李坤望-国际经济学第四版-第6章-规模经济、不完全竞争与国际贸易

一、规模经济的含义 规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着
产出的增加而递减。也即越来越节省成本了，节约了。 规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，即
厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降； 另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来 说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关， 但与整个行业的规模负相关。
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外部规模经济产生的根源—经济正外部性： ❖ 行业地理位置的集中： 随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐 完善起来，有利于企业成本的降低。 ❖ “干中学”（Learning by doing）效应： 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验 的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经 验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从 整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。
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▪ 3.贸易结果 （1） 在上述情形中，两国在开放条件下，消费均
衡点重合，即两国从国际贸易中获得的好处是相同的。 （2） 在一般情形下，贸易利益在两国间的分配可
能是不均等的，也就是说，两国的社会无差曲线不见 得正好都相切于直线TT＇的中点。
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图6－2
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国际分工格局的确定：偶然或历史因素。
1.封闭条件下 ❖ 两国一般均衡点均为图中的E点，在E点相对价格线 （Px/Py）与PPF相交，而不是相切，这是因为X部门存 在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格（等 于私人机会成本）要高于社会机会成本（PPF的切线斜率 的绝对值）。私人实现最优，社会非最优，资源配置无 效率。 ❖ 在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相 切的社会无差曲线表示。 两国的相对价格完全相同，两 国两种产品都生产，社会福利也相同。
从工业化国家进口的比例 0.51 0.76 0.82 0.39 0.72 0.69 0.80 0.70
数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。
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挑战之三——产业领先地位不断转移
(%)
日美韩三国轿车产量相对比重趋势
图
80 68
70 60 50 40 30 32 20 10 0
49 51
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保罗·克鲁格曼（Paul R. Krugman）
1953年2月28日--）生于纽约长岛， 犹太人，1977年获得MIT博士学位， 先后在耶鲁、MIT、斯坦福大学任教， 目前是普林斯顿大学经济系教授。
1991年获克拉克经济学奖，2008 年获诺贝尔经济学奖（颁奖词："for
his analysis of trade patterns and location of economic activity"）。
案例1：电子工业集聚区硅谷
▪ 硅谷是美国重要的电子工业基地， 也是世界最为知名的电子工业集中地。 择址硅谷的计算机公司已经发展到大 约1500家。其特点是以附近一些具有 雄厚科研力量的美国一流大学斯坦福 、伯克利和加州理工等世界知名大学 为依托，以高技术的中小公司群为基 础，并拥有苹果、英特尔、惠普、思
▪产业间贸易(inter-industry trade) 一国出口和进口的分别是不同产业部门生产的产品。
如工业国传统贸易模式是“进口初级产品—出口工业制成 品”。 ▪产业内贸易(intra-industry trade)
一国既出口又进口相同类型制成品的贸易模式。具体 主要指的是同一产业部门内部的差异化产品的交换和中间 产品的交流。这种贸易模式无法由传统贸易理论解释。
◆递减的机会成本:生产可能性边界的形状改变； ◆与完全竞争的市场结构相冲突（外部规模经济除
外）。
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▪ 关键性问题
1. 掌握规模经济，特别是外部规模经济对国际 贸易的影响。 ▪ 2. 掌握不完全竞争条件下的国际贸易，特别是 区分理解垄断竞争和寡头垄断条件下的产业内贸 易。
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第一节 外部规模经济与国际贸易
▪ “先行优势”（First Mover advantage）：在发展初期
“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本
上的优势，从而限制了“后来者”的进入。见图6吸引要素从一个部门到另一个部门，需要增加 工资或回报即增加成本，而增加一单位X ，则获得了 外部规模经济，即节省了产品成本。对一个企业，它 是按照市场价格(Px/Py)继续生产，增加一单位X,需要 付出(Px/Py) *Y，然而，对这个行业而言，付出的代价 小于(Px/Py) * Y 。PPF上的点的切线(其斜率绝对值)就 代表整个行业扩大一单位X所付出的代价(换回来的Y的 数目)，要比价格线(Px/Py)要平坦。价格线也就相交于 PPF。
0
58 60
57
54
49 48
36 33 35 37 40 40
6
9
10
12
13
15
46
41 16
0
1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996
日本
美国
韩国
数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。
9
世界市场上主要出口国的领先位置在不断变化。有 许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，在国际 市场上占有绝对领先地位，其他国家不得不从这些 国家进口。然而，战后这种产业领先地位在不断发 生变化。一些原来进口的国家开始生产并出口这类 产品，而最初出口的发达国家反而需要进口。（例 如汽车、电子） ▪
▪ 六十年代以后，这种格局逐渐改变，发达国家 相互之间的贸易（“北北贸易”）不断增加;
▪ 2007年，发达国家之间的贸易已经接近全球贸 易的2/3以上。
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发达国家之间的贸易量占其总贸易的份额(2000年)
美国 英国 加拿大 日本 德国 意大利 法国 全部工业化国家
出口到工业化国家的比例 0.56 0.81 0.95 0.51 0.75 0.73 0.77 0.70
▪ 为了解决这些问题，20世纪70年代末，以美国经济学家 保罗·克鲁克曼（Paul Krugman）为代表的一批经济学 家，提出了所谓的“新贸易理论”（New Trade Theory），该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起 因和利益来源，对国际贸易基础作出了一种新的解释。
▪ 与传统的完全竞争下的贸易理论——比较优势理论相比， 无论在理论基础和分析方法上，还是在应用上，“新贸 易理论”都有独到的贡献，因此，这一理论已成为当代 国际贸易理论的一个重要组成部分。
1999 81.1 62.3 85.4 97.7 91.9 86.0 92.8 86.7 85.5
发展中国家
印度 巴西 墨西哥 土耳其 泰国 韩国 阿根廷 新加坡 平均
1970 22.3 19.1 29.7 16.5 5.2 19.4 22.1 44.2 22.3
1987 37.0 45.5 54.6 36.3 30.2 42.2 36.4 71.8 44.3
1999 88.0 78.8 97.3 82.2 94.8 73.3 48.7 96.8 82.5
数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》， P161，上海人民出版社，
2003
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挑战之二 ——发达工业国家间的贸易量大幅增加
▪ 五十年代，大部分贸易发生在发达国家与发展 中国家之间（“南北贸易”）;
值和进口值。
内贸易，IIT越大则产
业内贸易越发达。
部分国家制造业部门的产业内贸易指数（％）
工业化国家
美国 日本 德国 法国 英国 意大利 加拿大 西班牙 平均
1970 55.1 32.8 59.7 78.1 64.3 61.0 62.4 41.2 56.8
1987 61.0 28.0 66.4 83.8 80.0 63.3 71.6 67.4 65.3
第六章 规模经济、不完全竞争
与国际贸易
New Trade Theory
1
本章结构
2
现实背景：战后国际贸易的新变化
20世纪60年代以来，国际贸易出现了许 多新的现象，使传统理论面对新的挑战：
◆同类产品之间的贸易量大幅增加； ◆发达国家之间的贸易量大幅增加； ◆产业领先地位不断转移。
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挑战之一：同类产品的贸易量大幅增加
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二、外部规模经济与国际贸易
规模经济在国际贸易中的意义在于：无论国家间 是否存在相对价格差别，规模经济会促使各国厂商专 门生产同一产业的部分产品，而非独自生产同一产业 的所有产品，然后相互进行交换。
这样就可以获得规模经济的利益，也不丧失消费 多样性。因此，规模经济是有别于比较优势的另一种 独立的国际贸易起因。
1994年，在亚洲经济一片看好声 中，克鲁格曼语出惊人，批评亚洲模式侧重于数量扩张，
轻技术创新，所谓的“亚洲奇迹”是“建立在浮沙之上， 迟早幻灭”。成功预言了“1997年亚洲金融危机”。
▪ 关于规模经济在国际贸易中的作用，并非新贸易 理论首提。此前，亚当·斯密和俄林都有所论述。 在贸易模型中引入规模经济，会带来两个难题：
▪ 此外，波特在《国家竞争优势》一书中论述产业集群 对获取竞争优势的重要作用时也提到：一个公司的许 多竞争优势不是由公司内部决定的，而是源于公司所 在的地域和产业集群，产业集群的空间临近性，供给 技术联系和人际关系使得市场、技术和其他专业化知 识能够更好地传播和积累; 产业集群有利于判定创新 需求，降低获取信息的成本，能更迅速地将创新机会 转化为战略优势，从而加快创新步伐。
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产业内贸易的测量标准
❖产业内贸易指数（index of intra-industrial trade）
X-M IIT 1
X M
IIT=1：产业内贸易， 该产品出口与进口相等；
IIT＝0：不存在产业内
贸易，该国只出口或只
其中：X和M分别代表一个
进口该产品；