三级管控方案-商丘公司1106

商丘公司三级管控方案
一、组织架构
三级管控领导小组成员:
组长：蒋志涛
副组长：陶少明周玲胡孝林黄天想刘昌明李健
执行副组长：普国涛
三级管控配合组成员：河南公司各部门
三级管控岗：待定
三级管控协调岗：王学东
二、管控方式
1.直接管控：是指商丘分公司无自主决策权，需向河南公司提出申请，经河南公司相关部门或总经理审批通过后方可执行的事项。

直接管控的事项包括涉及到财务、人事以及公司重大经营策略调整等相关事项。

2.间接管控：是指商丘分公司可自行决策，但需定期向河南公司上报备案，以确保各项工作得到有效监控的事项。

包括各类需定期提交的报表，档案资料等。

3.服务支持：是指河南公司各部门根据实际工作安排和需求，需主动为商丘分公司各部门日常运营管理提供的服务与支持事项。

三、管控内容
（一）直接管控
1.财务管控
1.1 物品采购：电脑、大型办公设备、办公用纸等纳入集团统一采购的物品，需经河南公司办公室审核通过后，按照集团统一采购规定执行；其他非集团统一采购固定资产类物品，需经河南公司办公室审核，河南公司总经理审批通过后执行；劳保用品、办公用品及其他低值易耗品等需上报河南公司办公室审核通过后，由河南公司统一采购调拨至商丘分公司或委托商丘分公司自己采购；
1.2 费用审批：基建付款、一次性支出超过5000元或单项支出超过2000元的、新增类别的付款等，需向河南公司财务部提出申请，经河南公司总经理审批通过后方可支付；
1.3 资金管理：商丘公司每天的库存现金余额不超过5万元；银行账户余额由河南公司财务部根据情况，与商丘分公司财务部部长沟通确认后，按程序划拨；每月月底，商丘分公司所有应收票据应背书转让至河南九州通。

2.人事管控
2.1 组织结构：商丘分公司因公司经营发展，需要调整公司组织架构时，由商丘分公司综合办公室提出申请，经商丘分公司常务副总审核、河南公司人力资源部及河南公司总经理复核，集团人力资源总部审批通过后方可调整。

2.2 人员招聘：商丘分公司根据规定定期填报人员需求计划，由河南公司人力资源部及总经理审核、审批后提交集团人力资源总部组织招聘。

（短期合同工由河南公司人力资源部组织招聘）
2.3 薪资管理
2.3.1 薪资核算：由商丘分公司综合办公室企管岗于每个月4号前将考勤表、福利补贴明细、考核结果等相关资料提交至商丘分公司常务副总审批通过后，传至河南公司人力资源部薪资核算员核算薪资。

河南公司人力资源部薪资核算员核算完毕，经相关领导审批通过后将工资表传至商丘分公司常务副总，核对无误后发放工资。

2.3.2 商丘分公司的日常调薪，由商丘分公司综合办公室主任提出申请，经商丘分公司常务副总审核通过后提交至河南公司人力资源部，经河南公司总经理审批通过后由河南公司人力资源部按程序办理；
2.3.3 商丘分公司的年中及年终调薪申请须提交河南公司人力资源部，经河南公司总经理批准后，由河南公司人力资源部提交至集团公司审批后执行。

2.4 员工转正：6薪等以上员工转正，由商丘分公司综合办公室主任提出申请，经商丘分公司常务副总审核通过后提交至河南公司人力资源部，由河南公司人力资源部按程序办理；
2.5 员工调动
2.5.1 商丘分公司内部调动：商丘分公司人员跨部门转岗及5薪等以上人员部门内转岗，需向河南公司人力资源部提出申请，经河南公司总经理审批通过后方可调整；
2.5.2 河南公司及集团内调动。

商丘分公司员工申请调往河南公司或集团范围
内的其他公司，须先向商丘分公司综合办公室提出调动申请，经商丘分公司常务副总审核批准后，提交河南公司人力资源部门办理。

2.6 员工离职
2.6.1 副部长及以上层级员工提出离职申请时，经商丘分公司常务副总挽留无效时，需上报河南公司人力资源部，由河南公司人力资源部或河南公司高层管理人员与员工沟通挽留，挽留无效报河南公司总经理审核后，提交集团人力资源总部审批并拟写任免文件；
2.6.2 商丘分公司5薪等以上员工（不含副部长及以上层级）离职时，经商丘分公司常务副总挽留无效时，需上报河南公司人力资源部，经河南公司总经理审批通过后方可办理离职手续。

2.7 员工职务变动
2.7.1 副部长以下层级员工职务变动。

职务变动申请经商丘分公司常务副总审核后提交至河南公司人力资源部审核，经河南公司总经理审批同意后由河南公司人力资源部门拟写任免文件，下发至商丘公司执行；
2.7.2 副部长及以上层级员工职务变动。

职务变动申请经商丘分公司常务副总审核后提交至河南公司人力资源部，由河南公司人力资源部负责开展任职调查，符合任职资格则提交河南公司总经理审核。

河南公司总经理审核同意后，提交集团人力资源总部审批并拟写任免文件。

2.8 重大节假日考勤审批：5.1、10.1等重大节假日值班表，由商丘分公司综合办公室主任提出申请，经商丘分公司常务副总审核通过后提交至河南公司人力资源部，由河南公司人力资源部按程序办理。

3.重大经营策略调整
1、商丘分公司因市场环境，区域变化等因素导致在业务发展上有重大调整时，由商丘分公司提出申请，经河南公司营销总监审核，河南公司总经理审批同意后执行调整；
2、商丘分公司各种固定大型设备变更、房屋用途变更、物流中心改造等重大调整时，需由商丘分公司提出申请，经河南公司相关部门审核，河南公司总经理审批同意后执行。

（二）间接管控
2.1 定期需提交至河南公司各部门的报表及资料
2.1.1 财务部：
日报：每天9点前向河南公司财务部银行出纳岗提交《资金日报表》；
月报：每月6号前向河南公司财务部总账会计与分公司会计提交资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。

2.1.2质管部：
日报：每日实时将各类质量投诉、质量问题、质量罚款处理明细、停售品种明细等日常质量信息反馈至河南公司质管部部长及质量信息岗；
月报：每月将新增有效客户（上/下游）一览表、质量管理数据月报表反馈至河南公司质管部部长及质量信息岗。

2.1.3 业务部：
日报：每日将销售数据群发至河南公司总经办所有成员及销售部经理；
月报：销售月报表、调拨退货报表、销售数据分析报表反馈至河南公司销售部
内勤岗和销售部经理。

2.1.4 储运部
（1）商丘分公司系统优化、现场优化需求、考核数据等，定期提交至河南公司物流部备案；
（2）月报：储运部系统维护员每月底向河南公司物流部提交《商丘分公司物流运营分析报告》
2.1.5 综合办公室：
（1）6薪等以下员工转正。

经部门申请，商丘分公司综合办公室审核，常务副总审批后，由综合办公室办理转正手续，并在三个工作日内将转正情况上报至河南公司人力资源部门备案；
（2）5薪等以下人员部门内转岗，经部门申请，商丘公司综合办公室审核，常务副总审批通过后，由综合办公室办理转正手续，并在三个工作日内将调动申请结果上报至河南公司人力资源部门备案；
（3）5薪等以下员工离职。

经商丘分公司综合办公室审核，常务副总审批后，由综合办公室办理离职手续，并在三个工作日内将离职情况上报至河南公司人力资源部门备案。

2.2定期参加河南公司相关会议
2.2.1 根据各对口部门的要求，实时参加各对口部门重大会议；
2.2.2 每周三参加河南业务例会，听取业务开展情况及各项销售政策信息；
2.2.3每季度向河南公司企划部提交计划总结，参加河南公司季度绩效质询会，
汇报整体工作，参加季度考评。

（三）服务支持
1.服务：
（1）商丘分公司各部门在日常经营管理活动中，有关技术难题解决、资源调配、协调配合等方面的日常需求时，直接与河南公司对口部门对接，及时解决落实；（2）河南公司各部门定期对商丘公司开展的支持服务工作，具体内容如下：
财务部：每月在金蝶系统中对商丘分公司账务处理工作进行抽查，每季度指派专人实地支持指导商丘公司财务部工作，对账务处理、财务管理、资信管理等具体工作进行支持辅导，并对账务处理、凭证登记、资信管理工作的规范性、各项财务规章制度及流程的落实情况进行检查；
办公室：每季度指派专人对商丘分公司大型设备和安防工作进行实地检修检查；并对商丘分公司综合办公室资产管理、礼品管理、档案管理、安防管理等工作进行检查；
企划部：每季度实地支持协助商丘公司开展一次企业文化活动；并对商丘分公司流程制度、各层级考核方案的执行情况进行检查；
人力资源部：每年协助商丘公司制定年度培训计划；每季度实地为商丘公司组织一次全员参加的综合培训；每月实地为商丘公司组织一次专业培训（含各种专业技能培训、知识培训等）；并对商丘分公司综合办公室各项人事规章制度的执行情况进行检查；
物流部：每季度派专人对商丘公司物流系统、各类物流设备进行实地维护检修；每月对商丘分公司各项物流类流程制度的贯彻执行情况，仓储设备的运行情况以及员工技能培训的开展情况进行检查；
销售部：每日集团下达的各项最新销售政策实时传递至商丘公司业务部内勤岗，
每季度实地为商丘公司业务部开展一次专业技能培训；并对商丘分公司业务部风险客户的预警与通报，开票员、业务员的业务技能提升培训，业务员日常管理规定等各项工作的开展情况进行检查；
采购部：调拨岗每日与商丘公司采购岗沟通产品信息，积极配合商丘公司药品调拨工作，尽可能满足商丘分公司货源需求；
（3）河南公司各部门在对商丘公司进行工作检查后，应现场填写《商丘公司工作检查记录表》（附件1），经检查人员和被检查方部门负责人签字确认后，三个工作日内交三级管控岗备案。

2.支持：
河南公司三级管控岗每月1号前将《商丘公司服务与支持需求统计表》发至商丘分公司综合办公室主任，商丘公司综合办公室主任每月5号前收集商丘分公司各部门需求，汇总后提交至三级管控岗，由三级管控岗将需求内容分解到河南公司相关部门协调解决，并督导落实。

四、三级管控决策支持与效果评估
1.商丘分公司各部门在日常工作中，如河南公司各部门对其工作支持不够，反馈的问题长时间得不到解决等需要投诉的，可直接将投诉信息反馈给三级管控岗，或将信息反馈至综合办公室主任处，由其汇总后反馈至三级管控岗，由河三级管控岗负责督导解决；
2.商丘分公司与河南公司各部门如在管控实施过程中出现重大争议时，可向三级管控岗反馈信息，由三级管控岗向三级管控领导小组进行汇报，由管控领导小组进行决策，三级管控岗跟进落实；
3.商丘分公司与河南公司各部门如在管控实施过程中出现协调主题不明确，或无法协调等事项，可直接向三级管控岗反馈信息，由三级管控岗报管控领导小组决策后跟进落实；
4.三级管控岗于每月30日前，对当月三级管控实施情况汇总分析后向河南公司总经理做专题的工作汇报，汇报各项工作的落实情况，并与总经理确定下个月管控工作的重点，并跟进落实。