某大型集团公司风险管理制度
集团风险管理制度(试行)
某集团风险管理制度（试行）第一章总则第一条为规范某集团（以下简称某集团）的风险管理,建立有效的风险控制体系，保证某集团安全、稳健运行,根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》的有关规定，结合某集团的实际，制定本制度。
第二条本制度旨在为实现某集团以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;（二）实现某集团内外部信息沟通的真实、可靠;(三）确保某集团遵循法律法规；（四）提高某集团经营的效益及效率；（五）确保某集团建立危机处理机制，使其不因重大风险而遭受严重损失.第三条某集团风险是指未来的不确定性对某集团实现其经营目标的影响。
第四条某集团风险按目标的不同分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；（二)经营风险(市场风险和运营风险):经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素;(三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险;1.财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时；2.资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致某集团资产的使用价值和变现能力的降低或消失；3.舞弊风险.以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策的规定,影响合规性目标实现的因素.第五条按风险能否为某集团带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条按照风险的影响程度,风险分为一般风险和重要风险。
第七条本制度适用于某集团总部各部门及所联系单位(以下简称各单位）。
第二章风险管理及职责分工第八条某集团各单位为风险管理第一道防线；某集团总部各部门为风险管理第二道防线；某集团全面风险管理委员会为风险管理第三道防线；某集团总经理办公会为风险管理第四道防线。
集团公司安全风险管理制度
一、总则为加强集团公司安全生产管理，预防和减少安全事故发生，保障员工生命财产安全，根据国家安全生产法律法规和集团公司实际情况，特制定本制度。
二、安全风险辨识1. 集团公司应建立健全安全风险辨识机制，定期对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面的安全风险进行全面辨识。
2. 安全风险辨识应覆盖集团公司所有生产、经营、管理活动，确保不留死角。
3. 安全风险辨识结果应形成安全风险清单，明确风险等级、风险源、控制措施和责任部门。
三、安全风险管控1. 针对辨识出的安全风险，集团公司应制定相应的控制措施，包括：（1）技术措施：采用先进的技术手段，提高设备设施的安全性能，降低风险等级。
（2）管理措施：完善安全管理制度，加强现场安全管理，提高员工安全意识。
（3）人员措施：加强员工安全培训，提高员工安全操作技能。
2. 集团公司应建立双重预防机制，即风险分级管控和隐患排查治理，确保风险得到有效控制。
3. 针对重大风险，集团公司应制定专项应急预案，并定期组织演练，提高应急处置能力。
四、安全检查与考核1. 集团公司应定期开展安全检查，对安全风险管控措施落实情况进行监督和考核。
2. 安全检查应覆盖所有生产、经营、管理活动，重点关注重大风险和隐患排查治理情况。
3. 对安全检查中发现的问题，集团公司应责令相关责任部门及时整改，确保整改到位。
五、责任与奖惩1. 集团公司各级领导应高度重视安全生产工作，落实安全生产责任制，确保安全风险得到有效管控。
2. 对在安全风险管控工作中表现突出的单位和个人，给予表彰和奖励。
3. 对因安全风险管控不力导致安全事故发生的，依法依规追究相关责任。
六、附则1. 本制度由集团公司安全生产管理部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
集团公司合规风险管理制度
合规风险管理制度第一章总则第一条为建立健全合规风险管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，特制订本制度。
第二条本制度适用于XXX集团有限公司及其分支机构。
公司全资子公司和控股公司参照该制度，结合公司实际，制定相应的管理制度。
第三条术语解释（一）合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。
（二）合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。
（三）合规风险管理：公司依据法律、法规和内外部的监管规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过程。
第四条合规风险管理的基本原则（一）主动性原则。
公司合规部门及全体员工应当就工作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。
（二）独立性原则。
法律事务部门（或公司法律顾问）（下同）有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不受其他人的干涉。
第五条合规风险管理的主要对象（一）公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险；（二）机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险；（三）担保、投资和公司资金运用的风险；（四）专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险；（五）涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险；（六）董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在执行方面的风险；（七）公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险；（A）公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险；（九）经济犯罪方面的风险；（十）其他合规风险。
安全风险管理工作制度范本（三篇）
安全风险管理工作制度范本第一章总则第一条为了加强公司安全风险管理工作，预防和控制安全风险，保障员工人身安全和财产安全，制定本《安全风险管理工作制度》。
第二条公司安全风险管理工作包括安全风险评估、安全风险控制、事件应急处理等方面的工作。
第三条安全风险管理工作适用于公司全体员工及与公司合作的外部单位。
第四条公司全体员工都有安全风险管理的责任，应积极参与和配合相关安全工作。
第五条安全风险管理工作必须遵循法律法规和相关制度的要求，严禁违反相关规定。
第六条公司将定期对安全风险管理工作进行评估和反馈，不断完善和提升安全风险管理水平。
第二章安全风险评估第七条公司将定期开展安全风险评估工作，及时发现和分析潜在的安全风险。
第八条安全风险评估工作应选取合适的方法和工具，全面系统地评估可能产生的安全风险并予以分类和等级划分。
第九条安全风险评估工作应重点评估以下方面：物理安全、网络安全、环境安全等。
第十条完成安全风险评估工作的部门或人员，应编制评估报告，并将报告提交公司安全管理部门。
第三章安全风险控制第十一条公司应根据安全风险评估结果，制定相应的控制措施和预防措施，以降低安全风险的发生概率和危害程度。
第十二条各部门应根据自身特点和工作需求，制定相应的安全操作规程和安全操作流程。
第十三条公司应定期组织安全演练和紧急预案演练，提高员工应急响应能力和自救自护意识。
第十四条公司应购买适当的保险，以便在发生安全风险事件时及时获得赔偿和救助。
第四章安全事件应急处理第十五条发生安全风险事件时，各部门应立即启动相关的应急预案，迅速组织救援和处理工作。
第十六条安全事件应急处理包括但不限于：报警、疏散、急救和事故调查等环节。
第十七条公司应设立安全事件处理小组，负责组织、协调和指导安全事件应急处理工作。
第十八条安全事件应急处理工作完成后，应进行事故调查和分析，总结教训，避免类似事件再次发生。
第五章安全培训与教育第十九条公司应针对不同岗位和层级的员工，制定相应的安全培训和教育计划，提高员工的安全意识和安全技能。
集团公司全面风险管理制度
集团公司全面风险管理制度第一章总则第一条为规范集团公司的风险管理行为，提高风险管理水平，保障公司持续健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司全体员工，在集团公司内部，包括总部和各子公司，都应遵守和执行本制度。
第三条集团公司全面风险管理制度的领导机构为风险管理委员会，下设风险管理部门，在集团内部负责全面风险管理工作。
第四条集团公司将风险管理工作融入到公司的日常经营、决策和管理中，确保风险管理成为公司战略和业务运作的一部分。
第二章风险管理责任第五条集团公司董事会是公司的最高决策机构，对公司的风险管理工作负有最终责任。
第六条风险管理委员会是集团公司风险管理的领导组织，主要负责制定集团风险管理的政策和策略，监督和评估风险管理工作。
第七条集团公司各级管理层应当贯彻执行风险管理政策和策略，建立完善的风险管理机制，确保风险管理工作的有效开展。
第八条风险管理部门是集团公司的风险管理专门部门，负责具体实施风险管理工作，组织风险管理培训和交流。
第九条全体员工是集团公司风险管理的参与主体，在工作中要时刻注意风险管理，积极配合风险管理部门的工作。
第十条各子公司风险管理工作要与集团公司的风险管理工作保持一致，符合公司的整体风险管理战略。
第三章风险管理框架第十一条集团公司风险管理框架包括风险管理政策、风险管理流程、风险管理方法和工具等内容。
第十二条集团公司风险管理政策是指明确公司风险管理的宗旨、原则和目标，规定风险管理的基本要求和原则。
第十三条集团公司风险管理流程是指按照公司的风险管理政策和流程，在企业的各个环节开展风险管理。
第十四条集团公司风险管理方法和工具是指通过各种手段对公司可能面临的各类风险进行识别、评估、控制和监测。
第十五条集团公司风险管理框架是由风险管理委员会根据公司实际情况制定，期间需要根据公司运营的变化进行调整和完善。
第四章风险管理步骤第十六条风险管理步骤主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节。
集团公司风险管理制度
水平
建立完善的风 险管理制度： 明确各部门职 责，规范业务 流程，确保风 险管理的有效 实施
加强风险识别 和评估：通过 定期的风险识 别和评估，及 时发现潜在风 险，并采取相 应的措施加以 控制
强化风险监控 和报告：建立 风险监控机制， 定期报告风险 状况，确保风 险在可控范围 内
风险识别与评估：准确识别和评估公司面临的各种风险，为制定相应措施提供依据
风险防范与控制：通过制定和执行一系列风险防范和控制措施，降低公司面临的风险
风险监控与报告：建立风险监控机制，定期报告公司风险状况，确保及时发现并应对风险
风险管理培训与意识提升：加强员工风险管理培训，提高全员风险管理意识，形成全员参与的 风险管理文化
制定实施计划： 根据目标制定 详细的实施计 划，包括时间 表、责任人、 资源等。
培训与宣传： 对员工进行风 险管理制度的 培训和宣传， 提高员工的意 识和技能。
建立监督机制： 建立监督机制， 对风险管理制 度的实施进行 监督和评估。
持续改进：根 据实施效果和 反馈，对风险 管理制度进行 持续改进和优 化。
,
汇报人：
CONTENTS
添加目录标题
风险管理制度 的背景和意义
风险管理制度 的内容
风险管理制度 的实施和效果
风险管理制度 的挑战和应对
结论和建议
PART ONE
PART TWO
内容1：集团公司风险管理的重要性 内容2：风险管理制度的背景和意义 内容3：风险管理制度的制定和实施 内容4：风险管理制度的监督和评估
风险报告：建立风险报 告制度，定期向上级管 理层报告风险状况，及 时发现并处理潜在风险
集团公司风险管理制度
集团公司风险管理制度第一章总则第一条为了加强集团公司风险管理，保障公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《企业风险管理》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司及其所属子公司的风险管理活动。
第三条集团公司应建立完善的风险管理体系，明确风险管理组织架构、风险管理制度、风险管理流程和风险管理责任，确保风险管理覆盖公司经营活动的各个环节。
第四条集团公司应遵循风险与收益平衡、全面风险管理、风险预防与控制相结合、及时性和保密性等原则，实施风险管理。
第二章风险管理组织架构第五条集团公司设立风险管理委员会，作为公司风险管理的最高决策机构，负责公司风险管理政策的制定、重大风险事项的决策和风险管理的监督等。
第六条集团公司设立风险管理部，作为公司风险管理的职能部门，负责公司风险管理的日常工作，包括风险识别、评估、监控和报告等。
第七条集团公司所属子公司应设立风险管理小组，负责子公司风险管理的具体实施工作，并向风险管理委员会报告。
第三章风险管理流程第八条风险识别：集团公司及其所属子公司应通过内部审计、财务报表分析、业务流程审查等手段，识别公司经营活动中可能出现的风险。
第九条风险评估：集团公司及其所属子公司应对识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、潜在损失等，并根据评估结果确定风险等级。
第十条风险应对：集团公司及其所属子公司应根据风险等级制定相应的风险应对措施，包括风险预防、风险分散、风险转移、风险储备等。
第十一条风险监控：集团公司及其所属子公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行定期检查，及时发现并处理风险事件。
第十二条风险报告：集团公司及其所属子公司应建立风险报告制度，定期向风险管理委员会报告风险管理情况，对重大风险事件应立即报告。
第四章风险管理责任第十三条集团公司及其所属子公司的董事会、监事会、高级管理人员和其他工作人员均应承担风险管理责任。
第十四条集团公司董事会负责公司风险管理的总体负责，监督风险管理政策的制定和执行。
集团公司风险管理制度
集团公司风险管理制度第一章总则第一条为加强集团公司的风险管理，保障公司的稳定经营和可持续发展，特制定本风险管理制度。
第二条本制度适用于集团公司及其下属所有子公司和分支机构（以下简称“各单位”）。
第三条风险管理是指通过识别、评估、监控和应对风险，确保公司业务运营的安全、稳健和合规。
第四条集团公司应建立健全风险管理体系，明确风险管理职责，规范风险管理流程，确保风险管理工作的有效开展。
第二章风险管理组织架构第五条集团公司应设立风险管理委员会，负责全面指导、监督和协调集团公司的风险管理工作。
第六条风险管理委员会下设风险管理部，作为风险管理的日常执行机构，负责风险管理制度的制定、执行和监督。
第七条各单位应设立风险管理小组或指定专人负责风险管理工作，确保风险管理在各自业务领域的有效实施。
第三章风险管理流程第八条风险识别：各单位应定期对业务流程、市场环境、政策法规等方面进行风险评估，识别潜在风险点。
第九条风险评估：对识别出的风险进行定量和定性分析，评估风险的严重程度和可能性，确定风险等级。
第十条风险监控：建立风险监控机制，对各类风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
第十一条风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施，确保风险得到有效控制。
第十二条风险报告：定期向上级风险管理机构报告风险管理情况，及时反映风险变化和应对措施的效果。
第四章风险管理职责第十三条集团公司董事会负责审议和批准风险管理政策和制度，监督风险管理工作的执行情况。
第十四条集团公司管理层应认真执行风险管理政策，确保风险管理制度在业务运营中的有效执行。
第十五条风险管理部应负责制定和完善风险管理制度，组织风险识别、评估、监控和应对工作，并对各单位的风险管理工作进行监督和指导。
第十六条各单位负责人应切实履行风险管理职责，确保本单位业务运营的安全、稳健和合规。
第五章风险应对措施第十七条风险规避：通过调整业务结构、优化业务流程等方式，避免或减少风险的发生。
集团公司合规风险管理制度
集团公司合规风险管理制度第一章总则第一条为了加强集团公司合规风险管理，保障公司合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《上市公司合规管理指引》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称合规风险，是指公司在经营活动中，因违反法律法规、行业规范、公司内部管理制度等，可能导致公司受到法律制裁、行政处罚、经济损失、信誉受损等风险。
第三条集团公司应当建立合规风险管理机制，明确合规风险管理职责，加强合规风险识别、评估、控制、监测和应对，确保公司合规经营。
第四条集团公司合规风险管理应当遵循预防为主、全面参与、分类管理、动态调整、协同配合的原则。
第二章组织架构与职责第五条集团公司设立合规风险管理委员会，负责公司合规风险管理的决策、监督和评价工作。
合规风险管理委员会由公司董事长、总经理、财务总监、合规负责人、其他相关部门负责人组成。
第六条合规负责人负责公司合规风险管理的日常事务，组织制定合规风险管理制度，协调、监督各部门开展合规风险管理工作。
第七条集团公司各部门、各子公司应当设立合规风险管理岗位，负责本部门、本子公司的合规风险识别、评估、控制、监测和应对工作。
第八条集团公司合规风险管理委员会、合规负责人、各部门、各子公司的合规风险管理职责应当明确，相互协作，共同推进公司合规风险管理工作。
第三章合规风险识别与评估第九条集团公司应当根据法律法规、行业规范、公司内部管理制度等，制定合规风险清单，明确合规风险类型、风险点、风险等级和风险责任人。
第十条集团公司应当定期开展合规风险评估，评估合规风险的严重程度、发生概率、影响范围和应对措施的有效性，确定合规风险管理的优先级。
第十一条集团公司应当建立合规风险预警机制，对可能发生的合规风险进行监测和预警，及时采取应对措施。
第四章合规风险控制与监测第十二条集团公司应当制定合规风险控制措施，明确合规风险控制的流程、方法和责任人，确保合规风险得到有效控制。
集团公司全面风险管理办法正式版
第一章总则第一条为加强 XXXXXXX 集团公司 (以下简称集团公司) 全面风险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法合用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业(以下统称“企业”)的全面风险管理工作。
第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。
企业风险普通可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。
第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系(包括组织机构、制度流程和方法技术等)，哺育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。
第五条(一)风险管理基本流程主要包括以下工作：风险初始信息采集；(二)(三)(四)(五)第六条(一)风险识别；风险评估 ;风险应对；风险管理的监督与改进。
企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标；(二)(三)(四)(五)确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通；确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任；确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或者人为失误而遭受重大损失。
第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。
企业开展全面风险管理应与其他职能管理工作密切结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中。
全面风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进，共同构成科学合理的有机整体，共同服务于企业总体经营发展目标。
公司风控管理制度范本
公司风控管理制度范本一、总则1. 目的：确立风险管理的基本方针，明确风险管理的目标和原则，为公司的稳定发展提供保障。
2. 范围：本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖公司运营的所有环节。
3. 责任：公司董事会负责风险管理的总体指导，各部门负责人负责本部门的风险管理工作，风险管理委员会负责监督和评估公司的风险管理工作。
二、风险管理组织架构1. 设立风险管理委员会，由公司高级管理人员组成，负责制定风险管理策略，监督风险管理的实施。
2. 各部门设立风险管理岗位，负责收集、分析本部门的风险信息，并制定相应的风险应对措施。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
2. 对识别出的风险进行评估，确定风险的大小、可能性和影响程度。
3. 根据风险评估结果，将风险分为不同等级，以便采取相应的管理措施。
四、风险应对与控制1. 制定风险应对计划，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。
2. 实施风险控制措施，如加强内部控制、完善业务流程、提高信息系统安全性等。
3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。
五、风险监控与报告1. 建立风险监控机制，定期检查风险管理措施的执行情况。
2. 对风险管理的效果进行评价，及时发现并解决存在的问题。
3. 定期向董事会和高级管理层报告风险管理的情况，包括风险的变化、应对措施的执行情况等。
六、风险管理培训与文化1. 对员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2. 建立风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理，形成全员参与的风险管理体系。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由风险管理委员会负责解释。
2. 本制度如有更新，应及时通知全体员工，并做好相应的培训工作。
集团公司风险管理制度及流程
集团公司风险管理制度及流程一、背景集团公司风险管理制度及流程是为了有效管理和控制组织内部以及外部风险所制定的一套规章制度。
通过建立明确的风险管理框架和流程，可以帮助集团公司合理评估、监测以及应对各种风险，从而确保组织的可持续发展。
二、制度内容1. 风险管理框架- 确定风险管理的目标和原则；- 设立风险管理委员会，明确职责和权力；- 制定风险管理政策和指南，明确内部各职能部门的责任和义务；- 建立风险管理流程，确保风险管理工作的有序进行。
2. 风险识别和评估- 制定风险识别的方法和工具，包括但不限于风险矩阵、风险分级等；- 定期进行风险识别和评估，包括对内部风险和外部风险的全面分析；- 根据评估结果，确定风险的优先级，制定相应的控制措施。
3. 风险控制和监测- 建立风险控制措施和流程，确保风险得到控制和减轻；- 设立风险监测系统，定期对风险进行监测和分析；- 及时调整和改进风险控制措施，提高风险应对能力。
4. 风险应对和应急预案- 制定风险应对策略和措施，包括风险转移、风险承担等；- 制定应急预案，应对突发风险事件；- 配备专业应对团队，定期进行应急演练和培训。
5. 信息披露和沟通- 建立信息披露制度，确保内外部利益相关者了解组织的风险状况；- 定期向董事会和股东通报风险管理工作的进展情况；- 加强内部沟通，使各部门和职能单位之间充分协调，形成合力。
三、执行流程1. 风险识别和评估流程- 收集和整理风险信息；- 借助风险评估工具进行风险评估；- 制定优先级排名和风险分级；- 提出相应的控制措施和改进建议。
2. 风险控制和监测流程- 根据控制措施和流程，执行风险控制；- 监测风险状况，定期收集和分析风险数据；- 根据监测结果，进行风险管理的调整和改进。
3. 风险应对和应急处理流程- 根据风险类型和优先级，采取相应应对策略；- 启动应急预案，对突发事件进行处理；- 归档和总结应对经验，改进应急预案。
四、责任及评估1. 风险管理委员会负责制定、实施和检查风险管理制度的执行情况；2. 各职能部门负责参与风险管理工作，并按照制度要求履行相应职责；3. 定期评估风险管理制度和流程的有效性和可行性，进行改进和优化。
集团公司全面风险管理制度
集团公司全面风险管理制度一、前言随着市场竞争的加剧和经济环境的不断变化，集团公司在日常经营中所面对的风险也日益增多。
为了有效应对各类风险并确保企业稳健经营，集团公司需建立和完善全面的风险管理制度，确保各项风险得到有效识别、评估、控制和监控。
本文旨在为集团公司建立全面风险管理制度提供指导，为企业的长期发展提供保障。
二、全面风险管理制度的必要性1. 风险识别：通过建立全面风险管理制度，集团公司能够对各类风险进行系统性的识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等，降低因未能及时发现风险而导致的损失。
2. 风险评估：集团公司需要针对各类风险进行合理的评估，确定其可能造成的影响程度以及发生概率，进而为风险控制提供依据。
3. 风险控制：通过建立风险管理制度，集团公司能够制定相应的风险控制策略和措施，有效避免或减少各类风险对企业的影响。
4. 风险监控：全面风险管理制度还能确保企业对各类风险进行实时监控，及时调整风险管理策略，并确保企业能够持续稳定地经营。
三、全面风险管理制度的建立1. 集团公司风险管理架构（1）风险管理委员会：集团公司应设立风险管理委员会，负责统筹和协调全面风险管理工作，并对风险管理制度的实施进行监督和评估。
（2）风险管理部门：集团公司应设立专门的风险管理部门，负责具体的风险管理工作，包括风险识别、评估、控制、监控等。
（3）业务部门：各个业务部门应建立相应的风险管理团队，负责监控和管理本部门的风险，确保各项风险得到及时有效处理。
2. 集团公司风险管理制度（1）风险识别：集团公司应建立风险识别机制，通过定期开展风险评估和风险检查，全面了解企业面临的各项风险，包括内部风险和外部风险。
（2）风险评估：集团公司应建立风险评估体系，对各项风险进行定性和定量评估，确定风险的重要性和优先级，为风险控制提供参考。
（3）风险控制：集团公司应建立风险控制策略，包括风险承担、规避、转移和降低等控制策略，确保各项风险得到有效控制。
集团公司风险管理制度
集团公司风险管理制度第一章总 则第二章第一条 为了加强集团公司风险管理，提高风险防范和应对能力，保障集团公司持续、稳定、健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《企业风险管理》等法律法规，制定本制度。
第二条 本制度适用于集团公司及其所属子 （分）公司、控股企业（以下简称企业）。
第三条 集团公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面风险管理原则：对企业各类风险进行识别、评估、监控和控制，确保企业风险管理的全面性。
（二）预防为主，综合治理原则：积极预防潜在风险，对已识别的风险采取有效措施，实现风险的综合治理。
（三）动态管理原则：根据企业经营环境的变化，不断更新和完善风险管理策略，确保风险管理的时效性。
（四）依法治企，权责对等原则：按照法律法规和企业内部管理制度，明确风险管理职责，落实风险管理措施。
第四条 集团公司成立风险管理委员会，负责组织、协调、监督企业风险管理工作。
风险管理委员会由集团公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、及相关职能部门负责人组成。
第三章风险识别与评估第四章第五条 企业应建立风险识别机制，通过内部调查、数据收集、信息分析等方法，识别企业经营活动中可能出现的风险。
第六条 企业应建立风险评估机制，对识别的风险进行评估，分析风险的性质、影响范围、可能发生的概率和潜在损失，确定风险的优先级。
第七条 企业应建立风险分类和编码体系，对各类风险进行统一分类和编码，便于风险信息的收集、整理和分析。
第八条 企业应定期进行风险评估，根据企业经营环境的变化，及时调整风险评估结果。
第三章 风险监控与控制第九条 企业应建立风险监控机制，对已识别和评估的风险实施持续监控，确保风险在可控范围内。
第十条 企业应制定风险应对措施，对可能发生的风险制定应对方案，明确应对措施、责任人和实施时间。
第十一条 企业应建立风险信息报告制度，及时向风险管理委员会报告风险情况，确保风险管理的有效性。
第五章风险管理组织与人员第六章第十二条 企业应设立风险管理职能部门，负责组织、协调、监督企业风险管理工作。
风险控制岗位招聘笔试题及解答(某大型集团公司)
招聘风险控制岗位笔试题及解答(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在风险管理的过程中，识别风险之后应当进行哪一步骤？A. 风险评估B. 风险规避C. 风险转移D. 风险接受正确答案：A. 风险评估解析：风险管理是一个系统的过程，包括识别潜在的风险、评估这些风险的可能性与影响程度、制定应对策略以及实施监控。
在识别了风险后，紧接着需要对风险进行评估，从而确定其严重性和发生的可能性，以便于采取合适的措施来应对。
2、下列哪一项不属于企业内部风险因素？A. 财务管理B. 运营流程C. 法律法规变化D. 信息系统正确答案：C. 法律法规变化解析：内部风险因素是指企业自身可以控制的因素，如财务管理、运营流程、信息系统等。
而法律法规的变化属于外部环境的一部分，通常超出企业的直接控制范围，因此它被视为一种外部风险因素。
3、以下哪项不属于风险控制岗位的工作职责？A. 审查客户资料的真实性B. 分析市场趋势和竞争对手C. 监测和管理信贷风险D. 制定风险控制策略答案：B 解析：风险控制岗位的工作职责主要包括审查客户资料的真实性、监测和管理信贷风险、制定风险控制策略等。
分析市场趋势和竞争对手虽然与风险管理有关，但不属于风险控制岗位的直接工作职责，通常属于市场分析或竞争分析岗位的职责范围。
4、在风险评估中，以下哪种方法通常用于评估信用风险？A. 投资组合分析法B. 情景分析法C. 蒙特卡洛模拟法D. 实地考察法答案：C 解析：蒙特卡洛模拟法是一种通过随机抽样和概率分布来模拟复杂系统或过程的统计方法。
在风险评估中，蒙特卡洛模拟法可以用于评估信用风险，通过模拟不同情景下的信用风险损失分布，从而估计出潜在的损失和风险敞口。
投资组合分析法、情景分析法和实地考察法也是风险评估中常用的方法，但它们并不特指信用风险的评估。
5、在企业风险管理中，哪一项不属于常见的风险分类？A. 战略风险B. 财务风险C. 市场风险D. 技术风险E. 运营风险【答案】D. 技术风险【解析】虽然技术可能影响多个风险领域，但在传统的企业风险分类中，一般分为战略风险、财务风险、市场风险以及运营风险。
AMC风险管理制度
AMC风险管理制度第一章绪论1.1 背景AMC集团是一家国际知名的资产管理公司，业务涵盖了资产管理、风险投资、私募基金等领域。
作为一家金融机构，AMC集团面临着诸多的经营风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
因此，建立健全的风险管理制度对于公司的稳健发展非常重要。
1.2 目的本制度的目的在于规范AMC集团的风险管理行为，提高风险管理的有效性和科学性，保障公司的财务安全和经营稳定。
通过本制度的落实，使公司在风险管理方面达到国际化水准，提升公司的竞争力和抗风险能力。
1.3 适用范围本制度适用于AMC集团旗下所有的子公司和分支机构，包括但不限于资产管理、风险投资、私募基金等业务领域。
第二章风险管理框架2.1 风险管理目标AMC集团的风险管理目标是在保障资产安全和最大限度地提高投资回报率之间取得平衡。
在资产管理过程中，公司将积极管理各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，确保公司不因风险而遭受重大损失。
2.2 风险管理组织架构AMC集团设立风险管理委员会，负责公司全面的风险管理工作。
委员会成员由公司高管组成，负责制定公司的风险管理策略和政策，指导各部门开展风险管理工作。
另外，公司设有风险管理部门，负责具体的风险管理工作，包括风险测评、风险控制、风险报告等。
风险管理部门与各业务部门协作，确保风险管理工作得到充分执行。
2.3 风险管理流程风险管理流程包括风险识别、风险测评、风险控制、风险监测和风险报告等环节。
公司从业务开展的初期，通过风险识别和测评，分析和评估各项业务所面临的风险。
在业务开展过程中，公司通过风险控制和监测，对风险进行有效的管控和监督。
最后，公司通过风险报告，向管理层和监管部门及时报告风险状况。
2.4 风险管理工具AMC集团在风险管理过程中使用了各种风险管理工具，包括但不限于风险模型、风险指标、风险指令、风险预警和风险回溯等。
公司通过这些工具对风险进行测算和控制，提升风险管理的科学性和有效性。
国企风险防控管理制度范文
国企风险防控管理制度范文国企风险防控管理制度一、前言随着经济的发展和市场的开放，国企在我国经济中发挥着重要的作用。
然而，国企在运营过程中面临着各种风险和挑战，如市场风险、经营风险、财务风险等。
为了保障国企的健康发展，一个完善的风险防控管理制度是必不可少的。
本文将结合国企实际，从风险防控的概念和基本原则入手，探讨国企风险防控管理制度的建立和实施。
二、风险防控的概念和基本原则风险防控是指在企业经营和管理过程中，通过分析和评估存在的各类风险，采取相应的措施预控、管控和防控风险的过程。
其基本原则包括：全员参与、科学决策、分类管理、防范为主、综合管理和信息化支持等。
1.全员参与：风险防控是一项系统工程，需要全员参与，使每个员工都充分认识到风险的存在和重要性，形成共识并积极参与。
2.科学决策：风险防控需要依靠科学的方法和手段进行决策，通过风险评估和分析为决策提供依据，并采取适当的措施来降低和控制风险。
3.分类管理：根据不同类型的风险，采取相应的分类管理措施，使风险得到有效防范和控制。
4.防范为主：在风险防控过程中，应当把防范放在首位，通过预控和管控措施，尽可能避免风险的发生和扩大。
5.综合管理：风险防控需要通过资源整合和全面协调来实施，要建立完善的组织结构和管理体系，确保各项防控措施的协调和落实。
6.信息化支持：风险防控需要大量的数据和信息支持，因此，应当建立健全的信息系统和数据管理体系，以提供准确、迅速的信息支持。
三、国企风险防控管理制度的建立和实施国企风险防控管理制度是保障国企健康发展的基础，其建立和实施应遵循以下步骤：1.制定制度文件：国企应当根据其自身特点和实际情况，制定相应的风险防控管理制度文件，明确责任部门和人员。
2.风险识别和评估：通过开展风险识别和评估工作，全面了解企业所面临的各类风险，并进行优先级排序和等级评定。
3.风险预控和管控：根据风险识别和评估结果，制定相应的预控和管控措施，明确责任人和时限，并监督落实。
宝钢集团有限公司全面风险管理制度
宝钢集团有限公司全面风险管理制度（2012年7月修订）1 总则1.1为规范宝钢集团有限公司（以下简称集团公司）、子公司及其续延分支（以下简称各子公司）的全面风险管理工作，促进企业持续、健康、稳定发展，根据国务院国有资产监督管理委员会下发的《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委发布的《内部控制基本规范》的要求，结合集团公司实际情况，特制定本制度。
1.2本制度适用于集团公司、各子公司。
1.3风险定义、分类、分级1.3.1本制度所指风险，是指未来的不确定性对企业实现经营目标的影响。
1.3.2集团公司对风险进行分类管理，把风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险两大类（带来损失和盈利的可能性并存）。
对于机会风险，可进一步细分为战略与投资风险、供应链运营风险两大类；对于纯粹风险，根据风险来源细分为内部纯粹风险和外部纯粹风险。
1.3.3按照风险发生后对经营目标的影响程度，把风险分为重大风险、重要风险、一般风险。
1.4本制度所指全面风险管理，是指围绕总体战略目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理组织和内部控制体系，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
1.5全面风险管理的总体目标：1.5.1确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；1.5.2确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；1.5.3确保遵守有关法律法规；1.5.4确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
1.6全面风险管理应遵循以下基本原则：1.6.1实际出发，务求实效、稳健经营；1.6.2经营战略与风险策略一致；1.6.3成本与收益相平衡；1.6.4责任清晰，责权利相统一。
大型国有控股集团公司债务风险预警管理办法
大型国有控股集团公司债务风险预警管理办法1.引言本文档旨在制定《大型国有控股集团公司债务风险预警管理办法》，以保护国有控股集团公司及其债权人的利益，加强债务风险的预警和管理。
2.预警管理原则2.1 风险识别和评估：- 对大型国有控股集团公司的债务风险进行全面识别和评估，包括债务规模、偿债能力、债务结构等方面。
- 基于风险评估结果，及时采取措施预警和管理债务风险。
2.2 提前干预和风险控制：- 一旦出现债务风险预警信号，采取及时的干预措施，防止风险进一步扩大。
- 制定风险控制措施，确保债务风险在可控范围内。
2.3信息披露和沟通：- 加强大型国有控股集团公司与债权人、监管机构之间的信息披露和沟通，提高透明度和债务风险的共识。
3.预警管理机制3.1 风险评估体系：- 建立科学合理的风险评估体系，定期对大型国有控股集团公司的债务风险进行评估，并及时更新评估结果。
3.2 风险预警指标体系：- 制定风险预警指标体系，根据债务风险的不同等级，设定相应的阈值和预警信号。
3.3 风险预警和管理措施：- 设立专门的预警管理机构，负责债务风险的预警和管理工作。
- 根据风险预警信号，及时采取相应的管理措施，防止风险进一步扩大。
3.4 信息披露和沟通机制：- 建立债务风险信息披露和沟通机制，及时向债权人、监管机构等相关方披露债务风险信息。
4.监督和管理4.1监督机制：- 设立专门的监督机构，对大型国有控股集团公司的债务风险预警和管理进行监督。
- 监督机构定期检查和评估债务风险预警和管理的有效性。
4.2法律规定的辅助：- 借鉴相关法律法规，确保大型国有控股集团公司债务风险预警和管理的合法性和有效性。
5.附则- 本办法自颁布之日起生效。
- 本办法的解释权归大型国有控股集团公司债务风险管理机构所有。
以上是《大型国有控股集团公司债务风险预警管理办法》的主要内容，为了保障国有控股集团公司债务风险的预警和管理，我们需要制定相应的预警管理原则、预警管理机制和规范的监督和管理。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
某大型集团公司风险管理制度中国XX集团公司规章制度汇编中国XX集团公司全面风险管理规定第一章总则第一条依据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》的规定，按照国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，为规范集团公司和各经营单位的风险管理工作，提高集团的风险管理水平和风险管理能力，增强核心竞争力，特制定《中国XX集团公司全面风险管理规定》（以下简称《管理规定》）。
第二条企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
全面风险管理是企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第三条集团公司全面风险管理的总体目标是“以发展战略为导向，通过建设功能完备、运营通畅、执行到位的全面风险管理体系，培育风险文化，有效管理风险，保障和促进XX 集团持续健康发展。
”第四条集团公司各职能部门及各经营单位应本着从实际出发、务求实效的原则，积极开展风险管理工作，以对重大决策、重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制为重点，提高风险管理能力，保证风险与收益的平衡。
第五条集团公司及各经营单位适用本《管理规定》。
集团公司各经营单位的董事会及尚未建立董事会的经营单位经理办公会应依照本企业《章程》规定的程序贯彻执行本《管理规定》。
其他参股企业可参照执行本《管理规定》。
第六条本制度所指的各经营单位包括：集团公司各业务板块（单元）、集团公司全资及直接控股企业。
第二章集团公司风险管理模式第七条集团公司的风险管理模式为：对风险实行分类管理、分层管理和集中管理，在此基础上，形成相关职能部门及经营单位、风险管理部门和审计、监察部门各负其责、协同运作的风险管理体系。
第八条集团公司及各经营单位根据风险管理活动内容的不同以及风险本身的性质和重要程度的不同，在战略、执行和操作层面，分别明确管理分工和管理重点，落实管理责任，实现风险的分层管理。
第九条集团公司各职能部门和各经营单位根据风险种类的不同，分别在其职责范围内，履行对各项具体风险的管理责任，实现风险的分类管理。
第十条集团公司风险管理部为风险集中管理的专职机构，在各经营单位、各专业职能部门对风险进行分层、分类管理的基础上，通过对各经营单位风险管理部门的关键岗位从业人员的集中化管理和对各类风险信息的集中化分析、监控，形成专业的风险管理意见，为集团公司提供风险决策建议和依据。
中国XX集团公司规章制度汇编第三章集团公司风险管理组织及职能体系第十一条集团公司的风险管理组织体系包括集团公司总裁办公会、风险管理部、各职能部门、各经营单位风险管理负责人及其风险管理部门和风险管理岗位。
第十二条集团公司总裁办公会是集团公司风险管理工作的最高决策机构。
总裁办公会的风险管理职责如下：1、批准集团公司的风险战略、风险管理政策和集团公司重大风险管理解决方案；2、批准集团公司风险管理组织机构设置及其职责方案；3、批准集团公司全面风险管理体系的改进方案；4、审批集团公司全面风险管理年度工作报告；5、批准集团公司内审、监察部门提交的对集团公司风险管理程序、制度和内部控制的充分性和有效性的审计评价和监察报告；6、督导集团公司风险管理文化的培育等。
第十三条集团公司风险管理部是风险管理工作的专职机构，负责对集团公司全面风险管理工作进行组织协调和集中管理，主要职责如下：1、负责制定集团公司风险战略和风险管理政策；2、负责制定和完善集团公司风险管理制度并监督执行；3、负责集团公司重大风险的管理和监控；4、负责对集团公司相关职能部门和各经营单位风险管理的实施进行指导、协调和监督；5、负责对集团公司相关职能部门和各经营单位的经营管理工作提供风险管理领域的配合、支持和服务；6、负责编制集团公司风险管理报告和专项报告；7、负责集团公司风险管理文化的宣传工作；8、负责集团公司领导交办的其它事项。
第十四条集团公司各职能部门和各经营单位是风险管理的执行机构，负责各自职责范围内的重大风险的具体管理工作，并接受集团公司风险管理部的业务指导和监督。
针对集团公司的重大风险，集团公司应根据具体风险的性质和各单位管理职责和工作流程的差异，在各级单位之间划分和确定重大风险的主导管理责任和协助管理责任，对风险进行分层、分类管理。
第十五条各重大风险的主导管理责任部门负责制定该风险的具体管理办法，报集团公司风险管理部备案，组织开展相应的管理工作；协助责任单位应积极参与相应具体风险管理流程、执行相关制度和办法，并按要求及时反馈相关风险信息。
第十六条集团公司各职能部门总经理是本单位所负责具体风险的管理责任人，负责相应重大风险的管理工作。
各职能部门应根据本部门的工作实际需要，设立风险管理部门、岗位或风险管理联络员，协调、落实本部门与集团公司风险管理部的风险管理日常工作。
第十七条集团公司各经营单位的董事会或经理办公会是本单位全面风险管理工作的决策机构，总经理是本单位风险管理工作的第一责任人，负责推动本单位全面风险管理体系的建设和风险管理日常工作的开展。
第十八条各经营单位的风险管理部或岗位是集团公司风险管理在执行和操作层面的风险管理专职机构，负责推动和落实本单位的风险管理工作。
各经营单位应在集团公司风险管理制度指导下，根据自身业务发展的实际情况，设立适合本单位发展需求的风险管理职能部门或风险管理岗位，逐步实现和完善以下风险管理职能：1、制定本单位的风险管理规章制度；中国XX集团公司规章制度汇编2、组织、协调本单位的风险辨识评估工作，编制并按要求向集团公司风险管理部报送《风险评估报告》，；3、提出本单位重大风险解决方案；4、根据需要，负责本单位重大风险的具体管理工作；5、制定本单位的关键风险指标并对其进行监控和汇总分析，按要求向集团公司风险管理部报送《风险监控报告》；6、对本单位高风险业务提出管理意见和要求，为本单位重大决策提供风险管理的专业意见。
7、向集团公司风险管理部提供相关风险和风险管理信息。
第四章集团公司全面风险管理的基本流程第十九条集团公司风险管理的基本工作流程为：收集风险管理初始信息、风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案及风险管理的监督与改进。
第二十条各职能部门和各经营单位应按要求持续不断地收集与本单位风险和风险管理相关的内、外部初始信息，建立健全本单位的风险信息库，并及时报集团公司风险管理部。
对于战略、经营、财务、投资、安全生产等各职能的专项报表及分析报告，各职能部门和各经营单位应在执行集团公司现行报送流程的同时，抄送集团公司风险管理部。
第二十一条集团公司风险管理部应广泛利用各种方式和途径持续地收集、整理集团公司各项管理活动和经营活动中所有相关的内、外部风险信息，并对风险信息进行必要的筛选、提炼、分类和分析，建立和完善集团公司基础风险信息库、风险管理决策支持信息库等风险信息系统。
第二十二条各职能部门和各经营单位应按要求开展本单位的风险评估工作，定期撰写《风险评估报告》，并经本单位董事会或经理办公会审议批准后，报送集团公司风险管理部。
第二十三条集团公司风险管理部应对各单位的风险评估结果进行汇总、分析，形成集团公司风险评估报告，上报集团公司总裁办公会审议批准。
第二十四条集团公司风险管理部应结合集团风险评估结果和集团公司的发展战略，制定和调整集团公司风险战略和重大风险的管理策略，上报集团公司总裁办公会审议批准。
第二十五条各相关职能部门和各经营单位应依据集团公司总裁办公会批准的集团公司风险战略和重大风险管理策略，对各自管理职责范围内的重大风险制定具体的风险管理解决方案，并经本单位董事会或经理办公会审议批准后，按要求报送集团公司风险管理部。
第二十六条各相关职能部门和各经营单位的风险管理岗位或风险管理部门是风险监控的责任单位，应根据本单位的实际情况，建立相应的风险监控指标体系，对本单位的风险进行日常监控。
同时，应根据集团公司风险管理部制定的风险监控报告制度的要求，对相关重大风险的关键指标进行日常监控，定期撰写《风险监控报告》，并经本单位董事会或经理办公会审议批准后，报送集团公司风险管理部。
第二十七条集团公司风险管理部应定期对各类风险关键指标的监控结果进行汇总、分析，形成集团公司风险监控报告，报送集团公司领导或集团公司总裁办公会。
第二十八条集团公司各相关职能部门和各经营单位应加强研究和利用各项风险理财工具，形成适合本单位业务发展需求的风险理财体系，而且，应定期对本单位风险理财工作的效果进行分析和评估，形成《风险理财工作分析报告》，并经本单位董事会或经理办公会审议批准后，报送集团公司风险管理部。
第二十九条集团公司风险管理部应对集团公司及各经营单位的相关风险理财工具进行研究，建立集团公司的风险理财体系，合法、合规、有效地利用金融手段管理相应风险。
同时，风险管理部应定期对集团公司风险理财工作的效果进行汇总分析和评估，完成集团公司风险理财工作分析报告，并上报集团公司总裁办公会审议通过。
中国XX集团公司规章制度汇编第三十条集团公司风险管理部、各职能部门和各经营单位应在日常工作中对本单位的风险管理工作的效率和效果进行持续的自我改进，及时发现风险管理工作中存在的问题，并加以调整和提高。
第三十一条集团公司各职能部门、各经营单位应定期开展职责范围内的风险管理评价工作，形成风险管理评价报告，并经本单位董事会或经理办公会审议批准后，报送集团公司风险管理部。
集团公司风险管理部负责完成集团公司整体的年度风险管理评价报告，上报集团公司总裁办公会审议通过。
第三十二条集团公司各职能部门、各经营单位应每年对本单位的重大风险和风险管理工作进行梳理和总结，按要求完成本单位的《年度全面风险管理报告》，并经本单位董事会或经理办公会审议批准后，报送集团公司风险管理部。
集团公司风险管理部负责按国务院国资委的要求完成《集团公司全面风险管理年度报告》，报集团公司总裁办公会审议批准后，上报国务院国资委。
第三十三条各职能部门和各经营单位应根据本单位的实际情况，在集团公司风险管理部的指导下，依照集团公司风险管理的基本流程开展相应的风险管理工作。
集团公司风险管理部应定期或不定期地对各相关职能部门和经营单位的风险管理工作的效率和效果进行质询，提出改善意见并督促落实。
同时，集团公司风险管理部应积极主动地对各相关职能部门和经营单位提供风险管理专业咨询和相关服务。
第三十四条集团公司审计、监察部门是独立的监督部门，应将风险管理审计和监察纳入其工作范围内。
逐步建立和完善对包括风险管理职能部门在内的各相关职能部门和各经营单位是否按规定开展风险管理工作及其工作效果进行审计评价和效能监察的机制。