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系统编号试题编号试题内容可选答案A可选答案B可选答案C可选答案D答案

自然人法人其他组织自然人和法人A

证券经纪人，是

公司经理公司员工其他组织公司营业部B

证券公司可以通

代理买卖开户下单融资融券客户服务D

证券公司可以通

证券销售人员资

C

证券从业人员资

证券经纪人员资

证券、期货从业

证券经纪人为证

证券从业人员执

证券经纪人为证

证券营销人员执

A

证券、期货从业

证券经纪人执业

书面凭证法律凭证收入凭证资本凭证D

证券是各类记载

交易的对象交易的性质交易的期限交易的时间B

金融市场分为初

B

始终是核准制由核准制到审批

始终是审批制由审批制到核准

中国证券市场逐

证券交易所证券业协会证监会证券登记结算公

B

我国证券业中，

中国人民银行国务院人大常委会国家主席B

在我国，证监会

公开公平公正自愿A|B|C

证券的发行、交

自愿有偿诚实信用公平A|B|C

证券发行、交易

欺诈内幕交易操纵证券交易市

混业经营A|B|C

证券发行、交易

合业经营合业管理分业经营分业管理C|D

证券业和银行业

《证券公司监督

B|D

《公司法》《证券法》《证券从业人员

为了加强对证券

客户招揽代理客户买卖代理客户开户客户服务A|D

证券公司可以通

职业道德执业理想业务素质职业操守A|C

证券公司应当建

客户招揽代理客户买卖代理客户开户客户服务A|D

证券经纪人只能

证券公司与

证券经纪人证券经纪人的代

A|B|C|D

证券经纪人的执

证券经纪人的代

证券经纪人服务

《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。Y

证券经纪Y

Y

委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的

中国证监会N

证券经纪人N

证券经纪人Y

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，代理客户

N

N

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所

Y

证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易

证券经纪人可以向客户透漏商业秘密，但不能向其他人透漏客户

N

答题时间试题分析过期日期是否用超文本答题试题排序号创建者创建时间修改者

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修改时间难度分数每选项得扣分试题分类题型操作题类型试题状态

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所属知识点是否子试题