商业银行计算机综合业务系统管理程序

商业银行计算机综合业务系统管理程序

1、目的

为了适应业务发展的需要，不断提高我行计算机管理水平，保证我行《计算机综合业务系统》高效、安全、稳定地运行，特制定本管理程序。

2、范围

行总部主机房、各业务部室、各支行及各网点。

3、权责

系统运行管理：中心机房及支行系统管理员

安全性管理：系统管理员及操作者

设备采购：采购办公室

设备维护及库存管理：科技开发部

4、定义（无）

5、作业内容

5．1系统运行管理

5．1．1 主机管理

5．1．1．1 主机房进出人员管理

1、中心机房是机要重地，通常只允许系统管理员、设备管理

人员及值班人员进入，其他任何人员未经许可，不准擅自

入内。

2、其他人员如需进入机房进行安装及维护，须事先提出申请，

经科技开发部负责人批准后方可入内。

5．1．1．2 主机房值班管理

1、主机房实行全年365天，每天24小时值班制，对主机及

各应用系统运行情况实行监控。

2、值班员每日对主机运行及日常情况实时记录，上下班要

沟通，签字交接班。

3、值班员解答前台网点提出的各种问题，或转达各业务负

责人员。

4、值班员每天随时对主机房的环境（温度、湿度、电源、

空调等）进行检测，发现问题妥善处理，解决不了要及时上报主任或副主任。

5、值班员严格按照操作步骤每日进行日中轧账，并负责磁

带的异地保管及循环使用。

6、值班员对科技开发部全楼层负有防火、防盗、安全保卫

责任。

7、值班员每天早、中、晚打扫机房卫生，整理好床铺，物

品摆放整齐。

8、出入主机房人员要做好记录，外来人员未经科技开发部

主任批准，不准进入主机房。休息日、节假日时间，外人一律不得进入科技开发部。

9、机房内保持卫生，严禁吸烟、吃零食。

5．1．1．3 管理员及密码

1、各支行、信用社及营业部都有一名领导负责计算机工作，

并且配备一名专职计算机管理员，要求具有较高政治素质、业务素质及计算机专业知识。

2、行总部小型机、各支行（社）业务用机密码分别由该单位

计算机管理员一人掌握，不得泄露给他人。行总部小型机

密码由系统管理员封装后交科技开发部主任存档，支行业

务用机密码由支行系统管理员封装后交支行主管行长存

档。

3、当计算机管理员发生变动时，除了正常的工作交接外，必

须由新的计算机管理员马上更改口令，再按照2步骤要求密

封后存档。

4、口令更改：当需要启用或更改存档口令时，须填写“密码

更改申请单”，行总部小型机须经科技开发部主任批准，

支行业务用机须经支行行长批准，方可进行启用或更改。5．1．2 操作员管理（权限等）

5．1．2．1 权限划分

5．1．2．1．1 柜员权限

结合我行综合业务系统的柜员及交易权限划分，为了控制运行风险，保证我行综合业务系统的顺利运行，我行柜员权限角色划分如下：

-------------------------------------------------------------------------------- 角色代码角色名称主要业务/权限

W01 一班柜员日常储蓄业务

W02 储蓄所主管储蓄特殊业务如：授权、日常管理

Q01 现金区柜员现金业务

F01 转账柜员非现金业务

G01 综合员内部账、贷款、综合业务

B01 库官员现金凭证的出入库及管理

I01 业务主管业务授权、日常管理

B02 柜员卡管理管理柜员卡的增删

C01 专职柜员国地税柜员

D01 电话银行柜员作为电话银行的柜员

D02 POS柜员作为POS的柜员

D03 ATM柜员作为ATM的柜员

Z01 综合柜员具有各种规面业务权限的柜员

A01 报表柜员具有察看及打印报表权限的柜员5．1．2．1．2 管理部门权限

每位行长均有察看报表的用户名及权限（A01），各业务部门均设一名报表管理员，具有察看报表的权限(A01)。

科技开发部设有一名业务统筹员，可以根据网点的需求，按照5.1.2.2 步骤从后台专用交易更改柜员的权限。5．1．2．1．3 科技开发部权限

根据业务部门提出的需求，进行开发和维护。

5．1．2．2 更改

1、当需要修改、增加、删除柜员人数及权限时，各支行（社）

主管行长通过电话说明情况,并将详细变化情况填写“柜员角色变更说明”，由业务主管通过办公网上传给会计结算部。

2、科技开发部在收到经会计结算部审阅并盖章的“柜员角

色变更说明”后，由业务统筹员根据说明内容进行后台调整后通知对方,并在柜员更改登记簿上做好登记。

3、支行（社）在填写“柜员角色变更说明”后三个工作日

内，将加盖公章的书面“柜员角色变更说明”送到科技开发部。

4、科技开发部将“柜员角色变更说明”归档保存。

5．1．2．3 密码

1、每个柜员均有自己的密码，系统要求最多15天更换一次

密码，当超过15天没有及时更新密码时，系统拒绝登入。

2、每个柜员输入密码登入时，最多只能连续5次输错，超过

5次系统拒绝登入。

3、当系统拒绝登入时，柜员必须按照步骤5.1.2.2 中的程序更

改自己的密码。

5．1．2．4 临时授权

在非正常工作日，柜员需要临时授权，则按以下程序：