财政支出项目绩效评价送审资料清单
绩效评价项目所需资料清单
绩效评价项目拟提供的资料清单一、业务资料（一）应提供的资料：1、项目建设单位协调领导机构的文件及相对固定的工作人员负责日常工作，并提供相关文件证明2、项目可行性研究报告3、项目申请报告：项目申报书或申请4、项目立项批复：上级主管部门对于立项的批复文件5、项目立项背景及发展规划6、项目立项报告或任务书7、项目实施方案（召开工作布置会，相关政策文件学习培训会记录、图片等资料）8、项目验收报告9、项目管理文件10、项目责任落实相关文件11、项目单位自评报告12、项目执行情况报告13、反映项目绩效的图片（4-8幅）或数据图表等（二）根据项目的实际情况补充提供的资料：1、制定信息公开和公告公示制度及是否及时公开扶贫相关政策、资金使用及项目安排2、项目评审报告3、项目招投标文件4、设备购置合同、清单（品牌、型号、装件）5、与招标单位签订的委托协议6、项目内容调整报告及批复7、工程项目的设计、施工图纸报告，监理合同、报告，工程进度表、竣工验收报告等8、项目实施效果的相关证明（发表论文、申请专利与授权、获奖情况其他效果的证明材料）9、反映项目成果的材料（相关照片或图片、技术方案文本等）二、财务资料（一）应提供的资料：1、财政项目预算批复2、项目经费管理文件3、财务管理制度：即可以是针对这一项目的制度，也可以是项目单位的整体财务制度4、项目经费预算表、决算表5、财务会计账簿及会计凭证复印件（1）、对于资金的拨入凭证的收集：资金从县财政局拨付到项目单位经过的所有环节，均需提供拨付凭证（2）、对于资金的支付凭证的收集：根据项目使用资金金额大小而定，如项目资金金额不大，且凭证数量不多，则尽量收集齐全；如项目资金金额较大，则抽取大额及重要凭证进行收集（二）根据项目实际情况补充提供的资料：1、项目经费调整依据2、项目经费调整报告及批复3、项目年度进展报告4、审计机构对项目执行情况的财务审计报告、专项审计报告、专项检查报告5、中期检查结果报告6、服务对象调查问卷、7、经济数据（上下年对比）8、业务数据、9、项目实施效益与历史数据对比10、成本合理性分析（以上资料由项目承担单位准备，待绩效考评小组实地考评时提供审核、检查）。
财政性投资项目工程结算评审送审资料表
项目编号：
财政性投资项目工程结算评审送审资料表（施工）建设单位名称送审日期
建设项目名称工程地点
项目概算项目预算
项目中标价结算送审金额
开工日期竣工日期
送审资料名称送审资料情况送审资料名称送审资料情况
1.立项批文、概算批文及概
9.招投标文件（含答疑）
算书等相关资料
2.结算书及计算底稿 10.中标预算书
3.工程建设合同（施工、设
11.地质勘探报告
备、材料采购等合同）
4.工程竣工图 12.隐蔽工程记录
5.施工组织设计 13.竣工验收报告
6.工程监理报告 14.中标通知书
7.设计变更及批件 15.其它相关资料
8.现场签证
资料送审情况说明
编制单位联系人: 电话: 日期:
建设单位联系人: 电话: 日期:
财政局签收记录经办人签收: 电话: 日期:
项目结算评审需要资料明细表（设备）
项目名称：
序号资料名称有/缺页数(本)备注
1 发改委批复的初步设计批文
2 结算书及电子版
3 初步设计图纸
4 施工图
5 招标控制价
6 招标文件
7 招标答疑纪要
8 中标通知书
9 中标单位的投标书
10 工程施工合同及补充协议
11 图纸会审记录
12 设计变更及现场签证
13 施工现场隐蔽验收记录
14 工程联系单
15 工程竣工图（经相关单位盖章确认）
16 主要设备材料合格证及检（试）验记录
17 主要消耗性材料的化验报告
18 检验试验费发票（单位名称与工程名称要符合，日期必须在施工期间的）
19 竣工验收报告
20 政府批复文件及会议纪要
移交单位：移交人：电话：日期：。
项目财政支出绩效评价资料清单
项目财政支出绩效评价资料清单
1、项目申请、设立资料、项目预算批复
2、项目可行性研究、专家认证、风险评估、集体决策等相关资料
3、项目库里项目基本资料、考核评价指标
4、预算批复的项目绩效目标或调整后的目标
5、项目招投标资料、调整相关文件、验收文件
6、项目资金管理办法
7、部门年度工作计划
8、资金管理、费用支出等财务制度
9、项目人员分工情况表
10、项目业务管理制度
11、项目实际支出情况表、项目三栏明细账
12、项目资金收入支出相关会计凭证,账簿和会计报表。
有中央或省财政资金的需提供资金拨付手续资料
13、根据现场资料核查情况要求增加的其他资料。
重点绩效评价初步资料清单
重点绩效评价初步资料清单本资料清单为初步资料清单，各单位可根据实际情况准备已有资料，项目开展后将根据实际情况补充收集资料。
（一）项目类1项目立项申请及批复文件；2.项目资金下达及建设任务书；3.项目实施方案，包括但不限于：项目总目标及阶段性目标设置情况、项目目标完成度的日常监督机制、项目总体规划、年度计划、年度总结等；4.项目自评报告；5.项目组织实施管理架构、人员组成及职责分工、资金报销流程及管理制度、项目实施进度安排及各类项目相关的工作总结报告；6.项目资金专户设置情况及项目资金支付明细账及相关的合同发票银行转账凭据等资料；7.项目运行过程中存在其他政策性支持的，提供其他政策性支持文件、任务书及目标要求等资料；8.项目运行过程中存在特殊问题的，提供问题事实描述书面资料，并附相关会议纪要文件对问题的解决办法或讨论结果；9.项目运行经验总结，逐条说明，并附佐证说明;10.项目实现的突出成果，并附成果证明材料；I1项目若进行过各种公开公示、社会调查及各种社会监督参与等，提供过程及成果证明材料；12.项目运行期间接受各类外部或内部审计监督检查的，提供检查结果文件，若存在需整改的，提供整改措施及整改成效证明材料；13.项目进度或资金支付进度若同项目任务书或实施方案存在严重偏差的，提供偏差说明并附证据，同时对后续纠偏措施进行说明，并提供证据证明后续措施的可行性；14.项目建设相关的其他各项文件、合同、协议及问卷等资料；15.项目存在的问题及原因，解决措施及方案；（二）部门整体类1政策类文件：国家对该行业相关法律、法规和规章制度；相关行业政策、行业标准及专业技术规范；部门职能文件、预算申报文件、资金申报文件、年度计划等。
2.资金使用管理类：申请预算时提出的绩效目标及其他相关材料，部门2023年度预算批复、2023年度预算执行情况，2023年度会计报表、决算报告等；资金明细账、资金管理办法、资金分配文件、主管部门的资金下达文件、市财政资金下达文件等。
项目承担单位绩效评价需准备的资料
项目承担单位绩效评价需准备的资料一、项目承担单位必须提供的资料1.项目管理文件，项目经费管理文件；2.项目管理制度，项目财务管理制度：可以是针对这一项目的制度，也可以是项目承担单位的整体财务制度及内部相关管理制度；3.项目可行性研究报告；4.项目立项报告或任务书；项目立项背景及发展规划；5.项目实施计划；项目执行情况报告；6.项目经费预算表、决算表；7.财务会计账簿及会计凭证，要求会计账簿按项目申报指南中规定的各科目设立辅助专账核算（项目辅助核算明细账参考模板见附件3）；8.项目绩效报告（参考格式见附件1）；9.项目绩效评价自评表（参考格式见附件2）。
（二）项目承担单位可根据实际情况提供的资料1.项目立项专家论证意见；2.项目评审报告；3.项目招投标文件；4.如果为自行完成：设备购置合同（单台设备金额超过5万元以上的）、清单（品牌、型号、装件）；5.如果为委托完成：与委托单位签订的委托协议、招投标文件；6.项目经费调整依据；项目经费调整报告及批复；7.项目年度进展报告；8.审计机构对项目执行情况的财务专项审计报告；9.项目实施效果的相关证明材料（发表的论文、申请专利与专利授权、获奖情况、其他效果的证明材料）；10.项目成果或实施过程的影像材料（相关照片或图片、技术方案文本等）；附件1.财政支出绩效报告参考格式2.财政支出绩效评价自评表3.项目辅助核算明细账参考模板河南省省级信息化专项资金项目绩效报告（参考样式）项目单位：项目名称：联系人及电话：计划下达时间：主持评价单位：年月日项目辅助核算明细账（参考模板）项目名称：项目单位名称：单位：元。
部门支出绩效评价资料清单
部门支出绩效评价资料清单本文将列举出在进行部门支出绩效评价过程中所需要的各种资料清单，确保评价过程中所使用的数据准确完整，评价结果科学可靠。
1. 部门预算清单部门预算清单是指部门在预算期内制定的计划性支出清单，通常包括了具体支出项目、支出时间、支出金额等信息。
这份清单是评价部门支出绩效的基本依据，因此清单的准确性必须得到保证。
2. 实际支出清单实际支出清单是指部门在计划期内实际发生的支出清单，包括支出日期、支出金额、支出对象、支出用途等信息。
与预算清单相比，实际支出清单更能体现出部门的实际财务状况。
3. 绩效考核指标为了评价部门支出的绩效，需要制定科学的考核指标，以衡量部门在支出方面所取得的成果。
这些考核指标主要包括：支出效率、支出质量、支出创新等。
通过对这些指标的考核评价，可以更全面地了解部门的支出情况，为未来的工作作出较为严谨的规划。
4. 绩效考核标准为评价绩效考核指标，还需要制定相应的考核标准。
考核标准是将指标转化为具体分数衡量标准的一个评价体系，能够有效规范部门的支出行为，促进部门向着更高效、更有收益的方向发展。
5. 业绩数据部门的业绩数据包括了所有业务经营数据以及成本数据，如销售额、利润、成本、毛利率等数据。
这些数据可以反映部门的整体业绩状况，为绩效考核提供依据。
6. 历史数据评价部门支出绩效，除了需要现有的数据清单外，还需要对历史数据进行考核，以获取更为全面准确的评价结果。
部门历年来的预算清单、支出清单、财务数据等都是有用的历史数据，能够提供更多的「蓝本」，以更好地评价部门的支出绩效。
7. 行业数据与同行业的对比，可以帮助我们更好地了解部门的情况。
在评价部门支出绩效过程中，同行业的经营数据、财务状况以及行业规律等都是有用的参考数据。
8. 财务报表财务报表是评价部门支出绩效的重要参考材料，主要包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
这些报表可以较为全面地反映出部门的财务状况，是评价部门绩效的有效衡量工具。
重点项目绩效评价前期资料清单
重点项目绩效评价前期收集资料清单绩效评价是对评价对象进行整体效能的评价，指标的设置是建立在对评价对象充分了解的基础之上的，只有对设立的目的、预期目标、如何实施、实施情况、实施后对各相关方面产生的影响尽可能量化、资产及财务管理状况、资金使用情况等方面进行详实掌握后才能设置比较合理科学的指标。
为做好重点项目的本次绩效评价工作，现提出以下前期调查资料清单。
一、项目决策资料1、项目单位职能文件（编办发的单位编制文件，科室职能文件工作职责等）；2、项目立项背景及发展规划（与项目相关的政府性文件、相关政策依据等）；3、各项目建议书、可研（设计目标）及相关批复；4、项目预算报告及财政部门批复（若预算调整的，包括调整报告及批复）；5、项目绩效目标申请表及财政部门对项目绩效目标考核意见书；二、项目管理资料1、项目实施方案（可以是中介机构编制的实施方案，也可以是单位自己编制的项目工作方案）；2、项目管理制度（业务科室提供关于项目在实施过程中的各项制度，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）；3、与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度（财务部门提供，尽量齐全，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式；4、反映项目管理过程的相关资料。
比如：项目培训资料、各阶段会议记录、项目招投标文件（全套）、项目中签订的外包合同或协议；三、项目绩效资料1、项目有关的绩效考核报告、自主评价报告等资料；2、项目执行情况报告（项目工作总结、阶段性报告等）；3、2018年度项目资金（主要是指财政资金）实际使用情况以及与年初预算资料；4、2018年各项目收支情况；5、2018年年度项目审计报告（主要是指财务会计报表、收支明细等）；6、反映项目完成情况的证据资料。
即反映产出目标的完成情况的有关资料。
包括反映产出数量、质量、时效和成本等有关情况的证据资料；7、反映项目实施效果的证据资料。
即反映项目效果目标完成情况的有关资料。
财政性投资项目工程预算(工程量清单、预算控制价) 评审送审资料表 精品
财政性投资项目工程预算（工程量清单、预算控制价）评审送审资料表建设单位名称送审日期建设项目名称工程地点项目批复概算预算送审金额送审资料名称送审资料情况送审资料名称送审资料情况1.立项批文8.招标文件2.批准的初步设计文件及概算书9.设计、勘察、监理及施工合同招标工程不用3.部门集中采购计划10.是否属于市双二十工程4.施工图纸及会审记录11.其它相关资料5.预算书（工程量清单、预算控制价）及拷贝光碟6.工程量计算底稿（拷贝光碟）7.工程地质报告资料送审情况说明编制单位联系人: 电话:建设单位联系人: 电话: 盖章评审中心签收记录经办人签收: 电话：日期：注：1、本表由建设单位填写连同送审资料送防城港市财政局投资评审中心。
送审单位对所提供资料需盖章，并对其完整性、准确性、合法性负责；2、本表一式二份，经投资评审中心签收后退建设单位一份；3、工程招标项目，项目主管单位及业主需在项目招标前30日向财政投资评审中心提供以上资料。
二O一年月日财政性投资项目工程结算评审送审资料表建设单位名称送审日期建设项目名称工程地点项目预算结算送审金额开工日期竣工日期已拨付工程款建设单位备料款送审资料名称送审资料情况送审资料名称送审资料情况1.立项批文、概算批文及概算书等相关资料9.招投标文件（含答疑）2.结算书（含拷贝光碟）及计算底稿（拷贝光碟）10.中标预算书（含拷贝光碟）3 .工程建设合同（施工、设备、材料采购等合同）11.地质勘探报告4.工程竣工图12.隐蔽工程记录5.施工组织设计13.竣工验收报告6.工程监理报告14.中标通知书7.设计变更及批件15.是否属于双二十工程8.现场签证16.其它相关资料资料送审情况说明编制单位联系人: 电话:建设单位联系人: 电话: 盖章及日期:评审中心签收记录经办人签收: 电话: 日期:注：1、本表由建设单位填写连同送审资料送防城港市财政局投资评审中心。
送审单位对所提供资料需盖章，并对其完整性、准确性、合法性负责；2、本表一式二份，经投资评审中心签收后退建设单位一份。
绩效评价的佐证材料清单
绩效评价的佐证材料清单
第一类项目类
一、项目立项方面的资料
1项目申报书、批文
2.项目绩效目标申报表
二、项目资金方面的资料（财务提供）
1项目资金拨款情况（相关文件）
三、项目业务管理方面的资料
1项目实施领导机构成立情况
3.项目实施工作方案（含会议纪要）
4.项目实施管理制度
5.项目工作计划
6.项目实施内容
7.项目督查情况
8.项目合同
四、项目财务管理方面的资料（财务提供）
1.项目资金管理办法（自己是否制定了该项目专门的资金管理办法？）
2.项目资金拨付的票证资料（主要是支付凭证、请批款报告等）
3.项目资金支付情况（数据、支付时间、结余情况等，即会计报表）
4.项目资金财务风险控制和审计情况
五、项目产出和效果方面的资料
1.项目产出方面的资料
2.项目实施效果等资料
3.项目满意度情况
六、绩效自评类
1绩效目标完成情况对比表；
4.项目绩效自评报告；
5.绩效评价自评分表。
绩效评价资料清单（常见的资料清单）
绩效评价资料清单（常见的资料清单）
绩效评价资料清单
一、部门基本情况
1部门性质
2 人员情况、行政编制、事业编制和临聘人员等，年内人员变动情况，以及这些人员在内设机构的构成
3 内设机构情况，近三年部门内部机构设置的调整，工作职能的调整或变化
4 上年末资产情况，分类整理部门的存量资产（固定资产、流动资产）、上年度新增资产（固定资产、流动资产），分类标注来源，是否通过政府采购等取得方式
二、部门规划、任务和计划
1部门战略目标和中长期工作规划
2部门总体职责任务，包括单位建构、职能分布、资金使用单位职能、机构设置情况
3 部门分解职责任务，即对应内设机构的职责任务
4前三年部门年度总体工作计划，本部门的重点工作
5 前三年内设机构年度工作计划
三、部门年度绩效目标
1部门年度总目标
2内设机构年度分目标。