最新试析WTO争端解决机制1论文

试析ＷＴＯ争端解决机制(1)论文

论文摘要：WTO自建立以来，其争端解决机制为多边贸易体制的有效运转提供了重要保障，对国际贸易争端的顺利解决起到了积极的作用。WTO争端解决机制是在GATT争端解决机制的基础上产生和发展起来，有着诸多不可比拟的优点，但同时不可避免地继承和包含GATT争端解决机制“先天性”的不足，其在实践中也暴露出不少问题，从具体的规则程序到实际运行的效果和作用都还存在不足之处。论文关键词：WTO；GATT；争端解决机制；缺陷 WTO自建立以来，其争端解决机制为多边贸易体制的有效运转提供了重要保障，对国际贸易争端的顺利解决起到了积极的作用。WTO首任总干事Ruggiero曾说：“如果不提及争端解决机制，任何对WTO成就的评论都是不完整的。从许多方面讲，争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱，是WTO对全球经济稳定做出的最独特的贡献。” WTO 争端解决机制是在GATT争端解决机制的基础上产生和发展的，其中最重要的是乌拉圭回合(Uruguay Round)通过的《关于争端解决的规则和程序的谅解协议》(Understanding on Rules and Proceduresthe Governing Settlement of Disputes，以下简称DSU)。DSU共27条和4个附件，就WTO争端解决机制的适用与范围、管理与运作、一般原则、基本方法和程序、建议与裁决的实施和监督、贸易报复、涉及最不发达成员的特殊程序、专家组的组成、职责和工作程序、常设上诉机构及上诉程序、多边体制的强化等问题分别作出了较为系统的规定。该谅解协议由WTO争端解决机构(Dispute Settlement Body，以下简称DSB)负责。

一、WTO争端解决机制在GATT体制基础上的发展 1947年GATr建立以来，依据其第22条和第23条的规定创立和发展的争端解决机制，在近半个世纪的运作中

受理了230多起诉讼案，当时美国著名教授Robert.E.Hudec曾这样评价：“GATT 的争端解决程序是一个十分成功的国际法律制度，总成功率为88％……在国际法律制度史上达到此辉煌巅峰者，若不算独一，至少是罕见的”。但是GATT争端解决机制本身所固有的缺陷却严重阻碍了GATT作为一个事实上的国际经济组织作用的发挥。这些缺陷主要表现为：(1)内容缺乏协调性，即GATT争端解决的一般规则与东京回合(Tokyo Round)达成的9个非关税壁垒协议中规定的特殊争端解决规则的冲突问题没有解决，从而影响其权威性和有效性；(2)缺乏专门的争端解决机构，影响争端解决机制效力的发挥；(3)南于实行“一致同意”原则，专家组的报告只有在GATT理事会(即所有缔约方)都采纳的情况下，才具有法律效力。因此，败诉方有可能阻碍专家组的建立，甚至可以轻而易举地阻止专家组报告的生效。有学者甚至认为这是GATT争端解决机制最致命的缺陷；(4)GATr 专家小组一旦作出报告，申诉方不能上诉；(5)当胜诉方被授权进行报复时，GATT 没有一个有效、可行的程序来量化缔约方贸易所受到的损失，以确定报复的程序；

(6)争端解决程序缺乏明确而又严格的时间限制，使得有些争端所需时间过长或久拖不决；(7)对争端解决建议和裁决的执行监督不够，缺乏一定的强制性制裁措施，使得争端解决结果执行不理想；(8)发展中成员的利益往往被忽视，这些成员缺乏争端解决机制所需的人力、物力，加上机制本身存在的较多缺陷使得他们对GATT的争端解决机制普遍不信任。正是因为GATT争端解决机制有着“先天性”的不足，引起很多成员的不满，同时也一定程度上促成了WTO争端解决机制的建立。和GATT比较而言，WTO的争端解决机制综合了GATT在解决贸易争端方面形成的原则和程序，同时完善了GATT争端解决机制的诸多不足，采取了有效的改进和革新措施并引进新的法律机制，如建立了一个统一的争端解决机制；

设立了专门的管理机构DSB；采取“反向一致”的决策原则，这种从“肯定的共识”原则(positive con—sensus)向“反向共识”原则(negative consensus)的转变，从根本上增强了执法力度，这样一方或几方就不能有效地阻止争端解决程序的运行；设立了七人执行的上诉机构，为成员方提供了上诉审查机会；引入交叉报复的制裁方式，但加强了报复措施的管制；制定了相当细致和严格的诉讼时效规定；加强了对建议和裁决的监督和执行，最终裁判结果具有一定

的强制执行力；发展中国家和最不发达国家的特殊地位得到充分考虑等。可以说，新的制度为WTO配置了一套严格的有充分法律依据的争端解决机制，并被认为“可以说是这一机制的一次革命——从论坛和调解委员会变成法院或仲裁庭的革命”。从WTO成立后，其争端解决机制就在“美国汽油标准案”和“欧美香蕉大战案”等案件中发挥特有的作用，树立了WTO的权威形象。二、WTO争端解决机制的缺陷分析虽然，WTO争端解决机制运行以来取得了巨大的成就，发挥了重要的作用，但其在实践中也暴露出不少问题，从具体的规则程序到实际运行的效果和作用都还存在不足之处。正如有的学者指出的：“尽管(WTO争端解决)机制的情况远比它的前身关贸总协定好，一些问题——既有制度性的也有程序性的——正在日益显现出来。”下面笔者就WTO争端解决机制突出存在的缺陷做如下简要分析： (一)DSB的裁决能否有效执行问题这是WTO争端解决机制的最根本问题，也是各成员方最关心的问题。《建立WTO协定》第16条第4款规定：“各成员应确保其法律、规章及行政程序与WTO附件协定所规定之义务一致。”另外，第8条也规定WTO之地位：“WTO应具法人人格，各成员应对其职权之行使予以必要之法律能力。”“各会员应为WTO职权之行使授予WTO必要之特权与豁免权。”WTO明显地被认为具有拘束力、强制力，同时各成员也存在着遵守WTO规

定之普遍压力。然而，在实践中，各成员方让渡给WTO的权利十分有限，且DSB 终究不是国际执法机构，WTO也没有类似《联合国宪章》第7章规定的那样，对那些不执行DSB裁决的，可允许国际社会采取任何一种共同形式的有效制裁。因此，对于WTO的妥协性，个别发达国家在DSB对其作出裁决败诉时，可以不执行，甚至威胁要片面退出WTO体系，从而使WTO的威信大打折扣。 (二)执行时效冗长问题前述WTO争端解决机制相对于GATT时期的一个显著进步之一就是DSU 及其附件对于争端解决的各个阶段都规定了严格细致的时效限制，以确保程序的正常进行及迅速完成。但是，根据DSU规定的各项时间，大约是在争端解决程序正式启动的约30个月后有关国家(地区)才能获得最终的救济办法，程序时间仍然过于冗长。如委内瑞拉诉美国“限制汽油进口”案(WT／DS2)，从通知WTO到美国最终实施裁决历时约2年7个月；欧美香蕉贸易案(WT／DS27)历时更长，美国最终历时约3年2个月获得报复授权，厄瓜多尔则历时约4年3个月才获得报复授权。而且，争端解决程序的启动通常是在受影响国家(地区)第一次通知可能的争端当事方的几个月之后。当最终的救济手段得以落实时，往往这一延误已使有关国家(地区)受到实质性的影响。该问题对发展中成员尤为突出，被投诉的违法措施可以在得到纠正前存在两年以上，其负面作用已足以给发展中成员的经济造成几乎无可挽回的损害。而对于美国这样的发达国家成员而言，获得报复授权的时间过长，也会使得其努力去寻求更为快捷和有效的贸易救济措施。 (三)DSU 报复条款缺陷问题 DSU报复条款实际上是在GATr第23条的基础上发展起来的。这种贸易报复只有经GATT授权后方可由胜诉方具体实施制裁措施。一般认为必须满足以下三个条件：其一报复是解决争端的最后手段；其二受害方有权请求报复，但需满足“足够严重”的要求；其三，报复权只能在总协定全体或理事会的