文化产业基金设立方案【最新最全】资料
文化产业发展专项基金
文化产业发展专项基金文化产业发展专项基金【引言】文化产业是现代社会中具有重要影响力的一个领域，不仅能够推动经济发展，还能够传承和弘扬民族文化。
为了促进文化产业的健康发展，许多国家都设立了文化产业发展专项基金。
本文将以深度和广度的方式，探讨文化产业发展专项基金在推动文化产业繁荣与创新中的作用，并分享个人对于这一概念的理解。
【主体】1. 文化产业的重要性在当今世界，文化产业已经成为国家经济的重要组成部分。
它包括了音乐、电影、艺术等各种艺术形式的创作和表现，涵盖了广泛的文化领域。
文化产业的发展不仅能够为国家带来经济效益，还能够推动文化的创新和传承。
文化产业通过创造就业机会，促进创意产业和相关产业的发展，对于提升国家的国际竞争力和文化软实力都具有重要意义。
2. 文化产业发展面临的挑战然而，文化产业的发展也面临着一些挑战。
由于文化产业具有较高的风险和不确定性，很多文化项目往往难以吸引传统金融机构的投资。
由于文化产业的特殊性，其营收主要来自于版权、演出和销售等非实物性质的交易，缺乏可靠的抵押品和信誉背书。
这些因素都限制了文化产业的融资渠道和发展空间。
3. 文化产业发展专项基金的重要性针对文化产业发展面临的困境，许多国家纷纷设立文化产业发展专项基金。
这些基金以国家财政的支持为依托，通过为文化项目提供直接的资金支持和风险分担，帮助文化企业渡过发展初期的困难。
基金还提供专业的投资和管理服务，以帮助文化企业提升运营能力和市场竞争力。
通过资源整合和风险分散，这些基金为文化产业的发展提供了稳定的资金支持和营商环境。
4. 文化产业发展专项基金的运作方式文化产业发展专项基金通常由政府资助，并由专业机构负责管理和运作。
基金的运作主要包括项目申请、评估和资金拨付等环节。
文化企业可以通过提交项目申请的方式，向基金申请资金。
随后，基金会将对申请项目进行评估和审查，选择具有发展潜力和社会效益的项目进行资金拨付。
基金会还会对获得资助的项目进行监督和评估，确保资金使用的透明和有效性。
文化产业基金合作方案
文化产业基金合作方案一、基金设立与管理1.基金规模：根据文化产业发展的实际需求，设立一定规模的基金，用于支持文化产业项目。
基金规模可以根据实际情况进行调整，以满足不同阶段的发展需求。
2.基金来源：基金来源可以包括政府资金、企业投资、社会资本等。
政府资金可以起到引导作用，企业投资和社会资本则可以发挥市场机制的作用，共同推动文化产业的发展。
3.基金管理：设立专业的基金管理团队，负责基金的日常运作和管理。
管理团队要具备丰富的文化产业投资经验和项目管理能力，确保基金的安全、合规运作。
二、项目筛选与投资1.项目筛选：根据文化产业的发展方向和市场需求，筛选具有发展潜力和市场前景的文化产业项目。
项目筛选要注重项目的创新性、可行性和可持续发展能力。
2.投资方式：采取股权投资、债权投资、风险投资等多种投资方式，为文化产业项目提供资金支持。
投资方式可以根据项目的实际情况进行调整，以满足项目的资金需求。
3.投资决策：设立投资决策委员会，负责对项目进行评估和决策。
投资决策要充分考虑项目的经济效益和社会效益，确保投资的安全和回报。
三、合作模式2.企业参与：企业作为文化产业发展的主体，可以积极参与基金合作，发挥企业在市场中的优势，推动文化产业项目的实施。
3.社会资本：社会资本可以充分发挥市场机制的作用，为文化产业基金合作提供资金支持。
社会资本的参与，有助于提高文化产业基金的投资效益。
四、合作成果与展望1.合作成果：通过文化产业基金合作，推动一批具有市场前景和文化价值的产业项目落地，提升我国文化产业的整体竞争力。
2.合作展望：展望未来，文化产业基金合作将不断深化，为我国文化产业的发展提供持续的资金支持，推动文化产业成为国民经济的重要支柱产业。
注意事项一：项目筛选的公正性和透明度解决办法：建立一套完善的项目评审机制，确保评审过程的公开、公正和透明。
每个项目都应该经过专家团队的严格评估，同时评审过程要接受监督，确保没有利益冲突，每个决策都能站得住脚，经得起检验。
中国文化产业基金
目录中国文化产业投资基金简介 (1)一、文化产业投资基金概述 (1)二、文化产业投资基金投资范围 (2)三、我国文化产业投资基金支持政策 (2)四、我国各区域文化产业投资基金介绍 (3)五、我国文化产业投资基金的设立及运作模式 (7)六、我国文化产业专项投资基金分类分析 (8)上海市创意（设计）产业投资基金联盟（CIIFA）简介 (10)一、主要任务 (11)二、联盟成员： (11)三、申请投资流程 (11)中国文化产业投资基金简介一、文化产业投资基金概述产业投资基金是一大类概念，国外通常称为风险投资基金(Venture Capital)和私募股权投资基金，一般是指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资，并参与被投资企业的经营管理，以期所投资企业发育成熟后通过股权转让实现资本增值。
文化产业投资基金：投向文化产业领域的产业投资基金。
文化产业投资基金的设立是借鉴成熟资本市场“产业投资基金”运作模式，由发起人定向募集，委托专业机构管理基金资产，主要采取股权投资方式解决文化产业融资问题的一种探索和尝试。
文化创意产业是一种在经济全球化背景下产生的以创造力为核心的新兴产业，强调一种主体文化或文化因素依靠个人（团队）通过技术、创意和产业化的方式开发、营销知识产权的行业。
文化创意产业主要包括广播影视、动漫、音像、传媒、视觉艺术、表演艺术、工艺与设计、雕塑、环境艺术、广告装潢、服装设计、软件和计算机服务等方面的创意群体。
因此投向以上领域的文化产业投资基金，都属于文化创意产业基金。
目前市场上的大多数文化产业基金都属于该类基金。
二、文化产业投资基金投资范围文化产业基本上可以划分为三类：一是生产与销售以相对独立的物态形式呈现的文化产品的行业（如生产与销售图书、报刊、影视、音像制品等行业）；二是以劳务形式出现的文化服务行业（如戏剧舞蹈的演出、体育、娱乐、策划、经纪业等）；三是向其他商品和行业提供文化附加值的行业（如装潢、装饰、形象设计、文化旅游等）。
设立产业基金实施方案
设立产业基金实施方案一、背景分析。
产业基金是指由政府、企业或金融机构等发起设立，用于支持特定产业发展的一种资金。
随着我国经济的不断发展，产业结构的不断优化，产业基金在支持产业升级、创新发展方面发挥着越来越重要的作用。
因此，制定一套科学合理的产业基金实施方案，对于促进产业发展、提高产业竞争力具有重要意义。
二、设立产业基金的必要性。
1. 支持产业升级，产业基金可以用于支持技术创新、产品升级等，推动传统产业向高端化发展。
2. 促进产业结构优化，通过设立产业基金，可以引导资金向战略性新兴产业倾斜，推动产业结构不断优化。
3. 提高产业竞争力，产业基金可以帮助企业提高技术水平、提升产品质量，从而提高产业竞争力。
三、设立产业基金的实施方案。
1. 筹集资金，政府可以通过设立专项基金、发行政府债券等方式筹集资金，企业也可以通过股权融资、债券发行等方式参与其中。
2. 制定支持政策，政府可以制定一系列支持政策，包括税收优惠、贷款贴息、科技创新奖励等，以吸引更多资金参与产业基金。
3. 设立管理机构，建立专门的产业基金管理机构，负责资金的管理、投资项目的评估和监督等工作，确保资金使用的透明和高效。
4. 项目投资，根据产业发展的需求，制定投资方向和重点领域，对符合条件的项目进行资金支持，促进产业发展。
5. 风险控制，建立风险评估机制，对投资项目进行风险评估，采取多元化投资策略，降低投资风险。
6. 绩效评估，建立绩效评估机制，对投资项目进行定期评估，及时调整投资方向，确保资金的有效使用和产业效益。
四、设立产业基金的保障措施。
1. 完善法律法规，建立健全的法律法规体系，明确产业基金的管理和监督机制，保障资金安全和合法性。
2. 强化信息披露，建立信息披露制度，及时公开产业基金的投资项目、资金运作情况等信息，增强透明度。
3. 加强监督检查，建立监督检查机制，加强对产业基金的监督和检查，发现问题及时纠正，确保资金使用的合规性。
4. 宣传推广，加强产业基金的宣传推广工作，提高社会各界对产业基金的认识和支持度，为产业基金的顺利实施提供舆论支持。
文化产业基金设立方案【最新、最全】
公司业务
公司远景 公司规模 筹备期 筹备期费用
第四部分
基金管理公司设立
2、工作内容及时间表
第1周 第3周 第5周 第7周 第9周 第11周 第13周 第15周 第17周 第19周
1、成立管理公司 2、项目考察与资料制作 3、撰写基金募集说明书 4、基金募集路演 5、与潜在LP初步沟通 6、与潜在LP达成合作意向 7、律师出具法律意见函 8、完成相关基金成立文件 9、与LP签订协议 10、召开合伙人大会 11、GP与LP资金到账 12、基金成立并运营
• 落实与被投资 公司的交易协 议
• 了解被投资项 目的运营情况 、参与项目管 理
• 跟踪市场动态
• 从被投资项目 中退出，主要 退出方式有出 售资产、股权 回购、上市等
• 确定最优退出 方案
持续进行
1-2个月
1-2周
1-4年
1年
第三部分
2、基金的决策机制
基金运营与管理
• •
基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项； 投资委员会组成：上海XX股权投资管理有限公司x人，x人，基金投资人代表x人，委员会主席由 管理公司代表出任；
不少于1000万元人民币（实际出资）
注册时间
注册地点
不晚于201X年XX月XX日
上海浦东
办公地点
股权结构
上海
XX股份（或指定代表人）与基金筹备组自然人共同持有 以私募股权基金的形式投资于XX股份公司潜在投资项目，从事基金的方案 设计、募集、投资、管理、退出，以及其他为已投资项目公司进行提供再融 资等金融解决方案的服务。 成为领先的金融综合解决方案提供商 全职员工不少于10人 不长于12个月 不高于300万
利益相关方
2024年度文化产业发展基金设立与管理合同
专业合同封面COUNTRACT COVER20XXP ERSONAL甲方：XXX乙方：XXX2024年度文化产业发展基金设立与管理合同本合同目录一览第一条合同主体1.1 甲方名称及住所1.2 乙方名称及住所1.3 丙方名称及住所第二条基金设立2.1 基金名称2.2 基金规模2.3 基金用途2.4 基金设立时间第三条基金管理3.1 管理模式3.2 管理期限3.3 管理费用3.4 管理团队第四条投资决策4.1 投资范围4.2 投资决策机构4.3 投资决策程序4.4 投资风险控制第五条资金拨付与回收5.1 资金拨付条件5.2 资金拨付程序5.3 资金回收条件5.4 资金回收程序第六条信息披露6.1 信息披露义务人6.2 信息披露内容6.3 信息披露方式6.4 信息披露时间第七条合同的履行与监督7.1 履行方式7.2 履行期限7.3 监督机构7.4 违约责任第八条合同的变更与解除8.1 变更条件8.2 变更程序8.3 解除条件8.4 解除程序第九条争议解决9.1 争议解决方式9.2 争议解决机构9.3 诉讼管辖法院第十条合同的生效、终止与延续10.1 生效条件10.2 终止条件10.3 延续条件第十一条合同的附件11.1 附件名称11.2 附件内容第十二条其他约定12.1 甲方与乙方、丙方的其他约定12.2 基金管理过程中其他重要事项的约定第十三条合同的修订13.1 修订条件13.2 修订程序13.3 修订后的合同生效时间第十四条合同的份数14.1 合同正本份数14.2 合同副本份数第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1 甲方名称：×××文化产业发展有限公司甲方住所：××省××市××区××路××号1.2 乙方名称：×××投资基金管理有限公司乙方住所：××省××市××区××路××号1.3 丙方名称：×××金融服务有限公司丙方住所：××省××市××区××路××号第二条基金设立2.1 基金名称：2024年度文化产业发展基金2.2 基金规模：人民币10亿元2.3 基金用途：投资于符合国家文化产业发展政策的企业和项目2.4 基金设立时间：2024年1月1日第三条基金管理3.1 管理模式：采用有限合伙制管理模式3.2 管理期限：基金管理期限为5年，自基金设立之日起计算3.3 管理费用：基金管理费用为基金规模的1%每年3.4 管理团队：乙方应当组建专业管理团队，负责基金的日常管理和投资决策第四条投资决策4.1 投资范围：主要投资于文化产业领域的企业及其上下游产业链相关企业4.2 投资决策机构：由乙方向甲方和丙方推荐的5名投资专家组成的投资决策委员会4.3 投资决策程序：投资决策委员会根据市场情况，经过充分讨论和分析，形成投资决策4.4 投资风险控制：乙方应当建立完善的投资风险控制体系，确保基金的投资安全第五条资金拨付与回收5.1 资金拨付条件：甲方、乙方、丙方共同同意投资项目的投资决策5.2 资金拨付程序：乙方根据投资决策，向投资项目拨款5.3 资金回收条件：投资项目实现预定收益或者达到预定目标5.4 资金回收程序：乙方负责与投资项目协调，实现投资收益的回收第六条信息披露6.1 信息披露义务人：乙方6.2 信息披露内容：基金的投资决策、资金使用情况、投资收益等6.3 信息披露方式：通过甲方、乙方、丙方约定的方式进行信息披露6.4 信息披露时间：每季度结束后的1个月内第八条合同的变更与解除8.1 变更条件：合同的变更需经甲方、乙方、丙方共同协商一致，并签订书面协议8.2 变更程序：变更协议签订后，原合同即行变更，各方应当按变更后的协议履行合同义务8.3 解除条件：合同的解除需经甲方、乙方、丙方共同协商一致，并签订书面协议8.4 解除程序：解除协议签订后，原合同即行解除，各方应当按解除协议的约定处理合同解除后的相关事宜第九条争议解决9.1 争议解决方式：合同争议通过友好协商解决，协商不成的，采取诉讼方式解决9.2 争议解决机构：甲方、乙方、丙方约定的人民法院9.3 诉讼管辖法院：××省××市××区人民法院第十条合同的生效、终止与延续10.1 生效条件：本合同自甲方、乙方、丙方签字或者盖章之日起生效10.2 终止条件：合同到期或者各方协商一致终止10.3 延续条件：合同到期前，各方协商一致同意延续合同的，可以续签新的合同第十一条合同的附件11.1 附件名称：基金管理协议11.2 附件内容：具体规定乙方的基金管理职责、权利和义务等第十二条其他约定12.1 甲方与乙方、丙方的其他约定：各方同意，合同之外的额外费用由乙方承担12.2 基金管理过程中其他重要事项的约定：乙方应当定期向甲方、丙方报告基金的投资情况和管理情况第十三条合同的修订13.1 修订条件：合同的修订需经甲方、乙方、丙方共同协商一致，并签订书面修订协议13.2 修订程序：修订协议签订后，原合同即行修订，各方应当按修订后的协议履行合同义务13.3 修订后的合同生效时间：修订协议签订之日起生效第十四条合同的份数14.1 合同正本份数：1份14.2 合同副本份数：各方各执1份，共计3份第二部分：第三方介入后的修正14.1 第三方定义：本合同所述第三方，是指除甲方、乙方以外的其他方，包括丙方以及其他与本合同有利害关系的自然人、法人和其他组织。
xx文化创意产业基金设立方案1
合伙人大会
投资委员会
专家顾问委员会 上海XX股权投资管
理有限公司
XX文化创意产业发 展基金
董事总经理 执行董事 副总裁 投资经理 投资助理
第三部分 基金运营与管理
1、基金的投资流程 2、基金的决策机制 3、基金的风险控制 4、基金的收益分配
第三部分
基金运营与管理
1、基金的投资流程
考察公司项目
• 跟踪考察公司 意向投资的项 目
以私募股权基金的形式投资于XX股份公司潜在投资项目，从事基金的方案 设计、募集、投资、管理、退出，以及其他为已投资项目公司进行提供再融 资等金融解决方案的服务。
成为领先的金融综合解决方案提供商 全职员工不少于10人 不长于12个月 不高于300万
第四部分
基金管理公司设立
2、工作内容及时间表
1、成立管理公司 2、项目考察与资料制作 3、撰写基金募集说明书 4、基金募集路演 5、与潜在LP初步沟通 6、与潜在LP达成合作意向 7、律师出具法律意见函 8、完成相关基金成立文件 9、与LP签订协议 10、召开合伙人大会 11、GP与LP资金到账 12、基金成立并运营
利益分配
投资回报 基金管理公司
托管银行 律师事务所
注册地
基金最低认缴出资
基金认购截止日
XX文化创意产业发展投资中心（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一 个特定的有限合伙企业作为基金） 有限合伙制 3-10亿（根据项目资金需求而定） 3+2年，设立期限为3年，基金管理人有权根据具体情况延长2年的存续期 （根据项目的具体情况而定） 以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目
“XX文化创意产业发展基金”
设立方案
基金筹备工作组 2012年5月
文化产业基金方案
一、做什么（目标、构想）
◊募集成立10亿人民币的河南省
文化产业基金；
◊打造中国最大的文化产业公司
总部基地，提升产业升级；
一、做什么（目标、构想）
中国文化产业公司河南总部基地模式构想
◊集成商务，一站式服务中心，
让企业无后顾之忧；吸引人才， 留住人才；
◊原创商务型、庭院生态办公模
式，为创新、创意和发展型企
二、为什么做——中国将迅速进 动阶段 入内需驱动阶段
体制动力：
1978-1998 市场化改革
1998-2010 产权改革
2010-2020 分配机制改革
未来十年，中国经济 的发展动力将进入以 消费驱动为主的新发 展阶段：
产业动力：
1978-1998 生产要素驱动
1998-2010
工业化拉动 表现为：投资+ 出口
3名代表；独立专家1人。 项目决策采用投票制，赞成票大于等于5票为有效。基金决策将严格按
照项目投资程序与项目选择标准，规范化运作，控制投资风险。
未进入投资决策委员会的投资人可以列席投资决策会议。 原则上，在特殊情况下，可另行召开会议协商
基金的管 理框架
基金成立后，将按照规范化基金的模 式，委托双方新成立的管理公司河南 省文化产业股权投合伙企业进行投资 管理。
2010-2020 消费驱动
例证—中国内需市场 扣除CPI成长率： 10年CAGR：10% 5年CAGR：15% 2009年成长率：17%
受益产业：
•文化产业（
•能源与基础设施
•消费产业
预计未来将在相当长 时间段内保持在17% 水平
二、为什么做——中国人均收入 持续增长
单位：元
20000
18000
关于设立文化产业基金的模式分析及建议
OCCUPATION2019 03论坛关于设立文化产业基金的模式分析及建议文/陈 伟随着文化产业的发展和繁荣，越来越多的社会资本涉足文化领域投资，并纷纷设立文化产业基金，扶持相关企业和项目发展。
本文就我国文化产业基金设立的主要模式进行分析，并提出有关建议。
一、我国文化产业基金概况1.基本概念文化产业基金是指以成为文化产业战略投资者为定位，以解决文化产业融资难问题为目的，由发起人定向募集资金成立的一种金融组织，其采用委托专业机构进行基金资产管理的方式，以文化创意、数字出版、移动多媒体、动漫游戏等新兴文化产业为重点，通过股权投资这一主要手段对未上市的文化企业进行投资，从而搭建起风险共担、利益共享的投资平台。
2.政策扶持近年来，我国政府有关部门出台了多项扶持政策，鼓励设立文化产业投资基金。
早在2009年7月，国务院印发的《文化产业振兴规划》中就提到，要由中央财政注资引导，通过吸收国有骨干文化企业参与以及大型国有企业和金融机构认购的方式，成立中国文化产业投资基金。
2010年3月，中央宣传部等九部委联合下发了《关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见》，明确提出要鼓励多元资金支持文化产业的发展，而且要引导符合条件的保险公司参与到文化产业投资基金中来。
2012年6月，文化部出台的《鼓励和引导民间资本进入文化领域的实施意见》中也提到，要鼓励民间资本以投资基金的形式进入到文化产业领域中。
2014年12月，国务院下发的《关于改革和完善中央对地方转移支付制度的意见》中，要求探索实行基金管理等市场化运作模式，既可以新设基金，又可以扶持已有的对市场有重大影响的基金，同时明确基金主要采取创业投资引导基金、产业投资基金等模式，要委托市场化运作的专业团队进行管理。
2016年7月，中央宣传部等五部委联合出台《关于深化国有文化企业分类改革的意见》，文件也提及鼓励有条件的地方设立国有文化资本投资基金。
2017年12月，中央文化体制改革和发展工作领导小组办公室下发《关于加快推进国有文化企业公司制股份制改革有关问题的通知》，再次明确鼓励国有文化企业通过设立基金、投资入股、联合投资等方式，选择与宣传文化主业有关联、成长性好的非国有文化企业进行战略合作。
财政部关于印发《文化产业发展专项资金管理办法》的通知
财政部关于印发《文化产业发展专项资金管理办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2021.04.09•【文号】财教〔2021〕64号•【施行日期】2021.04.09•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】专项资金管理,文化正文财政部关于印发《文化产业发展专项资金管理办法》的通知财教〔2021〕64号党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：为进一步规范和加强文化产业发展专项资金管理，提高财政资金使用效益，结合近年来文化产业发展情况和财政预算管理要求，我部对《文化产业发展专项资金管理暂行办法》进行了修订。
现将修订后的《文化产业发展专项资金管理办法》印发给你们，请遵照执行。
执行过程中如有问题，请及时反馈。
附件：文化产业发展专项资金管理办法财政部2021年4月9日附件文化产业发展专项资金管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强文化产业发展专项资金（以下称文产专项）管理与使用，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》及其实施条例等法律法规和党中央、国务院关于文化产业发展的相关要求，结合文化产业发展实际，制定本办法。
第二条文产专项由中央财政预算安排，用于支持文化产业发展，健全现代文化产业体系和市场体系，创新生产经营机制，维护国家文化安全，提高文化产业整体实力，推动文化产业高质量发展。
根据预算管理规定，文产专项分别列入中央本级支出和对地方转移支付。
第三条文产专项由财政部会同中央宣传部、商务部等中央业务主管部门管理。
第四条文产专项实施期限至2023年。
到期前根据法律、行政法规有关规定和党中央、国务院决策部署及文化产业发展工作需要，由财政部牵头组织评估确定是否继续实施和延续期限，并按程序报批。
第二章中央本级安排的文产专项第五条中央本级安排的文产专项用于以下几个方面：（一）中央业务主管部门按照国家文化发展改革规划要求组织实施的文化产业重点项目，采用项目法分配，具体分为三类：一是中央宣传部负责的推动影视产业发展项目，对有关重点影视项目予以补助，突出支持的政治性、思想性和引领性；二是商务部负责的推动对外文化贸易发展项目，对具有较好文化服务出口业绩的企业按照一定标准予以奖励；三是党中央、国务院确定的项目。
文化产业基金发起设立方案
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第四章 基金基础架构与发展路径
基础架构
发起人
基金管理团队
导演、演员
增资时同时认购LP500万元人民币
院线
投资机构
A公司 成立
增资
B公司
W公司（GP）
GP
A公司70% B公司30%
委托管理协议 分配本金和投资收益
文化产业基金
LP
其他机构
签署有限合伙人协议
W公司成立 注册资金 1000万元人 民币 成立后增资 500万元人民 币由导演演 员、院线、 投资机构等
基金管理能力
•具有出色的投资经验 •在基金募投管退的全过 程赢得投资人青睐 •带来稳定而丰厚回报
A 基金合伙人
C管理团队
成熟的项目管理经验
深厚的行业经验
B 专家团队
D 业内投资者
行业把握能力
成熟的行业圈层
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三、投资决策流程
阶段一 项目初步触
1 获取项 目信息
2 意向接 触
3 一评 是否继 续？
富的渠道资源
2. 运营模式
该基金运营模式在 国内较为独特和领
先。
3. 项目来源
多层次、丰富的 项目来源
4. 退出机制
较传统上市退出方 式周期短、收益水
平高。
* 独特优势
不二之选
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第三章 基金优势与操作策略
二、操作策略
传统路径下的操作策略
国际模式引进
内容制作
国际版权方
内容制作方
内容发行 发行渠道方
注册地
XX文化产业投资基金（有限合伙）
有限合伙制 5亿元人民币（一期） 拟组建的基金采用合伙制形式设立，为有限合伙企业，依照《中华人民共 和国合伙企业法》的规定设立。 文化产业中电影、电视、娱乐节目等项目 2015年1月 北京朝阳
关于设立文化产业基金的模式分析及建议
关于设立文化产业基金的模式分析及建议作者：陈伟来源：《职业·中旬》2019年第03期随着文化产业的发展和繁荣，越来越多的社会资本涉足文化领域投资，并纷纷设立文化产业基金，扶持相关企业和项目发展。
本文就我国文化产业基金设立的主要模式进行分析，并提出有关建议。
一、我国文化产业基金概况1.基本概念文化产业基金是指以成为文化产业战略投资者为定位，以解决文化产业融资难问题为目的，由发起人定向募集资金成立的一种金融组织，其采用委托专业机构进行基金资产管理的方式，以文化创意、数字出版、移动多媒体、动漫游戏等新兴文化产业为重点，通过股权投资这一主要手段对未上市的文化企业进行投资，从而搭建起风险共担、利益共享的投资平台。
2.政策扶持近年来，我国政府有关部门出台了多项扶持政策，鼓励设立文化产业投资基金。
早在2009年7月，国务院印发的《文化产业振兴规划》中就提到，要由中央财政注资引导，通过吸收国有骨干文化企业参与以及大型国有企业和金融机构认购的方式，成立中国文化产业投资基金。
2010年3月，中央宣传部等九部委联合下发了《关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见》，明确提出要鼓励多元资金支持文化产业的发展，而且要引导符合条件的保险公司参与到文化产业投资基金中来。
2012年6月，文化部出台的《鼓励和引导民间资本进入文化领域的实施意见》中也提到，要鼓励民间资本以投资基金的形式进入到文化产业领域中。
2014年12月，国务院下发的《关于改革和完善中央对地方转移支付制度的意见》中，要求探索實行基金管理等市场化运作模式，既可以新设基金，又可以扶持已有的对市场有重大影响的基金，同时明确基金主要采取创业投资引导基金、产业投资基金等模式，要委托市场化运作的专业团队进行管理。
2016年7月，中央宣传部等五部委联合出台《关于深化国有文化企业分类改革的意见》，文件也提及鼓励有条件的地方设立国有文化资本投资基金。
2017年12月，中央文化体制改革和发展工作领导小组办公室下发《关于加快推进国有文化企业公司制股份制改革有关问题的通知》，再次明确鼓励国有文化企业通过设立基金、投资入股、联合投资等方式，选择与宣传文化主业有关联、成长性好的非国有文化企业进行战略合作。
文化创意产业基金设立方案
第二部分
基金发起与设立
2、基金的基本架构
战略投资人 （）
机构投资人 （）
个人投资人 （）
政府机构 （）
……
有
深圳前海股权投资 管理有限公司（）
普通合伙人
限
合
伙
深圳前海文化创意股 权投资合伙企业
人
基金托管人
商业银行
投资委员会
投资决策
投资
服务机构
律师事务所 会计师事务所
以股权形式或可转债等形式投资于公司签约的项目
• 根据尽职调查结 果调整现金流和 财务预测
• 做出投资决策
投资管理
• 落实与被投资公 司的交易协议
• 了解被投资项目 的运营情况、参 与项目管理
• 跟踪市场动态 • 确定最优退出方
案
退出
• 从被投资项目中 退出，主要退出 方式有出售资产 、股权回购、上 市等
持续进行
1-2个月
1-2周
1-4年
1年
第三部分
利益分配
投资回报 基金管理公司
托管银行 律师事务所
注册地
基金最低认缴出资
基金认购截止日
深圳前海文化创意股权投资合伙企业（有限合伙
有限合伙制 3-10亿（根据项目资金需求而定） 3+3年，投资期为3年，退出期为3年，基金管理人有权根据具体情况延长 1-2年的存续期（根据项目的具体情况而定） 以股权形式或可转债形式投资于高成长性的文化创意类项目 基金总规模的2年
2011年收入约8000万净利润超过2500万；预计2012年收入超过一亿元，净利润约3000 万。
中央台作为国家级媒体，绝对控股该公司。该公司获得了稀缺的手机电视集成播 控平台业务牌照（全国共六张同等牌照）
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• 落实与被投资 公司的交易协 议
• 了解被投资项 目的运营情况 、参与项目管 理
• 跟踪市场动态
• 从被投资项目 中退出，主要 退出方式有出 售资产、股权 回购、上市等
• 确定最优退出 方案
持续进行
1-2个月
1-2周
1-4年
1年
第三部分
2、基金的决策机制
基金运营与管理
• •
基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项； 投资委员会组成：上海XX股权投资管理有限公司x人，x人，基金投资人代表x人，委员会主席由 管理公司代表出任；
“XX文化创意产业发展基金”
设立方案
基金筹备工作组 2014年5月
已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下：
（一）、全国性规定 《创业投资企业管理暂行办法》 《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资 行为的通知》 《中华人民共和国信托法》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国合伙企业法》 《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》 《关于合伙企业合伙人所得税问题的通知》 （
第二部分
基金发起与设立
3、基金的详细架构与资金路径——信托型基金（1）
利益相关方
控股
基金管理团队
控股
政府
参股 股份公司 其他机构
信托计划
（LP）
特殊目的公司
（GP）
XX投资管理
（GP）
签署有限合伙协议（LPA）
分配本金和投资收益
委托管理协议
基金退出时， 受让基金持有 的股权 成立 项目长期持有方
XX文化创意产业发展基金
(LLP)
持有100%股权
项目公司
债权融资 （满足特定条件） 注：信托计划架构见下页。
银行或金融机构
第二部分
基金发起与设立
3、基金的详细架构与资金路径——信托型基金（2）
支付兑价后股权转让（优先受让）
政府 投资人
（优先级受益人）
具有收购实力的第三方
（次级受益人）
持有100%股权
股份公司 其他机构
认购信托单位
1、解决公司文化创意项目（园区）开发过程中的融资难题
2、整合公司内外部资源，加强协同关系
3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合
第一部分
基金设立目标
1、解决项目开发过程中的主要融资难题
前期 调研
工程 建设
项目 运营
自有 资金
自有 资金
资金 回收
解决项目开发过程中最困难的融资难题 公司
投资回报
基金管理公司 托管银行 律师事务所
预计年化收益率不低于25%
上海XX股权投资管理有限公司 浦发银行上海分行（暂定） 上海XX律师事务所（暂定）
注册地
基金最低认缴出资 基金认购截止日
上海浦东
企业法人最低为3000万元人民币，可以1000万元的整数倍为单位递增； 个人最低为1000万元人民币，可以500万元的整数倍为单位递增； 201X年XX月XX日
第三部分
4、基金的收益分配
基金运营与管理
管理费
（2%/年）
上海XX股权投资管理有限公司 （比例分配管理费）
外部投资人 （LP） （按约定固定成本分配或按比例分配总投资收益）
上海XX股权投资 管理有限公司 （GP）
（按比例分配总投资收益）
投资收益
•
• • •
审计师审计报告及盈利预测报告
法律意见书 政府有关部门批复等 其他相关文件
第四部分
4、费用预算
基金管理公司设立
项目
细项
办公室租赁及装修 办公用品及网络服务
费用预算（按6个月计算）
60万 10万
管理公司开办费
车辆租赁
人员招聘 管理公司运营杂费 募集应酬费 水、电、通讯、打印等
10万
60万 30万 20万
不少于1000万元人民币（实际出资）
注册时间
注册地点
不晚于201X年XX月XX日
上海浦东
办公地点
股权结构
上海
XX股份（或指定代表人）与基金筹备组自然人共同持有 以私募股权基金的形式投资于XX股份公司潜在投资项目，从事基金的方案 设计、募集、投资、管理、退出，以及其他为已投资项目公司进行提供再融 资等金融解决方案的服务。 成为领先的金融综合解决方案提供商 全职员工不少于10人 不长于12个月 不高于300万
上海： 《浦东新区支持鼓励人才若干意见》 《关于本市股权投资企业工商登记等事项的通知》 《浦东新区集聚金融人才实施办法》 《浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理企业发展意见》 《浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理企业发展的实施办法》 《关于印发浦东新区支持金融机构发展意见的通知》
已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （二）、地方性规定：
利益相关方
控股
基金管理团队
控股 政府 参股 股份公司 其他机构
股份公司
（劣后级LP）
财务投资人
（优先级LP）
特殊目的公司
（GP）
XX投资管理
（GP）
签署有限合伙协议（LPA）
分配本金和投资收益
委托管理协议 基金退出时， 受让基金持有 的股权 持有100%股权 项目长期持有方
XX文化创意产业发展基金
(LLP)
持有100%股权
项目公司
债权融资 （满足特定条件）
银行或金融机构
第二部分
基金发起与设立
4、基金的管理组织架构
•
合伙人大会由基金的所有投资 人组成，每个出资人派1名代 表，主席由最大的出资人代表 担任；
投资委员会是基金拥有投资决 策权力的唯一机构； 专家顾问委员会聘请相关领域 的专家担任； 基金（即有限合伙企业）授权 基金管理公司全权进行投资管 理的日常工作。
第二部分
2、基金的基本架构
基金发起与设立
战略投资人 （LP）
机构投资人 （LP） 有 限
个人投资人 （LP） 合 伙
政府机构 （LP） 人
……
上海XX股权投资管 理有限公司（GP） 普通合伙人
商业银行
XX文化创意产业 发展基金
基金托管人
投资委员会
投资决策 投 资
服务机构
律师事务所 会计师事务所
以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目
股份公司 （LP）
（按比例分配总投资收益） 特殊目的公司 （GP） （按比例分配总收益投资）
第四部分 基金管理公司设立
1、基本条款 2、工作内容及时间表 3、文件清单
4、费用预算
5、管理公司组织结构 6、股份公司需要配合的工作
第四部分
1、基本条款
基金管理公司设立
注册名称
注册资本
上海XX股权投资管理有限公司
差旅费
募集路演费 专业机构服务费 不可预测费用 路演活动 律师费
20万
30万 30万 30万
合计
300万
第四部分
基金管理公司设立
5、管理公司组织架构
董事会
投资委员会 董事长 专家顾问委员会
通过金融创新将创意固化为资源， 并获取源源不断的信息及资金流
加速公司IPO的步伐，打开未来 发展空间
构建产业同金融结合的运营体系 全面提升产业领域的金融属性
抢占资源先机，突出创新经济 效应
文创 发展 基金
扩大项目投资规模，快速发展 股份公司业务规模
公司的定位将从规划、设计、运 营提升到全产业解决方案提供
公司业务
公司远景 公司规模 筹备期 筹备期费用
第四部分
基金管理公司设立
2、工作内容及时间表
第1周 第3周 第5周 第7周 第9周 第11周 第13周 第15周 第17周 第19周
1、成立管理公司 2、项目考察与资料制作 3、撰写基金募集说明书 4、基金募集路演 5、与潜在LP初步沟通 6、与潜在LP达成合作意向 7、律师出具法律意见函 8、完成相关基金成立文件 9、与LP签订协议 10、召开合伙人大会 11、GP与LP资金到账 12、基金成立并运营
•
每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相
关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制；
•
聘请合格的托管银行严格监管资金的使用；
•
定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师
事务所对基金进行年度审计以备监察；
•
其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。
合伙人大会
XX文化创意产业发 展基金
• • •
投资委员会
董事总经理
执行董事 专家顾问委员会 副总裁 上海XX股权投资管 理有限公司
投资经理
投资助理
第三部分 基金运营与管理
1、基金的投资流程 2、基金的决策机制 3、基金的风险控制 4、基金的收益分配
第三部分
1、基金的投资流程
基金运营与管理
考察公司项目
已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （二）、地方性规定：
北京： 《关于促进股权投资基金业发展的意见》 《在京设立外商投资股权投资基金管理企业暂行办法》 《关于促进首都金融产业发展的意见》 《关于促进首都金融产业发展的意见实施细则》
已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （二）、地方性规定：
尽职调查
投资委员会批准
投资管理
退出
• 跟踪考察公司 意向投资的项 目 • 进行市场和行 业分析 • 开展初步财务 测算 • 确定初步商业 计划和投资方 案
• 开展尽职调查 ：进行法律尽 调、财务分析 以及详细市场 研究 • 聘请独立的第 三方估值 • 进行财务管理 ：落实银行贷 款.