审计需要提供的相关资料清单

4
每年合格供应商目录及年度评审资料
5
任期内每年废旧物资处理明细台账及相关资料
6
物资到货登记簿，收料单，领料单，单位工程耗用材料电子台账，物资收发存管理台账
7
周转材料管理台账及盘点、领退、保养、调拨、报废等相关资料
8
2016年末存货盘点资料及盘点工作报告
七
市场开发管理
1
市场开发管理制度目录及制度
市场部
办公室
14
关于职工食堂管理的情况说明，包括核算模式，管理方式，用工形式，食堂补贴发放或开支办法，存在的问题和建议等
后勤管理部
15
对企业负责人职务消费管理制度执行情况说明
16
工资计算单，个人所得税计算明细
17
2012-2016工会经费开支情况表，相关的会计凭证，工会财务人员资格证书复印件工会工作部Fra bibliotek18资财部
十
内部审计管理
审计部
1
公司上任领导离任审计报告
2
近三年内部审计工作计划
3
近三年内部审计报告、自查材料
4
贯彻落实集团（股份）审计工作会议精神的相关报告、材料
十一
合同预算管理
经法部
1
合同、结算、分包、招投标、范本、奖励等相关的公司级经营管理制度及管理机制
2
任期内承包合同的台账、合同、审签记录、交底记录及相关资料
6
任期内企业合并、分立、重组、改制情况说明
四
人力资源管理
人资部
1
人力资源管理相关制度目录及制度
2
任期内各年应付职工薪酬明细表
3
核定各年工资总额的文件
4
任期内每年合并报表口径的员工花名册（电子版）
5
人力资源管理情况说明（或者任期内各年人资部门总结）
6
任期内每年会议纪要
7
2012-2016年签订的内部业绩考核责任书（复印件或电子版）
职工福利费开支管理制度及相应批准文件，集体决策记录
五
资产管理
资产部
1
固定资产管理相关制度目录及制度
2
账销案存资产管理台账及年度报告
资财部
3
任期内每年固定资产采购计划及批复
4
2016年固定资产盘点清册、盘点工作报告
5
土地证、房产证、车辆行驶证复印件或扫面件
6
任期内采购、修理、融资租入、经营租入固定资产的租赁合同清单、合同、合同审签记录及相关资料
7
任期内重大基建工程概预算、决算，项目立项及审批资料，集体决策会议记录，在建项目任期内各年末工程进度情况说明
六
材料物资管理
资产部
1
材料物资管理相关的制度目录及制度
2
材料物资采购合同目录（列明签订时间、项目或内部单位名、合同价、实际履行情况、是否招标）
3
材料物资采购合同及相关审签记录、资料等（根据抽样提供）
战略发展部
15
法人代表简历
人资部
16
三重一大决策规章制度及集团相关批复文件，纪检监察部门定期上报的三重一大事项统计表及工作报告
纪检监察部
17
涉及对所属子公司管控的规章制度目录、制度，如发展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等
审计部
二
22
2014年股份制改造相应的调整凭证复印件（重要，对业绩评价重大影响）
23
2011年划归中能建有关豁免、增资等涉及所有者权益变更的凭证复印件及相关说明（重要）
24
每年920资金拨付凭证复印件，920资金拨付、开支、专户存储情况说明，含2016年末920资金剩余挂账情况。（重要）
25
2012-2016年银行借款合同目录、合同，集体决策记录，集团批复，抵押资产清单、抵押协议
19
分包工程签证单及台账,分包产值报表
20
财务入账的分包决算
21
施工图预算编制台账
22
临时设施管理台账，管理办法，清理报告
23
物资管理相关资料，见本表“六”
24
财务管理资料，见本表“二”
25
人力资源管理资料，见本表“四”
26
施工机械管理资料，包括：项目部固定资产台账、工程机械考勤、工程机械综合管理台账、项目部各单位使用机械费用明细表、外租机械租赁合同台账、外租机械结算资料、施工机械其他日常管理资料
3
任期内承包合同竣工结算、台账、结算总结及相关资料
4
企业内部经济责任制细则、内部定额、考核成本及相关资料
5
任期内制定或签署的各项目成本预算、项目经营目标责任书；内部经济责任（或承包）考核奖罚兑现情况和材料
6
任期内经济活动分析、成本分析制度及材料；亏损、垫资或经营异常项目的专项说明、减亏策划或分析材料
14
任期内各年度总账、明细分类账、日记账（或提供查询权限）
15
集体企业改制相关凭证复印件（剩余资产最终转入主办企业的凭证）
16
集体企业改制方案文件及批复、审计报告
战略部
17
截至2016年12月31日集体企业改制整体完成情况说明，未完成的，要说明截至2016年12月31日每个企业的资产、负债、所有者权益，以及收入、利润情况。
37
任期内每年公司重大会计政策与会计估计变更情况说明
38
股票、债券、房地产投资等高风险业务情况说明
39
按照集团公司要求开展财务基础工作的自查报告和资金管理自查报告
40
2016年末财务人员名册及会计证复印件
41
2012-2016年财务人员岗位交接资料
42
2012-2016年财务档案移交正式清单复印件
43
5
项目内部考核机制情况说明及相应的证明、考核资料
6
项目部三重一大事项决策机制建设情况，决策记录
7
承包合同及合同附件，合同评审资料，重大项目集体决策记录
8
每年产值收入报表
9
项目经营策划书或类似文件资料
10
项目合同交底记录
11
定期经营分析资料
12
施工日志
13
生产、经营调度会纪要
14
关于安全、文明施工、质量处罚收支管理的说明
经法部
资财部
7
集团在建工程项目检查整改材料（如有）
8
索赔管理及奖励制度、变更索赔（或经营结算）会议材料及实施情况
十二
项目部核算、管理资料
2012-2016年存续的
工程项目部
1
项目班子成员分工会议纪要或文件
2
班子成员岗位职责和权限
3
项目部级管理制度目录及制度
4
项目总体情况说明,包括主要工程概况、已完形象进度、合同价款情况，合同工期，实际工期情况，是否延期及主要原因，预计总收入、预计总成本，截至2016年末已确认的收入、成本，是否存在重大潜亏，产生亏损的主要原因分析及相应的应对措施，对业主决算办理情况，索赔签证管理情况，分包结算办理情况，资金收取情况，是否发生重大垫支等等，注意，内部结算成本要单独说明
30
2016年末应收账款明细表、账龄分析表、坏账准备计算明细表、赊销政策、欠款催收制度
31
2016年末预付账款明细表、账龄分析表、相关合同，对于账龄超过1年的预付账款，应说明未收回的原因
32
2016年末其他应收款明细表、账龄分析表、坏账准备计算明细表、欠款催收制度、对于账龄超过6个月或大额其他应收款应说明款项内容
15
索赔签证管理台账及相关资料
16
工程款催收管理台账
17
分包合同管理台账，列明分包单位、分包单位现场代表、分包项目、合同编号、合同签订时间、合同价、是否招标、已结算分包产值、发票开据情况、已付款项、决算情况、未决算分包合同的预计结算金额、财务已确认成本等，截至2016年末
18
分包招标评标等资料，分包商评审资料
2
2012-2016年市场开发工作总结
市场部
3
2012-2016新签合同额清单及合同
经法部
4
截至2016年末合同储备总额数
经法部
八
科信技术管理
科信部
1
任期内各年技术投入情况的说明
九
关联交易
1
关联方交易的定价政策
经法部人资部
2
任期内关联方明细表
资财部
3
存在控制关系的关联方具体情况
战略部
4
任期内各年关联公司应收款、应付款和交易额
33
2016年固定资产及累计折旧明细表
34
任期内各年长期投资明细表、相关投资协议、被投资单位章程、被投资单位任期内各年审计报告、可行性研究报告、集体决策等其他有关文件
35
任期内各年应交税金明细表、减免税等税收优惠政策的批复、各年度所得税纳税申报表及汇算清缴审计报告
36
任期内各年预提费用明细表（说明各项预提费用的性质）、计提依据的有关文书资料
经法部
8
2012-2016年每年定期（根据本单位所定制度确定月、季度、年度）绩效考核的相关考核资料，集体决策记录
9
劳务派遣管理制度
10
2012-2016年劳务派遣合同
11
2012-2016年末劳务派遣人员名册
12
2012-2016年劳务派遣人员薪酬计算明细表及相关资料
13
任期内每年上级单位下达的业绩考核责任书，考核结果文件、资料
8
任期内各个核算帐套的年末明细余额表（到科目末级）
9
任期内各母子单位清产核资审计报告
10
任期内各母子单位根据清产核资审计报告进行调账的凭证复印件
11
任期内税务及行业等有关部门专项审计及检查报告
12
任期内母公司总部汇总报表、各成员单位报表及汇总工作底稿
13
2012-2016年财务预算及预算执行情况分析说明
战略部
18
职工持股企业（多经）清理上报方案文件及批复、审计报告、评估报告、股东决议，清算关闭、脱钩的要提供工商变更的相关证据
战略部
19
职工持股企业收购相关凭证复印件
战略部
20
职工持股企业清理整体情况说明，包括原有多少家企业，脱钩、关闭、收购情况，目前存在的问题等
战略部
21
2014年股份制改造审计报告、评估报告。
7
任期内领导班子分工文件
人资部
8
任期内各职能部门职责分工文件
人资部
9
内部控制制度目录
审计部
10
内部控制手册
审计部
11
内部控制流程手册
审计部
12
任期内公司董事会、总经理办公会及其他管理层会议纪要或记录（包括参与决策人的签名记录）及相关决议
办公室
13
任期内公司消化的历史遗留问题情况说明
战略发展部
14
企业历史沿革情况
27
项目部涉及内部单位结算政策
注：以上资料在现场审计时提供（除审前提供材料）
附件1
审计需要提供的相关资料清单（不限于）
序号
资料名称及相关要求
提供情况
责任分工
一
基本情况资料
1
任（中）期述职报告
办公室
2
任期内每年的职代会（年度工作会议）的总经理工作报告，即：任期内公司各年工作计划、工作报告和工作总结
办公室
3
组织机构图
人资部
4
岗位说明书
人资部
5
员工手册
人资部
6
企业章程、议事规则
办公室
26
任期内各年末银行询证函、银行对账单、银行存款余额调节表
27
任期内各年末短期投资明细表，请列示投资金额、期末市价、跌价准备数额
28
公司有关财务损失审批及税务部门批准处理的文件，税务部门出具的完税证明
29
2016年末应收票据明细表，请列示票据的种类、出票日、到期日及票据金额，如有贴现、抵押的，应予以说明
财务会计资料
资财部
1
财务会计相关的规章制度目录、制度内容（电子版或纸质）
2
母公司及子公司任期内年度会计报表审计报告
3
母公司及子公司任期内年报审计出具的管理建议书
4
母公司及子公司任期内年报财务专项说明
5
母公司及子公司任期内年报财务情况说明书
6
母公司及子公司任期内年报的基本情况表
7
任期内年报合并抵销分录或合并工作底稿
需要履行集体决策程序的“重大资金支付”的定义界限
44
任期关于税务部门返还的税金手续费的情况说明（包括每年的收取、开支、入账、审批手续、管理制度等情况）
三
战略规划管理
战略部
1
战略规划管理相关的管理制度目录及制度
2
任期内制定的战略规划
3
战略规划发布的文件或证明资料
4
战略规划集体决策的证明资料
5
战略规划动态管理的证明资料（如评审记录等）