资本项目信息系统数据迁移
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资本项目信息系统数据 迁移
路漫漫其悠远 2020/4/1
数据迁移的目的
• 保证延续性业务的顺利办理 • 保证在资本系统中能够对历史数据进行查
询、统计
路漫漫其悠远
数据迁移的方式
• 后台迁移 • 补录 根据不同业务的特点,采取不同的迁移方式
路漫漫其悠远
பைடு நூலகம்
数据迁移情况概述
业务类别
FDI 直接投资
ODI
路漫漫其悠远
ODI迁移补录内容1
• 例子1:
业务操作
序号
协议登记
交易
协议的控制信息
股权信息
总额度
累计发 生
尚可金 额
股权投资额
累计汇 出
1 新10设0万,协议出资
100万
0 100万100万
0
2
实际汇出 35万
100万
35万 65万 100万
35万
3增资50万
150万
35万 115万 150万
35万
这部分数据的迁移方式:数据补录
路漫漫其悠远
ODI迁移
补录原因: 1、资本系统中ODI业务的数据体系是完备的:
• 区分股权、债权; • 义务(包括股东各种出资形式的协议金额)的增减变化是完备的; • 实到值(货币、非货币的实际发生情况)的增减转也是完备的。
2、直投系统中ODI业务数据不完备:新设、增资时登记出资形式,但 是减实际和减义务不区分,使得义务和实到值的变化情况不明确, 无法实现额度控制,通过“尚可汇出额度登记”记录额度,该功能 影响因素无法确定。
路漫漫其悠远
ODI迁移
已完成迁移的数据: • ODI前期费用 • ODI年检 • ODI重大事项备案 • ODI核准件 • 境外放款 • 特殊目的公司登记及融资
路漫漫其悠远
ODI迁移
未迁移的数据: • ODI协议登记(新设、增资、减资、转股等) • 协议项下的交易信息(境外投资购付汇、撤
资汇回等)
路漫漫其悠远
ODI迁移补录内容2
• 补录内容2、ODI境外投资企业截止2012年12月31日的各中方 股东撤资(减资、中转外、清算)的协议数据:以金额累计 的方式,合并为一笔协议。
• 如果该ODI企业状态为“正常”,则通过资本系统的“对外实 际出资减资-登记”录入系统;如果该ODI企业已进行清算登 记,则通过资本系统的“ODI企业注销-登记”录入系统,记 录所有中方股东截至2012年底的协议撤资总金额情况。
• 直投系统去年底的信息中 (1)如果既有投资总额也有注册资本,则二者差额为资本系统去年
底的债权,注册资本为股权; (2)如果只有投资总额,无注册资本,则资本系统中默认全部为股
权,债权为0; (3)债权出资方式默认为“境内货币出资(含跨境人民币)-债权”。
如果实际出资形式还有其他非货币出资,则根据实际情况在货币出 资之外,填补非货币出资形式及金额。
3、业务编号的生成:直投系统中ODI的并购成立不区分转股并购和增 资并购,无法确认生产业务编号的个数。
路漫漫其悠远
ODI迁移
需要补录的ODI企业的范围: • 当前登记状态为“正常”的ODI企业; • 截至2012年底已清算但仍有资金尚未汇回的
ODI企业。
路漫漫其悠远
ODI迁移补录内容1
• 补录内容1、ODI境外投资企业截止2012年12月31日的对外投 资协议数据(新设、增资、外转中、减义务):以金额累计 的方式,合并为一笔出资义务协议登记,通过资本系统的“ 对外义务出资-登记”录入系统,记录所有中方、外方股东截 至2012年底的协议投资情况。
2012年底
2013年初
• 标红的是要补录的内容
注:此PPT中所列的例子仅涉及股权信息,出资方式的信息也省 略。
路漫漫其悠远
ODI迁移补录内容1
• 补录原则:补录内容1的登记可以参考直投系统中的数据,但需要 根据直投系统中的当前值采用倒推的方式获取去年底的信息,即: 使用当前股权信息对2013年以来已经发生的协议变更登记做反向操 作(如果发生了增资,则用当前股权信息减掉增资金额,减资及转 股类推),得到截止2012年底的股权信息。
• 1、主要迁移方式:后台迁移 • 2、协议信息迁移:
• (1)直投系统的协议信息的唯一标识是:企业代 码 + 外汇登记次第;资本系统的协议信息的唯一 标识是:业务编号。迁移过程中,根据直投系统 的唯一标识生成了资本系统的业务编号。
• (2)资本系统中对出资义务变化的协议登记对应 于直投系统中的 新设、增资、减义务、增资并购 业务。迁移过程中,这几类业务登记流水都在一 个业务编号项下。
• 3、年检:只保留了资本系统年检报表中现有的数据要素 。往年年检报表中存在但资本系统年检报表中没有的数 据要素不再保留。如果要在资本系统中补办往年的年检 ,需要按照资本系统中的年检表样报送数据。
路漫漫其悠远
FDI迁移
• 4、核准件迁移:将直投系统的核准件全部归并到资本系统的 八类核准件下:账户开立、账户变更、账户关闭、入账、原 币划转、购付汇、结汇、其他。直投系统中的部分专有数据 要素不再保留。直投系统中的通用核准件对应资本系统中的 其他核准件。对直投系统中外汇局审批的核准件做迁移,作 废的核准件不做迁移。
• 5、交易数据迁移:包括对直投系统中银行备案数据和银行已 反馈的核准件数据的迁移。根据国际收支申报标准对直投系 统数据做了补全,增加了交易编码,构造了申报号等,根据 直投系统中备案数据与协议数据的关联关系增加了业务编号 信息。银行未反馈的核准件不做交易数据迁移。
• 6、全貌数据迁移:根据直投系统中的额度信息生成最新的全 貌信息。资本金入账额度等于直投系统中“资本金账户尚可 流入额度核对登记”后的值。
迁移方式 后台迁移 后台迁移 + 补录
外债 担保 境外上市 财务公司结售汇资格准入 央企衍生业务
后台迁移 补录
完成情况 基本完成 补录部分即 将开始 已完成
即将开始
市场 商业银行结构性存款资格准入
股权激励
补录
已完成
QFII/RQFII/QDII
后台迁移(交易) + 补录(协议) 已完成
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FDI迁移
路漫漫其悠远
FDI迁移
• (3)减资、四类转股、先行回收投资、注销、接收境内 外汇再投资登记 :每笔登记都生产一个单独的业务编号 。
• (4)保证金登记、前期费用登记:直投系统中2012年12 月17日以后的保证金和前期费用开户核准全部迁移为协 议登记数据
• (5)对直投系统中生效的协议进行了迁移,作废的协议 不做迁移。
路漫漫其悠远 2020/4/1
数据迁移的目的
• 保证延续性业务的顺利办理 • 保证在资本系统中能够对历史数据进行查
询、统计
路漫漫其悠远
数据迁移的方式
• 后台迁移 • 补录 根据不同业务的特点,采取不同的迁移方式
路漫漫其悠远
பைடு நூலகம்
数据迁移情况概述
业务类别
FDI 直接投资
ODI
路漫漫其悠远
ODI迁移补录内容1
• 例子1:
业务操作
序号
协议登记
交易
协议的控制信息
股权信息
总额度
累计发 生
尚可金 额
股权投资额
累计汇 出
1 新10设0万,协议出资
100万
0 100万100万
0
2
实际汇出 35万
100万
35万 65万 100万
35万
3增资50万
150万
35万 115万 150万
35万
这部分数据的迁移方式:数据补录
路漫漫其悠远
ODI迁移
补录原因: 1、资本系统中ODI业务的数据体系是完备的:
• 区分股权、债权; • 义务(包括股东各种出资形式的协议金额)的增减变化是完备的; • 实到值(货币、非货币的实际发生情况)的增减转也是完备的。
2、直投系统中ODI业务数据不完备:新设、增资时登记出资形式,但 是减实际和减义务不区分,使得义务和实到值的变化情况不明确, 无法实现额度控制,通过“尚可汇出额度登记”记录额度,该功能 影响因素无法确定。
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ODI迁移
已完成迁移的数据: • ODI前期费用 • ODI年检 • ODI重大事项备案 • ODI核准件 • 境外放款 • 特殊目的公司登记及融资
路漫漫其悠远
ODI迁移
未迁移的数据: • ODI协议登记(新设、增资、减资、转股等) • 协议项下的交易信息(境外投资购付汇、撤
资汇回等)
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ODI迁移补录内容2
• 补录内容2、ODI境外投资企业截止2012年12月31日的各中方 股东撤资(减资、中转外、清算)的协议数据:以金额累计 的方式,合并为一笔协议。
• 如果该ODI企业状态为“正常”,则通过资本系统的“对外实 际出资减资-登记”录入系统;如果该ODI企业已进行清算登 记,则通过资本系统的“ODI企业注销-登记”录入系统,记 录所有中方股东截至2012年底的协议撤资总金额情况。
• 直投系统去年底的信息中 (1)如果既有投资总额也有注册资本,则二者差额为资本系统去年
底的债权,注册资本为股权; (2)如果只有投资总额,无注册资本,则资本系统中默认全部为股
权,债权为0; (3)债权出资方式默认为“境内货币出资(含跨境人民币)-债权”。
如果实际出资形式还有其他非货币出资,则根据实际情况在货币出 资之外,填补非货币出资形式及金额。
3、业务编号的生成:直投系统中ODI的并购成立不区分转股并购和增 资并购,无法确认生产业务编号的个数。
路漫漫其悠远
ODI迁移
需要补录的ODI企业的范围: • 当前登记状态为“正常”的ODI企业; • 截至2012年底已清算但仍有资金尚未汇回的
ODI企业。
路漫漫其悠远
ODI迁移补录内容1
• 补录内容1、ODI境外投资企业截止2012年12月31日的对外投 资协议数据(新设、增资、外转中、减义务):以金额累计 的方式,合并为一笔出资义务协议登记,通过资本系统的“ 对外义务出资-登记”录入系统,记录所有中方、外方股东截 至2012年底的协议投资情况。
2012年底
2013年初
• 标红的是要补录的内容
注:此PPT中所列的例子仅涉及股权信息,出资方式的信息也省 略。
路漫漫其悠远
ODI迁移补录内容1
• 补录原则:补录内容1的登记可以参考直投系统中的数据,但需要 根据直投系统中的当前值采用倒推的方式获取去年底的信息,即: 使用当前股权信息对2013年以来已经发生的协议变更登记做反向操 作(如果发生了增资,则用当前股权信息减掉增资金额,减资及转 股类推),得到截止2012年底的股权信息。
• 1、主要迁移方式:后台迁移 • 2、协议信息迁移:
• (1)直投系统的协议信息的唯一标识是:企业代 码 + 外汇登记次第;资本系统的协议信息的唯一 标识是:业务编号。迁移过程中,根据直投系统 的唯一标识生成了资本系统的业务编号。
• (2)资本系统中对出资义务变化的协议登记对应 于直投系统中的 新设、增资、减义务、增资并购 业务。迁移过程中,这几类业务登记流水都在一 个业务编号项下。
• 3、年检:只保留了资本系统年检报表中现有的数据要素 。往年年检报表中存在但资本系统年检报表中没有的数 据要素不再保留。如果要在资本系统中补办往年的年检 ,需要按照资本系统中的年检表样报送数据。
路漫漫其悠远
FDI迁移
• 4、核准件迁移:将直投系统的核准件全部归并到资本系统的 八类核准件下:账户开立、账户变更、账户关闭、入账、原 币划转、购付汇、结汇、其他。直投系统中的部分专有数据 要素不再保留。直投系统中的通用核准件对应资本系统中的 其他核准件。对直投系统中外汇局审批的核准件做迁移,作 废的核准件不做迁移。
• 5、交易数据迁移:包括对直投系统中银行备案数据和银行已 反馈的核准件数据的迁移。根据国际收支申报标准对直投系 统数据做了补全,增加了交易编码,构造了申报号等,根据 直投系统中备案数据与协议数据的关联关系增加了业务编号 信息。银行未反馈的核准件不做交易数据迁移。
• 6、全貌数据迁移:根据直投系统中的额度信息生成最新的全 貌信息。资本金入账额度等于直投系统中“资本金账户尚可 流入额度核对登记”后的值。
迁移方式 后台迁移 后台迁移 + 补录
外债 担保 境外上市 财务公司结售汇资格准入 央企衍生业务
后台迁移 补录
完成情况 基本完成 补录部分即 将开始 已完成
即将开始
市场 商业银行结构性存款资格准入
股权激励
补录
已完成
QFII/RQFII/QDII
后台迁移(交易) + 补录(协议) 已完成
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FDI迁移
路漫漫其悠远
FDI迁移
• (3)减资、四类转股、先行回收投资、注销、接收境内 外汇再投资登记 :每笔登记都生产一个单独的业务编号 。
• (4)保证金登记、前期费用登记:直投系统中2012年12 月17日以后的保证金和前期费用开户核准全部迁移为协 议登记数据
• (5)对直投系统中生效的协议进行了迁移,作废的协议 不做迁移。