2019年期货从业资格考试基础知识全真试题
2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试卷D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试卷D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）A 、执行期货保证金安全存管制度的措施B 、介绍业务对接规则C 、报酬支付及相关费用的分担方式D 、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1000 B 、2000 C 、3000 D 、50003、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ） A 、100％ B 、120％ C 、125％ D 、150％4、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、季末无负债B 、次日无负债C 、年末无负债D 、当日无负债5、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A 、商品期货交易委员会（C 、FIC 、） B 、全国期货协会（NFA 、）C 、美国政府期货监督管理委员会D 、美国联邦期货业合作委员会6、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A 、客户不得开新仓B 、视为客户对交易结算报告内容有异议C 、期货公司应催促客户尽快确认D 、视为客户对交易结算报告内容的确认7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A 、银监会 B 、证监会 C 、期货交易所 D 、期货业协会2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A 、该经营机构 B 、客户 C 、期货交易所D 、客户和经营机构共同承担3、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、64、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、季末无负债B 、次日无负债C 、年末无负债D 、当日无负债5、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ） A 、901万元 B 、990万元 C 、802万元 D 、1000万元6、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A 、1 B 、5 C 、3 D 、27、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%8、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A 、电子文档 B 、打印文件 C 、光盘备份 D 、客户签名确认文件2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营 B 、持续性经营 C 、稳健性经营 D 、营利性经营3、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ） A 、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B 、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C 、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D 、理事会会议每年召开1次4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）A 、与客户签订书面合同B 、要求客户在风险说明书上签字确认C 、事先向客户出示风险说明书D 、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、期货交易所B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
2019年期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析
2019期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析(单选题)在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为()。
A.江恩理论B.道氏理论C.技术分析法D.基本面分析法参考答案：D参考解析：对于商品期货而言，基本面分析法根据商品的产量、消费量和库存量(或者供需缺口)，即通过分析期货商品的供求状况及其影响因素，来解释和预测期货价格走势的方法。
(多选题)期货价格具有()等特点。
A.预期性B.连续性C.权威性D.公开性参考答案：ABCD参考解析：期货市场的价格机制较为成熟和完善，能够形成真实有效地反映供求关系的期货价格。
这种机制下形成的价格具有公开性、连续性、预期性和权威性的特点。
(判断题)基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
()参考答案：A参考解析：基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
(单选题)1848年，芝加哥的82位商人发起组建了()。
A.芝加哥期权交易所(CBOE)B.芝加哥期货交易所(CBOT)C.芝加哥股票交易所(CHX)D.芝加哥商业交易所(CME)参考答案：B参考解析：随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBOT)。
(多选题)下列选项中，属于利率期货的有()。
A.3个月欧洲美元期货B.3个月欧洲银行间欧元拆借利率期货C.标准普尔500指数期货D.中国香港恒生指数期货参考答案：AB参考解析：利率期货包括3个月欧洲美元期货、3个月欧洲银行问欧元拆借利率期货，5年期、10年期和长期国债期货等。
标准普尔500指数期货和中国香港恒生指数期货都属于股指期货的范畴。
(判断题)投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
()参考答案：A参考解析：投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%2、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度3、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ） A 、20％ B 、45％ C 、70％ D 、85％4、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A 、期货交易所B 、中央登记结算中心C 、期货业协会结算中心D 、交割仓库5、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ） A 、期货投资者 B 、期货交易所会员C 、期货公司D 、结算会员6、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A 、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C 、占用、挪用客户委托资产D 、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务7、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A 、违约风险 B 、风险承受能力 C 、婚姻状况 D 、未来收入8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） A 、百分之六十 B 、百分之八十 C 、百分之二十D、百分之四十9、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资10、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度11、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A 、可用资金余额 B 、持仓盈利 C 、期末权益 D 、风险度2、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行3、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A 、动力煤 B 、铁矿石 C 、原油 D 、燃料油4、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（ ） A 、平均买低 B 、平均卖高 C 、金字塔式买入 D 、金字塔式卖出5、短期国库券期货属于（ ）A 、外汇期货B 、股指期货C 、利率期货D 、商品期货6、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ） A 、促进本国经济国际化 B 、提高合约兑现率C 、促进本国经济的国际化发展D 、为政府宏观调控提供参考依据7、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ） A 、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B 、决定对违规行为的纪律处分C 、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D 、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案8、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题A卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体2008年A 期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ） A 、500万元 B 、400万元 C 、300万元 D 、200万元2、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A 、审慎监管 B 、套期保值 C 、诚实信用 D 、公平交易3、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A 、负债 B 、流动负债 C 、负债调整值.D 、流动资产4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A 、20日 B 、30日 C 、2个月 D 、3个月5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）A 、10%B 、20%C 、30%D 、50%6、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准7、公司制期货交易所的权力机构是（ ） A 、董事会 B 、理事会 C 、股东大会 D 、会员大会8、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（ ） A 、2;中国证监会 B 、3;期货业协会 C 、2;期货业协会 D 、3;中国证监会2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A 、10年 B 、15年 C 、20年 D 、25年3、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50％ B 、70％ C 、120％ D 、150％4、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理D 、出市代表5、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A 、动力煤B 、铁矿石C 、原油D 、燃料油6、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、期货经纪合同约定的时间7、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约8、下列属于期货公司的风险的是（ ）A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全9、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元10、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门11、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱12、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A 、期货交易所 B 、期货公司 C 、证券交易所 D 、证券公司2、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A 、职工福利 B 、会员分红 C 、股东分红D 、保证期货交易场所、设施的运行和改善3、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） A 、只须向中国证监会派出机构书面报告 B 、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C 、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D 、无须提交书面报告4、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ） A 、相互混合、统一管理B 、相互独立、分级管理C 、相互独立、分别管理D 、相互混合、分级管理5、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14C 、15D 、166、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。
A 、理事B 、理事和工作人员C 、理事和记录员D 、投赞成票的理事7、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A 、无限责任公司 B 、有限责任公司 C 、股份有限公司 D 、合伙制公司8、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A 、设计期货合约 B 、行使表决权、申诉权 C 、联名提议召开临时会员大会 D 、按规定转让会员资格9、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ） A 、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议2、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A 、保障基金管理机构 B 、期货投资者 C 、期货公司 D 、期货交易所3、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A 、3，2 B 、3，1 C 、5，2 D 、5，14、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）A 、身份证复印件并加盖推荐公司公章B 、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D 、人事部门的鉴定材料5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2个工作日B 、3个工作日C 、5个工作日D 、7个工作日6、宋体甲是某期货公司客户，某H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。
2019年期货从业资格考试基础知识试题及答案
2019年期货从业资格考试基础知识试题及答案1.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是A.非受委托人不承担责任B.客户承担部分责任C.期货公司承担赔偿责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会) 对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
3.以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是()。
A.由协会理事会制定，并报会员大会备案B.由协会理事会制定，并报会员大会批准C.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C 〖1.45〗【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为 全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货 监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
4.甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口， 所有客户保证金包括张 某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市 场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以 ()补偿。
A.15万元B.14.5万元C.14万元D.10万元【答案】B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款第一项规定, 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资 者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部 分按百分之九十补偿。
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2019年期货从业资格考试基础知识全真试题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.投资基金起源于（）。
A.英国B.美国C.德国D.法国2.（）不属于期货交易所的特性。
A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化2.A点拨：在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。
3.在我国，可以成为期货交易所会员的是（）。
A.自然人B.法人C.境内登记注册的法人D.境内注册登记的机构3.C点拨：期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
4.会员大会是会员制期货交易所的（）。
A.权力机构B.监管机构C.常设机构D.管理机构5.会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。
A.监事会B.理事会C.董事会D.委员会6.某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。
为了防止价格下跌，他应于（）美元/吨的价位下达止损指令。
A.7780B.7800C.7870D.79507.下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（）。
A.政府管理B.行业管理C.交易所管理D.客户自律管理8.迄今为止我国仍没有一部完整的（）。
A.期货行政规定B.期货法C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法9.期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（）。
A.期货佣金商B.基金经理C.托管者D.基金投资者10.下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是（）。
A.交易经理受聘于商品交易顾问B.期货佣金商受托于交易经理C.托管者受托于商品基金经理D.交易经理受聘于商品基金经理11.期货投资基金业最发达的国家是（）。
A.英国B.比利时C.美国D.日本12.在期货交易中，（）承担的风险是由于基差的不利变动引起的。
A.期货交易所B.期货公司C.投机者D.套期保值者13.（）是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。
A.操作风险B.信用风险C.流动性风险D.法律风险14.如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是（）。
A.有广度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的15.以下并非期货市场风险成因的是（）。
A.价格波动B.杠杆效应C.市场机制不健全D.理性投机16.美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。
A.交易所B.投资者C.期货经纪商D.交易所会员17.某玉米看涨期权合约中的执行价格为3.50美元/蒲式耳，而当时玉米期货合约价格为 3.60美元/蒲式耳，则该期权肯定为（）。
A.实值期权B.虚值期权C.两平期权D.欧式期权18.某投机者的交易情况如下表所示：某投机者的交易情况8月20日卖出1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金6美分/薄式耳买进1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金9美分/薄式耳9月20日买进1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金8美分/薄式耳卖出1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金12美分/薄式耳则在此次套利交易中，该投机者盈利（）美分/蒲式耳。
A.1B.2C.3D.419.投资基金中历史最长的一类基金是（）。
A.共同基金B.对冲基金C.期货投资基金D.证券投资基金20.帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是（）的主要职责之一。
A.期货佣金商B.交易经理C.托管者D.基金投资者21.在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是（）。
A.管理期货协会(MFA)B.全国期货业协会(NFA)C.期货行业协会(FIA)D.商品期货交易委员会(CFTC)22.来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是（）。
A.可控风险B.不可控风险C.代理风险D.交易风险23.（）的风险主要包括管理风险和技术风险。
A.中国期货业协会B.期货交易所C.客户D.期货公司24.下列不属于期货公司风险管理内容的是（）。
A.对期货公司从业人员的管理B.加强资本的充足性管理C.日常自我监督与检查D.对日常交易中的保证金管理25.操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）。
A.共同基金B.对冲基金C.期货投资基金D.套利基金26.第一只期货投资基金于（）年在美国出现。
A.1949B.1950C.1969D.197027.在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。
A.CTAB.CPOC.FCMD.TM28.以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
A.英国B.新加坡C.美国D.日本29.政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。
A.可控风险B.不可控风险C.代理风险D.交易风险30.下列属于期货公司的风险的是（）。
A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B.客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D.对期货市场监管不力、法制不健全31.（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率32.在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司33.当标的物的市场价格高于协定价格时，（）为实值期权。
A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权34.对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是（）。
A.期权的标的物相同B.期权的到期日相同C.期权的买卖方向相同D.期权的类型相同35.投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种（）。
A.借贷关系B.产权关系C.所有权关系D.信托关系36.下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是（）。
A.公募期货基金B.私募期货基金C.个人管理期货账户D.集体管理期货账户37.假定某期货投资基金的预期收益率为8％，市场预期收益率为20％，无风险收益率为4％，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。
A.0。
15B.0.20C.0.25D.0.4538.（）是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。
A.可控风险B.不可控风险C.代理风险D.交易风险39.如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是（）。
A.有广度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的40.（）风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。
A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货行业协会41.期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履行义务。
A.实物交割B.现金结算交割C.对冲平仓D.套利投机42.期货公司在期货市场中的作用主要有（）。
A.根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力B.期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险C.严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险D.监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥43.截至2019年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员（）家。
A.2B.3C.4D.544.金融期货最早产生于（）年。
A.1968B.1970C.1972D.198245.某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是（）。
A.美元标价法B.浮动标价法C.直接标价法D.间接标价法46.一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能（）。
A.出售美国中长期国债期货合约B.在小麦期货中做多头C.买入标准普尔指数期货合约D.在美国中长期国债中做多头47.某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权，则下列表述正确的是（）。
A.如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格高于协定价格B.如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格C.如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格等于协定价格D.如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格48.业内公认的第一只期货投资基金的创始人是（）。
A.理查德·道前(RichardDonchian)B.唐(Dunn)C.哈哥特(Hargitt)D.索罗斯49.在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是()。
A.管理费B.经纪佣金C.营销费用D.CTA费用50.()是产生期货投机的动力。
A.低收益与高风险并存B.高收益与高风险并存C.低收益与低风险并存D.高收益与低风险并存51.期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是()。
A.合约设计上有缺陷B.会员结构不合理C.交易规则执行不当D.人为的非理性投机52.()是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。
A.市场风险B.利率风险C.权益风险D.商品风险53.()反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。
A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率54.早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是()。
A.实买实卖B.买空卖空C.套期保值D.全额担保55.在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于()。
A.风险偏好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.风险回避者56.通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的()。
A.公开性B.周期性C.连续性D.离散性57.随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是()。
A.前者大于后者B.后者大于前者C.两者大致相等D.无法确定58.期货市场在微观经济中的作用有()。
A.有助于市场经济体系的建立与完善B.提高合约兑现率，稳定产销关系C.促进本国经济的国际化发展D.为政府宏观调控提供参考依据59.不以盈利为目的的期货交易所是()。
A.会员制期货交易所B.公司制期货交易所C.合伙制期货交易所D.合作制期货交易所60.会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有()。
A.决定对严重违规会员的处罚B.决定总经理提出的财务预算方案、决算报告C.决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.决定增加或者减少期货交易所注册资本二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.下列属于反转突破形态的有（）。
A.双重底B.三角形C.头肩顶D.圆弧顶62.下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的?（）A.三重顶(底)形B.头肩顶(底)形C.双重顶(底)形D.圆弧形态63.三角形的种类分为（）。