2015年下半年天津证券从业《证券市场》：金融期货的种类试题

2015年下半年天津证券从业《证券市场》：金融期货的种

类试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、外汇期货又称为__。

A．货币期货

B．利率期货

C．汇率期货

D．债券期货

2、客户信用证券账户可以从事的交易有__。

A．买入所有A股股票

B．买入所有B股股票

C．担保物和交易所规定的证券

D．交易所债券回购交易

3、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

4、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。

A．国债

B．股票

C．基金

D．企业债券

5、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__

A．股价变化领先于赢利变化

B．股价变化滞后于赢利变化

C．股价变化同步于赢利变化

D．股价变化与赢利变化无直接关系

6、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。

A．真实资本

B．虚拟资本

C．财产直接支配权

D．实物直接支配权

7、在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员

B．投资者

C．证券经纪商的代表

D．证券交易所工作人员

8、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

9、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。

A．3

B．5

C．10

D．15

10、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价

B．当日最低成交价

C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

11、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约

B．招募说明书

C．托管协议

D．发起人协议

12、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

A．资产管理比率

B．流动比率

C．资产负债率

D．资产净利率

13、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。

A．40

B．30

C．25

D．15

14、证券市场价格的决定性因索不包括（）。

A．证券购买者

B．证券发行者

C．证券供求双方

D．证券交易所

15、非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%

B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%

D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

16、债券投资的主要风险是__。

A．政策风险

B．利率风险

C．税收风险

D．信用风险

17、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

18、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。

A．19

B．20

C．18

D．21

19、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。A．大于零

B．小于零

C．等于零

D．大于或等于零

20、基金资金账户的管理不包括__。

A．资金账户的开立

B．资金账户的更名

C．资金账户的销户

D．资金账户的预留印鉴

21、审计全过程的中间环节是__。

A．审计回顾阶段

B．审计完成阶段

C．计划阶段

D．实施审计阶段

22、__具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．国债

B．税收

C．财政补贴

D．转移支付

23、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的__。

A．9:00～9:30

B．9:15～9:25

C．9:25～9:30

D．9:10～9:25

24、安全性最高的有价证券是__。

A．国债

B．股票

C．公司债券

D．企业债券

25、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。

A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

D．GNP=C+I+G+(X-

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在董事会秘书不能履行职责时，由__行使其权利并履行其职责。

A．证券事务代表

B．董事长

C．会计事务代表

D．股东

2、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。

A．发起人资格及发起协议的合法性

B．企业重大变更的合法性和有效性

C．企业申请进行股份制改造的可行性和合法性

D．发起人投资行为的合法性

3、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是__。

A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行

B．“债转股”时，申报方向为买入

C．“债转股”时，转股申报不得撤单

D．可转债的买卖申报优先于转股申报

4、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A．5

B．10

C．15

D．30

5、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行__交易的资金交收。A．T+1日和T日

B．T+1日

C．T-1日

D．T日

6、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。

A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种