不符合、纠正措施与预防措施管理制度
纠正措施和预防措施管理制度
纠正措施和预防措施管理制度一、目的为消除公司在质量管理活动中已经产生的不合格/不符合或潜在不合格/不符合的原因，以避免类似不合格/不符合发生或再发生。
二、适用范围适用于公司对生产活动中存在的不合格或潜在不合格采取的纠正或预防措施的控制活动。
三、职能职责（一）管理者代表负责协调公司纠正预防措施控制制度的实施。
（二）各生产基地质管部负责管理纠正措施和预防措，负责组织识别质量方面的不符合/潜在不符合，组织制定纠正和预防措施，并验证所采取措施的有效性。
（三）责任部门负责分析存在的不合格或潜在不合格的原因，制定切合实际的纠正或预防措施，并实施、记录所采取的纠正或预防措施的结果。
四、主要内容（一）总体要求1、当关键控制点的关键限值超出时，生产部门和质量管理部门应及时组织识别和评估受影响的最终产品，经负责人批准后按潜在不安全产品进行处置，并评审处置的实施效果。
2、当操作性前提方案失控时，应组织识别不符合操作性前提方案条件下生产的产品，评价不符合原因及可能造成的食品安全后果，对可能影响食品安全的经负责人批准后按潜在不安全产品进行处置，并保持评价记录。
3、应保存好不符合性质及原因和后果，以及不合格批次的可追溯性信息。
4、所有纠正后应及时上报管理者代表。
（二）纠正措施对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。
1、识别不符合对管理体系各过程输出的信息进行识别：（1）工作检查发现的严重或连续不合格时。
（2）内审发现不合格时。
（3）管理评审发现不合格时。
（4）顾客或其他相关方投诉时。
（5）出现重大质量事故、环境污染事故、食品安全事故时。
（6）关键限制超出或不符合操作性前提方案时。
（7）质量环境行政部门的批评通报、罚款。
（8）职能部门检查发现的不合格。
（9）其他不符合管理方针、目标，或综合管理体系文件要求的情况。
2、对不合格的评审、原因分析、措施制定与实施（1）生产部门、质量管理部门等职能部门对所发生的不合格情况进行评审，决定需采取纠正措施的，向责任部门下达《纠正和预防措施通知单》。
不符合纠正和预防措施管理程序
xx年xx月xx日
目录
• 目的和范围 • 程序概述 • 不符合的纠正措施 • 不符合的预防措施 • 记录和报告 • 相关文件和链接
01
目的和范围
目的
确保不符合项得到及时、有效的纠正，消除或降低潜在的不 符合项对组织的影响。
通过实施预防措施，降低不符合项的发生率，提高组织的质 量管理水平。
预防措施的实施
落实责任ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ门
将预防措施计划分配给相应的责任部门，确保各项措施得到有效 执行。
实施预防措施
责任部门根据计划开展实施工作，包括对管理体系进行修订、对 过程进行改进、对产品进行质量提升等。
保持记录
对预防措施的实施过程和结果进行记录，确保可追溯性。
预防措施的跟踪和验证
定期检查
定期对预防措施的执行情况进行检 查，了解各项措施的进展情况。
总结词
提供详细的流程指导
详细描述
该流程图应清晰地描绘出不符合纠正和预防措施管理程序的全过程，包括从不符合项的发现、报告、分析、纠 正、验证直至预防措施的采取等各个环节。流程图应尽可能详细地描述每个环节的执行者、执行对象及执行方 式，确保使用者能直观地理解并参照执行。
不符合纠正和预防措施管理程序的表格模板
顺利实施。
跟踪纠正措施的实施情况
03
密切关注措施的实施进展情况，及时发现问题并采取相应措施
进行解决。
纠正措施的跟踪和验证
对纠正措施实施效果进行跟踪
定期对纠正措施的实施效果进行跟踪和评估，了解各项措施是否达到了预期目标。
验证纠正措施的有效性
对已实施的纠正措施进行有效性验证，确保问题得到了根本解决。
对未达到预期目标的纠正措施进行调整
不符合纠正和预防措施管理程序
不符合纠正和预防措施管理程序不符合、纠正和预防措施管理程序（Nonconformity, Correctiveand Preventive Action Program）是一个组织用于识别、纠正和预防不合规问题的管理程序。
通过对不符合的原因进行调查和分析，实施纠正和预防措施，组织可以提高其质量管理体系的有效性和效率。
以下是一个针对不符合、纠正和预防措施管理程序的示例，超过1200字：1.引言2.定义-不符合：指与组织的规定、标准或要求不一致的情况，包括过程、产品或服务的不合规。
-纠正措施：指对已经发生的不符合进行处理和解决，以确保及时纠正不符合；-预防措施：指通过分析已发生的不符合，采取措施来防止其再次发生。
3.不符合的识别和报告3.1不符合的识别组织应建立一个有效的机制来识别不符合。
应该鼓励员工报告不符合，并确保他们了解如何识别和报告不符合。
3.2不符合的报告当不符合发生时，相关人员应及时填写不符合报告，包括以下信息：-不符合的描述，包括时间、地点和相关方面；-不符合的影响，包括可能的风险和损失；-不符合的原因初步判断；-可能的纠正和预防措施。
4.不符合的调查和分析4.1调查的目的对不符合进行调查的目的是确定不符合的根本原因以及可能的纠正和预防措施。
调查应该由经验丰富的团队进行，并确保其独立性和客观性。
4.2调查的步骤4.2.1收集和分析相关证据，包括文件记录、目击证人和相关数据等。
4.2.2进行原因分析，使用常用的工具如5W1H（谁、什么、何时、何地、为什么、怎么办）和鱼骨图等来确定根本原因。
4.2.3对根本原因进行评估和验证，确保所找到的原因能够解释不符合的发生。
4.2.4制定纠正措施，即对当前的问题进行解决和处理。
4.2.5制定预防措施，即通过分析已发生的不符合，提出措施来防止其再次发生。
5.纠正和预防措施的实施纠正和预防措施的实施应该根据调查的结果进行。
实施者应明确纠正和预防措施的责任和时间表，并确保所有相关人员了解和理解相关措施。
ISO45001不符合、纠正和预防措施控制程序
不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为及时纠正和预防管理体系运行中发现的和潜在的不符合，消除原因防止其再次发生，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于本公司管理体系运行过程中，对环境和职业健康安全管理监视和测量中发现的不符合的处理、纠正与预防措施的管理。
3 职责与权限3.1EHS小组是本程序实施的主管部门，负责组织、监督和验证责任部门不符合的处理、纠正和预防措施的实施和有效性。
3.2公司各职能部门负责对不符合的提出,并下达整改指令或纠正和预防措施的要求。
3.3各责任部门对不符合进行调查处理，原因分析，制定和实施纠正和预防措施。
3.4 总经理或管理者代表负责审批纠正和预防措施。
4 程序内容4.1不符合的内容包括：4.1.1不符合标准的要求；4.1.2内、外部管理体系审核和管理评审发现的不符合；4.1.3不符合法律、法规与其它要求；4.1.4不符合本公司的管理体系的要求；4.1.5日常监控中发现的不符合。
4.2日常监控中的不符合4.2.1日常监控中发现的职业健康安全活动的不符合，由EHS小组填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”下达到责任部门，限期消除不安全因素和行为，EHS小组进行验证。
4.2.2 EHS小组收到有关监测和检验报告后，对超标项目进行认真分析，确定超标原因和责任部门，及时下发“不符合，纠正措施与预防措施报告”，要求限期整改，并跟踪验证。
4.3管理体系审核的不符合对内部审核中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》，内审员填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”经管理者代表批准后，发到责任部门，并进行跟踪验证。
4.4对公司管理评审提出的体系改进不符合，由EHS小组组织相关部门实施纠正预防措施和验证并向管理者代表汇报，由总经理确认。
4.5纠正和预防措施的实施4.5.1需采取纠正和预防措施的应填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”，由责任部门进行原因分析，提出纠正措施和预计完成时间，报管理者代表审批。
32、不符合、纠正和预防措施管理制度
不符合、纠正和预防措施管理制度(1)目的本程序规定了公司质量、环境、安全管理体系运行中出现的不符合规定要求的事项后，采取纠正和预防措施的方法和要求，同时也规定了对潜在的不符合采取预防的方法和要求。
(2)适用范围本程序适用于质量、环境、安全活动所采取的纠正和预防措施的控制(内部管理体系审核中的不符合的纠正措施执行《内部审核控制程序》)。
(3)职责1)管理者代表有责任对所有纠正和预防措施进行监督检查和协调指导。
2)纠正和预防措施涉及的部门负责人均须负责组织原因分析和本部门纠正和预防措施的制定和实施。
3)纠正和预防措施由质检部负责协调、监督和检查其执行情况。
(4)作业程序1)不符合信息来源①不符合的信息来源于：a．监视和测量记录；b．环境污染事故的调查处理报告；c．法律法规和其他要求变更引起的不符合；d．相关方的投诉或相关方信息反馈；e．管理评审报告；f．相关方不符合记录；g．其他不符合质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标或质量、环境、安全管理体系文件要求的信息等。
②上述信息均应以书面形式报告给质检部，如记录、报告、反馈单等。
2)不符合的应急处理①轻微不符合的应急处理采取口头纠正和辅导，不必采取更进一步的纠正和预防措施。
②严重不符合的应急处理发生严重不符合后，要积极采取补救措施，以减少或消除不良的环境影响。
同时应根据不符合对环境影响的程度，决定是否采取纠正和预防措施。
3)纠正和预防措施任务的下达①对某个部门的问题，由质检部填写《不符合、纠正和预防措施要求表》，经管理者代表批准后，交责任部门负责调查和处理。
②涉及多个部门的问题，则由安全环保部组织有关部门召开有管理代表参加的问题分析专题会，以初步分清问题产生的原因和落实责任部门。
由质检部根据专题会议的决定向有关责任部门发出经管理者代表批准的《不符合、纠正和预防措施要求表》。
③相关方出现不合格时，由安全环保部向相关方发出《不符合、纠正和预防措施要求表》要求其在3个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后回传。
不符合、纠正措施和预防措施管理规定
不符合、纠正措施和预防措施管理规定1范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。
1.2 适用范围本规定适用于公司、公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。
1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。
2参考文件绩效监测与审核管理规定3术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。
4职责4.1 质量安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。
4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。
4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5管理要求5.1 HSE 不符合包括：a)违反法律、法规的要求；b)HSE 管理体系运行的不符合；c)违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d)引起相关方抱怨、投诉；e)HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f)内审发现的不符合。
5.2 不符合的控制5.2.1根据HSE监测发现的不符合，确定主管部门，由主管部门组织对不符合进行整改。
5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。
5.2.4相关方的抱怨按《信息交流与协商管理规定》的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。
5.2.5内审中发现的不符合项按《绩效监测与审核管理规定》的要求采取纠正措施。
5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f）重大的违规事件；g)其他。
不合格现象纠正及预防管理方案
不合格现象纠正及预防管理方案不合格现象的纠正及预防管理方案是组织为了提高工作质量和效率而需要采取的措施。
不合格现象包括产品质量不合格、工作过程中出现的问题和不符合规定的行为等。
下文将从以下几个方面介绍不合格现象的纠正及预防管理方案。
1.定期进行质量检查定期进行质量检查是发现和纠正不合格现象的重要方式之一、组织应制定质量检查计划，并明确各项指标和检查要点。
质检人员在检查过程中应遵循严谨的操作规程，对不合格现象进行记录和分析，并及时采取措施进行纠正。
2.制定和完善工作流程和标准操作规范制定和完善工作流程和标准操作规范是预防不合格现象的重要手段。
工作流程应明确各个环节的职责和要求，避免工作中的盲点和疏漏。
标准操作规范应包括详细的工作步骤、操作要点和注意事项，规范操作过程，避免人为失误导致的不合格现象的发生。
3.加强培训和教育加强培训和教育是提高员工技能和意识，预防不合格现象的有效手段。
组织应根据员工的职责和需要，制定培训计划，并结合实际情况进行培训。
培训内容包括工作流程、工作要求和操作规范等，强调质量意识和工作纪律，提高员工对不合格现象的识别和处理能力。
4.设立质量管理机构和岗位设立质量管理机构和岗位是建立有效的不合格现象的纠正和预防管理机制的重要保障。
质量管理机构负责制定质量管理制度和计划，组织质量检查和分析，及时处理不合格现象。
质量管理岗位负责工作流程的制定和标准操作规范的制定，指导员工的质量管理工作，推动质量管理工作的落实。
5.建立问题反馈机制建立问题反馈机制是及时了解和纠正不合格现象的重要途径。
组织应建立员工反馈渠道，鼓励员工积极反馈工作中出现的问题和不合格现象。
对于反馈的问题应进行及时调查和处理，并采取措施纠正问题。
6.强化绩效评估和激励机制强化绩效评估和激励机制是加强不合格现象纠正和预防的重要手段。
组织应建立完善的绩效评估制度，将质量管理工作纳入绩效评估的范畴，并与激励机制相结合，对于表现优秀的员工给予奖励和晋升机会，激发员工积极性和主动性。
不合格现象纠正及预防管理方案
不合格现象纠正及预防管理方案不合格现象是指在生产、管理和服务等过程中，出现不符合预定要求的问题或现象。
这种现象不仅会造成成本的浪费，还会影响企业的声誉和客户满意度。
为了纠正和预防不合格现象，企业应制定相应的管理方案，以下是一份针对不合格现象纠正和预防的管理方案，供参考。
一、建立质量管理体系1.建立质量管理体系的目标和方针，明确管理层对质量的要求，并将其落实到各个部门和岗位。
2.制定质量管理程序和相应的工作指导文件，规定各类工作的流程和标准，以确保操作的规范和一致性。
3.建立质量检查和监控机制，对各个环节进行抽样检测和数据分析，及时发现和处理问题。
二、加强供应商管理1.建立供应商评价体系，对供应商进行定期的评估和审核，确保其产品和服务的质量符合要求。
2.与供应商建立长期稳定的合作关系，并进行技术支持和培训，提升其技术水平和质量管理能力。
3.建立供应商商品验收制度，严格按照合同和规定要求进行验收，确保发生的物流、质量等问题及时处理。
三、加强人员培训和管理1.制定员工培训计划，包括岗位技能培训、质量管理培训等，提高员工的专业素质和质量意识。
2.定期组织相关培训和讲座，加强员工对质量管理知识的学习和了解，提高其对质量问题的识别和纠正能力。
3.建立奖惩制度，对严重违反质量管理规定的员工进行处罚，对达到一定的质量绩效的员工进行奖励和激励。
四、加强数据分析和改进1.建立数据收集和分析系统，对质量相关数据进行记录和分析，发现问题的原因和趋势，为改进提供依据。
2.持续开展质量管理活动，如“质量月”、“质量周”等，鼓励员工积极参与和提出改进意见。
3.建立改进措施的执行和控制机制，对改进措施进行落实和跟踪，确保问题得到解决和持续改进。
五、加强客户投诉和反馈管理1.建立客户投诉和反馈机制，及时收集客户的意见和建议，进行分类和分析，对有效问题进行处理和改进。
2.建立客户满意度评价体系，定期对客户进行满意度调查，发现问题并及时改进，提高客户的满意度和忠诚度。
不符合项识别与控制、纠正措施和预防措施程序
不符合项识别与控制、纠正措施和预防措施程序1、目的制定针对识别出的不符合项的解决措施，明确不符合项处理的责任人，确定识别问题发生根本原因的调查程序，启动对不符合项的调查，在应急或补救措施后，采取纠正措施，必要时，制定有效的预防措施，完成对不符合项的纠正、纠正效果的验证、预防，确保生物安全管理体系的有效运行和持续改进。
2、适用范围适用于实验室所有活动中发生或可能发生不符合项的纠正和预防措施的制订、实施、验证的管理。
3、职责3.1 生物安全负责人：负责指定严重不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。
3.2 实验室负责人：负责指定一般不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。
3.3不符合项处理的责任人：负责制定应急或补救措施，进行风险评估，采取纠正措施并验证其有效性，最终对不符合项处理过程形成文件。
3.4生物安全办公室：负责协调不符合项处理过程中各部门的相关事务。
4、不符合项识别与控制程序4.1 不符合项定义与分类4.1.1不符合项定义：没有满足规定要求（包括标准、规范、法规、安全管理体系文件）的事项均为不符合项。
4.1.2根据不符合的内容分为体系性不符合、实施性不符合和效果性不符合。
（1）体系性不符合——管理体系文件没有完全达到标准要求，即文件的规定不符合标准；（2）实施性不符合——管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定；（3）效果性不符合——体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合建立的目标。
4.1.3根据不符合的程度分为一般不符合、严重不符合。
一般不符合：指属于个别的、偶然的、孤立的失效现象，一般不会引发严重生物安全事件。
严重不符合：指违反法律、法规、技术标准规定，管理体系存在系统缺陷，会引发严重生物安全事件。
4.2不符合项的来源：通过日常监督（生物安全监督员填写监督记录）、人员反馈、偶然事件、仪器保养、安全检查、内部审核、外部审核、管理评审（填写不符合实物台账或不符合服务台账）等发现。
不符合纠正措施与预防措施管理制度
不符合纠正措施与预防措施管理制度一、目的为了确保公司管理体系的有效运行，及时消除实际或潜在的不符合，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，实现持续改进，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司各职能部门、生产部门、质量部门、安全部门等在管理体系运行中采取的纠正措施和预防措施的控制。
三、职责3.1 管理者代表负责组织、监督和指导不符合、纠正措施和预防措施的管理工作。
3.2 各部门负责人负责组织本部门不符合、纠正措施和预防措施的实施。
3.3 质量部门负责对不符合、纠正措施和预防措施的实施情况进行监督、检查和验证。
四、工作程序4.1 不符合信息的收集与分析4.1.1 不符合信息来源包括：（1）日常监测和测量中出现的不符合；（2）内、外部审核中发现的不符合；（3）客户投诉、反馈中发现的不符合；（4）员工提出的不符合建议。
4.1.2 对不符合信息进行收集、记录和分析，确定不符合的性质、程度和影响范围。
4.2 不符合的分类4.2.1 不符合按性质可分为：（1）严重不符合：影响公司运营、客户满意度和法律法规遵守的情况；（2）轻微不符合：不影响公司运营、客户满意度和法律法规遵守的情况。
4.3 不符合的处理4.3.1 对严重不符合，应立即停止相关活动，采取应急措施，防止事态扩大。
4.3.2 对轻微不符合，应进行原因分析，制定纠正措施，实施并验证其有效性。
4.4 纠正措施的实施4.4.1 纠正措施的实施应包括以下步骤：（1）分析原因，确定不符合的根本原因；（2）制定纠正措施，确保措施能够消除不符合；（3）实施纠正措施，并记录实施过程；（4）验证纠正措施的有效性，确保不符合已消除；（5）对纠正措施进行跟踪，确保措施得到持续实施。
4.5 预防措施的实施4.5.1 预防措施的实施应包括以下步骤：（1）分析不符合的根本原因，确定可能导致不符合的潜在因素；（2）制定预防措施，确保措施能够消除或减少不符合的发生；（3）实施预防措施，并记录实施过程；（4）验证预防措施的有效性，确保不符合已消除或减少；（5）对预防措施进行跟踪，确保措施得到持续实施。
不符合、纠正措施和预防措施管理程序
不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的和范围为了识别和消除公司生产经营活动过程中存在的HSE不符合项，采取有效的纠正和预防措施，预防和减少事故的发生，特制定本程序。
本程序规定了公司HSE不符合项、纠正措施和预防措施管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司HSE不符合项的消除、纠正措施和预防措施的控制及管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室。
负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理和监督检查。
3.2 机关各科室负责对本业务系统内HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
3.3 各基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
4 程序内容4.1 不符合项的来源:公司基层单位（科室）应从以下方面搜集信息，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：✧检查；✧合规性评价的结果；✧危害因素辨识和评价的结果；✧作业许可有关票证执行的结果；✧测量和监视的结果；✧内、外部审核结果；✧事故✧管理评审✧来自员工及周边社区的意见和建议，承包商、顾客、政府的信息等。
4.2 不符合项的分析、纠正措施和预防措施制定4.2.1基层单位（科室）从以下方面对不符合项进行调查和分析：✧人的因素；✧物的因素；✧环境的因素；✧管理的因素。
4.2.2 对发现的不符合，能在现场纠正的，检查人员应责令其立即纠正；现场不能及时纠正的，责任单位（科室）应立即采取必要的防范或控制措施，减少不符合所带来的风险和影响。
4.2.3 对发现的不符合应由责任单位（科室）调查和分析产生的原因，制定切实可行的纠正措施和预防措施；4.2.4 拟定的纠正措施和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序》（PD/YS/HSE-05）。
不符合、纠正措施与预防措施管理制度
不符合、纠正措施与预防措施管理制度第一篇：不符合、纠正措施与预防措施管理制度不符合、纠正措施与预防措施管理制度（试行）WHNYLM/ZD-118-2015第一章总则第一条为规范不符合、纠正措施与预防措施管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。
第二条本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，采取的纠正措施、预防措施的管理等。
第三条本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。
第二章组织与职责第四条安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。
第五条各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
第三章管理内容第六条不符合包括：（一）违反法律、法规及其他要求；（二）安全风险预控管理体系运行的不符合；（三）违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定；（四）引起相关方抱怨、投诉；（五）日常安全监测结果不符合规定要求；（六）内审发现的不符合；（七）其他不符合项。
第七条日常各类监督检查、监测发现的不符合，由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员。
第八条责任单位接到“不符合（隐患）整改通知书”后，应制定相应整改措施，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。
第九条相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改。
第十条内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。
第十一条对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深入分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。
第十二条各单位应对以下不符合制定相应纠正措施：（一）相关方安全管理中的重大投诉；（二）生产安全中的各类事故；（三）重复多次出现不符合；（四）审核出现的不符合要100%采取纠正措施；（五）经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。
不符合纠正和预防措施管理办法
不符合纠正和预防措施管理办法不符合、纠正和预防措施管理办法，也被称为CAPA（Corrections, Corrective Actions and Preventive Actions），是一种管理和改进质量体系的方法。
本文将介绍CAPA管理办法的重要性以及实施CAPA管理所需的步骤和预防措施。
首先，CAPA管理办法的重要性在于确保组织能够识别和解决问题，以持续改进产品和过程，并提高质量和合规性。
通过实施CAPA管理办法，组织能够预防和纠正问题，有效避免重复发生，提高客户满意度，并减少质量事故和合规风险。
实施CAPA管理办法包括以下几个步骤：1.问题识别和记录：组织应建立有效的问题识别和记录系统，以便员工可以报告发现的问题和非符合情况。
这些问题可能包括产品缺陷、生产过程中的偏差、客户投诉等。
2.调查分析：一旦问题被报告，组织应迅速进行调查和分析，以确定问题的根本原因。
这包括收集相关数据、进行原因分析并制定改进措施。
3.制定纠正措施：一旦根本原因被确定，组织应制定纠正措施以修正问题并防止再次发生。
这可能包括修改工艺流程、培训员工、更换设备或重新设计产品等。
4.实施纠正措施：一旦纠正措施制定完成，组织应实施这些措施，并确保它们得到正确的执行和监督。
5.验证和效果评估：组织应验证和评估纠正措施的有效性。
这可以通过执行测试、审查数据、收集反馈等方法来完成。
如果发现纠正措施并没有完全消除问题或防止再次发生，组织应进行调整和进一步改进。
除了纠正措施外，组织还应考虑采取预防措施来防止问题的发生。
预防措施可以包括持续培训员工、建立更严格的质量控制标准、改进流程和使用技术等。
总体而言，CAPA管理办法是确保组织能够持续改进和提高质量的关键方法。
通过识别问题、纠正和预防措施，组织能够最大限度地减少产品和过程中的缺陷，提高效率并满足客户需求。
因此，组织应认真对待CAPA管理办法，制定和执行相应的规定和程序。
不符合纠正和预防措施管理程序
不符合纠正和预防措施管理程序背景在企业生产中，可能会发生不符合纠正和预防措施的情况，如产品质量不合格、工作场所安全问题等。
这些问题如果不及时处理，可能会导致企业的声誉受损，甚至造成人员伤亡等不良后果。
因此，建立不符合纠正和预防措施管理程序是企业保障生产安全和质量的必要措施。
目的本文旨在介绍建立不符合纠正和预防措施管理程序的必要性和操作流程，帮助企业确保生产的安全和质量。
建立不符合纠正和预防措施管理程序的必要性1.及时查找和纠正不符合问题，可避免不良后果。
2.建立不符合纠正和预防措施管理程序，可帮助企业快速采取措施，并防止问题重复出现。
3.建立不符合纠正和预防措施管理程序，可有效提高整个生产线的质量水平。
不符合纠正和预防措施管理程序的操作流程不符合纠正和预防措施管理程序一般包括以下操作流程：1.不符合问题的发现在生产过程中，出现了不符合问题，可能由产品质量问题、工作场所安全问题、环境问题、管理制度问题等引起。
管理人员或生产人员应及时发现并记录问题。
2.不符合问题的评估对问题进行评估，包括问题影响范围、严重程度等指标。
3.采取即时行动采取即时措施，防止问题进一步扩大。
4.制定不符合纠正措施制定具体的纠正措施，防止问题再次发生。
5.实施纠正措施实施纠正措施，并监测其有效性。
6.制定预防措施对不符合问题进行深入分析，寻找原因，制定预防措施。
7.实施预防措施实施预防措施，并监测其有效性。
结语建立不符合纠正和预防措施管理程序，对于企业保障生产安全和提高质量水平都具有重要的意义。
本文介绍了建立不符合纠正和预防措施管理程序的必要性和操作流程，希望对读者有所帮助，也希望企业能够重视此问题，建立完善的管理程序，确保安全和质量的生产。
管理体系之不符合纠正与预防措施控制程序
04
预防措施
预防措施的定义和目标
目标
• 优化资源分配，降低因不符合 产生的额外成本。
定义：预防措施是指在问题发生 前，通过预测、识别潜在的不符 合因素，并采取相应措施，以消 除或减少不符合发生的可能性。
• 防止不符合的发生，确保管理 和运营活动的正常运行。
• 提升组织的整体绩效和稳健性 ，增强内外部利益相关方的信 心。
提升效率
及时纠正不符合项并采取 预防措施，可以减少不必 要的浪费和损失，提高组 织运行的效率。
保障目标实现
不符合纠正与预防措施的 落实，有助于确保组织的 战略目标、方针和目标的 顺利实现。
提高管理体系的有效性和持续改进的承诺
强化培训
通过培训增强员工对管理体系的 理解和执行力，确保不符合纠正
与预防措施的有效实施。
持续改进
通过对不符合项的深入分析，找出管理体系的薄弱环节，推动管理 体系的持续改进。
适用范围
1 2
适用于所有管理体系
该控制程序适用于企业或组织的各个管理体系， 如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全 管理体系等。
适用于各个层级和部门
从高层管理到基层员工，以及从生产部门到职能 部门，都需要参与并执行该控制程序。
管理体系之不符 合纠正与预防措 施控制程序
汇报人：
日期:
目录
• 引言 • 不符合管理 • 纠正措施 • 预防措施 • 结论
01
引言
目的和背景
确保管理体系有效运行
通过迅速识别并解决不符合项，保证管理体系的正常运行，提高 企业或组织的运营效率。
防止问题反复出现
采取纠正和预防措施，避免类似问题的再次出现，减少浪费和损失 。
关闭不符合
不符合、纠正措施和预防措施管理程序
1 目的为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保HSE体系有效运行。
2 范围本程序规定了纠正措施与预防措施控制的职责、控制要求及形成的记录。
本程序适用于纠正措施与预防措施的控制。
3 职责3.1安全环保处是本程序的归口管理部门，负责不符合、纠正措施和预防措施的监督管理。
负责对所主管的业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
3.2职能部门负责各自业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的控制。
3.3分公司/项目部负责本单位范围内的不符合、纠正措施和预防措施的控制。
4 工作程序4.1 HSE不符合事项按活动类型可分为：a) 文件性不符合---指HSE体系文件没有完全达到法律、法规及标准的要求。
b) 实施性不符合---指HSE体系的运行与体系文件的规定不符合。
c) 效果性不符合---指HSE体系活动未达到预期的效果。
4.2 HSE 不符合事项按其性质可分为：a) 严重不符合--体系性不符合。
--有关活动在某一区域或某一系统未能实施有效的控制。
--已造成重大损失或重大影响的不符合，例如死亡事故、重大环境污染等。
--已造成重大损失或重大影响的法律性不符合。
--一般不符合纠正措施实施无效，再次发生类似的不符合也可构成严重不符合。
b) 一般（轻微）不符合---指非严重性不符合。
4.3分公司/项目部在发生HSE不符合事项后，应立即以可追溯的客观事实为基础进行调查，并填写《HSE不符合项记录表》。
4.4在对HSE管理体系及其运行进行监测、审核或评审之后发现有潜在不符合项时也应填写《HSE不符合项记录表》。
4.5 HSE不符合事实的描述应完整、准确、清楚、简洁地陈述观察到的事实，包括时间、地点、人员（应注明职务、职称）、环境情况等，使其有可追溯性。
4.6对HSE管理体系性重大不符合事项应上报公司职能主管部门，该主管部门应及时组织有关人员对不符合项的原因进行分析，制定纠正或预防措施，填写《纠正和预防措施记录表》，同时报安全环保处。
不符合纠正和预防措施管理程序
不符合纠正和预防措施管理程序不符合纠正和预防措施管理程序是指企业为了确保产品质量、生产安全和环境保护等方面，制定的一套管理体系，包括不符合情况的定义、分析、纠正和预防等程序。
这是企业正常运转所必须遵循的一种规范化管理方式。
然而，在实际运用中，常常会出现一些问题，例如管理程序的不完善、实施不到位、人员不配备、设备不合格等，从而导致不符合情况发生。
下面，我们将探讨“不符合纠正和预防措施管理程序”出现的问题及其解决方案。
问题一：管理程序的不完善企业制定管理程序时，如果考虑不周、过于简略，有可能会遗漏某些程序，导致不符合情况的发生。
例如，在生产设备维护程序的制定中，忽略了某些关键设备的维护内容，导致设备出现故障而无法及时发现和解决。
解决方案：企业要在制定管理程序时，充分考虑各种可能出现的情况，要更严谨、更完整地再次查阅、完善程序，确保无遗漏之处。
同时，应对新的技术、设备或法规等进行及时审核和修改，保证程序一直符合最新的要求。
问题二：实施不到位有些企业在制定了一套完备的“不符合纠正和预防措施管理程序”之后，由于人员素质问题、时间、资源限制等原因，很难做到到位。
不符合情况的调查与分析、纠正和预防工作不成功，反复发生。
解决方案：实施纠正和预防措施时，企业要注意组织和分配人员的数量和素质问题，确保责任到人，每一个环节都应有明确的责任人。
同时，企业应该针对不同等级的不符合情况，制定相应的响应措施，制订具体的行动计划，并对执行情况进行监督和评估。
问题三：人员不配备、设备不合格一些企业可能缺少必要的人力、设备等资源，例如，在检测设备、实验室设备或其他特殊设备方面，出现故障或因资金短缺等原因无法购置更加先进的设备，导致无法精确检测或测试。
解决方案：企业需要考虑到设备的质量和实用性问题，在进行采购设备时，需要进行详细的调查和分析，对设备的功能、性能、价格等方面进行全方位的考虑。
同时，要保证高质量的员工队伍，有一支具有专业技能的管理和操作人员队伍。
不符合纠正措施和预防措施管理程序
不符合纠正措施和预防措施管理程序不符合的问题：不符合是指在组织的管理程序中发现了与要求不一致的情况。
这可能是由于无法满足外部法规和行业标准的要求，也可能是由于内部过程或政策的失效。
纠正措施：纠正措施是针对不符合情况的矫正行动。
纠正措施的目的是纠正问题，恢复正常的运营状态，并防止类似问题的再次发生。
以下是一些常见的纠正措施：1.调整内部流程：通过分析问题的根本原因，识别是否需要调整现有的流程和程序。
这可能涉及到修改当前的操作指南，加强培训和开发计划，重新分配资源等。
2.修复和恢复：根据具体的问题，采取应急措施恢复正常运营。
例如，修复受损的设备，回顾一些产品批次，重新计划生产等。
3.审查和修改政策：检查组织的内部政策，查明不符合的原因，并对政策进行修订。
这可能包括更新并重新发布政策文件，与相关部门合作更新流程，进行培训，并促进内部沟通。
4.制定行动计划：根据问题和根本原因，制定具体的行动计划进行纠正。
行动计划应明确目标、时间表、责任人和预期结果，并确保通过跟踪和监控进行有效实施。
预防措施：预防措施是为了避免不符合情况再次发生而采取的行动。
预防措施旨在在管理程序中建立有效的控制措施，确保组织能够符合外部法规和内部要求。
以下是一些常见的预防措施：1.风险评估：对组织的各个方面进行风险评估，确定潜在风险和可能的不符合情况。
通过识别风险，组织可以制定相应的控制措施来减少风险发生的可能性。
2.流程评审：对组织的流程和程序进行定期评审，以确保其与当前的外部法规和内部要求保持一致。
评审过程包括收集相关数据，进行分析，并在必要时调整流程。
3.培训和意识提高：通过培训和意识提高活动，组织可以确保员工理解和遵守内部政策和外部法规。
这包括提供适当的培训材料、工作坊和培训计划，以提高员工的技能和知识。
5.持续改进：鼓励员工提出改进建议，并将其纳入管理程序中。
组织应该建立一个正式的反馈渠道，以便员工可以随时提供自己的意见和建议。
管理体系之不符合纠正和预防措施控制程序
监督机制建立及运行情况检查
监督机制的建立
建立完善的监督机制，包括设立专门的监督机构、制定监督制度、明确监督职 责等。
运行情况检查
定期对不符合纠正和预防措施的执行情况进行检查，包括检查纠正和预防措施 的落实情况、检查相关记录和报告等。
考核指标设定及实施情况评估
考核指标设定
实施纠正措施并验证效果
实施纠正措施
按照纠正措施计划，采取相应的纠正措施。
验证效果
对纠正措施的实施效果进行验证，确保问题得到有效解决。
记录并报告
将纠正措施的实施过程和结果进行记录，并及时向上级报告。
记录并报告纠正措施结果
记录
对不符合项的识别、原因分析、纠正措施计划、实施 过程和结果进行详细记录。
报告
根据不符合纠正和预防措施的重要性 和影响程度，设定相应的考核指标， 如纠正和预防措施的完成率、有效性 等。
实施情况评估
定期对考核指标的完成情况进行评估 ，分析存在的问题和不足，提出改进 意见和建议。
持续改进方向及目标设定
持续改进方向
根据监督和考核结果，确定不符合纠正和预防措施的持续改进方向，如加强培训 、完善流程、提高执行力等。
目标设定
根据改进方向，设定具体的改进目标，如提高纠正和预防措施的完成率、提高相 关人员的意识和能力等。同时，要制定相应的实施计划和时间表，确保目标的实 现。
05
不符合纠正和预防措施的改进 建议与展望
针对现有流程的改进建议提出及实施计划安排
总结不符合事项
对不符合事项进行总结，分析不符合产 生的原因，确定责任部门和责任人。
不符合分类
根据不符合的性质和严重程度，可分 为严重不符合、一般不符合和轻微不 符合。
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不符合、纠正措施与预防措施管理制度
（试行）
WHNYLM/ZD-118-2015
第一章总则
第一条为规范不符合、纠正措施与预防措施管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。
第二条本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，采取的纠正措施、预防措施的管理等。
第三条本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。
第二章组织与职责
第四条安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。
第五条各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
第三章管理内容
第六条不符合包括：
（一）违反法律、法规及其他要求；
（二）安全风险预控管理体系运行的不符合；
（三）违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定；
（四）引起相关方抱怨、投诉；
（五）日常安全监测结果不符合规定要求；
（六）内审发现的不符合；
（七）其他不符合项。
第七条日常各类监督检查、监测发现的不符合，由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员。
第八条责任单位接到“不符合（隐患）整改通知书”后，应制定相应整改措施，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。
第九条相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改。
第十条内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。
第十一条对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深入分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。
第十二条各单位应对以下不符合制定相应纠正措施：
（一）相关方安全管理中的重大投诉；
（二）生产安全中的各类事故；
（三）重复多次出现不符合；
（四）审核出现的不符合要100%采取纠正措施；
（五）经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。
第十三条纠正措施的控制原则：
（一）在采取纠正措施之前，纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项，以便使采取的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。
（二）评价所采取纠正措施带来的安全风险。
（三）制定的纠正措施，应报本单位负责人批准后实施。
（四）各厂、部门应记录所采取纠正措施实施的结果。
（五）各厂、部门应对纠正措施实施结果进行验证，评审其实施的有效性，安健环部对纠正措施的实施情况进行监督检查。
第十四条各单位应根据日常的监测、报表统计、同行业、以往事故案例统计、各种会议等信息进行综合分析，确定潜在的不符合，制定相应的预防措施。
第十五条预防措施的制定与实施遵循以下原则：
（一）在原因分析的基础上，评价采取预防措施与潜在问题的影响程度和相适应，然后决定是否立项，是否采取相应的预防措施。
（二）各厂、部门制定预防措施实施计划，确定实施步骤，经单位负责人批准。
（三）各厂、部门应按批准的措施实施，并记录所采取措施的结果。
（四）预防措施完成后，各厂、部门负责对预防措施实施效果进行评审。
第十六条对于经评审、验证有效的纠正措施与预防措施，应纳入相关体系文件，需要修改文件的按《文件制定及控制管理制度》执行, 引起的其他变更的按《变更管理制度》实施。
第四章检查与考核
第十七条安健环部负责对纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、指导、督促、检查。
第十八条各部室、三厂对本单位内部纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、检查。
第五章附则
第十九条本制度由安健环部负责解释。
第二十条本制度自二O一五年五月一日起施行。