第四章 风险评估
火灾风险评估第4章定性火灾风险评估方法
2.安全检查表的缺点
1)安全检查表法只能进行定性评价，不能对检查结果定量。 2)安全检查表的制定在一定程度上依靠编制人员的经验，使得 检查的结果的可靠性和准确性受到编制人员自身专业知识和经 验水平的影响。
4.1.4 安全检查表法分析结果的量化
1.逐项赋值法 2.加权平均法 3.单项定性加权计分法 4.单项否定计分法
4.2 古斯塔夫法
4.2.1 4.2.2 4.2.3
建筑物火灾危险度GR分析 建筑物内火灾危险度IR分析 建筑物火灾危险度综合分析
4.2.1 建筑物火灾危险度GR分析
表4-2
表4-3
4.2.1 建筑物火灾危险度GR分析
表4-4 常见可燃物的燃烧性能因子C的取值
4.2.1 建筑物火灾危险度GR分析
4.2.3 建筑物火灾危险度综合分析
图4-1 平面分析法示意图
4.2.3 建筑物火灾危险度综合分析
图4-2 古斯塔夫火灾风险-消防设施核算图
4.3 风险指数法
4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.3.5
火灾风险指数 Gretener方法(SIA81法) Dow火灾、爆炸指数法 Mond火灾、爆炸及毒性指数法 生命安全评价系统
4.3.1 火灾风险指数
图4-3 界定实际风险的风险 指数系统及相对灵敏度
4.3.2 Gretener方法(SIA81法)
Gretener方法的提出，是因为根据以往损失统计数据确定火灾 风险的方法由于下列原因而不再适用：① 火灾损失换算方法的 缺乏；② 确定损失规模的影响因素分析不足而导致的统计数据 失真；③ 科学技术的迅速发展使原有经验的可信度降低；④ 不同国家和部门对数据统计和分析的标准不同。 作为表定费率发展的新结果，Gretener方法成为瑞士和其他欧 洲国家广泛使用的火灾风险指数法。该方法的基本组成因子包 括相关的经验数值、火灾发生和蔓延因子以及防火安全措施因 子。由危险因素的共同影响所产生的是一个潜在的危险值，而 防火保护因素所生成的是一个安全防护参数值，而这两个值的 比值被认定为火灾严重程度的度量，即火灾的严重度。
食品安全风险评估制度范本
食品安全风险评估制度范本第一章总则第一条为了加强食品安全风险评估工作，预防和控制食品安全风险，保障人民群众身体健康和生命安全，根据《中华人民共和国食品安全法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称食品安全风险评估，是指对食品、食品添加剂、食品相关产品中生物性、化学性和物理性危害因素对人体健康可能造成的不良影响所进行的科学评估。
第三条国家建立食品安全风险评估制度，实行食品安全风险评估的规范化、制度化、科学化，确保食品安全风险评估工作的公正、透明和有效。
第二章组织机构与人员第四条国家卫生健康委员会负责组建管理国家食品安全风险评估专家委员会，制定委员会章程，完善风险评估工作制度，统筹风险评估体系能力建设，组织实施国家食品安全风险评估工作。
第五条国家食品安全风险评估专家委员会由食品、卫生、农业、质检、药监等领域的专家组成，负责对食品安全风险进行评估，提出风险评估意见。
第六条食品安全风险评估工作人员应当具备相应的专业背景、技能和经验，定期接受培训和考核，确保评估工作的科学性和准确性。
第三章风险评估流程第七条食品安全风险评估按照以下流程进行：（一）危害识别：系统地收集和分析食品中存在的生物性、化学性和物理性危害因素，确定可能对人体健康造成不良影响的风险因素。
（二）危害特征描述：对识别出的风险因素进行详细描述，包括其来源、性质、摄入途径、暴露水平等。
（三）暴露评估：分析人群通过各种途径接触风险因素的情况，评估接触水平与人体健康之间的关系。
（四）风险特征描述：综合危害识别、危害特征描述和暴露评估的结果，对食品安全风险进行定性、定量描述，提出风险管理建议。
第八条食品安全风险评估工作应当依据科学数据和相关信息进行，采用国际通行的评估方法和技术，确保评估结果的客观性和可靠性。
第四章风险评估管理与应用第九条国家食品安全风险评估专家委员会应当定期发布食品安全风险评估报告，为政府决策提供依据。
第十条食品安全风险评估结果应当作为制定食品安全标准和政策、开展食品安全监管的重要依据。
医院安全风险评估制度
医院安全风险评估制度第一章总则为了加强医院的安全管理工作，防范和应对可能显现的安全风险，提高医院安全管理的水平，确保患者和员工的人身安全，依据相关法律法规和医院的实际情况，订立本《医院安全风险评估制度》。
第二章安全风险评估的目的和原则2.1 目的医院安全风险评估是为了识别医院内各种潜在的安全风险和危害，并供应防备和掌控措施，以保障医院的正常运营和患者、员工的安全。
2.2 原则 2.2.1 安全风险评估应全面、系统、科学、客观、公正、综合考虑。
2.2.2 安全风险评估应以事故防备和风险掌控为重要目标。
2.2.3 安全风险评估应重视掌握风险的动态变动情况，及时调整措施。
2.2.4 安全风险评估应充分借鉴国内外成功经验，与时俱进，不绝完善。
第三章安全风险评估的范围和方法3.1 范围医院安全风险评估的范围包含但不限于以下方面：3.1.1 医院内各个科室、病房、手术室、诊所等医疗场合的安全风险评估。
3.1.2 医院内各类设备的安全性评估。
3.1.3 医院内各类工作人员的安全培训和本领评估。
3.1.4 医院外部环境和交通安全的评估。
3.2 方法医院安全风险评估的方法重要包含但不限于以下几种：3.2.1 定性评估法：依据经验、察看和调查等手段，对医院安全风险进行主观推断和评估。
3.2.2 定量评估法：通过数据统计和分析，对医院安全风险进行客观、科学的量化评估。
3.2.3 定量与定性相结合的评估法：将定量和定性评估方法相结合，综合考虑风险的数量和影响，提高评估结果的准确性。
第四章安全风险评估的程序和要求4.1 程序4.1.1 确定风险评估的范围和目标。
4.1.2 收集和整理相关的数据和信息。
4.1.3 进行风险识别，确定可能存在的安全风险和危害。
4.1.4 进行风险分析，评估各项风险的概率和影响。
4.1.5 订立风险掌控措施，包含防备和应急处理措施。
4.1.6 实施风险掌控措施，并进行监测和评估。
4.1.7 定期进行风险回顾和评估，及时调整和完善掌控措施。
第4章审计风险评估练习题
第四章审计风险评估一、单项选择题1..注册会计师想要了解被审计单位的营销策略及其变化，最好询问（）。
A.内部审计人员B.仓库人员C.营销人员D.内部法律顾问2.注册会计师了解被审计单位及其环境的目的是（）。
A.确定重要性水平B.控制固有风险C.为了识别和评估财务报表重大错报风险D.控制检查风险3.了解被审计单位投资活动有助于注册会计师关注被审计单位在经营策略和方向上的重大变化，下列情况中，不属于注册会计师应当了解的被审计单位投资活动的是（）。
A.证券投资、委托贷款的发生与处置B.衍生金融工具的运用C.近期拟实施或已实施的并购活动与资产处置情况D.购置固定资产和无形资产的活动4.实现内部控制目标的手段是设计和执行控制政策及程序。
根据COSO发布的内部控制框架，内部控制包括的要素有（）。
A.控制环境、风险评估过程、信息系统与沟通、控制活动、控制结构B.控制环境、控制活动、控制结构、控制设计、控制执行C.风险评估过程、信息系统与沟通、对控制的监督、控制环境、控制结构D.风险评估过程、对控制的监督、信息系统与沟通、控制活动、控制环境5.如果控制风险水平初步评估为中等水平，注册会计师获取的相关内部控制运行有效的审计证据（）。
A.比评估为高水平时要多B.比评估为低水平时要多C.比评估为高水平时要少D.与评估为低水平时一样多6.下列有关审计风险和重要性水平的说法中不正确的是（）。
A.由于固有风险和控制风险不可分割地交织在一起，所以注册会计师不可以单独对固有风险和控制风险进行评估B.在评价审计程序结果时，注册会计师确定的重要性和审计风险，可能与做审计计划时评估的重要性和审计风险存在差异。
在这种情况下，注册会计师应当重新确定重要性和审计风险，并考虑实施的审计程序是否充分C.控制风险取决于与财务报表编制有关的内部控制的设计和运行的有效性D.在为被审计单位编制审计计划时，注册会计师可能有意地规定计划的重要性水平低于将用于评价审计结果的重要性水平，以保证能够执行较多的审计程序，收集较多的审计证据，减少未发现错报的可能性7. 在既定的审计风险水平下，下列表述错误的是（）。
企业内部控制习题——第四章 风险评估
第四章风险评估一、单项选择题1．企业风险评估的起点是（）。
A．目标设定 B．风险识别 C．风险分析 D．风险应对2．下列各项中，企业最高层次的目标是（）。
A．经营目标 B．资产目标 C．战略目标 D．报告目标3．下列表述中，可以作为一个可行的战略目标的是（）。
A．逐步扩大企业的市场占有率 B．逐步将销售收入提高18％C．在三年内使企业的市场占有率达到24％D．实现规模经济，降低单位产品成本4．下列各项中，不属于企业战略目标设定原则的是（）。
A．及时性 B．可计量性 C．相关性 D．可替代性5．下列各项中，属于战略目标中能力目标的是（）。
A．附加价值增长率 B．盈亏平衡点 C．新产品比率 D．市场占有率6.下列各项中，属于资产保护目标的是（）。
A．保护资产的完整性 B．实现利润的最大化C．执行控制完成 D．执行授权批准制度7．下列各项中，属于企业内部风险的是（）。
A．供应链风险 B．财务风险 C．社会政治风险 D．技术革新风险8．下列各项中，属于风险识别环节的是（）。
A．感知风险和检测风险 B．计量风险和分析风险C．感知风险和分析风险 D．计量风险和监控风险9．下列活动中，不属于风险管理流程的是（）。
A．风险识别 B．风险承担C．风险计量 D．风险控制10．杜邦分析系统的核心和出发点是（）。
A．销售净利率 B．净资产收益率C．资产周转率 D．权益乘数11．下列风险因素中，企业为员工提供的工作环境属于（）。
A．营运环境 B．社会经济因素C．自然因素 D．政治及法律因素12．风险分析的核心内容是（）。
A．风险发生的可能性 B．风险影响程度C．风险函数 D．A、B两者均是13．按照表现形式划分，流程图分为（）。
A．内部流程图和外部流程图 B．简单流程图和复杂流程图C．实物形态流程图和价值形态流程图 D．一般流程图和特殊流程图14．下列各项中，不属于定量分析方法的是（）。
A．情景分析 B．压力测试 C．敏感性分析 D．问卷调查15．下列各项中，适用于在极端影响时间的情景下，分析评估风险的是（）。
第四章风险衡量1
风险衡量的流程
确定风险评价目标 建立风险评价指标体系 选择风险评价方法与模型 综合评价实施
收集指标体系数据-确定风险评价基准 -确定项目整体风险水平-进行风险等 级水平判别-评价结果的评估与检验评价结果分析与报告
风险衡量的内容
在风险管理过程中，对于每一具 体风险而言，需要估计以下四个方面： 每一风险因素最终转化为风险事项的 概率及其相应的损失分布。 单一风险的损失程度。 若干关联的风险导致同一风险单位损 失的概率和损失程度。 所有风险单位的损失期望值和标准差。
3．类推原理
➢利用类推原理衡量风险的优点在于，能 弥补事故统计资料不足的缺陷。根据实践 的相似关系，从已掌握的实际资料出发， 运用科学的衡量方法而得到的数据，可以 基本符合实际情况，满足预测的需要。
4．惯性原理
➢利用事物发展局有关性的特征去衡量风险， 通常要求系统是稳定的。在实务上，当运用过 去的损失资料来衡量未来的状态时，一方面要 抓住惯性发展的主要趋势，另一方面还要研究 可能出现的偏离和偏离程度，从而对衡量结果 进行适当的技术处理，使其更符合未来发展的 实际结果。
泊松分布的数学期望与方差均为λ，即
➢在n重贝努里试验中，当A事件发生的概率 很小（p趋向于0），而试验次数很大（n趋向 于无穷大）时，二项分布以泊松分布为其极 限形式，即二项分布趋于以λ=np为参数的泊 松分布。
3、正态分布
➢ 正态分布是一种连续型随机变量的概率分布。事实证明， 风险事故所造成的损失金额较好地服从于正态分布。 ➢ 若随机变量X的概率密度函数为：
（3）风险管理者可利用本单位不同时期的损失平 均指标的变化，来分析损失的发展趋势，归纳出 损失发生的规律。
（4）利用损失平均指标还可以分析与事故发生的 有关因素的影响程度。
安全系统风险评估制度
第一章总则第一条为加强我单位安全系统管理，提高安全防范能力，确保单位及员工的生命财产安全，根据国家有关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我单位所有安全系统，包括但不限于网络安全、信息安全、物理安全、消防安全等。
第三条安全系统风险评估工作应遵循以下原则：1. 预防为主，防治结合；2. 全面覆盖，重点突出；3. 动态管理，持续改进；4. 依法合规，科学评估。
第二章组织机构与职责第四条成立安全系统风险评估领导小组，负责组织、协调、监督和指导安全系统风险评估工作。
第五条领导小组组成人员如下：1. 组长：单位主要负责人；2. 副组长：分管安全工作的负责人；3. 成员：相关部门负责人、安全管理人员、技术人员等。
第六条领导小组的主要职责：1. 制定安全系统风险评估工作计划；2. 审批安全系统风险评估报告；3. 组织开展安全系统风险评估工作；4. 督促落实安全系统风险评估结果；5. 负责安全系统风险评估工作的总结和汇报。
第七条安全管理部门负责安全系统风险评估的具体实施，包括以下职责：1. 组织制定安全系统风险评估方案；2. 组织开展安全系统风险评估工作；3. 收集、整理和评估安全系统风险信息；4. 编制安全系统风险评估报告；5. 跟踪和监督安全系统风险评估结果落实情况。
第三章评估内容与方法第八条安全系统风险评估内容主要包括：1. 物理安全风险；2. 网络安全风险；3. 信息安全风险；4. 消防安全风险；5. 其他潜在安全风险。
第九条安全系统风险评估方法包括：1. 文档审查法：对相关安全管理制度、操作规程、技术标准等进行审查；2. 问卷调查法：对员工进行问卷调查，了解安全意识、操作技能等方面的情况；3. 实地检查法：对现场安全设施、设备进行实地检查，了解其运行状况；4. 技术检测法：对网络安全、信息安全等进行技术检测，评估其风险程度；5. 专家咨询法：邀请相关领域专家对风险评估结果进行咨询和论证。
第四章：风险评估的定量分析PPT课件
风险经理在编制预算时认为最大可能损失（maximun possible loss）是可能发生的最大损失,最大可能损失必须低 于预算金额，才能保证风险管理预算资金的充足。
最大可能损失的估计取决于两个因素： 一是真实费用围绕期望值可能的分布； 二是费用超过估计最大值时，风险经理愿意承受多大的
表：赔偿金额的时间分配以及对实际赔偿的影响
从索赔发生到现在的年数
赔款金额
1美元的现值 赔偿金额现值
1
0.30
0.9434
0.2830
2
0.20
0.8900
0.1780
3
0.10
0.8396
0
5
0.08
0.7473
0.0598
6
0.07
0.7473
0.0494
。 超出额，即风险容差(risk tolerance)
19
（一）单一时期MPC的计算
1、基本概率回顾
（1）互斥事件 P(A B) P(A) P(B)
P(AB) 0
（2）相互独立事件 P(A B) P(A) P(B) P(AB) P(AB) P(A)P(B)
(3)相关事件： P(A/ B) P(AB) / P(B)
其中： 导出因子＝最终索赔的案件数/已报道的案件数。
7
例题2：该人工瓣膜工厂经过11年积累和分析，得出该 厂的相关数据如表4.1。估计1993年发生赔案的件数以 及已发生但未报道案件总数。
表4.1索赔案件数量的导出因子
进入该行 业的年数
导出因子
12345678
信息安全管理(第四章 信息安全风险评估)
信息安全管理
第四章 信息安全风险评估
德尔斐法 德尔斐法是一种定性预测方法，通过背对背群体 决策咨询的方法，群体成员各自独立工作，然后以 系统的、独立的方式综合他们的判断，克服了为某 些权威所左右的缺点，减少调查对象的心理压力， 使预测的可靠性增加。 层次分析法 层次分析法是一种定性与定量相结合的多目标决 策分析方法。
典型的风险分析方法
数据采集方法与评价工具
风险评价工具
SAFESuite套件 KaneSecurityAnalyst WebTrendsSecurityAnalyzer COBRA CRAMM ASSET CORA
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风险评估实例报告
风险评估实例报告
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典型的风险分析方法
故障树分析
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故障树分析是一种top-down方法，通过对可能 造成系统故障的硬件、软件、环境、人为因素进行 分析，画出故障原因的各种可能组合方式和/或其发 生概率，由总体至部分，按树状结构，逐层细化的 一种分析方法。 故障树分析法具有如下特点：灵活性，图形演 绎，通过故障树可以定量地计算复杂系统的故障概 率及其他可靠性参数，为改善和评估系统可靠性提 供定量数据。
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本讲内容
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2 3 3 4 4 5 5
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信息安全风险评估策略
信息安全风险评估过程 典型的风险分析方法 数据采集方法与评价工具
公司风险评估管理办法模版（三篇）
公司风险评估管理办法模版第一章总则第一条为了规范公司风险评估管理工作，提高公司风险管理水平，保障公司的稳定发展，制定本办法。
第二条公司风险评估管理办法适用于公司内部对于风险的评估与管理工作。
第三条公司风险评估管理工作应遵循科学、客观、公正、公开的原则。
第四条公司风险评估管理工作应以公司长期发展为目标，以整体风险控制为基础，以科学依据为依托，以风险管理为主线，以信息披露为手段，以跟踪评估为保障。
第五条公司风险评估管理工作应由公司领导班子全面负责，相关部门协同配合，为公司决策提供科学依据和风险预警。
第二章风险评估体系第六条公司风险评估体系是指由公司内相关部门职能相互关联、相互配合的一系列制度和流程，用于对公司内各类风险进行评估与管理。
第七条公司风险评估体系应包括以下内容：（一）风险评估组织与职责划分；（二）风险评估的流程与方法；（三）风险评估的依据与指标；（四）风险评估的结果与报告；（五）风险评估的跟踪与监管。
第八条风险评估组织与职责划分应明确公司风险评估的组织结构、职责分工和工作流程。
第九条风险评估的流程与方法应根据公司的实际情况，确定适合公司需求的风险评估流程和方法，并确保科学、客观、全面的评估结果。
第十条风险评估的依据与指标应确定风险评估的依据和指标体系，包括定量指标和定性指标，并根据实际情况进行修订和更新。
第十一条风险评估的结果与报告应将风险评估的结果及时向公司领导班子和相关部门进行报告，并对风险评估结果进行分析和解读，提供相应的建议和对策。
第十二条风险评估的跟踪与监管应对风险评估结果进行动态跟踪和监测，及时发现和处理风险，并对风险评估的有效性和科学性进行评估。
第三章风险评估工作流程第十三条公司风险评估工作流程包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
第十四条风险识别是指通过收集、整理和分析相关信息，确定公司内部存在的各类风险，并进行分类和分级。
第十五条风险分析是指对已经识别出的各类风险进行全面深入的分析，明确风险的成因、范围和潜在影响，并进行定性和定量分析。
安全风险评估管理办法
安全风险评估管理办法第一章总则第一条为了加强安全风险评估管理，预防和减少安全事故，保护人民生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于我国境内各类企业、事业单位、公共场所等开展安全风险评估活动的管理和监督。
第三条安全风险评估应遵循科学、客观、公正、高效的原则，实行全面评估、重点控制、动态管理。
第四条国家安全生产监督管理部门负责全国范围内的安全风险评估管理工作。
地方各级安全生产监督管理部门负责本行政区域内的安全风险评估管理工作。
第二章安全风险评估的组织与实施第五条企业、事业单位和其他场所的运营管理单位（以下简称评估单位）应按照法律法规和相关标准的要求，组织开展安全风险评估。
第六条评估单位应设立安全风险评估机构，负责组织、协调和监督安全风险评估工作。
第七条安全风险评估应按照以下程序进行：（一）明确评估对象和范围；（二）收集相关资料和数据；（三）进行风险识别和分析；（四）评估风险的可能性和严重性；（五）制定风险管理措施；（六）编制安全风险评估报告。
第八条安全风险评估应由具有相应资质的专业机构或者专业人员进行。
评估人员应具备相关的专业知识和实践经验。
第三章安全风险评估的内容与方法第九条安全风险评估内容包括：（一）自然灾害风险；（二）技术安全风险；（三）信息安全风险；（四）健康安全风险；（五）其他可能影响安全的因素。
第十条安全风险评估方法包括：（一）定性分析；（二）定量分析；（三）风险矩阵；（四）其他科学合理的评估方法。
第四章安全风险评估的管理与监督第十一条评估单位应建立健全安全风险评估管理制度，明确评估的周期、程序、责任等。
第十二条评估单位应将安全风险评估报告报送给所在地的地方各级安全生产监督管理部门备案。
第十三条地方各级安全生产监督管理部门应加强对安全风险评估工作的监督和检查，对发现的问题及时通知评估单位进行整改。
第十四条评估单位应根据实际情况变化，及时更新和修订安全风险评估报告，确保评估结果的准确性和有效性。
安全生产风险评估管理制度
安全生产风险评估管理制度第一章总则第一条为了加强安全生产风险评估管理，预防和减少生产安全事故，保障员工生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《企业安全生产许可证条例》等法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条本公司范围内所有生产经营活动均应遵守本制度。
第三条本制度所称安全生产风险评估，是指对生产活动中存在的危险因素、可能导致的事故类型、事故严重程度等进行识别、评价和控制的过程。
第四条安全生产风险评估管理应遵循以下原则：（一）预防为主，防治结合；（二）全面评估，动态管理；（三）分类管理，分级负责；（四）重点突出，措施有效。
第二章组织机构与职责第五条公司设立安全生产风险评估管理委员会，负责公司安全生产风险评估管理的组织和实施。
安全生产风险评估管理委员会由总经理、安全生产负责人、相关部门负责人组成。
第六条安全生产风险评估管理委员会职责：（一）制定和修订安全生产风险评估管理制度；（二）确定公司安全生产风险评估管理工作的总体目标和年度工作计划；（三）组织安全生产风险评估的实施，协调解决评估过程中的重大问题；（四）审批安全生产风险评估报告，决定风险控制措施；（五）组织对安全生产风险评估管理工作的监督检查和考核。
第七条公司安全生产管理部门具体负责安全生产风险评估管理工作，其主要职责如下：（一）组织制定和修订安全生产风险评估细则；（二）组织实施安全生产风险评估，协调相关部门开展工作；（三）定期提交安全生产风险评估报告，提出风险控制措施；（四）组织安全生产风险评估培训和宣传，提高员工风险意识；（五）组织对安全生产风险评估工作的监督检查和考核。
第三章风险评估程序第八条安全生产风险评估分为初始评估、定期评估和特殊评估。
第九条初始评估应在新建、改建、扩建项目的设计阶段进行，对项目的设计方案、生产工艺、设备设施、作业环境等进行全面评估。
第十条定期评估应按照公司制定的评估周期进行，对已识别的风险进行再评估，并根据生产实际情况调整风险等级和控制措施。
施工安全风险评估管理制度模版（3篇）
施工安全风险评估管理制度模版工程施工安全风险评估管理制度第一章总则第一条为了规范工程施工安全风险评估管理工作，保障施工作业人员的人身安全和财产安全，提高工程质量，制定本制度。
第二条工程施工安全风险评估管理制度适用于本公司负责的所有新建、改建、扩建和维修工程的施工安全风险评估工作。
第三条工程施工安全风险评估管理制度的内容包括：施工安全风险评估的义务、评估的程序和方法、评估结果的运用、评估的管理和监督检查等。
第四条工程施工安全风险评估管理制度的具体实施由建设单位、施工单位、监理单位和安全检测机构等共同负责。
第五条工程施工安全风险评估管理制度的相关术语定义如下：1. 施工安全风险评估：对施工活动可能造成的人身伤亡、财产损失和环境污染等风险进行全面评估的过程。
2. 风险评估结果：评估报告中对施工过程中的风险进行分析和评价后得出的结论和建议。
3. 建设单位：指承担工程项目或工程设计的法人或其他组织。
4. 施工单位：指负责工程施工过程的法人或其他组织。
5. 监理单位：指负责对工程施工过程进行监督和检查的法人或其他组织。
6. 安全检测机构：指具备相应资质的专业机构或单位，负责对施工安全风险进行检测和评估工作。
第二章施工安全风险评估的义务第六条施工安全风险评估是建设单位、施工单位和监理单位的法定义务。
第七条建设单位应于项目可行性研究阶段携带施工单位和监理单位共同确定施工安全风险评估的方法和内容，并将其作为工程施工批准的重要依据。
第八条施工单位应在施工前根据建设单位和监理单位的要求，配合安全检测机构开展施工安全风险评估工作，并依据评估结果制定施工方案和施工措施。
第九条监理单位应对施工单位提交的施工方案和施工措施进行审查，并就施工安全风险评估的合理性提出意见和建议，确保施工过程的安全。
第三章施工安全风险评估的程序和方法第十条施工安全风险评估应按照以下程序进行：1. 确定评估的原则和目标；2. 掌握施工的基本情况和特点；3. 识别施工过程中可能存在的危险源和风险因素；4. 评估施工活动可能造成的人身伤亡、财产损失和环境污染等风险；5. 制定风险控制措施和应急预案；6. 编制评估报告，并提交有关单位审核。
护理风险评估管理制度
护理风险评估管理制度第一章总则第一条目的和依据为了保障医院患者的安全与健康，减少护理操作可能带来的风险，提高护理质量，依据相关法律法规及护理质量管理要求，订立本《护理风险评估管理制度》（以下简称本制度）。
第二条适用范围本制度适用于医院内全部护理人员，包含住院部、门诊部以及其他相关部门的护理人员。
第二章护理风险评估流程第三条护理风险评估的定义护理风险评估是指对患者进行全面、系统的评估，识别出患者在护理过程中可能遇到的风险因素，并订立相应的护理措施，以降低患者发生意外事件的可能性。
第四条护理风险评估的原则1.科学性原则：护理风险评估应基于科学的理论和方法，确保评估结果准确可靠。
2.全面性原则：护理风险评估应从患者的身体、心理、社会等多个方面进行评估，确保评估结果全面。
3.及时性原则：护理风险评估应在患者入院后的第一时间进行，及时发现和处理潜在的风险。
4.个性化原则：护理风险评估应依据不同患者的特点和需求进行个性化评估，确保评估结果具有针对性。
第五条护理风险评估的流程1.护理入院评估：患者入院时，护理人员应进行全面的入院评估，包含身体情形、病史、过敏史、家族史等内容。
2.护理风险评估工具选择：依据患者情况选择适合的护理风险评估工具，如肢体功能评估、跌倒风险评估等。
3.护理风险评估操作：依照评估工具的要求，对患者进行相应的评估操作，记录评估结果，包含存在的风险因素、风险的程度等。
4.护理风险评估结果分析与推断：护理人员依据评估结果进行分析和推断，确定患者的风险等级和相应的护理措施。
5.护理风险评估方案订立：依据评估结果，订立相应的护理风险评估方案，确保护理工作有针对性和可操作性。
6.护理风险评估方案实施：护理人员依照评估方案进行护理工作，定期对患者进行护理风险的再评估，及时调整护理措施。
7.护理风险评估结果记录与报告：护理人员将评估结果和方案的实施情况进行记录，及时向责任护士或主管护士进行报告。
第三章护理风险评估的内容第六条护理风险评估的内容1.生命体征评估：包含体温、呼吸、心率、血压等生命体征的评估，确保患者的生命体征处于正常范围。
风险评估风险度量
n
(Ri ER)2 Pi i1
其中，原则离差反应了概率分布中多种可能成果对期望值旳 偏离程度，在期望值相同旳情况下，原则离差越大，项目预 期旳不拟定性越大，风险越大。
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④原则离差率（coefficient of variation）
2.计算公式：
资产负债率=负债总额/资产总额
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3.财务比率法旳应用：虽然在理论上存在一种最佳 财务杠杆比率，但在实际中极难把握。因为企业 旳详细情况各不相同，其差别必然很大。
资产负债率
中国、美国
50%左右
欧盟国家
30-40%
日本、韩国
60-70%
一般情况下， 伴随企业负债水平旳逐渐提升，企 业旳财务风险也在不断增长。
1.0 0.8 0.6 0.4 0.2
0 -3σ -2σ -1σ 0 1σ 2σ 3σ
随机正态分布（方差） 抽样成果＝均值+随机正态偏差×原则差
合计概率分布
3.压力测试
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压力测试是指在极端情景下，分析评估风险管理 模型或内控流程旳有效性，发觉问题，制定改善 措施旳措施，目旳是预防出现重大损失事件。
所以，方案B旳投资风险更大。
定量措施
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2. 概率分析措施旳应用：一般来说，在期望值相 同旳情况下，概率分布越集中，或者说，正态 分布图形旳峰度越高，则其原则离差越小，项 目旳风险越低，其实际成果越接近期望值。
A / F
分子：不拟定原因F发生△F变化率时，评价指标A 旳相应变化率。 分母：不拟定原因F旳变化率
定量措施
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某企业拟新建一生产线，原始投资60万元，使用期5年，按 直线折旧，无残值。估计该项目从第一年起每年可实现销 售量5000件，单价100元，单位变动成本60元，固定成本仅 考虑折旧，企业预期收益率10%，所得税率33%。令P表达单 价，v表达单位变动成本，Q表达销售量，F表达原始投资， T表达所得税税率，年金现值系数(P/A，10%，5)=3.7908。 则该投资项目每年旳现金流量和净现值计算如下
项目风险评估指导手册
项目风险评估指导手册第一章：引言随着世界经济的发展，各类项目在不断涌现。
然而，项目的成功与否与其面临的风险有着密切的关系。
为了帮助项目管理人员更好地评估项目风险以制定适当的措施，本手册旨在提供一套全面的项目风险评估指导，并介绍了常用的风险评估方法和工具。
第二章：风险评估概述2.1 风险评估的定义风险评估是指在项目实施前、中、后期对潜在风险进行系统的分析、评估和监控，以便及时采取相应的风险应对措施，保证项目按计划完成。
2.2 风险评估的重要性风险评估可以帮助项目管理人员识别项目中存在的风险，及时采取预防措施，提高项目成功的概率。
同时，风险评估也可以减少项目出现不可预见的问题，保证项目进展顺利。
2.3 风险评估的步骤2.3.1 确定评估对象：对项目中的各个环节和关键节点进行评估。
2.3.2 识别风险因素：通过调研、访谈、文献研究等方法，明确可能存在的风险因素。
2.3.3 评估风险概率：根据历史数据、专家经验和统计方法，对各个风险因素进行概率评估。
2.3.4 评估风险影响：对各个风险因素的影响程度进行评估。
2.3.5 计算风险值：通过综合考虑风险概率和风险影响，计算出每个风险因素的风险值。
2.3.6 制定风险应对策略：根据风险值的大小，制定相应的风险应对策略。
第三章：常用的风险评估方法3.1 定性评估方法定性评估方法主要是通过专家意见、经验和常识来评估风险，如“道氏风险评估矩阵法”、“熵权法”等。
3.2 定量评估方法定量评估方法主要通过对历史数据的分析和建模来评估风险，如“蒙特卡洛模拟法”、“因子分析法”等。
3.3 综合评估方法综合评估方法是将定性和定量评估方法相结合，综合考虑多个因素来评估风险。
常用的综合评估方法有“AH P法”、“SMART法”等。
第四章：风险评估工具4.1 SWOT分析SWOT分析是一种常用的风险评估工具，可以帮助项目管理人员识别项目的优势、劣势、机遇和威胁，从而制定相应的风险应对策略。
社会风险评估规章制度
社会风险评估规章制度第一章概论第一条为了有效评估和管理社会各方面的风险，保障社会的稳定和安全，制定本规章制度。
第二条社会风险评估是指对社会各种风险因素的可能性、影响程度进行系统研究和评价的过程。
第三条社会风险评估应当遵循科学、公正、透明、参与原则，依法科学评估社会风险。
第四条政府应当建立健全社会风险评估工作机构，加强社会风险评估的组织管理，规范社会风险评估的程序和方法。
第五条社会风险评估的主要任务是确定社会风险、评估风险的可能性和影响程度、提出风险管理的对策建议。
第二章社会风险评估的范围和对象第六条社会风险评估的范围包括社会经济、政治、文化、环境、科技、安全等各个领域的风险。
第七条社会风险评估的对象包括政府部门、企事业单位、社会组织、个人等各类主体。
第八条社会风险评估的重点是对可能对社会稳定和安全构成威胁的风险进行评估。
第九条社会风险评估的对象应当具有一定的规模和影响力，是公共利益和社会关注的焦点。
第十条社会风险评估的范围应当覆盖全社会各个领域，并关注跨部门和跨地区的重大风险。
第三章社会风险评估的程序第十一条社会风险评估应当按照明确的程序进行，包括风险识别、风险评估、风险管理等环节。
第十二条风险识别是社会风险评估的第一步，是确定评估对象和范围、搜集相关信息资料的过程。
第十三条风险评估是对风险可能性和影响程度进行科学评估的过程，包括定性评估和定量评估。
第十四条风险管理是在对风险进行评估的基础上，提出防范和控制风险的对策建议，制定风险管理方案。
第十五条社会风险评估的程序应当确定评估的时间节点、评估的参与人员、评估的依据和方法等。
第四章社会风险评估的方法第十六条社会风险评估应当采用科学的方法进行，包括定性和定量的方法。
第十七条定性方法是根据专家经验和专业知识进行评估，确定风险的类型、范围和特点。
第十八条定量方法是利用统计学和数学模型进行风险评估，计算风险的可能性和影响程度。
第十九条社会风险评估的方法应当综合考虑定性和定量方法的优势，确保评估结果科学准确。
第四章风险评估-25页PPT文档资料
目标设定
《企业内部控制基本规范》第二十一条 企业开展风险评估，应当准确 识别与实现控制目标相关的内部风险与外部风险，确定相应的风险承 受度。风险承受度是企业能够承担的风险限度，包括整体风险承受能 力和业务层面的可接受风险水平。
第四章 风险评估
24.09.2019
1
风险评估的意义
风险评估是提高企业内部控制效率与效果的关键 之一。研究内部控制不能脱离其赖以生存的环境 以及企业内外部的各种风险因素。风险评估有利 于维持企业生产经营的稳定、有利于提高企业的 经济效益。
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既 定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风 险的类型和程度，为风险管理提供依据。
经济形势等经济因素 法律法规等法律因素 安全稳定、文化、信用等社会因素 技术进步等科学技术因素 自然环境因素
24.09.2019
9
风险识别内容图
人力资源因素
管理因素
自主创新因素
经济因素 法律因素 社会因素
内部因素
风险 识别
外部因素
财务因素 安保因素
其他
科技因素 环境因素
其他
24.09.2019
结合企业具体情况，结合企业所处生命周 期阶段P162
24.09.2019
24
谢谢！
xiexie!
10
风险识别的方法
企业应当采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的 可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序， 确定关注重点和优先控制的风险。
潜在损失一览表法 财务报表法 事故树分析法 事件清单 内部分析 增量或临界触发器 小组讨论或访谈 调查问卷和调查 事件指示器 过往损失事件数据法 流程分析
风险评估和控制管理制度(5篇)
风险评估和控制管理制度1目的危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。
为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。
3职责____公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。
3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。
3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。
____公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。
3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。
评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。
3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。
审核审定由施工单位管理人员负责。
4管理程序4.1风险的分级管理4.1.1风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。
4.1.2各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.1.3作业风险。
巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。
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（1）感知风险事项 （2）分析风险事项
（三）风险识别的内容(cont.)P74
企业识别内部风险，应当关注下列因素： （1）董事、监事、经理及其他高级管理人员的职 业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。 （2）组织机构、经营方式、资产管理、业务流程 等管理因素。 （3）研究开发、技术投入、信息技术运用等自主 创新因素。 （4）财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。 （5）营运安全、员工健康、环境保护等安全环保 因素。 （6）其他有关内部风险因素。
（二）战略目标的分解
1.纵向分解（见P66图4－2 企业战略目标 体系纵向分解图） 2.横向分解（见P67表4－1 企业战略目标 体系横向表） 3.平衡计分卡（见P67图4－3 战略目标的 分解——平衡计分卡）
（三）战略目标设定的原则
SMART原则：P68 S (Specific) M (Measurable) A (Attainable) R (Relevant) T (Time-based)
2.风险识别是一项复杂的系统工程 3.风险识别是整个风险评估过程中重要的程序之一 《内部控制基本规范》第三章第二十一条规定，企 业开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相 关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。 案例4－3 缺乏有效的风险识别，小服装厂血本无 归
（二）风险的分类(cont.)
二、风险分析的方法P83
（一）定性分析的方法 （二）定量分析的方法 （三）两类分析方法的比较
（一）定性分析的方法P83
定性分析的操作方法多种多样，有问卷调 查、集体讨论、专家资讯、人员访谈等。 最常见的定性分析方法是风险评估图法。
（二）定量分析的方法P84
1.情景分析 2.敏感性分析 3.风险价值（Value-at-Risk,简称VaR） 4.压力测试 案例4－5 美国银行的压力测试P88
二、风险分析的方法P83
《企业内部控制基本规范》第二章第二 十四条规定，企业应当采用定性与定量 相结合的方法，按照风险发生的可能性 及其影响程度等，对识别的风险进行分 析和排序，确定关注重点和优先控制的 风险。 企业进行风险分析，应当充分吸收专业 人员，组成风险分析团队，按照严格规 范的程序开展工作，确保风险分析结果 的准确性。
案例4－6 博士伦的风险规避策略P89
2.风险规避的优点和局限性P89
3.风险规避的适用范围P90
规避风险的方法：P90
（二）风险降低 (risk reduction)P90
风险降低是企业在权衡成本效益之后，准 备采取适当的控制措施降低风险或者减轻 损失，将风险控制在风险承受度之内的策 略。
（五）战略目标设定的方法 (cont.)P69
1.时间序列分析法 2.相关分析法 3.盈亏平衡分析法 4.决策矩阵法、决策树法 基准分析法、博弈论法、模拟模型法等
三、设定业务层面目标P70
业务层面目标包括经营目标、资产目标、报 告目标和合规目标。 1.设定业务层面目标 2.根据企业的发展变化，定期更新业务活动 的目标 3.配置资源以保证业务层面目标的顺利实现 4.分解业务目标并下达 案例4－2 企业内控战略规划、目标设定实 例P71
风险承受是企业对风险承受度之内的风险，在权 衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险 或者减轻损失的策略。 风险承受对策包括非计划性风险承受和计划性风 险承受两种。
在决定是否选择风险承受时，应考虑的两个原则： P93 风险承受策略的优缺点：P93
三、选择风险应对策略P94
（一）风险应对策略选择时应考虑的因素 （二）风险应对策略选择时应注意的问题
（一）风险规避（risk avoidance） P89
风险规避是企业对超出风险承受度的风险， 通过放弃或者停止与该风险相关的业务活 动以避免和减轻损失的策略。 1.风险规避的方式
2.风险规避的优点和局限性
3.风险规避的适用范围
1.风险规避的方式P89
（1）完全放弃 （2）中途放弃 （3）改变条件
二、战略目标的设定(cont.)P65
（一）战略目标的内容 （二）战略目标的分解 （三）战略目标设定的原则 （四）战略目标设定的步骤 （五）战略目标设定的方法
（一）战略目标的内容P65
1.盈利能力 2.市场 3.生产率 4.产品 5.资金 6.研究与开发 7.组织 8.人力资源 9.社会责任
1.财务型非保险转移：保证、再保证、证券化、 股份化
2.控制型非保险转移：外包、租赁、出售、售后 回租（案例4－8 辽宁集团公司的控制型非保险 转移策略P92） 3.保险转移（案例4－9 联大海绵公司的保险转 移策略） 三种风险分担方式的比较见P92
（四）风险承受 (risk acceptance) P93
四、目标设定与风险偏好、风险承受 度P72
目标设定是否科学、有效，取决于是否符 合企业的风险偏好和风险承受度。 （一）风险偏好（是指企业在实现其目标 的过程中愿意接受的风险的数量。） （二）风险承受度（是企业能够承担的风 险限度，包括整体风险承受能力和业务层 面的可接受风险水平。 ）
Байду номын сангаас
第二节 风险识别P72
一、风险识别的概念和内容 二、风险识别的过程 三、风险识别的方法
一、风险识别的概念和内容P72
（一）风险识别的概念 （二）风险的分类 （三）风险识别的内容
（一）风险识别的概念P72
风险识别是对企业面临的各种潜在事项进行确认。
1.风险识别是一项动态的、连续不断的、系统性的 重复过程
一、目标设定的含义(cont.)P65
《企业内部控制基本规范》第三章第二十 条规定，企业应当根据设定的控制目标， 全面系统持续地收集相关信息，结合实际 情况，及时进行风险评估。 目标设定是企业风险评估的起点，是风险 识别、风险分析和风险应对的前提。
一、目标设定的含义P65
《企业内部控制基本规范》第一章第三条 规定，内部控制的目标是合理保证企业经 营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进企业实现发展战略。 其中，战略目标是最高层次的目标（企业 层面的目标），其余四个目标是业务层面 的目标。 图4－1 目标设定见P65
三、风险识别的方法P75
（一）财务报表分析法 （二）流程图分析法 （三）事件树分析法 （四）现场调查法 （五）保单对照法 （六）其他方法
第三节 风险分析P81
一、风险分析的定义和内容 二、风险分析的方法
一、风险分析的定义和内容
（一）风险分析的概念 （二）风险分析的内容
1.损失预防
2.损失抑制
案例4－7 强生的风险应对策略P91
损失控制的具体方法
（三）风险分担 (risk sharing)P91
风险分担是企业准备借助他人力量，采取业 务分包，购买保险等方式和适当的控制措施， 将风险控制在风险承受度之内的策略。(又称 风险转移)
（三）风险分担 (risk sharing)P91
（5）自然灾害、环境状况等自然环境因素。 （6）其他有关外部风险因素。
二、风险识别的过程P74
（一）发现或者调查风险因素：自然环境、社会 经济因素、政治及法制因素、营运环境。
（二）减少风险因素增加的条件
（三）预见危害或者危险
（四）重视风险暴露：实物资产风险暴露、金融 资产风险暴露、客户资产风险暴露、雇员或供应 商资产风险暴露、组织资产风险暴露。
第一节 目标设定
一、目标设定的含义 二、战略目标的设定 三、设定业务层面目标 四、目标设定与风险偏好、风险承受度
一、目标设定的含义(cont.)P65
目标设定是企业在识别和分析实现目标的 风险并采取行动来管理风险之前，采取恰 当的程序去设定目标，确保所选定的目标 支持和切合企业的发展使命，并且与企业 的风险承受能力相一致。
（一）风险分析的概念P81
风险分析是结合企业特定条件在风险识别 的基础上，运用定量或定性分析方法进一 步分析风险发生的可能性和对企业目标实 现的影响程度，并对风险的状况进行综合 评价，以便为制定风险管理策略、选择应 对方案提供依据。 管理层在进行风险分析时应着重关注内部 风险和外部风险发生的可能性和影响。
责任风险
6.按风险的承受能力分
可接受风险
不可接受风险
（二）风险的分类
7.按风险的可控程度分
可控风险 不可控风险
8.按风险发生的形态
潜在风险 意外风险
9.按风险引起的不确定性原因分
系统性风险（不可分散风险）
非系统风险（可分散风险）
（三）风险识别的内容(cont.)P73
（四）战略目标设定的步骤P68
1.明确企业发展目标 2.制定实现目标的战略规划 3.编制年度计划 4.企业编制年度预算 案例4－1 耐克的战略目标P69
（五）战略目标设定的方法 (cont.)P69
① ② ③ ④
企业在设定战略目标时，有4个思考的维 度： 企业过去和现在已经达成的目标； 所在行业的平均水平； 所在行业的最优水平或标杆业绩 依据使命和愿景，企业应该达到的水平
第四章 风险评估
引例：BP公司墨西哥湾之殇 P64
风险评估是指企业及时识别、系统分析经营 活动中与实现内部控制目标相关的风险，合 理确定风险应对策略。
目标设定 风险识别 风险分析 风险应对
风险评估构成要素与一般程序
第一节 目标设定 第二节 风险识别 第三节 风险分析 第四节 风险应对
二、风险应对策略(cont.) P89
《内部控制基本规范》第三章第二十六条 规定，企业应当综合运用风险规避、风险 降低、风险分担和风险承受等风险应对策 略，实现对风险的有效控制。 风险应对的具体策略见表4－6（P89）