农村基础设施建设项目社会评价探讨
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（3）农村基础设施建设项目的复杂性。农村基 建项目是由多要素（如人、财、物等）、多部门（如设 计、施工、运行等）为实现特定目标而构成的一个复 杂的开放系统。开放系统不仅要求系统内部协调有 序，还要求系统能随外界环境的变化进行有效协调 与沟通，这是一个动态的运行过程。另外，从项目管 理的角度看，项目评价、项目决策、项目建设、项目 运行与效益等子系统又构成了一个复杂的开放系 统，对项目进行统筹协调与全面管理。
二、农村基础设施项目的社会评价指 标体系设计
1．指标体系 农村基础设施项目的建设涉及许多因素，根据 上述评价原则和特点，以及项目建设过程中产生的 影响，按照逐层分解的设计方法，构建农村基础设 施项目社会评价指标体系，分为 5 大类 25 个指标， 见图 1。 （1）政策因素。这是社会评论的基础因素，基础 设施项目的建设首先要符合国家、农村的发展需 要，与其经济发展程度相协调。只有符合宏观的经 济政策才能保证项目与农村的协调发展及项目经 济效益、社会效益的发挥。用以下三个指标来反映： 符合国家大政方针程度、符合农村发展需求程度、 符合地区经济发展程度。这三个指标都是定性指 标，指标值可通过社会和统计分析调查和统计分析 得到。 （2）社会经济影响。农村基础设施项目的建设 对农村的社会经济产生各种有利或不利的影响，主 要通过以下几个指标来体现：1）就业效果。基础设 施建设后，对就业产生的影响，用直接就业效益和 间接就业效益来表示，直接就业效益用“项目新增 就业人数／项目总投资”表示；间接就业效益用“相关 项目间接就业人数／相关项目总投资”表示。2）收入 分配效果。指项目建成后对收入分配的影响，检验 项目收益分配在国家、地方、个人间的收益分配比 重是否合理，国家收入分配比重用“项目上缴国家 的收益／项目的总收益”表示；地方收益分配比重用 “项目上缴地方的收益／项目的总收益”表示，个人收 益分配比重用“个人收益／项目的总收益”表示。这三 者之和等于 1，表示项目收益在国家、地方、个人之 间的分配比重。3）促进地区经济发展。农村基础设 施项目的建设将对所在地区的经济产生影响，这种
Keywords：Country；Infrastructure；Social Evaluation；Index System
农村基础设施是为农村经济、社会、文化发展 及农民生活提供公共服务的各种要素的总和，是农 村经济、社会、文化发展及农民生活必不可少的基 础性条件［1］。由于国家长期推行工业化、城市化发 展战略，使得国家财政基本建设投资的绝大部分都 投向了城市，造成了农村基础设施建设的严重滞 后。虽然 1998 年开始实施积极财政政策以来，国家 财政对农村基础设施建设投入增加，农村基础设施 建设严重滞后状况有所改善，但从总体上看，中国 农村基础设施建设严重滞后状况并没有从根本上 得到解决［2］。农村基础设施建设的严重滞后，已经成
经济、社会环境和自然资源等方面构建出农村基础设施项目的社会评价指标体系。
［关键词］农村；基础设施；社会评价；指标体系
［中图分类号］F323
［文献标识码］A
［文章编号］1008－8806（2009）01－0019－04
Social Evaluation on Rural Infrustruction Project
（2）农村基础设施建设项目特定目标。项目建 设目标是为农村提供基础设施产品和服务，其最终 目标为增加或提供一定生产力，形成具有一定使 用价值的固定资产。项目目标依次可分解为总目 标、分目标和子目标，这些有机联系的目标共同组 成了一个目标系统。该目标系统的实现是农村基 建项目的最终完成。农村基建项目理想的目标系 统应是社会效益、经济效益和环境效益的和谐与 总体最优，项目的目标系统是构建项目评价指标 体系的依据。
19 THE JOURNAL OF GUANGXI ECONOMIC MANAGEMENT CADRE COLLEGE
经 广西经济管理干部学院学报
济
Vol．21 No．1 Jan．2009
国民经济管理
复 性 生 产 ，它 具 有 不 可 逆 、不 可 重 复 性 ，项 目 因 功 能、环境、投资、材料、技术等不同而表现出较强的 一次性特点。该特性带来了项目建设的风险性和管 理的全面性。
GUO Ying（Zhejiang Academy of Social Science，Hangzhou，310025，China）
Abstract：It is very important to establish a social evaluation system because rural imfrastruction construction is becoming more and more important to the new country construction．Based on its aim，principle and characteristic，we eatablish a social evaluation index system through the fields of policy factor，social economy，social environment and natural resource etc．
学 郭 鹰 ／ 农村基础设施建设项目社会评价探讨
Vol．21 No．1 Jan．2009
报
发展目标，以及对社会各方面的影响，故属于多指 标评价。
（4）难以量化。影响项目的社会因素多种多样， 有的可以计量，有的不能计量，如对社会稳定的影 响、对社会环境的影响等，相对于财务、经济评价来 说，社会评价多数指标难以量化。
为实现城乡和谐发展、构筑和谐社会目标的重要制 约因素。作为社会主义新农村建设的一项重要内 容，农村基础设施建设已成为当今农村工作的一项 重点。那么，对农村基础设施项目如何进行社会评 价呢？本文将对此问题进行深入探讨。
一、农村基础设施建设项目的特点与 分类
1．农村基础设施建设项目的特点 （1）农村基础设施建设项目具有一次性和单件 性特点。项目建设不同于现代工业产品的大批量重
所作的贡献，同时通过系统的调查和收集与项目 有关的社会因素，识别其不利的影响和负面效果， 从而降低项目的风险，保证项目的顺利实施和持 续发展。
2．农村基础设施建设项目社会评价的原则 （1）公平公正。社会评价应该排除项目建设单 位和地区的干扰，站在公平公正的立场上，客观地 分析项目实施对社会各方面所作的贡献。 （2）农民支持。农村基础设施项目的建设最终 要达到与人的协调发展，因此农民的支持是非常重 要的，不仅在态度上支持，还要有行动上的支持，得 到农民的参与。 （3）生活改善。农村基础设施项目建设的目的 就是满足人类发展的需要，促进经济的发展，提高 农民的生活水平。 （4）社会稳定。大型基础设施项目的建设，需要 征地、拆迁，因此必须有妥善的搬迁和移民安置计 划，有计划有步骤地实施，保证社会的稳定。 （5）科学性和可比性。社会评价应从实际出发， 实事求是，采用科学实用的评价指标和方法，在方 案评选中要具有可比性。 3．农村基础设施建设项目社会评价的特点 农村基础设施项目具有服务的公共性和效益 的间接性，与其他的投资项目不同，因而其社会评 价也有其自身的特点： （1）重在人文分析。项目的财务、经济评价以研 究项目的财务经济状况为目的，以项目为中心进行 分析，而农村基础设施建设是为人类的生产生活提 供服务，因而其社会评价是以人为中心，研究项目 全过程与有关群体的协调关系，从而促进项目的持 续性及社会经济协调、人类的不断进步。 （2）多层次性。社会评价研究项目对社会产生 的影响，这种影响是针对国家、地区、当地社区各层 次的社会发展目标以及各层次的社会政策为基础 展开的。各个层次的发展目标是各不相同的，因此 社会评价有国家层次的宏观分析、地区发展目标的 中观层次，以及农村社区发展的微观层面的特点。 （3）多指标性。财务评价主要分析项目的财务 状况，经济评价主要分析项目对国民经济的增长贡 献。社会评价涉及国家、地区、社区各个层次不同的
2．农村基础设施建设项目的分类 农村基础设施项目按投资主体、运作模式、资 金渠道及权益归属可分为非经营性项目、经营性项 目及准经营性项目。 （1）非经营性农村基础设施项目。此类项目无 收费机制、无资金流入，这是市场失效而政府有效 部分，其目的是为了获取社会效益和环境效益，市 场调节难以对此起作用，这类投资只能由代表公共 利益的政府财政来承担。按政府投资运作模式进 行，资金来源应以政府财政投入为主，并配以固定 的税收或收费得以保障，当然其权益也归政府所 有。但在投资的运作过程中，也要引入竞争机制，按 投标制度进行操作，并力求提高投资决策的科学 性、规范性，促进投资效益的进一步提高。 （2）经营性农村基础设施项目。此类项目有收 费机制，有资金流入。可通过市场进行有效配置，其 动机与目的是利润的最大化，其投资形成是价值增
二、农村基础设施建设项目社会评价 的目的、原则与特点
1．农村基础设施建设项目社会评价的目的 （1）农村基础设施是农村发展和农民生活的物 质基础，பைடு நூலகம்于农村基建项目投资大、风险大、涉及面 广，一旦项目决策上马，就会产生巨大的影响，并影 响与其相关的部门，对农村经济的可持续发展、社 会和人类自身的发展有着重要的影响。因此在项目 决策过程中，对其进行全面的社会评价是非常必要 的，通过社会评价有利于搞好农村基础设施建设， 促进农村基础设施项目社会发展目标的顺利实现。 （2）由于社会评价涉及的面广，不确定性因素 较多，且我国对项目的社会评价起步较晚，目前还 没有统一的评价方法，对农村基础设施项目的社会 评价还处于尝试阶段，因此通过开展社会评价，可 以促进我国在农村基础设施投资决策中全面衡量 项目的财务、经济、社会效益，减少项目对社会的不 利影响，并防范社会风险，保证项目与社会相适应， 达到持续实施并充分发挥效益。 （3）农村基础设施项目的社会评价就是以社会 学、人类学为理论基础，分析项目实施对社会经 济、社会环境、自然资源等各个方面产生的影响及
国民经济管理
学 广西经济管理干部学院学报
Vol．21 No．1 Jan．2009
报
农村基础设施建设项目 社会评价探讨
□郭 鹰（浙江省社会科学院，杭州，310025）
［摘 要］农村基础设施建设是社会主义新农村建设的一项重要内容，有必要建立一套科学的社会评价体系对其进
行评价。根据农村基础设施项目的特点与分类，对其进行社会评价有其自身的目的、原则和特点，据此从政治因素、社会
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值过程，可通过全社会投资加以实现。但民间资本 投资此类项目的前提是项目必须符合发展规划和 产业导向政策。投资主体可以是民营企业，通过公 开、公平、竞争的招投标，其融资、建设、管理及运营 均由投资方自行决策，所享受的权益也理应归投资 方所有。但在价格制定上，政府应兼顾投资方利益 和公众的可承受能力，采取“企业报价、政府核价、 公众议价”的定价方式，尽可能做到公众、投资方、 政府三方满意。
（3）准经营性基础设施项目。此类项目为有收 费机制和资金流入，具有潜在的利润，但因其政策 及收费价格没有到位等客观因素，无法收回成本的 项目，附带部分公益性，是市场失效或低效的部分， 因其具有不够明显的经济效益，市场运行的结果将 不可避免地形成资金供给的诸多缺口，要通过政府 适当贴息或政策优惠维持运营，待其价格逐步到位 及条件成熟时，即可转变成纯经营性项目。
［收稿日期］2008－11－27 ［作者简介］郭鹰（1967～），男，浙江杭州人，浙江省社会科学院经济研究所，副研究员，管理学博士，研究方向：基础设施投融资。 ［基金项目］本文系浙江省社会科学院 2008 年度重点课题《推进公用事业市场化发展，加快实施“两创”战略—— —PPP 模式在浙江 的应用研究》（课题编号：08C2D05）阶段性成果之一。
二、农村基础设施项目的社会评价指 标体系设计
1．指标体系 农村基础设施项目的建设涉及许多因素，根据 上述评价原则和特点，以及项目建设过程中产生的 影响，按照逐层分解的设计方法，构建农村基础设 施项目社会评价指标体系，分为 5 大类 25 个指标， 见图 1。 （1）政策因素。这是社会评论的基础因素，基础 设施项目的建设首先要符合国家、农村的发展需 要，与其经济发展程度相协调。只有符合宏观的经 济政策才能保证项目与农村的协调发展及项目经 济效益、社会效益的发挥。用以下三个指标来反映： 符合国家大政方针程度、符合农村发展需求程度、 符合地区经济发展程度。这三个指标都是定性指 标，指标值可通过社会和统计分析调查和统计分析 得到。 （2）社会经济影响。农村基础设施项目的建设 对农村的社会经济产生各种有利或不利的影响，主 要通过以下几个指标来体现：1）就业效果。基础设 施建设后，对就业产生的影响，用直接就业效益和 间接就业效益来表示，直接就业效益用“项目新增 就业人数／项目总投资”表示；间接就业效益用“相关 项目间接就业人数／相关项目总投资”表示。2）收入 分配效果。指项目建成后对收入分配的影响，检验 项目收益分配在国家、地方、个人间的收益分配比 重是否合理，国家收入分配比重用“项目上缴国家 的收益／项目的总收益”表示；地方收益分配比重用 “项目上缴地方的收益／项目的总收益”表示，个人收 益分配比重用“个人收益／项目的总收益”表示。这三 者之和等于 1，表示项目收益在国家、地方、个人之 间的分配比重。3）促进地区经济发展。农村基础设 施项目的建设将对所在地区的经济产生影响，这种
Keywords：Country；Infrastructure；Social Evaluation；Index System
农村基础设施是为农村经济、社会、文化发展 及农民生活提供公共服务的各种要素的总和，是农 村经济、社会、文化发展及农民生活必不可少的基 础性条件［1］。由于国家长期推行工业化、城市化发 展战略，使得国家财政基本建设投资的绝大部分都 投向了城市，造成了农村基础设施建设的严重滞 后。虽然 1998 年开始实施积极财政政策以来，国家 财政对农村基础设施建设投入增加，农村基础设施 建设严重滞后状况有所改善，但从总体上看，中国 农村基础设施建设严重滞后状况并没有从根本上 得到解决［2］。农村基础设施建设的严重滞后，已经成
经济、社会环境和自然资源等方面构建出农村基础设施项目的社会评价指标体系。
［关键词］农村；基础设施；社会评价；指标体系
［中图分类号］F323
［文献标识码］A
［文章编号］1008－8806（2009）01－0019－04
Social Evaluation on Rural Infrustruction Project
（2）农村基础设施建设项目特定目标。项目建 设目标是为农村提供基础设施产品和服务，其最终 目标为增加或提供一定生产力，形成具有一定使 用价值的固定资产。项目目标依次可分解为总目 标、分目标和子目标，这些有机联系的目标共同组 成了一个目标系统。该目标系统的实现是农村基 建项目的最终完成。农村基建项目理想的目标系 统应是社会效益、经济效益和环境效益的和谐与 总体最优，项目的目标系统是构建项目评价指标 体系的依据。
19 THE JOURNAL OF GUANGXI ECONOMIC MANAGEMENT CADRE COLLEGE
经 广西经济管理干部学院学报
济
Vol．21 No．1 Jan．2009
国民经济管理
复 性 生 产 ，它 具 有 不 可 逆 、不 可 重 复 性 ，项 目 因 功 能、环境、投资、材料、技术等不同而表现出较强的 一次性特点。该特性带来了项目建设的风险性和管 理的全面性。
GUO Ying（Zhejiang Academy of Social Science，Hangzhou，310025，China）
Abstract：It is very important to establish a social evaluation system because rural imfrastruction construction is becoming more and more important to the new country construction．Based on its aim，principle and characteristic，we eatablish a social evaluation index system through the fields of policy factor，social economy，social environment and natural resource etc．
学 郭 鹰 ／ 农村基础设施建设项目社会评价探讨
Vol．21 No．1 Jan．2009
报
发展目标，以及对社会各方面的影响，故属于多指 标评价。
（4）难以量化。影响项目的社会因素多种多样， 有的可以计量，有的不能计量，如对社会稳定的影 响、对社会环境的影响等，相对于财务、经济评价来 说，社会评价多数指标难以量化。
为实现城乡和谐发展、构筑和谐社会目标的重要制 约因素。作为社会主义新农村建设的一项重要内 容，农村基础设施建设已成为当今农村工作的一项 重点。那么，对农村基础设施项目如何进行社会评 价呢？本文将对此问题进行深入探讨。
一、农村基础设施建设项目的特点与 分类
1．农村基础设施建设项目的特点 （1）农村基础设施建设项目具有一次性和单件 性特点。项目建设不同于现代工业产品的大批量重
所作的贡献，同时通过系统的调查和收集与项目 有关的社会因素，识别其不利的影响和负面效果， 从而降低项目的风险，保证项目的顺利实施和持 续发展。
2．农村基础设施建设项目社会评价的原则 （1）公平公正。社会评价应该排除项目建设单 位和地区的干扰，站在公平公正的立场上，客观地 分析项目实施对社会各方面所作的贡献。 （2）农民支持。农村基础设施项目的建设最终 要达到与人的协调发展，因此农民的支持是非常重 要的，不仅在态度上支持，还要有行动上的支持，得 到农民的参与。 （3）生活改善。农村基础设施项目建设的目的 就是满足人类发展的需要，促进经济的发展，提高 农民的生活水平。 （4）社会稳定。大型基础设施项目的建设，需要 征地、拆迁，因此必须有妥善的搬迁和移民安置计 划，有计划有步骤地实施，保证社会的稳定。 （5）科学性和可比性。社会评价应从实际出发， 实事求是，采用科学实用的评价指标和方法，在方 案评选中要具有可比性。 3．农村基础设施建设项目社会评价的特点 农村基础设施项目具有服务的公共性和效益 的间接性，与其他的投资项目不同，因而其社会评 价也有其自身的特点： （1）重在人文分析。项目的财务、经济评价以研 究项目的财务经济状况为目的，以项目为中心进行 分析，而农村基础设施建设是为人类的生产生活提 供服务，因而其社会评价是以人为中心，研究项目 全过程与有关群体的协调关系，从而促进项目的持 续性及社会经济协调、人类的不断进步。 （2）多层次性。社会评价研究项目对社会产生 的影响，这种影响是针对国家、地区、当地社区各层 次的社会发展目标以及各层次的社会政策为基础 展开的。各个层次的发展目标是各不相同的，因此 社会评价有国家层次的宏观分析、地区发展目标的 中观层次，以及农村社区发展的微观层面的特点。 （3）多指标性。财务评价主要分析项目的财务 状况，经济评价主要分析项目对国民经济的增长贡 献。社会评价涉及国家、地区、社区各个层次不同的
2．农村基础设施建设项目的分类 农村基础设施项目按投资主体、运作模式、资 金渠道及权益归属可分为非经营性项目、经营性项 目及准经营性项目。 （1）非经营性农村基础设施项目。此类项目无 收费机制、无资金流入，这是市场失效而政府有效 部分，其目的是为了获取社会效益和环境效益，市 场调节难以对此起作用，这类投资只能由代表公共 利益的政府财政来承担。按政府投资运作模式进 行，资金来源应以政府财政投入为主，并配以固定 的税收或收费得以保障，当然其权益也归政府所 有。但在投资的运作过程中，也要引入竞争机制，按 投标制度进行操作，并力求提高投资决策的科学 性、规范性，促进投资效益的进一步提高。 （2）经营性农村基础设施项目。此类项目有收 费机制，有资金流入。可通过市场进行有效配置，其 动机与目的是利润的最大化，其投资形成是价值增
二、农村基础设施建设项目社会评价 的目的、原则与特点
1．农村基础设施建设项目社会评价的目的 （1）农村基础设施是农村发展和农民生活的物 质基础，பைடு நூலகம்于农村基建项目投资大、风险大、涉及面 广，一旦项目决策上马，就会产生巨大的影响，并影 响与其相关的部门，对农村经济的可持续发展、社 会和人类自身的发展有着重要的影响。因此在项目 决策过程中，对其进行全面的社会评价是非常必要 的，通过社会评价有利于搞好农村基础设施建设， 促进农村基础设施项目社会发展目标的顺利实现。 （2）由于社会评价涉及的面广，不确定性因素 较多，且我国对项目的社会评价起步较晚，目前还 没有统一的评价方法，对农村基础设施项目的社会 评价还处于尝试阶段，因此通过开展社会评价，可 以促进我国在农村基础设施投资决策中全面衡量 项目的财务、经济、社会效益，减少项目对社会的不 利影响，并防范社会风险，保证项目与社会相适应， 达到持续实施并充分发挥效益。 （3）农村基础设施项目的社会评价就是以社会 学、人类学为理论基础，分析项目实施对社会经 济、社会环境、自然资源等各个方面产生的影响及
国民经济管理
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报
农村基础设施建设项目 社会评价探讨
□郭 鹰（浙江省社会科学院，杭州，310025）
［摘 要］农村基础设施建设是社会主义新农村建设的一项重要内容，有必要建立一套科学的社会评价体系对其进
行评价。根据农村基础设施项目的特点与分类，对其进行社会评价有其自身的目的、原则和特点，据此从政治因素、社会
20 THE JOURNAL OF GUANGXI ECONOMIC MANAGEMENT CADRE COLLEGE
值过程，可通过全社会投资加以实现。但民间资本 投资此类项目的前提是项目必须符合发展规划和 产业导向政策。投资主体可以是民营企业，通过公 开、公平、竞争的招投标，其融资、建设、管理及运营 均由投资方自行决策，所享受的权益也理应归投资 方所有。但在价格制定上，政府应兼顾投资方利益 和公众的可承受能力，采取“企业报价、政府核价、 公众议价”的定价方式，尽可能做到公众、投资方、 政府三方满意。
（3）准经营性基础设施项目。此类项目为有收 费机制和资金流入，具有潜在的利润，但因其政策 及收费价格没有到位等客观因素，无法收回成本的 项目，附带部分公益性，是市场失效或低效的部分， 因其具有不够明显的经济效益，市场运行的结果将 不可避免地形成资金供给的诸多缺口，要通过政府 适当贴息或政策优惠维持运营，待其价格逐步到位 及条件成熟时，即可转变成纯经营性项目。
［收稿日期］2008－11－27 ［作者简介］郭鹰（1967～），男，浙江杭州人，浙江省社会科学院经济研究所，副研究员，管理学博士，研究方向：基础设施投融资。 ［基金项目］本文系浙江省社会科学院 2008 年度重点课题《推进公用事业市场化发展，加快实施“两创”战略—— —PPP 模式在浙江 的应用研究》（课题编号：08C2D05）阶段性成果之一。