外贸代理风险防范讲义
国际货运代理业务中的风险与防范培训教材
国际货运代理业务中的风险与防范培训教材一、引言国际货运代理业务是一个充满风险的行业，代理人需要处理各种物流和运输事务，面临多种潜在风险，如货物损坏、丢失、延误、文件错误等。
为了正确应对这些风险，提高代理人的风险意识和防范能力，本教材旨在介绍国际货运代理业务中的风险和防范措施。
二、国际货运代理业务中的常见风险1. 货物损坏或丢失：货物在运输过程中可能受到损坏或丢失，可能是由于意外事故、叉车操作不当、自然灾害等原因引起。
代理人需要了解保险条款，合理选择对货物进行保险，以减少损失。
2. 运输延误：各种原因可能导致货物的运输延误，如天气恶劣、交通堵塞、罢工等。
代理人需要及时跟踪货物的运输状态，并与相关方进行沟通，以减少延误的影响。
3. 文件错误：错误的文件可能导致货物的滞留、扣押或退运。
代理人需要了解相关的国际贸易法规和文件要求，并在操作过程中保持高度的准确性和注意力。
4. 费用争议：运输费用、关税、保险费等可能引发争议，代理人需要了解相关的国际贸易规则和争议解决机制，并与客户和供应商保持良好的沟通，以避免费用争议的发生。
5. 货物安全：货物可能遭受盗窃或破坏，代理人需要与承运人合作，并采取相应的安全措施，保护货物的安全。
三、防范措施1. 了解国际贸易法规和文件要求：代理人需要熟悉国际贸易法规和文件要求，遵守相关的规定，减少因文件错误而造成的问题。
2. 选择合适的保险：代理人应根据货物的价值和运输情况选择合适的保险，以减少损失。
3. 与承运人保持良好的合作关系：代理人需要与承运人建立良好的合作关系，及时了解货物的运输状态，并与其沟通解决问题。
4. 追踪货物运输状态：代理人需要利用现代物流技术，及时追踪货物的运输状态，以便及时采取措施应对延误或其他问题。
5. 保护货物安全：代理人需要与承运人合作，采取适当的安全措施，保护货物的安全，如使用封口标签、安装监控设备等。
四、案例分析通过分析国际货运代理业务中的实际案例，培训参与者可以更好地理解风险和防范措施，并学会应对不同情况的应对方法。
贸易风险及规避及防范
贸易风险规避及防范 培训讲义贸易风险规避及防范1）提货风险 2）收汇风险 3）转港和退运风险 4）客户自身风险 5）国家风险 6）其他风险 7）贸易方式及提单风险 8）代理风险国际贸易实务操作培训贸易风险规避及防范1.提货风险： 英美法系下的国家，认为提单不是物权凭证，可不凭正本提单或者在记名提单下仅仅证明 其身份就可以提取货物。
风险类型 区域美国 英国 韩国 香港 巴西、埃 及 无单放货(记 名提单) 印度 俄罗斯 摩洛哥 菲律宾 土耳其 多米尼加 英美法系 国家 记名提单下，凭复印件或只需证明身 份就可提货 1.尽可能出具 不记名提单 2.先出具不记 名提单，收款 后修改为记名 提单 3.船公司主 单，尽量不要 分单 4.给客户复印 件时抹去提单 号和箱号、铅 封号风险分析防范要求 收汇类型 提单 货代1.信誉良好的可接受不可撤 销L/C或20-30%预付 2.对非洲及中南美国家不接 受L/C尽可能100%预收 3.巴西100%预收1.自己的货代 订舱 2.指定货代时 必须是大公 司，并出具主 单保函 3.信誉好的客 户可出具不的 放货的分单保 函国际贸易实务操作培训贸易风险规避及防范2.收汇风险 正在经受经济制裁、货币贬值而造成的美元支付困难。
或约束支付限额等造成的收 汇风险风险类型 区域 伊朗 越南 阿根廷 委内瑞拉 收汇高风 险 坦桑尼亚 埃塞俄比 亚 非洲 中南美中东地区风险分析 经济制裁 经常外汇不足 货币贬值，美元申请困 难。
不能预付 最多支付PI的20% 每次汇款不得超过5000 美元防范要求 收汇类型 提单 货代1.100%预收再发货 2.预收+L/C或其他方 式1.船公司主单 2.不得到付1.我公司货代订舱国际贸易实务操作培训贸易风险规避及防范3.转港和退运风险 有些国家或地区的海关法规定进口货物不得退运、转港或者到港一定期限内进行强行拍卖。
造成一些客户在货物到港后故意不付款不提货，变相要求降价或者干脆与海关人员勾结进 行拍卖以很低的价格取得货物风险类型 区域 非洲 苏丹 伊朗 沙特 印度 土耳其 无法退运、转 港，被拍卖 孟加拉 叙利亚 伊拉克 尼日利 亚 巴基斯 坦 阿尔及 利亚 风险分析 不能退运、转港，到港最少45天强制拍卖 退运需进口商出具不要货证明 退运需进口商出具不要货证明 到港2周内提货，否则拍卖 到港30天提货，或进口商申请延期，否则拍卖； 退运时需进口商出具不要货证明 非经进口商同意，不得退运或转卖。
国际货代企业风险及防范对策
国际货代企业风险及防范对策首先，市场风险是国际货代企业最为直接和常见的风险之一、这主要包括市场需求、产品价格、竞争等风险。
在面临这些风险时，国际货代企业可以采取以下对策：加强市场调研，了解市场需求和竞争情况，及时调整自己的产品和服务；与供应商保持良好的合作关系，获取有竞争力的价格和优质的产品；建立良好的客户关系，提供满足客户需求的服务；实施市场多元化战略，分散市场风险。
其次，操作风险是国际货代企业的核心风险之一、这主要包括货物损失、物流延误、意外事件等风险。
为了降低这些风险，国际货代企业需要采取以下对策：建立健全的货物跟踪系统，及时掌握货物运输情况；与信誉良好的物流公司合作，提供可靠的物流服务；购买货物运输保险，降低货物损失风险；建立应急预案，应对可能发生的意外事件。
再次，法律风险是国际货代企业在国际贸易中面临的重要风险。
这主要包括合同纠纷、知识产权纠纷、海关法规违规等风险。
为了防范这些风险，国际货代企业需要采取以下对策：与客户签订明确的合同，明确双方的权利和义务；建立知识产权保护机制，确保在国际贸易中不侵犯他人知识产权；及时了解和遵守目标市场的海关法规和要求，避免违规操作。
最后，金融风险是国际货代企业面临的重要风险之一、这主要包括汇率变动、支付风险、信用风险等。
为了降低这些风险，国际货代企业可以采取以下对策：建立有效的外汇风险管理制度，控制汇率波动带来的损失；与信誉良好的客户合作，降低支付风险和信用风险；建立完善的信用评估体系，对客户进行信用评估和风险管理。
综上所述，国际货代企业面临的风险包括市场风险、操作风险、法律风险和金融风险等。
为了降低和防范这些风险，国际货代企业需要采取一系列对策，如加强市场调研、建立健全的货物跟踪系统、与信誉良好的物流公司合作、建立知识产权保护机制、与客户签订明确的合同、建立外汇风险管理制度等。
只有全面做好风险防范工作，国际货代企业才能够在竞争激烈的市场中生存和发展。
进出口贸易法律风险防控讲稿
进出口贸易业务中的法律风险及防控第一篇进出口贸易简介一、什么是进出口贸易？进出口贸易也称为国际贸易，是指世界各个国家（或地区)在商品和劳务等方面进行的交换活动。
它是各国（或地区）在国际分工的基础上相互联系的主要形式，反应了世界各国（或地区）在经济上的相互依赖关系，是由各国对外贸易的总和构成的。
二、形成进出口贸易的基本条件：进出口贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的。
形成进出口贸易的两个基本条件是：（1）社会生产力的发展；（2）国家的形成。
社会生产力的发展产生出用于交换的剩余商品，这些剩余商品在国与国之间交换，就产生了进出口贸易，即国际贸易。
三、进出口贸易的特征：由于进出口贸易是在不同国家或地区间进行的，所以与国内贸易相比具有以下特点：1．国际货物贸易要涉及不同国家或地区在政策措施、法律体系方面可能存在的差异和冲突，以及语言文化、社会习俗等方面带来的差异，所涉及的问题远比国内贸易复杂。
2．国际货物贸易的交易数量和金额一般较大，运输距离较远，履行时间较长，因此交易双方承担的风险远比国内贸易要大。
3．国际货物贸易容易受到交易双方所在国家的政治、经济变动、双边关系及国际局势变化等条件的影响。
4．国际货物贸易除了交易双方外，还需涉及到运输、保险、银行、商检、海关等部门的协作、配合，过程较国内贸易要复杂的多。
第二篇进出口贸易合同的法律风险及防控一、业务洽谈阶段的法律风险及防控（一）法律解读了解政策1.国际贸易术语（2000通则和2010通则）2.《联合国国际货物销售合同公约》3.国际海上运输法律制度4.国际货物运输保险法律制度5.国际贸易支付法律制度（托收、信用证）6.《对外贸易法》7.两反一保（反倾销、反补贴、保障措施）8.《服务贸易总协定》9.国际知识产权法10.国际融资担保11.《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》12.进出口制度等（二）证件办理资质审核1.进出口证件办理进出口资质、检验检疫证书、自理报关登记证书、海关注册证书等2.合作方经营资质营业执照、进出口资质及相关产品生产经营所应有的法定资质等（三）知识产权申请核实1.核实对方产品有无知识产权争议卖方所交付的货物，必须是第三方不能依据买房营业地或合同预期的货物销售或使用地的知识产权主张任何权利或要求的货物。
浅谈代理进口业务风险管理——外贸企业如何防范代理进口风险
商 品 、汇 率 、 利率 等市 场的 变化 ， 造
析其 业务性 质 ， 通 常不 外 平 三 种 情 况 ： 委 力 远 超 合 同履 行 能 力 时 ， 即 使 有 风 险 发 生 成 了商 品 价 格 、 外汇成 本 、 资 金 成 本 等 的 托 方 缺 乏 进 口经 营 权 、进 口产 品资 格 或 进 也 较 易 化 解 。因此 ， 如 何 控 制客 户信 用 风 波 动 ， 决 定 了 贸易 的 成 败 和 盈 亏 。虽 然 盈
虚 假 贸易 风 险 一 旦 爆 发 ， 物 流 、资 金 流 双重 失控 ， 所 造 成 的损 失和 责任 往 往
直 接砸 在 外 贸企业 头 上 ， 其特 点 是 委托
主， 收取１ ％ 左右 的 手续 费 ， 却 可 能 面 对 履 行 能 力 不 匹 配 时 ， 就 会 有 不 履 行或 无 力
口许 可 证 等 ， 须 委 托 有 资质 的外 贸企 业代 险 ， 是 外 贸企 业在 代 理 进 口 中首 当 其 中 的 亏 应 由委 托 方承 担 ， 但 当亏 损 超 出 其 承 受
灭 顶之 灾 ， 诸 如２ ０ ０ ５ 年 华 东 地 区 进 口化 交 付 仓 储 保 管 方 保 管 ， 但 其 将 货 物 私 自变 也 明 确 了这 一 点 。对 此 ， 外 贸企 业 应 当 结
工 原 料 诈 骗 案 、２ ０ ０ ８ 年 棕 榈 油大 盗诈骗 卖 ， 案 发后资 不抵债 宣告破 产， 外 贸 企 业 合 客 户 的 资信 等 情 况 严格 考 证 贸 易的 真 实
口化 工原 料 诈 骗 案 中就 有 类似 情 况 。
从 代 理 进 口Hale Waihona Puke 险 应 由委 托 方 承 担 这
外贸代理的法律风险及防范措施
外贸代理的法律风险及防范措施如今，专业化分工越来越细，外贸代理业务已成为某些外贸公司的主业。
不少外贸公司业务人员认为，代理业务相对自营出口，责任轻、风险小，因此在外贸代理业务进程中，对有关合同的签订、往来函件的保存等问题往往重视不够，导致纠纷时有出现。
今天小编就通过几个案例带大家了解一下外贸代理业务需要注意的法律风险以及防范措施。
【案例1】A厂与外商就产品和价格达成一致意见后，委托B外贸公司出口。
因外商已向B公司开出信用证，B公司认为收汇没有问题。
为便于操作，B公司与A厂签订了《购销合同》，而非外贸代理协议。
产品出口后因质量问题，B公司退回外商部分货款，同时相应扣减应付A厂货款。
事隔半年之后，A厂突然起诉要求B公司按合同金额付款，其理由是产品经B公司验收合格后出口，B公司不能再以产品质量问题扣减货款。
B公司则认为，本单业务是外贸代理出口，有关质量风险应由A公司承担，其扣减货款的做法无可厚非。
法院审理后认为：根据合同约定，A、B公司为购销关系而不是代理关系，B公司已收取A公司货物并将其转卖出口，故不能以货物质量问题要求A公司承担责任。
货款已收或预期能收就意味着不存在风险了嘛?实际上，外商虽已支付货款或开出信用证，仍有可能因质量问题、货期问题等提出索赔、退货。
对于外贸公司来说，签订购销合同还是代理合同，其带来的后果是完全不同的。
如外贸公司与工厂签订的是外贸代理合同，则这些风险都由工厂承担;如签订的是购销合同，则在货物已出口的情况下，要向工厂索赔会有相当的困难。
因此，对外贸代理性质的业务，外贸公司应与工厂签订外贸代理协议，以免不必要地加重自己的责任。
【案例2】A公司与B公司签订《代理协议》，约定由B公司代理A公司出口产品。
但A公司本身并非生产商，实际供货方是A公司指定的C工厂。
A公司向B公司提供了C 工厂的增值税发票，并要求B公司将货款直接付给C工厂。
为应付税务部门的检查，B公司还与C工厂签订了虚假的《购销合同》。
国际贸易法律风险及防范详述PPT课件( 59页)
二、国际贸易合同法律风险及防范
二、国际贸易合同法律风险及防范
3、内容十分确定。公约规定：一项订立合同的建议如 果写明货物，并且明示或暗示地规定数量和价格或 如何确定数量和价格即为十分确定。即只需货物， 价格和数量即可，其他条款可补充确定。
4、发盘的有效期。 5、发盘的撤回和撤销。 6、发盘的终止。 7、发盘与发盘邀请。 8、接受的构成条件。 9、逾期接受。 10、接受的撤回。
二、国际贸易合同法律风险及防范
2、货物的质量
风险提示：
11、出口商品一般应以我国标准为依据，如有可能和 把握，可酌情采用外国标准； 12、进口商品，一般采用国际标准并结合本国实际采 用； 13、采用标准，应注明版本年号。 14、对某些初级产品难以标准化，可采用：
FAQ——良好平均品质（农副产品） GMQ——上好可销品质（木材、冷冻鱼虾）
3、还盘（counter-offer）,又称还价，是受盘人对发盘内容 不完全同意而提出修改或变更的表示。
4、接受（acceptance）,法律上称承诺，是买方或卖方同意 对方在发盘中提出的各项交易条件，并愿意按照这些条件与对 方达成交易，订立合同的一种肯定的表示。
二、国际贸易合同法律风险及防范
（二）合同的订立 风险提示： 1、发盘必须表明订约的意旨，即发盘人是否向对方表明发盘被接
国际贸易中代理人的风险与防范
国际贸易中代理人的风险与防范代理，是指代理人为了被代理人的利益，在代理权限内同第三人进行民事活动，而由此产生的权利、义务对被代理人发生效力。
这里所说的被代理人又称委托人或本人。
代理具有以下几个特点：第一，代理人可以以被代理人的名义，也可以以自己的名义进行民事活动，其目的都是为了被代理人的利益。
这与一般的民事活动不同，当代理人为了被代理人的利益时，也可以以自己的名义与第三人订立合同，其后果由被代理人承担。
第二，代理是代理人在代理的权限内独立意思表示。
这与一般的代办不同，代理人在代理活动中，可以根据自己的知识和经验，做出这样或那样的决定，后果由被代理人承担。
第三，被代理人对代理人的代理行为承担民事责任。
与一般的责任承担不同，在代理中，被代理人不但要对代理人的代理事务的后果承担责任，而且要对代理人在代理活动中发生的侵权行为承担责任。
第四，代理活动必须涉及三方当事人。
如果代理人自己与被代理人就代理的事项签订合同，法律一般不予认可。
由此可见代理方式的法律风险，对委托人来说，是如何控制好代理人？对代理人来说，如何努力做好代理而又不越权代理？对于第三人来说，如何不让代理导致自己更加麻烦？被代理人与代理人之间的关系，是代理关系中的内部关系，按照代理合同约定和代理法律规定处理；而代理外部关系比较复杂，要根据各种具体情况来判断。
被代理人对代理人来说存在以下几大风险：第一，不遵守合同规定支付代理合同中约定的佣金。
遇到这种情况代理人可以根据相关法律如大陆法国家便明文规定代理人有权要求被代理人依照合同支付报酬。
第二，被代理人不补偿代理人因履行职责而支出的费用或遭受的损失。
遇到这种情况，代理人有权要求被代理人进行补偿。
例如美国在《法律重述·代理》中就有相关的规定。
第三，被代理人不按照义务让代理人核查其账目。
遇到这种情况，大陆法的规定是代理人可以要求他自己或会计师审核被代理人的有关账目或其他文件，以便确定其是否准确无误。
外贸风险与防范培训教材
外贸风险与防范培训教材一、导言外贸风险是指在国际贸易中可能发生的变化和不确定性，可能对贸易活动和交易方带来负面影响的因素。
对于从事外贸业务的企业而言，了解并应对外贸风险是非常重要的，这有助于减少风险带来的损失，保障企业的利益。
本教材将介绍外贸风险的常见类型以及相应的防范措施，帮助企业更好地了解和应对外贸风险。
二、外贸风险类型1.市场风险市场风险是指由于市场需求、竞争等因素导致的贸易活动风险。
例如，市场需求下降导致订单减少、市场价格波动导致利润下降等。
对于市场风险，企业应采取有效的市场调研，了解市场需求和竞争情况，及时调整销售策略和产品结构，稳定市场份额。
2.支付风险支付风险是指在跨国贸易中，客户不能按时支付货款或者出现付款违约等情况。
为降低支付风险，企业应建立健全的客户信用评估体系，与信誉良好的客户合作，或采取支付担保、信用证等安全支付方式。
3.运输风险运输风险是指货物在运输过程中可能发生的损坏、灭失等风险。
为减少运输风险，企业应选择可靠的国际货代、物流公司，购买适当的保险，确保货物安全到达目的地。
4.汇率风险汇率风险是指由于汇率波动带来的利润波动。
由于国际贸易中普遍使用不同的货币，汇率波动可能导致交易方支付货款时的汇兑损益。
为规避汇率风险，企业可以采用远期外汇合约、货币互换等金融工具来进行汇率风险管理。
5.法律风险法律风险是指由于法律、法规等方面的变化或违约等原因导致的风险。
在跨国贸易中，不同国家的法律体系和规则不同，企业应了解并遵守相关法律法规，明确合同权利和义务，以减少法律纠纷的发生。
三、防范措施1.建立风险管理体系企业应建立完善的风险管理体系，包括制定相应的风险管理政策、流程和规范，明确风险管理的责任和权限，并配备专业的风险管理人员。
2.加强信用管理企业应加强客户信用管理，建立客户信用评估体系，及时掌握客户的付款能力和信誉情况，避免与信誉不良的客户合作。
3.多元化市场企业应通过开拓多个市场，分散市场风险。
外贸代理的法律风险及防范措施
外贸代理的法律风险及防范措施外贸代理是指一个企业或个人代表另一个企业或个人开展国际贸易活动。
作为一个无形的服务，外贸代理涉及到许多法律风险。
本文将讨论外贸代理的法律风险以及相应的防范措施。
一、合同风险外贸代理活动涉及到多个合同的签订和执行，因此合同风险是外贸代理中最常见的法律风险之一、合同风险主要包括合同违约、误解、违法或不合规定等问题。
为了防范合同风险，外贸代理应采取以下措施：1、仔细阅读合同，确保自己完全理解合同内容，并与对方进行充分沟通和协商，明确双方的权利和义务。
2、明确约定合同的履行方式、时间和标准，确保双方在合同履行过程中均按照约定进行，防止产生误解和违约情况。
3、确保合同符合相关法律和法规的规定，尤其是国际贸易相关法律的规定，以避免违法行为。
二、知识产权风险外贸代理涉及到许多产品的买卖和转运，因此知识产权风险也是一个需要重视的问题。
知识产权风险包括侵犯他人知识产权、产品质量问题等。
为了防范知识产权风险，外贸代理应采取以下措施：1、确保所代理的产品不侵犯他人的知识产权，可以通过查询相关专利、商标等数据库来进行核实。
2、与代理商建立长期合作关系，确保代理商对产品的质量和知识产权问题有所了解，并采取相应的保护措施。
三、海关风险外贸代理涉及到货物的进出口，因此海关风险也是一个需要重视的问题。
海关风险包括海关检查、货物征税、违反法规等问题。
为了防范海关风险，外贸代理应采取以下措施：1、了解目标市场的海关进出口规定和程序，并确保自己的代理活动符合相关规定。
2、确保货物的清关文件齐全，及时向海关提供必要的资料和信息。
3、了解海关的验货、检查程序，遵守相关规定，防止货物被认定为违禁品或假冒伪劣产品。
四、争议解决风险外贸代理活动中难免会发生争议，因此争议解决风险是一个需要考虑的问题。
争议解决风险包括仲裁、诉讼等问题。
为了防范争议解决风险，外贸代理应采取以下措施：1、合同中应明确约定争议解决的方式和地点，可以选择仲裁或诉讼，并明确仲裁机构或法院的选择。
国际贸易风险及规避及防范
国家安全和外交政策可能造成威胁的实体或个人，涵盖了所列实体或个人的名称、 别名、地址、国别、证件编号等详细信息。并且，不仅仅包括进出口贸易商， 还包括金融机构、航运公司、货运代理等机构，甚至具体到特定的船只、飞机 等 问题：能否采用信用证结算方式规避？？
1.视情况
突尼斯
客户不愿T/T或L/C结算，而多以D/P、D/A，造成故意拖 欠货款或 直接与银行勾结起来直接放单提货，造成卖方钱货两空
采用T/T预收或 L/C
国际贸易实务操作培训
区域
摩洛哥 孟加拉国
贸易风险规避及防范
风险分析
建议
1.进口关税高，客户为避高关税，故意与卖方采用低值单据报关， 差价支付电汇方式，对卖方造成损失；
贸易风险规避及防范 培训讲义
贸易风险规避及防范
1）提货风险 2）收汇风险 3）转港和退运风险 4）客户自身风险 5）国家风险 6）其他风险 7）贸易方式及提单风险 8）代理风险 9）市场拓展的方法
国际贸易实务操作培训
贸易风险规避及防范
贸易流程及各环节风控点： 以贸易公司为例：
向海关发送数
国际贸易实风险规避及防范
6.其他风险 其他风险指的是进口国的特殊要求，如对船舶要求、进口许可证等要求
区域
风险分析
建议
巴基斯坦
在退运或转卖时，必须要由原进口商出具的不要货证明
沙特 约旦 伊拉克 阿根廷 卡塔尔
不准经亚丁湾转船，船舶不得超过15年 不接受超过15年的船舶 需要进口许可证 需要进口许可证 船龄不得超过15年
风险类型 区域
风险分析
俄罗斯 越南
阿根廷
收汇高风 险
国际贸易风险防范培训讲座(PPT 28页)
意 向 客 户
提供客户 基本信息
客 户 资 信 评 估
款到放单 选择支付方式 托 收
催收预付 款，运输 单据选择，货代资 质审查， 托收行审查、额度 申请、运输单据选 择、货代审查
投 入 生 产
赊
销
额度申请
SUMEC
事中风险防范
事中风险是指从投入生产到出运这段时间的风险
成本、 产能、 质量管理水平
承保风险 对违约的处理
商业风险政治风险 我方的违约行为会降低赔付比 例，甚至不予赔偿，（如更改 支付方式、严重的质量问题等） 拒收货物的赔付比例为80%, 拒付或拖欠货款的赔付比例为 90%。政治风险的赔付比例为 90%。
商业风险 不涉及违约
付款比例
货款的100%
货款的100%
货款的100%
获得付款的时间
货代、船公司 一手交单 一手交钱 进口商 一手交钱 一手交单 托收行 代收行
D/P业务的一般流程 出口商
D/A 承兑与L/C承兑的区别
SUMEC
出口信用险
赔付比例 一般来讲拒收的赔付比例为80%，拒付的赔付比例为90%， 一些资信不是非常好的地区的客户的赔付比例甚至只有 50% 。 L/C项下加保OA，如果客户拒收货，信保公司是不赔的！ 除外责任
SUMEC
中国出口企业X公司于2006年向委内瑞拉某大型电信运营商C公司出 口10000台手机，价值200余万美元。由于委内瑞拉外汇管理制度较 为严格、复杂，为了获得支付货款所需的外汇，C公司随即向委内 瑞拉外汇管理委员会（CADIVI）提出美元购汇申请，并取得相应的 许可AAD（Autorización para la Adquisición de Divisas）。 2006年底，C公司根据已取得的购汇许可AAD ，申请以美元支付到 期货款时，恰逢委内瑞拉政府对C公司实行国有化，CADIVI以C企 业需要审计为由，拒绝了C公司的购汇请求。由于投保了出口信用 保险，X公司遂委托中国出口信用保险公司（中国信保）代为追讨欠 款。历时半年，方陆陆续续收全货款。 委内瑞拉的外汇管理制度较为特殊，用汇程序需要有两次审批过程。 该国的进口企业首先要在CADIVI官方网站上注册，进行外汇管理体 系用户登记（RUSAD），下载并填写提交有关的申请表，CADIVI 审核通过后将会在其网站上公布通过审批的AAD号，并将所需外汇 金额在其账户中单独划出，以备贸易用汇需要。
第八章 国际货代风险控制与事故处理
第八章 国际货代风险控制与事故处理
国际货运代理实务
第二节 国际货代事故的处理
三.国际货代事故的索赔与保险理赔 2．国际货代事故的保险理赔
（1）保险合同。保险人与被保险人之间的保险合同，习惯上是以保险单形式来 体现的。保险单具有法律效力，对双方当事人均有约束力。一份有效的保险单必 须载明这样一些基本内容：① 当事人的名称和地址。② 保险标的。③ 保险风 险和事故的种类。④ 保险金额。⑤ 保险费。⑥ 保险责任开始的日期、时间和 保险期限。⑦ 订立合同的日期。 除上述事项外，其他事项可由保险人和被保险人协商后加注在保险单上。
1．企业自身方面的原因 （1）人员素质方面的原因。 （2）设施设备方面的原因。 （3）制度与流程方面的原因。 （4）代理人角色定位方面的原因。 2．企业外部方面的原因 （1）托运人方面的原因。 （2）转包方方面的原因。
第八章 国际货代风险控制与事故处理
国际货运代理实务
第一节 国际货代业务风险的防范
第八章 国际货代风险控制与事故处理
国际货运代理实务
第一节 国际货代业务风险的防范
三.国际货代业务风险的防范对策
4．具体业务管理方面的防范对策 在具体业务管理方面，可以采取以下两种措施。 （1）完善委托代理服务协议。 （2）加强对转包方的管理和考核。 5．风险转移方面的防范对策 在风险转移方面，购买保险是一个有效手段。目前国内保险公司可以承保针对仓 储货物或运输货物货损、货差的保险，这属于财产险的范畴，而针对国际货代企 业或第三方物流经营人的责任保险尚未成熟；像欧美国家这样保险业和国际物流 业较为成熟的区域已经广泛应用国际货代企业责任保险，承保因国际货代企业本 身的过失或其分包方过失带来的风险
第八章 国际货代风险控制与事故处理
外贸风险防范PPT课件
2020/3/20
可编辑
19
询盘风险
2020/3/20
可编辑
20
西安某公司10W美金不翼而飞
2020/3/20
可编辑
21
3.2收款账号变更说
2020/3/20
可编辑
22
询盘风险
３.1A邮件链接
2020/3/20
可编辑
23
３.1B询盘分析
2020/3/20
可编辑
24
３.1B询盘分析
• 客户国家信誉等 • 客户网站等 • 客户进口经验 • 联系方式 • 付款账号信息等
买家选择承担方 买家选择承担方 买家承担
卖家承担
约35美金左右 约35美金左右 15美金
总金额的5%
信保
公私都有 美金等9币种
线上付款买家承担， 线下付款买家选择承担方
约35美金左右
一达通
对公账号 美金等9币种 买家选择承担方
约35美金左右
paypal
私人账号 美金等多币种 卖家承担
总金额的5%
国际收款方式：信用证，赊销，托收，支付宝，微信转账，国内转账等
2020/3/20
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目录目录 (1)外贸代理风险防范 (2)一、外贸代理制度的概况 (2)1. 外贸代理制度的产生背景 (2)2.外贸代理制度的法律依据 (2)3外贸代理业务形成的动因 (2)二、以实例为证指出外贸代理风险不容忽视 (3)（一）、进口代理合同项下货物流转中的若干法律风险. 3(二)、外贸代理在具体操作中的若干法律风险 (5)（三）、代理进口业务中存在的外来风险 (8)三、关于风险控制的探讨 (10)（一）选择好客户 (10)（二）做好商品的调研工作 (11)（三）建立完善的防范风险规章制度 (11)（四）采用有效的控制风险措施 (11)外贸代理风险防范我国的外贸代理制度经过多年的发展，已经成为具有外贸经营权的公司（简称外贸公司）常用的贸易方式。
在开展外贸代理业务的同时，合理配置企业资源，不断完善企业内部管理和制定监控制度，才能有效防范代理出口经营风险的发生。
一、外贸代理制度的概况1. 外贸代理制度的产生背景外贸代理制度的产生背景1978年以前，我国的外贸进出口是以收购制为主，与当时传统的计划经济体制相适应。
1978年12月，党的十一届三中全会确定了实行改革开放、建立社会主义市场经济的改革目标；随着对外开放力度加大，外贸体制改革不断深化，党中央、国务院1984年提出外贸进出口要推行代理制；直到2004年6月商务部制定发布《对外贸易经营者备案登记办法》，取消对所有外贸经营主体的外贸经营权的审批，改为备案登记制，个人履行法定程序后也可以从事外贸经营，促进了外贸进出口从收购制为主转为代理制为主的发展。
2.外贸代理制度的法律依据我国在推行外贸代理制度的26年中，国家相关政策法规主要有原对外经济贸易部于1991年8月29日颁布的《关于对外贸易代理制度的暂行规定》(简称《暂行规定》)；1999年10月1日颁布实施了《中华人民共和国合同法》(简称《合同法》)；2004年4月6日修订通过并颁布，2004年7月1日起实施的《中华人民共和国对外贸易法》（简称《对外贸易法》)；2007年8月10日公布，2008年1月1日开始施行的《中华人民共和国劳动合同法》（简称《新合同法》）。
3外贸代理业务形成的动因随着我国外贸的快速发展，进出口代理业务越来越多，有些公司没有进出口权，需要找一家有进出口经营权的公司对外签订合同和办理进出口手续；有些公司虽然有进出口经营权，但没有国外客户；经营单位没有进出口某种产品的资格或进口许可证；委托单位没有足够资金，也没有银行授信额度，想通过外贸公司代理解决融资难问题；委托单位缺少外贸经营人才，不懂国际贸易做法与规则；外贸代理公司因直接经营业务量少，认为代理业务风险小，想通过外贸人才优势和资金优势开展代理业务。
基于上述原因，外贸代理业务应运而生，在国内外快速的发展起来。
二、以实例为证指出外贸代理风险不容忽视随着进出口代理业务越来越多，伴随而来的是进出口代理业务的风险和纠纷也越来越多。
因此外贸企业做进出口代理业务时，要充分重视其风险，加强代理业务的风险管理，以免给企业造成重大损失。
以下引入三则案例，通过对案例深入分析，我们会对外贸代理风险有更深的了解。
（一）、进口代理合同项下货物流转中的若干法律风险案例四：某进出口公司甲与某进口商乙于04年12月10日签订了一份进口代理合作框架协议，代理进口PTA、MEG和其他纺织原料，合作代理期限为一年，协议订立后，乙于12月20日委托甲代理从韩国进口MEG3000T，价值3000多万元。
12月21日甲即与香港的一家公司签订3000T MEG的进口合同。
12月30日3000T MEG到达乙指定的港口，并存储在与乙有长期仓储合同的某仓储公司丙。
之后，乙伪造了甲的提货单，在宁波中级法院涉讼的案件中，以调解的方式，将3000T MEG抵债给该案中的原告。
调解书生效后，宁波中级法院即将该批MEG强制执行走。
事件发生后，我律师事务所即代理甲公司提出了执行异议。
主张该等货物的所有权应属甲公司，宁波中级法院的执行属错误，该法院一审裁定我们的异议不成立，现该案正由浙江省高院审理中。
案件在浙江省高院审理时，双方再次就货物所有权的归属，仓单的效力等问题展开了激烈的辩论，并由此牵出了对下列法律问题的思考和研究：1、代理合同项下货物所有权的归属。
这是一个法律问题，现有的法律没有明确规定。
由于是代理，涉及代理关系，依代理的法律特征，其法律后果归属本人（即委托人），似乎所有权当然归属委托人。
但如果是这样，在委托人没有付清货款，而其信誉产生问题是，则进口商的风险太大。
根据合同法404条的规定“受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人”，根据该条规定似乎代理合同项下的货物的所有权应当归属委托人。
但是我们认为该条规定仅是指普通代理情况下的财产归属，且代理人在从事代理活动时本身并无支付任何对价。
但进口代理的情况远非如此简单，应根据不同情况区别对待：（1）在订阅代理合同时，如进口商已支付了全额货款和代理费的，则所有权归属应归属进口商；（2）在订立代理合同时，如进口商仅支付部分保证金，进口货物的货款是由进出口公司支付的，则进口货物的所有权应归属进出口公司。
为避免产生争议，应在代理合同中明确写明有关条款，约定在委托人未付清全部货款前，进口货物的所有权归进出口公司所有。
2、仓储合同的订立问题一个很少会想到，但却在案件中起到十分重要的作用：种类物和特定物的问题。
案件中对方律师提出，MEG是种类物，且是液体，在储罐之间是流动的，我们无法证明被执行的货物是我们的，这种说法是具有很强的表面抗辩性。
为避免类似争议，在与仓储公司订立仓储合同时，必须明确仓位，将种类物特定化。
拼罐或包罐储存都应当明确。
3、仓单的问题有些进口代理合同项下的进口商往往是国内某种行业的专营商，长期从事某种商品的贸易，因此会和某个港口仓储公司存有长期的仓储关系。
因此，进口商往往会指定仓储公司，而仓储公司在出具仓单时往往会习惯性将仓单的货主单位写为进口商，如果发生这种情况，一定要要求仓储公司将仓单的货主写成自己单位。
因为如果仓单货主写成进口商的话，进出口公司就可能失去对货物的控制，同时引发所有权人的法律风险。
仓单的性质，合同法387条仓单是提取仓储物的凭证，并不是所有权凭证，与提单性质不同。
4、仓储单位放货问题一个管理严格的仓储公司通常会凭仓单放货，但是在可分割提货的情况下，货主单位往往会向仓储单位指令放货。
如果需要这样操作，则必须提前通知仓储公司，并留存指令书样张，要求仓储公司凭与留存的指令单相同的指令单放货。
5、海关进口货物报关单和进口关税、进口增值税专用缴款书的填报海关进口货物报关单有“经营单位”和“收货单位”栏的填报。
通常代理公司填报在“经营单位”栏内，进口商填报在“收货单位”栏。
如这样填报，将对货物货主的确定又带来争议。
为避免引起争论，应将二栏内统一填报代理公司。
进口关税缴款单位的填报也应当填报代理公司，进口增值缴款单位的填报，由于涉及退税问题，如必须要把进口商填报为缴款单位的话，则可把二者全部填上。
进出口合同项下货物的流转涉及许多环节，出口合同项下的货物流转涉及从工厂到港口，再从港口上船，经海上运输到达买方港口，之后涉及寄单、提货等多项环节；进口合同项下的货物涉及从卖方港口到买方港口，然后入仓、提货等多项环节，以上每一项环节均存在很多法律风险，平时进出口公司对风险的控制往往集中在海上运输过程中，而对从工厂到港口和货船到港后进仓、放货（提货）等环节存在的风险注意不够，上述教训即发生在上述环节。
(二)、外贸代理在具体操作中的若干法律风险案例一：2005年2月23日，A公司与B公司签订了一份《代理进口协议书》，该协议书的关键条款为：1.B公司委托A公司代理进口5.5万吨阿根廷大豆，由A公司办理相关手续。
2.B公司在协议签订后的数天内将总货款10%的保证金打入A公司账户。
3.其余货款提货时支付，并不得迟于A公司对外付款前5个工作日将其划入A公司账户。
4.在未付清货款前，货物的所有权仍归A公司所有。
2005年5月2日至12日，A公司代理B公司进口的59306吨大豆全部运到南通港并完成报关、报验及卸货事宜。
根据协议，B公司必须支付货款1.558亿元，但到9月1日止，仅支付了6000万元，还欠9500多万元。
9月18日A公司发现，价值9500多万元的大豆在没有开具提货单的情况下，被B公司从南通港口提走。
同时，A公司旗下的C公司也遇到了同样的情况，该公司为B公司代理进口的大豆原油和棕榈油，共计价值9699万元的货物，在没有支付货款，没有提货单的情况下，B公司从南通港口将货物全部提走。
至此，A公司共计1.9亿元的货物被提走。
10月8日，B公司进入破产程序。
这意味着A公司最终将会有很大的损失。
案例分析：（1）A公司与B公司所签订的进口代理协议是比较全面严格的，在协议履行过程中也是比较注意风险防范的。
最主要的原因是对B公司的资信情况、运营状况、管理水平、企业可持续发展趋势、融资情况、法人代表的背景及信誉等没有真正掌握，甚至于不太了解。
虽然两家企业有过几年的合作的背景，而且B公司具有较大的经营规模，但这不意味着不存在风险，也正因为这一点，A公司掉以轻心，造成了如此大的损失。
其实不仅是企业，包括银行对规模大的企业的风险防范一般都不到位。
（2）A公司把货放在南通港，在不了解B公司与南通港及南通政府的关系的前提下，就不能对B公司采取有效控制与防范措施。
案例二：1996年3月10日，中国航空技术某进出口公司(以下简称A公司)与江苏省江阴市某物资公司(以下简称B公司)签订一份进口代理协议。
协议主要条款为A公司负责代理B公司从日本伊藤忠公司进口1000吨丙二醇化工原料。
A 公司对外签订进口合同、开立信用证、办理海运保险、付汇取单、核销等事项；B公司办理报关、报验和卸货手续，并在A公司对外开证前支付总货款的10%作为保证金，同时开具90%货款金额的90天商业承兑汇票；A公司在收到保证金和承兑汇票5日内对外开立信用证；B公司按进口合同总金额的1%向A公司支付代理费。
协议签订后，A公司与日本伊藤忠公司签订了进口合同。
B公司向A公司支付了保证金并开具90天商业承兑汇票。
当年4月18日所进口的1000吨丙二醇在江苏省江阴海关办理完进口报关及报验手续，B公司提取了货物。
但B公司开出的远期承兑汇票到期未能兑现。
此时双方又签订了一份还款协议，其内容为B公司保证还清货款850万元、代理费10万元、货款利息10万元，共计870万元，并于当年8月10日前分期付完所有款项。
B公司将未销售的800吨货物交A 公司监管，货物所有权归A公司所有。
同时A公司与B公司及仓库方签订了三方协议，规定任何人提货必须凭A公司提货单提货。
由于A公司没有销售渠道，后又不得不通过协商，A公司同意B公司在价格合适时代为销售，其货款及时汇入A公司账号。