廉洁风险点及防控措施(修订)
廉洁风险点方面及整改措施范文
廉洁风险点方面及整改措施范文一、廉洁风险点廉洁风险指的是可能导致违反廉洁纪律、腐败行为出现的因素或环节，包括组织管理风险点、人员管理风险点、财务管理风险点、审批决策风险点等。
下面将从这几个方面展开探讨廉洁风险点及相应整改措施。
1. 组织管理风险点组织管理风险点主要体现在领导干部的作用发挥不充分、党风廉政建设责任制不健全、党组织建设不规范等方面。
解决措施：（1）加强领导班子建设，提高领导干部的工作能力和廉洁意识；（2）建立健全党风廉政建设责任制，明确各级领导干部的责任和义务；（3）加强党组织建设，规范组织运行，加强党员教育和培训。
2. 人员管理风险点人员管理风险点主要体现在人事管理不规范、选拔任用流程不透明、工资、福利待遇不公平等因素。
解决措施：（1）完善人事管理制度，加强对干部人员的考核、评价和监督；（2）加强干部选拔任用工作的公开、公平、公正；（3）建立健全薪酬福利制度，确保待遇公平合理，防止腐败现象发生。
3. 财务管理风险点财务管理风险点主要包括公款滥用、财务数据造假等行为。
解决措施：（1）建立健全财务管理制度，规范财务流程，确保资金使用的透明度和合理性；（2）加强财务监督和审计工作，发现问题及时整改；（3）加强内部控制，严格财务数据真实性和准确性的要求。
4. 审批决策风险点审批决策风险点主要体现在审批决策过程中的不公正、不透明、不廉洁现象。
解决措施：（1）建立健全决策审批制度，加强决策公开透明性；（2）加强对审批决策人员的培训，提高其廉洁意识和职业道德；（3）加强审批决策监督，及时纠正不廉洁行为。
二、整改措施廉洁风险点存在的原因主要是制度不健全、监督不力、培训教育不足等。
因此，整改措施应从这几个方面展开。
1. 健全制度建立健全廉洁风险管控制度，明确责任、程序和标准，确保风险点能够被有效管控。
制度包括组织管理制度、人员管理制度、财务管理制度、审批决策制度等。
2. 加强监督加强对廉洁风险点的监督，建立健全监督机制。
廉洁风险点及防控措施范文(通用6篇)
廉洁风险点及防控措施范文(通用6篇)篇1廉洁风险点及防控措施一、党组班子（一）廉政风险点（责任人:党组书记、各党组成员）1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算（一级预警）；2、对大额资金的使用不公开透明（一级预警）；3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围（一级预警）；4、未按规定任用、调整、交流干部（一级预警）；5、泄露讨论干部任免的情况（一级预警）；6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件（一级预警）；7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误（二级预警）；8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的（二级预警）；9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生（三级预警）.（二）防控措施1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督；2、定期公布资金使用情况；3、推荐干部要召开会议,公布任职条件；4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则；5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度；7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩；8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复；9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实. 二、立案庭（一）廉政风险点（责任人:分管领导、立案庭负责人）1、立案审查环节:（1）、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障（一级预警）；（2）、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件（一级预警）；（3）、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决（二级预警）；（4）、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公（二级预警）；（5）、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益（一级预警）；（6）、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊（二级预警）.2、收退费环节:（1）、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益（一级预警）；（2）、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益（一级预警）；（3）、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪（一级预警）.3、财产保全环节:（1）、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益（二级预警）；（2）、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益（一级预警）；4、信访接待环节:（1）、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益（三级预警）；（2）、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益（二级预警）；（3）、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:（1）、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益（二级预警）；（2）、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益（一级预警）；（3）、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益（一级预警）；（4）、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用（一级预警）；（5）、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益（二级预警）；（6）、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益（三级预警）；（7）、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公（二级预警）；（8）、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益（二级预警）；（9）、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公（一级预警）.6、送达环节:违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益（二级预警）；7、分案及司法统计环节:（1）在分案时存在说情现象（三级预警）；（2）在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致（三级预警）.（二）防控措施1、立案审查环节:（1）、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定；（2）、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督；（3）、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人；（4）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；（5）、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定；（6）、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.2、收退费环节:（1）、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定；（2）、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查；（3）、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.3、财产保全环节:（1）、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定；（2）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.4、信访接待环节:（1）、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查；（2）、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续；（3）、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:（1）、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定；（2）、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查；（3）、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事；（4）、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行；（5）、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨；（6）、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度；（7）、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定；（8）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；（9）、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.6、送达环节:加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.7、分案及司法统计环节:（1）、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡；（2）、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.三、刑事审判庭、民事审判庭、行政审判庭、审判监督庭（一）廉政风险点（责任人:分管领导、各部门负责人）1、诉讼保全环节:（1）、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益（一级预警）；（2）、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.2、证据环节:（1）、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益（一级预警）；（2）、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益（二级预警）；（3）、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪（一级预警）.3、审理裁判环节:（1）、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公（二级预警）；（2）、滥用自由裁量权,量刑不当（一级预警）；（3）、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为（一级预警）；（4）、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法（二级预警）；（5）、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正（一级预警）；（6）、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力（二级预警）；（7）、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益（一级预警）；（8）、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力（一级预警）；（9）、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益（一级预警）；（10）、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力（二级预警）；(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性（二级预警）；(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾（一级预警）；(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益（一级预警）；(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案（一级预警）；（15）、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾（一级预警）；（16）、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力（一级预警）；（17）、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力（一级预警）；（18）、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力（一级预警）；（19）、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判（一级预警）；（20）、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益（二级预警）.4、案后环节:（1）、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾（二级预警）；（2）、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率（二级预警）；（3）、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益（二级预警）；（4）、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力（三级预警）；（5）、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象（二级预警）.（二）防控措施1、诉讼保全环节:（1）、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定；（2）、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.2、证据环节:（1）、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序；（2）、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序；（3）、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.3、审理裁判环节:（1）、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人（律师）不正当交往；（2）、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法；（3）、严格按规定处理赃款赃物；（4）、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定；（5）、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用；（6）、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序；（7）、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理；（8）、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案；（9）、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度；(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案；(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力；(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规；(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度；(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度；（15）、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度；（16）、加强业务学习,提高工作责任心；（17）、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作；（18）、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度；（19）、加强业务培训,提高业务水平和政治素质；（20）、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.4、案后环节:（1）、严格执行判后答疑工作的有关规定；（2）、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定；（3）、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查；（4）、加强思想教育,提高为民服务意识；（5）、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.四、执行局（一）廉政风险点（责任人:分管领导、执行局负责人）1、执行措施环节:（1）、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益（一级预警）；（2）、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益（二级预警）；（3）、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益（三级预警）；（4）、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益（三级预警）；（5）、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性（二级预警）.2、执行财产管理分配环节:（1）、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为（一级预警）；（2）、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为（一级预警）；（3）、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为（一级预警）；（4）、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益（一级预警）；（5）、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益（二级预警）；（6）、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益（一级预警）.3、执行异议环节:（1）、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益（二级预警）；（2）、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益（三级预警）；（3）、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益（一级预警）；（4）、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益（一级预警）.4、其他执行工作环节:（1）、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益（一级预警）；（2）、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾（二级预警）；(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益（二级预警）.（二）防控措施1、执行措施环节:（1）、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案；（2）、严格执行相关规定,实施执行公开；（3）、严格执行相关规定,实施案件追踪监督；（4）、加强工作责任心,严格履行办案程序；（5）、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.2、执行财产管理分配环节:（1）、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识；（2）、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐；（3）、加强监督管理,严格财务审批制度；（4）、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养；（5）、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序；（6）、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.3、执行异议环节:（1）、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识；（2）、强化监督力度,严格执行公开制度；（3）、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象；（4）、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.4、其他执行工作环节:（1）、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法；（2）、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案；（3）、严格执行相关规定,依法办案.五、司法警察大队（一）廉政风险点（责任人:分管领导、法警大队负责人）1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患（一级预警）；2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实（一级预警）；3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果（一级预警）.（二）防控措施1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平；2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心；3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.六、监察室（一）廉政风险点（责任人:分管领导、监察室负责人）1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底（二级预警）；2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正（二级预警）；3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观（二级预警）；4、接受被监督、监察对象的请客送礼（一级预警）.（二）防控措施1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规；2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识；3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.4、提高自身素质,严格制度落实.七、政工科（一）廉政风险点（责任人:分管领导、政工科负责人）1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实（一级预警）；2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动（一级预警）；3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件（二级预警）；4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍（二级预警）；5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平（二级预警）；（二）防控措施1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督；2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督；4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报；5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.八、办公室（一）廉政风险点（责任人:分管领导、办公室负责人）1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通（三级预警）；2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响（一级预警）；3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为（一级预警）；4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪（一级预警）；5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为（二级预警）；6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪（一级预警）；7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为（一级预警）；8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡（二级预警）；9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件（一级预警）；10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气（二级预警）；11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失（一级预警）；12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认（一级预警）.（二）防控措施1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心；2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度；3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核；。
岗位廉政风险点及防控措施【七篇】
岗位廉政风险点及防控措施【七篇】岗位廉政风险点及防控措施篇1根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。
2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。
5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。
廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。
2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。
3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。
4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。
岗位廉政风险点及防控措施篇2为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及科室（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：总务处、班主任。
（二）干部人事任免1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。
3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。
廉洁防控风险和措施
廉洁防控风险和措施篇一：廉洁防控风险和措施廉洁风险点及防范措施随着社会的发展，廉洁风险点也越来越多，这给我们的工作和生活带来了很大的挑战。
为了避免廉洁风险，我们需要了解廉洁风险点及防范措施。
一、廉洁风险点1.权力寻租：权力寻租是指公职人员利用职权谋取私利的行为。
这种行为往往会导致公共资源的浪费和滥用。
2.贪污受贿：贪污受贿是指公职人员利用职权或职务上的便利，收受他人财物或索取财物的行为。
这种行为会导致公共资源的流失和社会的不公平。
3.违规操作：违规操作是指公职人员在工作中违反规定，超越职权或者不按照规定程序操作的行为。
这种行为会导致工作效率低下，甚至会影响公共安全。
二、防范措施1.加强制度建设：建立健全的制度是防范廉洁风险的基础。
要加强制度建设，完善制度，规范行为，严格执行制度。
2.加强教育培训：加强廉洁教育和培训，提高公职人员的廉洁意识和法律意识，增强公职人员的自我约束和自我监督能力。
3.加强监督管理：加强对公职人员的监督管理，建立健全的监督机制，加强对公职人员的监督和管理，及时发现和处理廉洁风险。
4.加强宣传引导：加强宣传引导，营造廉洁风气，增强公众对廉洁的认识和支持，形成全社会共同抵制廉洁风险的氛围。
廉洁风险是我们工作和生活中必须面对的问题，我们要加强制度建设，加强教育培训，加强监督管理，加强宣传引导，共同抵制廉洁风险，为建设廉洁、公正、透明的社会作出贡献。
篇二：廉洁防控风险和措施廉洁风险排查及防控措施思想道德廉洁风险排查1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。
防控措施：（1）建立廉政谈话机制。
按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。
2024年廉政风险点及防控措施（三篇）
2024年廉政风险点及防控措施晓景完小廉政风险点分析与防控策略一、校长职责（一）廉政风险点：1、未能依法履行职责，对于学校人财物管理中的重大事项未能集体讨论决策，存在个人独断现象；2、利用职务之便，谋取不正当利益。
（二）防控措施：1、坚定不移贯彻依法治校原则；2、坚持“三重一大”事项集体讨论决策；3、充分发扬民主精神，主动接受全校师生的监督；4、严格遵守《廉政准则》，以身作则，践行廉洁自律的各项规定。
二、校委委员及工会主席职责（一）廉政风险点：1、未能依法履行监督职能，对学校依法治校工作的监督力度不足；2、工会经费管理不善，出现违规使用情况。
（二）防控措施：1、坚持校务公开，主动接受群众的监督；2、遵循《廉政准则》，以身作则，遵守廉洁自律的各项规章制度。
三、办公室主任职责（一）廉政风险点：1、教师评优晋级和选拔过程中，未能严格按照规定程序进行，工作透明度不足；2、在骨干教师管理和教师考核中存在弄虚作假，涉及人情因素。
（二）防控措施：1、在考核过程中严格遵守制度规定；2、在教师评优过程中，严格把关，杜绝任何不廉洁行为。
四、教务处主任职责（一）廉政风险点：1、未能公正安排教师工作，导致人才使用不当；2、教学管理中制度执行不力，存在人情关；3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密工作出现漏洞，造成严重后果；4、教师业务考核、工作量审核存在不公平、不公正现象；5、教材教辅征订过程中出现不廉洁行为。
（二）防控措施：1、严格执行标准，强化自律意识；2、严格按照工作程序、要求和工作纪律执行任务；3、根据实事求是的原则，加强教学常规管理；4、加强科室管理，培养廉洁、高效、有序的工作氛围。
五、学籍管理人员职责（一）廉政风险点：1、未按规定的程序办理学籍；2、审核不严格或办理不应办理的证件；3、招生过程中核分不严格或存在弄虚作假现象。
（二）防控措施：1、认真学习廉政建设相关规定，提升个人素质；2、严格按照学籍管理制度执行工作。
廉洁风险点及防控措施(修订)
严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。
一级风险
8
人才引进、录用和考核
引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适用。
一级风险
9
员工的职称评聘等管理
专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资格。
严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报评审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管理办法，公平公正公开。
一级风险
31
售后服务
与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲红。
严格控制生产质量，建立第三方验证机制和质量损失赔偿审批制度。
二级风险
32
串通串货
与采购方串通，在模板质量、数量、价格等方面弄虚作假。
安排专人对客户进行回访，不定时对钢模板使用情况进行巡回抽查。
二级风险
33
货款回收
销售员收取未及时转入企业账户挪用或占为已有。
加强业务学习，避免工作失误。
严格执行信访举报受理、登记、送阅、审批、办理、反馈等规定，严格按照工作程序，认真做好信访举报的调查、核实、处理工作。
二级风险
建立科学有效的后备干部人才库，建立后备干部使用机制。
一级风险
6
破格任用干部
无特别重大贡献越级提拔干部。
加强干部层次管理，明确干部选用和晋升条件，破格提拔的应有详实的资料印证。
一级风险
7
干部的任用考核
干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。
拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。
二级风险
39
车辆管理
车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。
个人岗位职责廉洁风险点和防范措施集合3篇
个人岗位职责廉洁风险点和防范措施集合3篇个人岗位职责廉洁风险点和防范措施篇1 投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。
结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。
2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。
3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。
针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝吃、拿、卡、要。
2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。
认真履行岗位职责，增强工作责任心。
3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。
思想道德是每个人发自内心的约束，它不需要人监督，成本非常低，而且道德是每时每刻都在起作用，效率非常高。
因此，道德对人的约束比制度约束更为重要，它是审计风险形成的一个重要变量因素。
如果想要降低审计风险，首先应从降低道德风险着手。
否则，无论设计多么完美、多么精确的审计准则、方案、程序都会由于道德风险的作祟而无法产生应有的作用。
1、加强自身思想道德建设；2、加强自身法律、法规学习；3、加强业务知识学习；4、自觉尊守机关规定权力行使风险1、权力的含义和特征，即权力具有两重性、腐蚀性、扩张性、不平等性、可交换性。
2、权力与风险的关系，即权力越大责任越大、风险也越大；岗位越重要越容易被腐蚀。
3、权力的实质，即权力意味着责任、意味着信任、意味着奉献、意味着约束、意味着考验。
4、理清岗位职责范围内的权力。
即根据岗位职责，对权力进行认真梳理，明确三个方面的内容：（1）本岗位有几项实实在在的权力。
关于廉政风险点及防控措施【三篇】
关于廉政风险点及防控措施【三篇】【范文大全】干部为重点,找准廉政风险排查防控的着力点和突破口,在工作措施上真正解决好‘防控什么’‘怎样防控’的问题。
以下是小编整理的关于廉政风险点及防控措施【三篇】，仅供参考，希望能够帮助到大家。
廉政风险点及防控措施篇1一、***(市局党委书记、局长)主要分管工作：负责全局全面工作。
廉政风险点：1、干部选拔任用。
2、评优评先。
3、全局党委班子建设。
风险等级：一级风险点的防范措施：1、按上级制度规定选拔干部。
在干部选拔任用工作中。
严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指数分配等实施。
市局范围制定的相关文件要经局党委成员形成共识，并报市委政法委和市委组织部审批或把关后方可实施。
2、评优评先坚持程序。
按照评优评先基层推荐，组织部门审核、市局党委集体研究和广大民警公认的原则，公正把关、合理提出建议。
二、***(局党委副书记、政委)主要分管工作：协助局长抓全面工作，负责全局民警的政治思想工作，主管全局财务工作，分管政治处、办公室。
廉政风险点：1、5000元以下财务审批。
2、公务接待。
3、评优评先。
风险等级：一级风险点的防范措施：1、坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。
5000元以上大额开支，必须经局党委会集体研究决定，认真审核。
对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
2、完善公务接待审批制度。
公务接待落实接待标准，履行招待费开支审批手续。
3、完善推荐程序。
各类荣誉称号的确定和推荐按照基层推荐，有关科、室审查，局长办公会集体讨论决定的原则，公正把关，合理提出建议。
三、***(市局副局长)主要分管工作：分管治安大队、户政科、松林店分局、保安公司及各派出所廉政风险点：1、治安案件立案审批。
2、派出所工作的审核、检查、监督。
风险等级：一级风险点防范措施：1、严格审批程序。
立案、结案均履行审批手续，对办案单位上报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调查等手续由法制科严格把关。
廉洁风险点方面及整改措施
廉洁风险点方面及整改措施廉洁，最早出现在战国时期伟大的诗人屈原的《楚辞·招魂》中：“朕幼清以廉洁兮，身服义尔未沫。
”东汉著名学者王逸在《楚辞·章句》中注释说：“不受曰廉，不污曰洁”，也就是说，不接受他人的馈赠的钱财礼物，不让自己清白的人品受到玷污，就是廉洁。
以下是作者整理的廉洁风险点方面及整改措施六篇，仅供参考，希望能够帮助到大家。
【篇1】廉洁风险点方面及整改措施廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
廉洁风险点及防控措施六篇
廉洁风险点及防控措施六篇一、行政管理廉洁风险点及防控措施廉洁风险点：行政管理中存在的廉洁风险点包括权力寻租、利益输送、权力滥用等问题。
官员可能利用职务之便，谋取私利，甚至以权力为工具违法乱纪。
防控措施：1. 建立健全组织架构和业务流程，明确权责清单，实现权力分立和监督制约；2. 强化公务员教育和培训，提高廉洁意识和法律法规素养；3. 建立完善的考核评价制度，激励廉洁行为，惩处违法违规行为；4. 加强内部审计和风险监测，及时发现和纠正走私、贪污等违法行为；5. 提供举报渠道和保护举报人的机制，鼓励全员参与廉洁监督；6. 建立廉洁风险防控长效机制，定期进行风险评估和体系审查。
二、财务管理廉洁风险点及防控措施廉洁风险点：财务管理中存在的廉洁风险点包括财务造假、经费挪用、虚假报账等问题。
财务管理过程中的不规范操作可能导致资源浪费和腐败行为的产生。
防控措施：1. 建立健全财务管理制度和流程，明确职责、权限和审批程序；2. 强化内部控制，加强财务监督和审计，防范财务违规行为；3. 建立内部审计机构，定期进行财务稽核，发现问题及时整改；4. 提高会计人员的专业素养，加强培训和考核；5. 加强公开透明，在行政审批、资金使用等方面加大信息公开力度；6. 建立违规查处制度，对财务违规行为进行严肃处理，追究责任。
三、采购管理廉洁风险点及防控措施廉洁风险点：采购管理中存在的廉洁风险包括公开招标程序不透明、合同签订过程中的腐败行为、供应商权钱交易等问题。
防控措施：1. 搭建公开、公平、公正的采购平台，建立统一的采购管理制度；2. 建立严格的采购程序和监督机制，确保公开透明；3. 加强供应商资质审查和评估，确保供应商的合法合规性；4. 加强对采购人员的教育培训，提高廉洁意识和识别风险的能力；5. 实行多层审批制度，避免个人决策带来的风险；6. 加强对重大采购项目的监管，确保采购过程的合规性。
四、人事管理廉洁风险点及防控措施廉洁风险点：人事管理中存在的廉洁风险点包括人事任免操纵、职位买卖、关系互惠等问题。
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文摘要：一、引言二、廉洁风险点清点1.财务管理风险2.人事管理风险3.采购管理风险4.项目管理风险三、防控措施整改1.完善财务管理制度2.加强人事管理制度建设3.规范采购管理流程4.强化项目管理监督四、总结与建议正文：【引言】随着我国社会经济的发展，政府及企事业单位对廉洁风险点的关注日益加强。
为了更好地推进党风廉政建设，本文对廉洁风险点进行了清点，并提出了相应的防控措施整改报告。
【廉洁风险点清点】1.财务管理风险在财务管理方面，可能存在的廉洁风险点包括违规报销、虚假发票、资金挪用等。
针对这些问题，应加强对财务人员的职业道德教育，完善财务管理制度，加强审计监督。
2.人事管理风险人事管理风险主要表现在招聘、选拔、考核等方面。
为降低廉洁风险，应加强对人事政策的监督，严格执行招聘、选拔规定，确保公平竞争，同时完善考核制度，激励员工廉洁自律。
3.采购管理风险采购管理风险主要体现在招标投标、供应商选择、合同执行等方面。
应加强对采购过程的监督，规范采购管理流程，提高采购透明度，防止利益输送。
4.项目管理风险项目管理风险主要包括项目审批、资金使用、工程质量等方面。
为降低廉洁风险，应强化项目管理监督，严格执行项目审批程序，确保项目资金专款专用，加强工程质量监管。
【防控措施整改】1.完善财务管理制度加强财务管理制度的完善，对财务人员进行定期培训，提高其职业道德素质。
同时，加大对违规行为的查处力度，确保财务管理的规范运作。
2.加强人事管理制度建设完善人事管理制度，加强对人事政策的监督，严格执行招聘、选拔规定，确保公平竞争。
同时，完善考核制度，激励员工廉洁自律。
3.规范采购管理流程加强对采购过程的监督，规范采购管理流程，提高采购透明度。
对招标投标、供应商选择等环节进行严格把关，防止利益输送。
4.强化项目管理监督严格执行项目审批程序，确保项目资金专款专用。
加强对工程质量的监管，防止豆腐渣工程。
廉洁风险点及防控措施(修订)
廉洁风险点及防控措施(修订)1000字随着经济和社会的发展，廉洁风险日趋复杂多变，给企业管理和经营带来了很大的挑战。
为建立风险防范体系，顺应国家的法律法规，企业必须从廉洁风险点出发，采取防范措施。
1. 职业道德风险职业道德风险是企业管理中常见的风险点。
员工的职业道德问题一旦暴露，不仅会给企业带来经济损失，同时还会破坏企业的形象和信誉。
为有效避免操纵企业资产，公私混淆等问题，企业应坚持严正管理，示范员工遵守企业的职业道德，同时加强员工的道德素质和教育，建立和完善员工纪律和考核制度。
2. 经济资金风险经济资金风险是企业在资金往来中面临的隐患。
一旦出现资金问题，不仅会影响企业的正常运转，同时还会对企业的声誉和信誉造成极大的影响。
为此，企业应对内部资金流转实行规范化管理，加强财务审计和财产保管，建立统一的信息管理平台，防止出现财务不透明，损失不计收支平衡等问题。
3. 商业贿赂风险商业贿赂风险是企业在商业往来中面临的风险之一。
为有效防范贿赂行为，企业应强化员工教育和管理意识，制定和完善贿赂防范文件和制度，建立举报和处理机制，加强商业往来的规范化和公开透明化，从源头上防止相关问题的发生。
4. 企业文化风险企业文化风险是企业管理中经常出现的问题。
企业的文化是企业管理和经营的灵魂，一旦出现问题，会对企业的发展和管理产生不良影响。
为此，企业需要建立合理的企业文化，强调企业的价值观和责任感，适时开展文化教育培训，从根源上确保企业的心理健康，并提高企业效益。
5. 知识产权风险知识产权风险是企业在产品和技术开发过程中面临的风险之一。
为有效防止知识产权侵犯，企业应建立完善的知识产权管理制度，完善知识产权价值评估机制，提高员工的保密意识和管理能力，并加强与相关国际组织和专家的沟通交流，以提高企业的知识产权保护能力。
6. 环境安全风险环境安全风险是企业在生产和经营过程中面临的风险之一。
一旦发生环境事故，不仅将影响企业的管理和发展，同时会对社会环境和生态造成一定的影响。
廉政风险点及防控措施(6篇)
廉政风险点及防控措施(6篇)【篇1】廉政风险点及防控措施一、财务岗位风险概述财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。
财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。
财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。
二、企业财务岗位风险防范普遍存在的问题（一）财务控制制度没有完全落实到位。
很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。
笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。
再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文尊敬的领导：根据公司组织的廉洁风险点清点工作，我们对公司内部存在的廉洁风险点进行了深入的调查和分析，并提出了相应的防控措施，现向您报告如下：1. 人事管理方面的廉洁风险点：风险点：公司人事管理流程不完善，存在人员录用、晋升、调动等环节存在滥用职权、腐败的风险。
防控措施：建立健全人事管理制度，明确相关责任人，严格按照规定程序进行人员录用、晋升、调动，加强对人事管理过程的监督和审查，确保公正、公平、公开。
2. 采购管理方面的廉洁风险点：风险点：采购过程中存在合同审批不规范、招标投标存在不公正行为的风险。
防控措施：建立规范的采购流程，严格按照相关法律法规进行招标投标，加强对合同审批的监督和审查，建立健全的采购监管制度，加强对供应商的管理和评估。
3. 财务管理方面的廉洁风险点：风险点：财务管理不规范，存在资金流失、财务造假等风险。
防控措施：建立完善的财务管理制度，加强对财务人员的培训，提高财务管理的规范性和透明度，加强对财务数据的审核和监督。
4. 企业文化建设方面的廉洁风险点：风险点：企业文化不健康，存在不良风气、违规行为的风险。
防控措施：加强企业文化建设，倡导廉洁、诚信的价值观，建立正向激励和约束机制，加强对企业文化的监督和宣传，打造健康、和谐的工作环境。
综上所述，我们对以上廉洁风险点提出了相应的防控措施，将在公司内部全面推行，以确保公司运营的廉洁和合规。
同时，我们也将加强对员工的培训和意识教育，提高廉洁意识和从业道德，共同推动公司的廉洁风气建设。
希望领导给予指导和支持。
谢谢！此致敬礼【您的姓名】。
廉洁风险点有哪些方面及整改措施精选
廉洁风险点有哪些方面及整改措施精选廉洁风险点与整改措施引言：廉洁风险是指在组织、单位以及个人的工作中存在可能导致腐败行为发生的风险点。
腐败行为对于社会的发展和稳定具有严重的破坏性，因此，加强对廉洁风险点的整改是非常重要的。
在本文中，我们将探讨廉洁风险点的方面以及相应的整改措施。
一、财务管理风险点1. 财务审批权集中：审批权集中在个别人员手中，容易造成权力滥用和财务舞弊现象的发生。
整改措施：建立健全财务审批制度，实行审批权分散，明确审批权限和程序。
2. 资金流转环节不透明：财务支付流程不够清晰，容易发生支付款项被挪用、财务记录被篡改等问题。
整改措施：建立规范的财务流程，加强财务账目审计，使用电子支付系统提高流转透明度。
二、采购管理风险点1. 采购合同不公开透明：采购过程中，合同不公开透明，容易导致不规范采购、以权谋私等行为的发生。
整改措施：建立采购信息公开制度，确保合同透明公开，加强对采购过程的监督。
2. 采购中介机构过多：采购过程中，存在过多的中介机构参与，容易引发行贿、腐败等问题。
整改措施：减少中介机构的使用，加强对采购过程的监管，建立合理的采购管理机制。
三、人事管理风险点1. 用人失察：人事任命过程中，容易出现任人唯亲、任人唯亲等现象，导致不适合岗位的人员上岗。
整改措施：建立严格的人事选拔机制，强化考核和评估，确保用人与岗位匹配。
2. 职务晋升机制不完善：晋升过程中，存在不合理的评审、评分，容易引发腐败行为的发生。
整改措施：建立公正、透明的晋升机制，加强对晋升过程的监督和评估。
四、行政审批风险点1. 审批程序繁琐：行政审批过程繁琐，容易引发官员利用职权索取贿赂的情况。
整改措施：简化审批程序，提高审批效率，加强对审批环节的监控。
2. 审批权力滥用：行政审批权力集中在个别人员手中，容易导致滥用职权，进行权钱交易。
整改措施：实行权力分散，建立健全的内部审批制度，加强对审批过程的监督。
五、公共资源配置风险点1. 公共资源分配不公平：存在公共资源分配不公平、关系户优先等问题，容易导致腐败现象。
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文廉洁风险点清点及防控措施整改报告一、廉洁风险点清点1. 行政权力过分集中：存在着部门领导滥用权力、决策不透明、权钱交易等问题。
2. 人事任免制度不健全：存在着用人不当、公正性不足、腐败现象明显等问题。
3. 招投标制度失灵：存在着招标程序不规范、招标评审结果不公正、关联企业串标等问题。
4. 财务管理不规范：存在着财务报账虚假、私分财产、虚开发票等问题。
5. 廉洁教育不到位：存在着干部员工廉洁意识淡薄、违规违纪现象频发等问题。
二、防控措施整改报告1. 加强行政权力制约和监督：建立权力运行记录、公开决策程序、加强对领导人员的监督和评估。
2. 完善人事任免制度：建立公平公正的选拔任用机制，加强对干部的考核和监督。
3. 健全招投标制度：明确招标程序和评审标准，加强对招标过程的监督和公开。
4. 加强财务管理规范：建立健全财务制度，加强财务审计和核查，严厉打击财务违规行为。
5. 加强廉洁教育和教育机制建设：开展廉洁教育培训，加强对干部员工廉洁意识的培养和引导。
三、整改措施落实情况1. 对行政权力集中进行了规范，建立了权力运行记录和透明决策机制，在内部进行了权力过程的公开。
2. 完善了人事任免制度，建立了选拔任用的程序和标准，加强了对干部的考核和监督。
3. 招投标制度得到了改善，建立了严格的招标程序和评审标准，加强了对招标过程的监督和公开。
4. 财务管理规范化程度有所提高，建立了健全的财务制度，加强了财务审计和核查工作。
5. 加强了廉洁教育和教育机制建设，加强了对干部员工廉洁意识的培养和引导，开展了廉洁教育培训活动。
四、继续完善措施1. 进一步压实行政权力制约和监督措施，加强对领导人员的监督和评估。
2. 进一步完善人事任免制度，建立激励机制和责任追究机制。
3. 进一步优化招投标制度，加强对招标过程的监督和公开。
4. 进一步加强财务管理规范，加大对财务违规行为的打击力度。
5. 进一步加强廉洁教育和教育机制建设，加强对廉洁意识的培养和引导。
廉洁风险点及防控措施(修订)
39
车辆管理
车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。
严格执行公司车辆管理办法，建立车辆费用ห้องสมุดไป่ตู้算制度，加强对司机的考核和管理。
二级风险
40
接待
未经批准接待或超标准接待或报销因私接待费用。
制定接待管理办法，严格接待费用控制标准，接受职工群众监督。
二级风险
41
食堂管理
职工食堂采购、使用、库存监控不严。
建立健全对提拔任用领导干部考核办法。
严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。
一级风险
8
人才引进、录用和考核
引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适用。
一级风险
9
员工的职称评聘等管理
专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资格。
严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报评审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管理办法，公平公正公开。
严格执行合同评审制度，严格执行法律顾问审核合同制度。
二级风险
16
区域公司和项目部管控
监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管理失控，影响公司利益。
加强对区域机构的垂直化管理，通过加强审计和不定期巡查等方式，强化公司总部对区域公司的管控。
二级风险
17
经济责任指标和利润指标
经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而异，有失公平。
24
合作策划
合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、谋取私利。
与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。
将重要合作策划纳入“三重一大”事项集体决策，并监督执行到位。
2024年廉洁风险点及防控措施及导致后果范文(6篇)
廉洁风险点及防控措施及导致后果范文(6篇)廉洁风险点及防控措施及导致后果1为进一步落实中纪委十七届七次全会精神，提高廉政风险防范管理工作成效，加大从源头上预防腐败的工作力度，按照新党发[20__]09号文件精神，结合新堡镇实际，特制订“廉政风险防范管理回头看”活动实施方案。
一、目的意义以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。
深入开展“排查防控廉政风险回头看”活动，是贯彻落实党的十七大和中纪委十七届七次全会“深入推进党风廉政建设反腐败斗争”精神，加强源头治腐的重要举措;是深入学习实践科学发展观，创新体制机制，促进我镇党风廉政建设目标实现的重要保障;是推动贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20__—20__年工作规划》的一项重要工作举措。
二、目标要求按照“查找风险精准化、防范措施制度化、实时监督科控化、管理规范细核化、顺应形势常新化”的要求，开展一次廉政风险防范管理“回头看”活动。
通过开展廉政风险防范管理“回头看”活动，进一步巩固、深化我镇廉政风险防范管理工作成果;进一步增强广大干部特别是领导干部风险防范意识;进一步健全完善制度机制，形成内容科学、程序严密、配置完备、有效管用的反腐倡廉制度体系;全面推进廉政风险防范管理工作向农村延伸。
到今年年底，在全镇各单位基本形成以“领导带头、权力公开、流程监管、节点控制、制度规范、动态管理”为主要内容的风险防控长效机制，推进全镇反腐倡廉建设取得新的明显成效。
三、工作步骤和内容(一)开展警示教育,思想再发动(3月12日至3月15日)组织召开班子会议，学习区、市、县关于推进廉政风险防范管理工作的文件精神，结合我镇实际，研究制定“回头看”活动的具体工作方案，组织干部认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《农村基层干部廉洁履行职责的若干规定》，进行反面教育，学习宣传先进典型，上廉政党课，开展反腐倡廉专题讨论，提高党员干部的廉洁从政意识，自觉防范廉政风险，为开展排查防控廉政风险“回头看”奠定基础。
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22
定标
违背定标原则确定中标单位。
成立招标委员会，严格遵循《招投标法》确定中标人。
一级风险
23
市场投标管理
合作方的管理
以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力不够，不能为公司提供有效的服务。
详细了解合作方声誉、信用度、内部管理情况、资本情况、资金供给能力及合作诚意等信息，建立合作方档案库。
二级风险
严格按规定程序和方式形成决策，加强审计、监察的监督。
一级风险
4
大额资金管理
未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额资金使用。
不严格执行收支计划。
落实资金管理委员会各项集体决策事项规定，严格遵照制度规定和计划执行付款。
一级风险
5
人力资源管理
提拔任用后备干部
未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。
建立健全对提拔任用领导干部考核办法。
严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。
一级风险
8
人才引进、录用和考核
引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适用。
一级风险
9
员工的职称评聘等管理
专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资格。
严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报评审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管理办法，公平公正公开。
按照企业内部定额认真进行成本分解，合理、公正确定经济责任指标和利润。
二级风险
18
招标管理
邀请招标
邀请招标单位有明显局限性。
严格按照《招投标法》规定确定招标形式，以公开招标为主，确实需要邀请招标的必须事前报送相关领导及部门审批。
二级风险
19
资质审核
资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。
充分做好招标前策划工作。明确招标项目的技术要求、投标人资格标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求、条件，以及拟签订合同的主要条款等事项，做到有据可依。
二级风险
29
质量安全管理
质量安全事故
质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，追究责任偏轻或偏重。
严格执行公司《质量事故（缺陷）的报告、调查处理及处罚规定》，对重大质量安全事故报公司安委会进行集体决策。
二级风险
10
劳务组织及分包队伍管理
劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进行受理。
严把资质审查关，对劳务组织和分包队伍资质材料进行审核和验证真伪。
二级风险
11
机电物资管理
设备物资材料的采购
不按程序招标采购或与招标人串通一气联合招标谋取私利。
虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。
与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品及服务。
24
合作策划
合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、谋取私利。
与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。
将重要合作策划纳入“三重一大”事项集体决策，并监督执行到位。
一级风险
25
资金财务管理
资金入账
坐收坐支、截留、私设小金库。
设置账外账、公款私存或私分公款。
严格实行财务收支两条线管理。
一级风险
26
资金支付
建立科学有效的后备干部人才库，建立后备干部使用机制。
一级风险
6
破格任用干部
无特别重大贡献越级提拔干部。
加强干部层次管理，明确干部选用和晋升条件，破格提拔的应有详实的资料印证。
一级风险
7
干部的任用考核
干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。
拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。
票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用公款。
建立健全现金管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。
二级风险
27
资产核销
未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。
建立健全往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。
二级风险
28
付款结算
不依照合同规定的擅自决定支付金额，随意吃拿卡要。
财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款方式，对报批的付款资料严格审核，按照合同约定付款。严格控制资金审批权限，不定期抽查、监督。
严格执行合同评审制度，严格执行法律顾问审核合同制度。
二级风险
16
区域公司和项目部管控
监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管理失控，影响公司利益。
加强对区域机构的垂直化管理，通过加强审计和不定期巡查等方式，强化公司总部对区域公司的管控。
二级风险
17
经济任指标和利润指标
经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而异，有失公平。
二级风险
20
招标信息
提前将有关招标的信息透露给有关联人员或将标底透露给关联人员，以获取好处。
严明招评标纪律，标底提前封存，招评标会议中手机关闭或将手机交给监标人员保存，避免信息泄露。
一级风险
21
评标指标权重
有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以不合理的条件限制、排斥其他投标人。
根据招标项目的特点和实际需要客观编制招标文件，报送相关部门会签及领导审核。
葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）
序号
风险类别
风险点
风险情况描述
防控措施
建议风险级别
1
三重一大决策
重大事项决策
资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决定。
集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。
严格执行民主集中制和“三重一大”集体决策相关规定，主要领导带头执行并亲自督办，议案提交部门严格执行。
对供应商无原则倾斜。
严格执行公司物资设备管理办法，按规定进行招标采购和比质比价采购；严格执行采购与保管职责分离；实行定期轮岗制度。
一级风险
12
资产清理和报废
资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产的不必要损失。
私自处理废旧设备和物资，设立小金库。
建立、执行定期盘点制度，补充完善台账，达到账实相符；严格执行报废报批程序，废旧物资处理收入由财务直接收取。
一级风险
2
重要干部任免
未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员
建立健全《股东会议事规则》，《董事会议事规则》，《监事会议事规则》，严格执行民主集中决策。
一级风险
3
重要项目安排
年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目未经班子集体研究擅自决定。
一级风险
13
工程项目管理
合同谈判
合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或收受贿赂等。
坚持多人参与合同谈判，坚持合同谈判前请求报告制度，确定谈判目的。
一级风险
14
合同结算
没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋取私利。
制定结算管理办法及结算管理流程，加强各环节的签证管理。
一级风险
15
合同评审
没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。