技术性贸易措施

第五节技术性贸易措施

一、技术性贸易措施的含义

随着世界经济一体化的进展，贸易自由化成为各国经济的发展的内在要求，关税水平不断降低，传统非关税措施也受到越来越多的谴责和制约。许多国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的技术性贸易措施，来达到调节对外贸易的目的。

技术性贸易措施可能促进或阻碍贸易的发展，当技术性措施给国际贸易带来不必要的障碍或产生对其他国家不合理歧视的效果时，它就成为技术性贸易壁垒。

技术性贸易壁垒(technical barriers to trade，简称TBT)是指一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施。其实质是提高产品的技术要求，利用技术性的规定和要求来增加进口难度，最终达到限制进口的目的。

世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》给出了判断技术性贸易措施是否成为贸易壁垒的原则，协议明确要求各成员保证技术法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易造成不必要的障碍。总的来说，如果存在以下情况，则可以认为技术法规、标准以及合格评定程序限制了贸易，构成贸易壁垒：

(1)技术法规、标准以及合格评定程序的采用及其实施仅仅是为了增加成本。比如，在进行合格评定时迟延检测或者主观地收取额外费用。

(2)如果技术法规和标准规定的水平高于达到某一特定的政策目标所需的必要程度，通过牺牲国内产品利润以减损进口产品的利润，则可能有贸易保护的目的。判定的方法是，它们是否高于在该产品均由国内生产商生产的情况下规定的水平。

(3)如果技术法规、标准或者合格评定程序在适用时或者对国内产品和进口产品发生影响时有所区别，那么，区别的差额部分即是不必要的保护。

(4)是否在所有可行的备选方案中选择了对贸易造成最小障碍的技术法规、标准以及合格评定程序。

从范围上看，对技术性贸易措施也有狭义和广义两种理解。狭义的技术性贸易措施主要是指世界贸易组织界定技术性贸易壁垒所涉及的技术性贸易措施，即《技术性贸易壁垒协议》中规定的那些强制性或非强制性确定商品某种特征的技术法规、标准和合格评定程序中所形成不合理的贸易障碍所涉范围。广义的技术性贸易措施除包括各种技术法规、标准、合格评定程序以外，还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(sanitary and phytosanitary measures —SPS)、包装和唛头及标签要求(packing, marking and labeling requirements)、绿色贸易措施(green trade measures)、信息技术壁垒(information technology barriers)等。

二、技术性贸易措施的主要种类

根据WTO《技术性贸易壁垒协议》，技术性贸易措施可分为三类，即技术法规、标准和合格评定程序，并把符合《技术性贸易壁垒协议》原则的技术性贸易措施视为合理的、允许的，不构成贸易壁垒，而把不符合《技术性贸易壁垒协议》原则的技术性贸易措施作为贸易壁垒，要求消除。

1. 技术法规

技术法规(technical regulations)是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。这些技术文件是强制性的。包括：法律和法规；政府部

门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、卫生与保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料、计量等方面，也有一些是审查程序上的要求。

2. 标准

技术标准(technical standards)是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志(唛头)或标签要求也是标准的组成部分。在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合ISO9000国际质量标准体系。截至2003年初，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，仅德国正在应用的国际标准约有1.5万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准更是不胜枚举。

3. 合格评定程序

合格评定程序(conformity assessment procedures)是指任何用于直接或间接确定满足技术法规或标准有关要求的程序。一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”。

认证可分为产品认证和体系认证。产品认证是指由授权机构出具证明，认可和证明产品符合技术规定或标准的规定。安全认证为强制性认证，目前主要的安全认证是欧洲安全认证、北美安全认证和日本安全认证。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽车行业质量管理体系认证和TL9000电信产品质量管理体系认证等。

三、技术性贸易措施的特点

与关税以及传统的非关税措施相比，技术性贸易措施具有以下特点：

1. 技术性贸易措施的作用的二重性

由于技术性贸易措施通常以维护国家安全、保护人类健康和安全、保护动植物生命、保护环境等合法目标为由，因此它具有科学、合理的一面；另一方面，由于技术性贸易措施被滥用，因此它已成为新贸易保护义的一种主要手段。因此，技术性贸易措施的实施既实现了合法目标，又起到保护本国产业、市场的作用。

合理的技术性贸易措施对贸易也是有积极作用的，比如它保证了合格产品的市场准入机制；确保了不同国家合格产品之间的公平竞争，迫使出口货物的发展中成员加快技术进步、技术改造步伐，提高本身的生产、加工水平；充分维护了消费者的权益。不合理的技术性贸易措施则背离维护国家安全、防止欺诈、保护人类健康、保护动植物生命健康、保护环境大等五大合理目标，背离《技术性贸易壁垒协议》的最小贸易限制原则、基于科学和国际标准的原则和非歧视原则等世界贸易组织成员制定其技术性贸易措施的基本原则，对贸易造成限制作用。

2. 技术性贸易措施的内容的广泛性和多变性

从产品角度看，技术性贸易措施无处不在，从初级产品到工业制成品都受到技术性贸易措施的限制，而且产品技术水平越高，所受的限制越大；从过程角度看，它涵盖了研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域角度看，技术性贸易措施已从有形产品扩展到金融、信息等服务贸易及环保等各个领域。

技术性贸易措施的表现形式也极具广泛性，涉及法律、法令、规定、要求、程序等各个