力资源部
机构管理专员
三级流程：岗位设置流程
1. 流程目标
手工控制
随时
【AR01】
人力资源部
人力资源内控制度-64页
第一节内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。
第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。
第三条：主要控制点1、人力资源的短、中、长期规划；2、组织机构的设置；3、人员定岗、定编；4、人员招聘与甄选；5、人员入职、离职审批；6、薪酬与福利方案的制定；7、岗位评价与绩效考核；8、人员的培训与开发；9、劳动关系的管理；11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理；2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。
第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。
第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。
第三节授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。
第四节管理制度第一部分编制与定编管理规定为加强公司编制与定编管理，更好的做好人力资源的规划管理工作，特拟定本规定：第一条：根据公司经营发展的需要，人事行政部制定《公司组织结构图》，报总经理审核，并经公司决策层和经理执行层审议通过后予以实施。
第二条：公司各部门根据《公司组织结构图》、人力资源规划总体方案以及业务发展的需要，每年年初或上年末制定部门定岗定编方案，编制《定岗定编审批表》，报部门主管、分管部门领导、分管人事行政副总审核以及总经理批准，经核准的审批表人事行政部备案一份，部门留存一份。
人力资源内控管理制度
人力资源内控管理制度第一章总则第一条为规范人力资源管理行为，强化内部控制，提高企业的管理效率和经济效益，根据《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内所有人力资源管理活动，包括但不限于人才招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等。
第三条公司要建立健全内控管理体系，有效规范人力资源管理行为，减少管理风险。
第四条公司领导必须高度重视人力资源内部控制管理，不得违反相关制度规定。
第二章人才招聘内控第五条公司进行人才招聘时必须遵循公平、公正、公开的原则，确保招聘程序的合法性和透明度。
第六条招聘需提前编制招聘计划，确保招聘岗位符合企业发展需要，并严格按照招聘计划执行。
第七条招聘时需制定招聘流程和标准，招聘流程需包括发布招聘信息、接收简历、面试评定、体检、签约等环节。
第八条参与招聘的人员需具备相应的资格和能力，不得有利用职权、关系等不正当手段干涉招聘工作。
第九条对于人才选拔的程序和结果进行评估和跟踪，做到公平、公正、公开。
第十条对于招聘流程和结果进行记录和归档，确保透明度和可追溯性。
第三章培训管理内控第十一条公司要根据员工的岗位要求和发展需求，制定符合企业发展战略的培训计划。
第十二条培训计划需由相关部门审核批准后执行，确保培训计划的科学性和合理性。
第十三条公司要提供丰富多样的培训资源，包括内部培训、外部委托培训等形式，满足员工的学习和发展需求。
第十四条培训结束后需对员工进行考核和评估，确定培训成果的有效性和实际效益。
第十五条对于培训的经费预算、支出和管理进行严格的审批和监督，避免浪费和滥用。
第十六条公司要建立培训档案，对培训计划、过程和成果进行记录和归档，确保培训过程的透明度和可追溯性。
第四章绩效考核内控第十七条公司要建立健全的绩效考核制度，科学合理地对员工的工作表现进行评价和考核。
第十八条绩效考核需与薪酬和晋升挂钩，激励员工积极工作，提高工作绩效。
第十九条绩效考核需公平、公正、公开，确保考核标准的科学性和客观性。
人力资源工作内控目标与任务
人力资源工作内控目标与任务（一）绩效考核与兑现原则为了实现****公司发展战略目标的贯彻落实，紧紧围绕计划任务的有效完成，合理利用绩效考核的激励性与双向制约性，结合公司生产、经营、管理特点，发扬勇于攻坚克难的行事作风，开展绩效考核管理工作。
1.绩效考核实施原则遵循国家分配原则“多劳多得，少劳少得，不劳不得”的基础上制定了如下原则：绩效考核核定坚持经营目标与有效完成相结合的原则；绩效考核兑现坚持业绩完成与盈利考核相结合的原则；绩效考核实施坚持对内具有公平性，对外具有竞争性的原则。
2.绩效考核实施范围本绩效考核方案适用于****公司全体员工，是对全员分层分级有效完成经营业绩的激励机制。
3.考核依据（1）月度基本及绩效工资的考核按照集团计划考核管理模式执行，实现对过程管理。
（2）年度绩效工资的考核根据公司经营业绩，员工日常管理表现，出勤率等进行考核，实现年终平衡管理。
（3）经营收入的考核根据收益计划进行考核，考核细则另行规定。
4.激励措施（1）考核期间如果员工获取公司计划外有效项目，并获取收益，对其中收益的5%以现金形式予以奖励，最高为10万元。
（2）员工主动获取符合公司经营发展需求的专利技术，视具体实际，给予2-6万元现金奖励。
（3）员工在市场开拓中，利用自身关系已决定性作用获取可行项目时，给予1-5万元现金奖励。
5.其他规定财务人员由集团计财部与****公司双重管控，为了实现与****公司业绩挂钩。
（二）人事内控管理任务2017年****公司人力资源管理工作以“服务经营、促进经营、保障经营”为目标，通过高效发挥人事职能，积极为实现公司经营任务目标提供保障。
第一部分：人力投入与产出管理1.按照类型开展人力成本投入管理按照人力成本投入类型不同，从获得成本、开发成本、使用成本、环境营造四方面做好人力成本投入管理工作。
2.按照结构开展人力成本投入管理按照人力成本投入类型不同，从经营管理人员、职能部门人员、业务运营人员、专业技术人员、一线人员五方面做好人力成本投入管理工作。
人力资源内控流程图
员工需求分析流程1．员工需求分析流程与风险控制图开始如果员工需求分 12析的前期准备工向各部门管理组织人员对各人员发放员工部门进行调查分析作不充分、不规需求调查表范，可能导致员 3组织外部专家收集、汇总工需求分析不符和企业内部相关调查结果D1 合企业实际状况领导进行座谈将座谈结果和专家意见整理、汇总4 企业人员现状分析提交结果如果员工需求分析报告的审核、 5根据人力资源战审批不规范、不略规划编制《员工审核审批D2 充分，可能导致需求分析报告》企业无法获得经制订具体的人员营管理所需的员招聘或培训计划工结束应建相人力资源管理制度规范关规参照《企业内部控制应用指引》范规范《员工需求分析报告》文件资料《人员招聘计划》《人员培训计划》责任部门人力资源部总经理、人力资源总监、人力资源部经理、人力资源部主管及责任人职位分析流程开始如果职位信息收 1集不充分、不合确定职位分析的目的及工作计划理，可能导致职位说明书不符合根据实际需要确D1企业实际状况，定要分析的职位 3容易对以后的培 2通过访谈、问卷调查组建职位分析小组训和考核工作造等收集职位信息成误导分析工作因素4如果职位说明书提出意见和建议提出意见和建议编制《职位说明书》编写不合理、不5符合实际，可能培训使用者导致以后的培训D2 和绩效考核工作根据实际情况修订无法正常进行《职位说明书》结束人力资源管理制度规范关规参照《企业内部控制应用指引》范规范《职位说明书》文件资料责任部门人力资源部及责任人总经理、人力资源总监、人力资源部经理、人力资源部专员招聘管理流程与风险控制图开始如果人员需求信息收集不充分、各职能部门根据业务发展情况不合理，可能导提出人员需求致招聘计划制订 1D1 填写《人员需求不符合企业实际汇总、整理明细表》情况，会造成人 2组织人员进行需求分析员和资源的浪费和职位分析3如果招聘预算和确定招聘需求和招聘方式招聘计划制订不4D2 合理或没有经过进行招聘预算规范性审批，可5能导致企业盲目编写《招聘计划书》审批招聘，从而造成冗员和资金浪费实施招聘计划如果招聘方式不外部内部合理，可能导致招聘招聘76D3 企业难以招聘到在企业内部选择合适的媒体对合适人才，从而发布招聘信息外发布招聘信息影响生产经营接下页接下页招聘管理流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶业务风险人力资段/人力资源部经理招聘主管相关部门源总监．接上页接上页如果简历筛选过程不规范、不合8可能导致企业理，在储备人才部门推荐、收到应聘者简历中挑选或员工应聘不能准确为求职9D4 从而影响者定位，组织相关收集资料，筛选简历人员进行审核造个人才能发挥，成人才浪费通知求职者做出录用决策参加面试10组织相关部门如果面试过程不负责人进行面试规范或准备不充对求职者进行分，可能导致企初试和复试业难以招聘到合D5做出录用决策审批适的人才，从而影响生产经营11需求部门接发布录用通知收录用人员结束应建相人力资源管理制度规范关规参照《企业内部控制应用指引》范规范文件资料《招聘计划书》责任部门人力资源部及责任人人力资源总监、人力资源部经理、招聘主管。
从人力资源角度探讨内控缺陷及对策
靠一个人来完成，我们可以考虑企业内部管理要建立一个统一的部门，部门下设职位都做到明确各自任务，并且认真，高效率的实施，部门之间各司其职，相互制约，相互监督。
管理制度的完善及实施，首先对企业内部管理任务进行可行性分析，然后再实施，以避免出现一职多人的现象，从而达到资源的最大限度的利用。
对各岗位工作状况进行定期考核检查，营造一个有序的、忙而不乱的工作氛围。
这是实现良好的内控管理的有效措施。
4.引进新科技，实现信息化管理企业内部管理制度主要体现在企业的各项活动正确有序的进行，如今已经是信息化的时代，计算机在信息处理中的应用更加广泛，实现信息化，将大大的提高工作效率。
信息化，通过网络，利用软件系统，使大量数据自动化处理，高度共享，时时报告监管信息，真正实现资金流，物流，信息流的三者完美统一。
将计算机应用到企业内部控制管理上，将会使工作更加便利，高效。
通过建立计算机网络管理系统，将各个分工的工作能够集中到一个中心点上，便于管理，同时也加强信息的共享性，使企业的管理者对企业的全部信息能有总体把控的全局，更有利于决策者做出正确的判断，也方便内部的管理。
5.提高员工的综合素质对于企业的内部管理一个很重要的方面就是员工素质，员工的价值观、道德观等各方面的好坏，是决定内部控制制度是否有效运行的关键因素。
在提高人员素质方面可以通过以下几个方面：坚持在职学习,不断充实自我；加大培训力度，切实提高工作人员的专业素质。
并将此活动与相关人员的奖金挂钩，而且作为全体人员晋职晋升的考核依据之一，总之一定要注重调动员工的积极性，以便提高内部控制制度的实施。
三、总结企业内部管理对于任何一个企业来说都是一个不可忽视的环节，但是企业内部管理也经常出现管理制度不完善，监管机制不协调，人员素质不高等现象，针对这些问题提出了建立健全管理制度，完善组织结构，引进新科技等一系列措施，希望能促进企业更好的发展。
参考文献：[1]范凯东.浅析我国企业内控管理制度存在的问题及对策[J].现代商业杂志，2011.[2]韩丽平.论企业内部控制存在的问题及完善措施[J].河南财政税务高等专科学校学报，2013（1）.[3]叶旭峰.民营企业内控管理制度存在的漏洞及完善措施[J].财经界，2011（16）.（作者单位：江苏双元集团公司)随着我国市场经济体制发展不断完善，人力资源内部控制管理被越来越多的企业认可。
公司人力资源管理制度规定
公司人力资源管理制度规定
第一章总则
第一条
本规定旨在规范公司人力资源管理制度，维护公司正常运作秩序，促进员工个
人能力的发展与公司的共同进步。
第二条
公司人力资源管理规定适用于公司全体员工，包括正式员工、临时员工以及实
习生。
第二章入职管理
第三条
新员工入职前需提交个人资料，如身份证复印件、学历证明等，以便公司进行
档案建立及验证。
第四条
新员工入职经过试用期考核后，公司将根据实际情况决定是否转为正式员工，
对不合格员工采取解雇处理。
第三章绩效考核
第五条
公司将对员工进行年度绩效考核，考核结果将作为员工晋升、薪酬调整的依据。
第六条
绩效考核分为定期考核和临时考核，员工需按时参与，并且积极配合相关工作。
第四章员工培训
第七条
公司将定期组织员工培训，包括技能提升、职业发展规划等内容，以提高员工
综合素质和专业能力。
第八条
员工有权利选择培训课程，并积极参与培训活动，提升个人能力，促进个人和
公司共同成长。
第五章福利待遇
第九条
公司将为员工提供符合国家法律法规的薪酬福利，包括社保、公积金、年终奖等，保障员工的基本生活需求。
第十条
公司将为员工提供良好的工作环境和工作氛围，鼓励员工积极工作，提高员工
工作满意度。
结语
以上便是公司人力资源管理制度的相关规定，希望全体员工能够严格遵守规定，共同创造更加美好的工作环境和发展空间。
公司各项内部控制制度（3篇）
公司各项内部控制制度公司的内部控制制度是指公司为保护资产、提高经营效率和确保财务报告的可靠性而建立的一系列制度和措施。
下面是一些常见的公司内部控制制度：1. 资产保护制度：包括对公司资产的管理和保护，例如设立资产管理制度、资产清查制度、库存管理制度等。
2. 财务管理制度：包括财务预算制度、财务合规制度、财务审计制度等，以确保财务活动的合规性和准确性。
3. 采购管理制度：包括采购审批制度、供应商管理制度、采购合同管理制度等，以确保合理的采购过程和高质量的供应商选择。
4. 销售管理制度：包括销售审批制度、客户关系管理制度、销售合同管理制度等，以确保销售活动的合规性和客户满意度。
5. 人力资源管理制度：包括招聘制度、员工培训制度、绩效评估制度等，以确保公司拥有合适的人才和员工的合理发展。
6. 信息技术管理制度：包括网络安全管理制度、数据备份制度、软件应用管理制度等，以确保信息技术的稳定和保护。
7. 内部审计和风险管理制度：包括内部审计制度、风险评估和控制制度等，以发现和纠正潜在的风险和问题。
以上仅是一些常见的内部控制制度，具体的制度会因公司的规模、行业和特点而有所不同。
每个公司都应根据自身情况制定适合自己的内部控制制度，以确保公司的稳定运营和健康发展。
公司各项内部控制制度（二）公司各项内部控制制度是保障公司正常运营和风险防控的重要手段，下面是一份公司各项内部控制制度的范文供参考：一、财务内控制度：1. 财务审计制度：明确财务审计的目的、职责、程序和时间安排，确保财务报表的准确性和真实性。
2. 资金管理制度：规定资金的流转、审批和监督流程，确保资金的安全和合理使用。
3. 会计核算制度：规范会计核算的程序和原则，确保会计信息的准确性和及时性。
二、人力资源内控制度：1. 招聘与录用制度：明确招聘和录用的程序和条件，确保人员的素质和能力与岗位需求相匹配。
2. 培训与发展制度：规划和实施员工的培训和发展计划，提升员工的专业能力和职业素养。
人力资源行业人力资源公司内部控制体系的构建与运作
人力资源行业人力资源公司内部控制体系的构建与运作在当前日益竞争激烈的市场环境下，人力资源公司的内部控制体系显得尤为重要。
一个完善的内部控制体系可以帮助人力资源公司降低风险，提高工作效率，保障公司的稳定发展。
本文将讨论人力资源行业中的内部控制体系构建与运作，以及相应的方法和策略。
一、内部控制体系构建的基本原则一个有效的内部控制体系应该具备以下几个基本原则：1. 明确职责和权责分配：明确每个部门和员工的职责，并确保相关权责的分配明晰，避免职权的集中和职责的模糊。
2. 建立明确的流程和制度：建立明确的工作流程和制度，确保公司各项工作按照规定的程序进行，减少任意性和主观因素的干扰。
3. 风险评估和控制：对公司可能面临的内外部风险进行评估，并采取相应的控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。
4. 信息的及时性和准确性：保证公司内外部的信息及时准确地传递和处理，避免信息的滞后和失真。
5. 内部监督和检查：建立健全的内部监督和检查机制，确保内控制度的有效执行和效果评估，及时发现和纠正问题。
二、内部控制体系构建的步骤和方法1. 风险评估和控制首先，人力资源公司应该进行风险评估，识别可能存在的内部和外部风险，包括员工管理风险、合规风险以及市场竞争风险等。
针对不同的风险，制定相应的控制策略和措施，采取预防、监督和处置等控制手段。
2. 流程规范和制度建设人力资源公司应建立明确的工作流程和制度，明确各项工作的程序和要求。
例如，招聘流程应包括职位需求确定、人才招募、面试筛选和录用等环节，确保招聘工作的规范性和可控性。
此外，还需建立薪酬福利、绩效考核、培训发展等方面的制度，在人力资源管理中落实规范化的管理要求。
3. 信息系统建设建立健全的信息系统对于人力资源公司的内部控制至关重要。
信息系统可以帮助公司及时准确地收集、分析和处理信息，优化流程和决策效率。
人力资源公司可以选择适合自身情况的信息系统，如人力资源管理系统、企业资源规划系统等，并进行必要的技术培训和支持，确保信息系统的正常运行和数据的安全性。
人力资源内控制度
企业内部控制应用指引——人力资源内控制度一、机构设置与部门职责(一) 归口部门公司设人力资源综合部负责本单位人力资源管理的相关工作，下设招聘宣传、培训考核、劳资党务、前台、总经理秘书、信息化等岗位。
(二) 部门职责1. 据公司发展目标，制定人力资源规划并实施，包括人员招聘、员工培训与考核、人才梯队建设、薪酬福利等。
2. 组织公司年度工作目标的讨论和确定，分解形成各部门月度考核表，执行月度绩效管理。
3. 负责编制公司各部门、各岗位工作职责，并根据组织架构的调整及时进行岗位职责的修订和更新。
4. 按照国家法律规定，制定公司用工管理制度，并严格执行。
5. 合理制订劳动分配方案并根据实际情况定期进行修订，最大程度调动公司全体员工的主观能动性，创造更多价值。
6. 负责月度工资核算、福利计划实施，社会保险缴纳、职工体检安排等工作。
7. 建立员工培训考核及有效性评价档案，作为员工能力评价、调动、转岗、提升、报酬变动的依据，保持公司员工素质的不断提高。
8. 根据公司员工的实际需要，与工会联合开展各种有益于员工身心健康的文体、娱乐、联谊、旅游、业余教育等活动，提高员工的精神生活满足程度。
9. 负责公司办公室行政类工作、企业内部外部宣传工作及档案管理。
10. 根据公司阶段性工作要求，承担或参与其他临时性或项目制工作。
(三) 不相容岗位职责分离人力资源管理中至少应将以下不相容职务相分离：1. 招聘需求的提出与审批；2. 招聘计划的编制与审批；3. 招聘方案、渠道的拟定与审批；4. 招聘的执行与全过程监督；5. 绩效考核的执行与审批；6. 薪酬方案的拟定与审批；7. 休假申请与审批；8. 人员调拨的申请与审批；9. 人员辞退的申请及审批。
二、人员招聘管理(一) 招聘计划和渠道人力资源综合部(以下简称人资部)根据用人部门提出、由人资部负责人和总经理审核批准的招聘计划，按照统一管理、公平竞争、择优录用、内部调配与外部招聘相结合的原则，确定人员配置方式和招聘的渠道，统一组织招聘工作。
某单位人力资源内控流程
人力资源管理11.1 业务目标建立健全企业人力资源管理体系，规范管理权限和管理程序，最大限度地开发与管理组织内外的人力资源，通过合理的规划与招聘，建立一支高素质、高境界和高度团结的队伍，保证企业对人力资源的需求，为企业的快速发展和高效运营提供人力保障。
（1）建立人力资源发展目标，有效制定人力资源总体规划，系统分析未来人力资源数量、结构和素质，形成切实可行的人力资源规划，保证企业对人力资源的需求得到满足。
（2）按照公开、公正、竞争、择优的原则，有效开展关键岗位骨干人才的选拔、配置和管理，保证子集团发展的人才需求。
（3）有计划地组织员工进行学习、训练和参加实践活动，从而不断地提高员工的知识和操作技能水平，促进员工潜在能力的发挥，激发员工的主人翁精神和创新意识。
（4）及时有效地按照国家社会保险法规进行办理缴费和个人参保、终止的相关工作, 从而保证员工的合法权益。
（5）通过科学的员工工资分配方案，有效的绩效考核方法和程序，做好员工工作业绩、履职能力、职业素养的考核，充分发挥每名员工的工作积极性和创新性，提高员工的工作效率、工作质量和整体素质。
11.2 业务主要风险（1）人力资源管理制度不健全、不完善，可能导致相关工作无章可依。
（2）后备骨干人才缺乏，骨干人才梯队建设不完善，可能导致不能为企业可持续发展提供优秀人才。
（3）岗位描述、岗位要求、任职资格、责权范围界定不清晰，可能导致岗位职责不明，权限不清。
（4）人力资源缺乏、过剩或人力资源的数量、结构不合理，可能导致企业发展战略的实现受到影响。
（5）未按照国家相关法律签订劳动合同，可能导致不必要的人事劳务纠纷。
（6）员工晋升、降级、调动等管理不规范，可能导致劳资纠纷，影响员工积极性。
（7）员工培训计划不够完善或未得到有效执行，导致员工胜任能力不足，无法满足企业业务发展的需求。
（8）人力资源退出机制不当，可能导致企业业务受到影响、法律诉讼或企业声誉受损。
（9）考核体系不够科学或指标设计不够合理，可能导致考核效率或效果不佳，无法起到激励员工、提升工作效率的作用。
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一、人力资源管理内部控制手册说明
为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。
本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。
人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。
其中，流
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程框架是业务运作的整体架构。
本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。
一、流程框架
一级流程（1个）：人力资源管理
二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核
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管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。
设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。
三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。
三级流程遵循加强事前控制的原则。
结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。
二、流程文档
本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。
统一
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是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。
现就相关流程描述进行说明：
1、流程文档共分为6个主要部分：流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵
2、流程图说明：流程图由流程说明、职能带、岗位、具体流程构成。
其中输出文档是指业务流程过程中输出的书面记录或者过程痕迹。
3、风险矩阵
风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。
风险矩阵主要由以下几个部分构成：控制目
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标及编号、主要风险事件描述及编号、现有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实施依据（对应流程文档）、依据制度和规定、责任部门、责任岗位等。
控制目标主要是指通过控制环节及流程描述达到的基本目标，与流程目标一一对应。
主要风险事件是某某公司人力资源管理过程中存在的主要风险。
现有控制措施与流程描述中现有流程步骤描述存在对应关系。
控制实施证据与流程文档彼此对应。
目前，某某公司人力资源管理内部控制手册编制完成了现有的基本流程，初步搭建了人力资源管理的风险控制规范。
全面的风险管理和内部控制是一个滚动调整的过程，某某
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公司将根据今后人力资源管理运作的实际情况和管理构架变化，新增业务模式、业务流程、业务制度情况，风险事件库的更新情况等，进行及时滚动调整。
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二、资金管理业务流程框架
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三、人力资源管理内部控制手册流程文档
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人力资源管理
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1、组织机构管理
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4.流程图
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5.流程描述
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6、风险控制矩阵
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4.流程图
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5.流程描述
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6、风险控制矩阵
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2、招聘管理
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4.流程图
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5.流程描述
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6、风险控制矩阵
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4.流程图
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5.流程描述
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6、风险控制矩阵
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