证券投资基金模拟题及参考标准答案三
证券从业资格证券投资基金(投资组合管理)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（投资组合管理）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券组合可行投资组合集的有效前沿是指( )。
A．可行投资组合集的下边沿B．可行投资组合集的上边沿C．可行投资组合集的内部边沿D．可行投资组合集的外部边沿正确答案：B 涉及知识点：投资组合管理2．由两种风险资产构建的组合的可行投资组合集表现为一条( )。
A．直线B．折线C．抛物线D．平行线正确答案：C 涉及知识点：投资组合管理3．下列关于有效投资组合，说法错误的是( )。
A．在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分B．有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿C．对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小D．有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面也有优势正确答案：D解析：D项，有效前沿中有无数预期收益率和风险各不相同的投资组合。
有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面就一定有劣势。
知识模块：投资组合管理4．下列关于证券市场线与资本市场线的叙述，错误的是( )。
A．证券市场线以资本市场线为基础发展起来B．证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系C．资本市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系D．资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系正确答案：C解析：证券市场线是以资本市场线为基础发展起来的；资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系，而证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。
知识模块：投资组合管理5．在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为( )。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷和答案单选题（共20题）1. ( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案】 A2. 关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。
A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】 B3. 以下属于公司权益类证券的是（）。
A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B4. 关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】 D5. 若没有预期的变现需求，投资者可以适当______流动性要求，以______预期收益。
（）A.降低；降低B.提高；提高C.提高；降低D.降低；提高【答案】 D6. 复核无误的基金份额净值，甶（）对外公布。
A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】 D7. 关于期货交割，以下表述正确的是（）。
A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易B.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓C.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割D.股票指数期货通常采用实物交割【答案】 B8. 关于远期利率，以下说法正确的是（）A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B9. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】 D10. 证券登记结算机构是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附有答案详解单选题（共20题）1. 下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。
A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年【答案】 B2. 下列关于远期合约的表述错误的是（）。
A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高【答案】 C3. 投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。
A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行【答案】 C4. 基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。
A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】 A5. 任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（）。
A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】 D6. 对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为()。
A.风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益【答案】 A7. 股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。
A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.周转率【答案】 D8. （）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。
A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A9. 回购一般分为（）。
A.正回购和逆回购B.买入回购和卖出回购C.一次性回购和永久性回购D.质押式回购和买断式回购【答案】 D10. 一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷含答案讲解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷含答案讲解单选题（共20题）1. 现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。
A.贴现B.折价C.复利D.单利【答案】 A2. 下列表述中，错误的是（）。
A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要D.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低【答案】 C3. 有关现金流量表叙述不正确的有（）A.现金流量表的编制是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
【答案】 A4. 下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C5. 已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()A.2000 万元B.1000 万元C.500 万元D.100 万元【答案】 C6. 依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。
A.20％B.25％C.50％D.100％【答案】 C7. 基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产净值的比例为（）/基金资产净值。
A.股票价格B.股票面值C.股票投资D.股票内在价值【答案】 C8. 下列是基础风险指标有（）。
2010《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)
[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金2. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A. “收益保底，超额分成”B. “利益共享、风险共担”C. 按“先进先出法”实现收益和风险3．开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A. 市场供求关系B. 市场存款利率C. 基金单位净值D. 基金单位面值4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5．目前，我国的证券投资基金主要是（）。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 单位信托基金D. 对冲基金6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。
A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A. 全球基金B. 国际基金C. 离岸基金D. 在岸基金8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A. 指数基金B. 对冲基金C. 雨伞基金D. 开放式基金9．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D. 麦哲伦基金10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟卷和答案单选题（共20题）1. 上交所规定，符合条件的证券公司可以为A.充当经纪人角色，执行投资者的指令B.充当做市商角色，执行投资者的指令C.充当做市商角色，为市场提供流动D.充当经纪人角色，为市场提供流动【答案】 C2. 下列不属于系统性风险的是（）。
A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B3. 期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。
A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入同时卖出【答案】 B4. 大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。
A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 A5. 股票的（），即在股票票面上标明的金额。
A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】 A6. 下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。
A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】 A7. 下列不属于货币政策的工具的是（）。
A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】 B8. 下列关于地产投资的表述，错误的是（）。
A.不确定性非常高B.投资价值受法律法规影响较小C.具有较高的投机性D.投资价值受宏观环境影响较大【答案】 B9. 下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】 C10. 如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】 B11. UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。
证券从业资格证券投资基金(固定收益投资)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（固定收益投资）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
A．本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化B．本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化C．本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化D．本金和利息都随通胀水平的高低进行变化正确答案：D解析：对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险。
知识模块：固定收益投资2．我国目前债券交易市场体系( )。
A．以柜台市场为主B．以交易所市场为主C．以银行间市场为主D．以场内交易市场为主正确答案：C解析：中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系，其中，银行间债券市场无论是在交易量还是存量方面都占据市场主导地位。
知识模块：固定收益投资3．依据( )估值方法，任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
A．贴现现金流B．自由现金流C．成本重置D．风险中性定价正确答案：A 涉及知识点：固定收益投资4．某半年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息、复利贴现，其内在价值为( )元。
A．926．40B．927．90C．993．47D．998．52正确答案：A解析：内在价值知识模块：固定收益投资5．以下关于当期收益率的说法，不正确的是( )。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。
A.不易变现B.利息免税C.流动性强、违约风险小D.交易成本和价格风险极低【答案】 A2. 下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。
A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高【答案】 B3. （）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。
A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率【答案】 D4. 下列不属于风险调整后收益指标的是()。
A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】 B5. 为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】 B6. 债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当选择哪种债券进行投资（）A.债券B.债券DC.债券AD.债券C【答案】 C7. 美式期权是指()。
A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D8. 下列属于权益证券的是（）。
A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C9. 下列不属于期货市场交易制度的是（）A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A10. 作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 按基础资产的来源分类，权证可分为（）。
A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】 A2. （）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。
A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线【答案】 B3. （）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。
A.首次发行未上市的股票B.送股发行未上市股票C.转增股发行未上市股票D.配股发行未上市股票【答案】 A4. 有保证债券根据保证的形式不同，可分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 A5. 票面金额为100元的2年期债券，年票息率6%,当期市场价格为95元，则到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】 A6. 国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（）。
A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】 D7. 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8. 下列选项中，属于债券按发行主体分类的是()。
A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等【答案】 D9. 融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。
A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】 C10. 我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A.债券价格上升，再投资收益上升B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益下降【答案】 D2. 关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【答案】 A3. 以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C4. 可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B5. （）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D6. ( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D7. 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D8. 关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。
分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、以下（）不属于技术分析的三项假定。
A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】 B2、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。
A.风险最小的可行投资组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资组合集是一片区域D.可行投资组合集的上下沿为射线【答案】 B3、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（）。
A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的【答案】 D4、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元，2013年9月1日的单位净值为1.8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。
该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（）。
A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】 D5、在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。
A.公司无息负债减少B.公司所有者权益增加C.公司投资收益增加D.公司营业成本减少【答案】 A6、下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。
A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80％都属于UCITS基金【答案】 D7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。
A.20B.30C.70D.40【答案】 D2. 股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B3. （）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
A.管理层收购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A4. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（）。
A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】 B5. （）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 A6. 下列关于主动投资的说法，错误的是（）。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C7. 私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。
A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C8. 下列关于QDII基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日，基金分红1 000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。
计算该基金的时间加权收益率是( )%。
A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】 B2. 下列不属于投资风险的主要因素是（）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】 D3. 关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。
A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】 D4. 某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A5. 关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会【答案】 B6. 内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7. 私募股权投资基金的组织结构不包括()。
A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A8. 关于凸性说法不正确的是（）。
A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】 A9. 下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。
证券投资基金概述练习试卷3(题后含答案及解析)
证券投资基金概述练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
A．注册登记机构B．基金销售机构C．律师事务所D．基金评级机构正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述2．设立契约型基金,签署基金合同的主体中不包括( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金投资者D．基金评级机构正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金概述3．( )依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述4．与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利( )。
A．相对较大B．相对较小C．相同D．无法比较正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述5．在风险程度上,以下投资品种中价格波动性最大,风险最大的是( )。
A．股票投资B．基金投资C．债券投资D．风险相同正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述6．按照基金( )的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．规模B．投资风格C．法律形式D．运作方式正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金概述7．《中华人民共和国证券投资基金法》规定,封闭式基金的续存期应在( )年以上。
A．3B．4C．5D．6正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述8．( )的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述9．( )份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C2. 形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容（）A.规划阶段B.监控阶段C.执行阶段D.反馈阶段【答案】 A3. 金融期货中率先出现的是( )。
A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】 C4. 关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.QDII基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处B.QDII基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作C.QDII基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险D.QDII基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险【答案】 A5. 对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是（）A.对股东人数有下限要求B.对股票价格波动幅度有上限要求C.对上交所上市交易时间有下限要求D.对股票价格有上限要求【答案】 D6. 关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日的次日进行估值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D7. 可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。
A.15B.25C.30D.20【答案】 D8. 合格境内机构投资者，简称为（）。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B9. 合格境内机构投资者，简称为（）。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B10. 投资组合A、B的主动比重分别为30％、60％，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. ( )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】 B2. 对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上说法都正确【答案】 D3. 下列不属于债券结算业务的是（）。
A.分销业务B.期货期权C.现券业务D.利率互换业务【答案】 B4. 我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。
A.托管人，管理人B.管理人，证监会C.管理人，托管人D.托管人，基金业协会【答案】 C5. 下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（）。
A.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值B.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类C.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率债券到期日并不固定【答案】 D6. 申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】 C7. 关于合格境内机构投资者（QDII），以下描述错误的是（）。
A.QDII应在托管人处开立托管账户B.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资C.QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况D.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件【答案】 D8. 股票价格和每股收益的比率被称为（）。
A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】 A9. 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共100题）1、下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（）A.并鸭投资B.成长权益C.危机投资D.风险投资【答案】 D2、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。
A.50％；200％B.50％；100％C.20％；200％D.20％；100％【答案】 C3、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D4、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（）A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III【答案】 B5、股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。
A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A6、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】 B7、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。
则该企业的净资产收益率为（）。
A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】 B8、证券交收环节的含义包括（）。
A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】 C9、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。
2022年证券投资基金基础知识模拟及答案
证券投资基金基础知识模拟总分：【100分】考试时间：【90分钟】一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、房地产投资信托基金的主要收益来自（ ）。
A、固定比例的管理费B、佣金C、租金收入D、稳定的股息和证券价格增值（）2、(2016年)某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同时，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格关系为（）。
A、国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少B、国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多C、国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少D、国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多（）3、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A、依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币C、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D、合法存续并具有金融资产管理经验（）4、下列关于普通投资者类型说法错误的是（ ）。
A、C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务B、C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务C、C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务D、C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务（）5、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（ ）。
A、担保费B、过户费C、交易佣金D、证管费（）6、投资者用于投资的自有资金或证券称为（ ）。
A、准备金B、保证金C、自有资金D、自有资产（）7、某上市公司2015年度销售商品取得的现金为1000万元，支付各项税费150万元，分配股利支付的现金为100万元。
则该公司2015年度经营活动产生的现金流量为（ ）万元。
A、850B、750C、-100D、250（）8、下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。
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[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1. 在我国香港特不行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托基金
D.私募基金
2. 基金持有人猎取收益和承担风险的原则是（）。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 猎取无风险收益
3．开放式基金价格的要紧决定因素是（）。
A. 市场供求关系
B. 市场存款利率
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
4．下列关于契约型证券投资基金性质的讲法中，正确的是（）。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金治理人对持有人负有完全的法定偿债责任；
B. 证券投资基金属于信托契约，基金治理人只是代替投资者治理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C. 证券投资基金实行专家理财，基金治理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益要紧来源于持有证券的股息、红利和利息收入
5．目前，我国的证券投资基金要紧是（）。
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 单位信托基金
D. 对冲基金
6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为差不多目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。
A. 指数基金
B. 成长型基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金
7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A. 全球基金
B. 国际基金
C. 离岸基金
D. 在岸基金
8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者能够依照自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A. 指数基金
B. 对冲基金
C. 雨伞基金
D. 开放式基金
9．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”
B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D. 麦哲伦基金
10．中国证监会公布的《开放式证券投资基金试点方法》（以下简称《试点方法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其公布日期是（）。
A. 1997年11月14日
B. 1998年3月1日
C. 2000年10月８日
D. 2001年9月1日
11. 基金治理公司的发起人能够是（）。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 商业银行
D. 金融咨询公司
12.拟设立的基金治理公司的最低实收资本为（）。
A. 1000万元
B. 1500万元
C. 2000万元
D. 3000万元
13.基金治理公司发起人的实收资本许多于（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元
14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上
15．基金治理公司治理结构中不包括（）。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．消费者
16．基金治理公司的独立董事许多于（）。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人
17．基金治理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．1/5
18．我国封闭式基金不同意以下列价格发行（）。
A．溢价发行
B．折价发行
C．平价发行
D．面值发行
19．依照我国的规定，封闭式基金的存续时刻不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：
A．10，5
B．5， 10
C．5， 2
D．10，10
20．我国封闭式基金的发行期限为（）。
A．4个月
B．2个月
C．3个月
D．1个月
21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%
22．开放式基金的销售机构不包括（）。
A．商业银行
B．保险公司
C．证券公司
D．担保公司
23．基金变更不包括（）。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募
D．封闭式基金续期
24．依照《证券投资基金治理暂行方法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．15%
25．基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。
A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金治理人
D．基金清算小组
26．在我国，基金发起人不包括（）。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．基金治理公司
D．金融咨询公司
27．在我国，基金发起人的实收资本许多于（）。
A．2亿元人民币
B．3亿元人民币
C．4亿元人民币
D．1亿元人民币
28．证券投资治理的指导性原则不包括（）。
A．合规性原则
B．老实信用原则
C．合理性原则
D．投资分散化原则
29．证券投资治理的的作业流程不包括（）。
A．确定投资目标
B．信息治理
C．资产配置
D．风险治理
30．货币市场上交易的金融产品不包括（）。
A．短期国债
B．公司债券
C．大额可转让存单
D．回购协议
31．资本市场上交易的金融产品不包括（）。
A．股票
B．债券
C．基金证券
D．商业票据
32．金融期货市场交易的产品包括（）。
A．利率期货
B．大豆期货
C．绿豆期货
D．远期合约
33．证券投资的交易成本不包括（）。
A．固定成本
B．变动成本
C．人力成本
D．买卖价差
34．证券投资的交易成本包括（）。
A．执行成本
B．信息成本
C．科研成本
D．人力成本
35．证券投资的执行成本包括（）。
A．机会成本
B．市场冲击成本
C．持有库存的风险成本
D．买卖价差
36．可能公平市场价格的方法不包括（）。
A．交易前价格基准
B交易后价格基准
C．平均价格基准
D．执行价格基准
37．资产治理人的投资方式不包括（）。
A．长期与短期
B．动态与静态
C．主动与被动
D．系统化决策与非系统化决策
38．投资组合收益率的计算方法不包括（）。
A．算术平均法
B．时刻加权法
C．净现金流加权法
D．移动平均法
39．风险的衡量指标不包括（）。
A．标准差
B．贝塔值
C．阿尔法值
D．决定系数
40．投资绩效的风险调整方法不包括（）。
A．夏普比率
B．詹森指数
C．博迪比率
D．特雷诺比率
41．常见的业绩评价基准不包括（）。
A．市场指数
B．一般风格指数
C．标准化投资组合
D．詹森指数
42．投资组合超额收益的来源是（）。
A．战略性资产配置
B．股票选择能力
C．资产混合效率
D．资产类不收益
43．投资组合的绩效归属模型不包括（）。
A．资产混合效率
B．资产风险治理
C．资产类不效率
D．资产配置效率
44．假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。
A．0．4
B．1．00
C．0．6
D．0．2
45．基金托管人的实收资本许多于（）。
A．60亿元
B．70亿元
C．80亿元
D．90亿元
46．基金帐册、会计报表和记录由（）来保管：
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金治理人
D．基金托管人
47．开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
48．开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。