内控访谈提纲(总经理办公室)

xx天然气股份有限公司内控体系建设项目

管理层访谈提纲

访谈单位：总经理办公室

尊敬的总经理办公室领导：

您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。

一、访谈内容说明

为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司总经理办公室的部门主要职责和管理现状进行了解。本次访谈的期望是进一步完善公司治理、法律事务及信息管理相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。计划访谈时间为40分钟。参加访谈人员为项目工作小组。

本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。

二、基本背景介绍

1.根据xx天然气股份有限公司的《公司机关岗位设置说明书(试行)》，我们了解到总经理办公室的主要职责为负责组织召开公司党政联席会、常务会、经理办公会；负责公司监察及法律事务管理；负责公司信息化建设与管理、办公设备及网络系统的开发运行与维护工作等。请结合以上部门主要职责，简要介绍一下总经理办公室的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。

三、总经理办公室概况

2.请您从公司总经理办公室相关业务管理实际出发，谈谈公司治

理、法律事务及信息管理等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？

3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在公司治理、法律事务及信息管理等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？

4.您觉得从总经理办公室目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？

5.作为总经理办公室负责人，您觉得xx天然气股份有限公司的公司治理、信息管理及法律事务应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？

四、其他

6.请您从公司治理、信息管理及法律事务等角度出发,谈谈对xx 天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？

以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。