第3章 社会科学研究的理论构建
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
在社会研究中，经验推演是与逻辑推演相结合的。例如，
25
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
26
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
假设检验 直接检验 间接检验
27
第三章 社会科学研究的理论建构
20
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
21
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
3 演绎式理论构建 演绎推理是从一般到个别，从逻辑或理论上预期的模式 到经验观察，最后建议原来的理论模式的过程。其主要 特点是：
它是按照严格的逻辑规律推导结论的思维过程； 公理是演绎的逻辑起点； 演绎是从一般原理向实践转化的重要逻辑形式。
公共管理类专业基础课程
社会科学研究方法
2009-2010学年 第一学期
1
第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
1 理论的内涵、功能与特征
理论内涵的界定
从一般意义而言，理论是指逻辑上相关的概念或命题；它 是指类似于规律性的、在逻辑上彼此相关的概括，是对一 定事物或现象的解释。（林聚任）
19
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
扎根理论（Grounded Theory) 由经验资料建立的理论称为扎根理论，它的建构程序是 （1）未经研究假设而直接从实际观察入手； （2）从观察资料中归纳出经验概括； （3）由经验概括上升到理论。 主要特点在于：从经验事实抽象出新概念、新思想。 缺点在于：（1）它是一种事后解释，不是唯一的； （2）它所依据的证据是由不完全归纳提供的，因而不可 能得出具有普遍性的命题。
6
第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
J.H.特纳根据理论陈述的不同组织方式把理论区分为：
思辨理论——主要从哲学的角度探讨理论的核心概念和基本
假设，而不关注与解释具体现象。
分析理论——侧重对人类社会作出类型学的划分，建立概念
系统与分类框架。
演绎理论——也称形式理论，是仿效自然科学的公理式理论
来自经验资料
ห้องสมุดไป่ตู้
可以
假设
来自演绎或经验
可以
12
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
4 假设 假设是“为得出逻辑的或经验的结论并加以检验而设立 的试验性假说……假说含有目前未获得充分证据的意思， 因而只是一种尝试性的解释。” 假设必须是可检验的，即必须能够以变量语言来描述。 假设在研究中的作用体现为：
中观理论
类似于默顿所谓的“中层理论”（theories of the middle range），其抽象层次和解释的对象都介于宏观理论和微观理论 之间，主要用于指导经验研究，只涉及有限的社会现象，但比纯 粹的经验概括更高一层。
5
第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
2 理论的层次、类型 按理论所涵盖的范围，社会理论可划分为三个层次：
指导研究。 逻辑推导。 发展理论。（袁方《社会研究方法》P80）
13
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
1 科学研究的逻辑
科学研究的基本逻辑过程，可用W.华莱士总结 出的“科学研究循环图”来表示（见下页）。
14
15
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
第一步是对经验现象进行观察，收集和获取信息资料； 第二步是经验概括；
经验归纳。 统计概括。
默顿指出，统计规律不同于定律（law)，统计规律也是 孤立的经验命题，它还没有结合到一个理论体系中，而定律 则与许多抽象的理论命题相联系，它能系统地解释现象 。 经验概括的作用是：能为新的理论提供事实根据；能够检验 原有理论中的错误；能是研究者从预料不到的事实或偶然发 现中得到启发与“顿悟”，从而提出一些新的概念或想法， 以此为线索建立新的理论。
宏观理论
以整体的社会现象为解释对象，是一种高度概括的理论解释。 具有宏观分析取向的学者，主要关注的是社会结构层面的现象和 问题。
微观理论
关注行动个体之间的互动层面的现象与问题。具有微观取向 的学者，普遍强调个体实在的重要性。
中观理论
类似于默顿所谓的“中层理论”（theories of the middle range），其抽象层次和解释的对象都介于宏观理论和微观理论 之间，主要用于指导经验研究，只涉及有限的社会现象，但比纯 粹的经验概括更高一层。
22
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
演绎式理论构建的步骤包括：
第一步，从理论推演出研究假设。
逻辑推演 逻辑推演是从公理推演出定理或理论假设。其主要作用是
从无法被检验的公设中推导出可被检验的理论假设。 经验推演
① 经验推演是把理论假设中的概念与经验变量或指标联系 起来，然后在经验层次上建立工作假设。
4
第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
2 理论的层次、类型 按理论所涵盖的范围，社会理论可划分为三个层次：
宏观理论
以整体的社会现象为解释对象，是一种高度概括的理论解释。 具有宏观分析取向的学者，主要关注的是社会结构层面的现象和 问题。
微观理论
关注行动个体之间的互动层面的现象与问题。具有微观取向 的学者，普遍强调个体实在的重要性。
经验概括为基础； ④ 建立多个命题，它们包含上述的解释项与被解释项，
然后将这些命题组织在一个逻辑上相互联系的理论体系中。 由理论可推导出新的可被检验的假设。
18
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
抽象的策略 ① 列举共同因素； ② 利用现有的理论和抽象概念作出解释； ③ 探寻背景联系； ④ 询问与内省。
度-知道）
2
第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
理论的主要功能
理论的主要作用是解释和预测，判断一个理论的标准也就 是其解释力和应用范围。（林聚任《社会科学研究方法》P51）
理论的主要功能是：
指导研究的方向； 描述事物的性质和状况； 解释现象之间的关系； 预测未来的事件或现象。（袁方《社会研究方法》P72-73）
三、社会科学理论构建的过程
第三步，理论修正与发展。
28
理论是指逻辑上相关并与经验相符的一组命题。（默顿）
一个理想的理论应当是一系列逻辑上相互联系并系统地加 以陈述的命题，它们在更高水平上描述并解释某些经验现 象。（袁方）
科学理论是系统化的科学知识，是关于客观事物的本质及
其规律性的相对正确的知识，是经过逻辑论证和实践检验
并由一系列概念、判断和推理表达出来的知识体系。（百
发展而来。
模型理论——通常由经验概括而来。社会领域中的大部分模
型是依靠数学和统计学的方法通过对经验变量的因果分析而 建立的。
7
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
1 概念 概念是理论构建的基础，每门学科都有自己的概念体系； 概念是一种指称，是对事物或现象的抽象概括； 概念在形式上是用字、词或词组来表示的，因而概念也被 定义为“表达某种思想的字或符号”； 概念具有不同的抽象层次； 概念是由名词、抽象定义、经验内涵三部分组成。名词是 对同类事物或现象的概括；抽象定义界定出这些事物或现 象的范围和主要特征；经验内涵是由名词所指示的那部分 事物或现象，它在经验层次上与名词和抽象定义相对应。
从无法被检验的公设中推导出可被检验的理论假设。 经验推演
① 经验推演是把理论假设中的概念与经验变量或指标联系 起来，然后在经验层次上建立工作假设。
② 经验推演的作用和重要意义在于：它把抽象的理论概念 转化为可观测的指标，是理论可以在实践中得到检验；另外， 由指标或变量陈述的工作假设可以指导实际的调查研究工作。
3
第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
理论的基本特征
一般来说，理论具有以下几个基本特征：
理论必须是抽象的，必须与其所指涉的社会实践相分离； 理论必须是主题化的，一组陈述必须贯穿有一个具有主题的
论点，并且前后密切相关； 理论必须保持逻辑上的一致； 理论必须是解释性的； 理论必须是概括性的； 理论必须在实质上是有效的。（马尔科姆-沃尔特）
钢笔，铅笔，毛笔， 圆珠笔……
10
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
2 变量 变量是概念的一个类型，它是对概念的具体化转换而来。 变量也可以说是概念的操作定义。通过操作定义，可把一 个抽象的概念变为可测量的具体化的变量形式，这一过程 就是概念的操作化过程。 由于变量具有明确性和可观测性，因此只有使用变量语言 才能进行有效的经验研究。 根据变量之间的影响关系，可分为自变量和因变量，它们 所形成的关系是因果关系。但在社会科学研究中，更多的 却是相关关系。
2 归纳式理论构建 归纳法及其特征
归纳法是从个别事实推演出一般原理的逻辑思维方法。 归纳法的主要特征
它是对记录的经验事实的加工和整理； 它是根据客观事物概率统计结果作出结论； 难以深刻揭示事物深层的本质规律。
归纳法的分类
16
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
归纳式理论构建的一般过程
8
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
高 抽 象 程 度
低
图 概念的抽象层次（实例）
社会地位
先赋地位
成就地位
出身 性别 种族 教育 职业 收入
9
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
图 概念的组成及相互关系
名词
含义 抽象定义 笔 含义 用来书写记 录的工具
意指
内涵
意指
内涵
经验现象或事物
② 经验推演的作用和重要意义在于：它把抽象的理论概念 转化为可观测的指标，是理论可以在实践中得到检验；另外， 由指标或变量陈述的工作假设可以指导实际的调查研究工作。
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
第二步，收集有关证据验证假设。
逻辑推演 逻辑推演是从公理推演出定理或理论假设。其主要作用是
11
第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
3 命题
所谓命题，是指把两个以上的概念或变量关联起来的陈 述，或者说是反映现象之间关系的陈述。命题是思维的 基本单位。
命题的类型见下表：
命题类型
如何形成的
可否直接检验
公理（公设） 由定义或假定而为真 不可
定理
由公理演绎而来
有些可以，有些不可
经验概括
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
第三步是建构理论。
建立理论解释（四个步骤）。 ① 建立解释项的概念，这一抽象概念包含经验概括中
的各种变量的共同属性或特征； ② 建立被解释项的概念，它在更抽象、更普遍的层次
上表面所研究的具体现象； ③ 建立解释项与被解释项相联系的命题，它已原有的
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
在社会研究中，经验推演是与逻辑推演相结合的。例如，
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
假设检验 直接检验 间接检验
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第三章 社会科学研究的理论建构
20
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
21
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
3 演绎式理论构建 演绎推理是从一般到个别，从逻辑或理论上预期的模式 到经验观察，最后建议原来的理论模式的过程。其主要 特点是：
它是按照严格的逻辑规律推导结论的思维过程； 公理是演绎的逻辑起点； 演绎是从一般原理向实践转化的重要逻辑形式。
公共管理类专业基础课程
社会科学研究方法
2009-2010学年 第一学期
1
第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
1 理论的内涵、功能与特征
理论内涵的界定
从一般意义而言，理论是指逻辑上相关的概念或命题；它 是指类似于规律性的、在逻辑上彼此相关的概括，是对一 定事物或现象的解释。（林聚任）
19
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
扎根理论（Grounded Theory) 由经验资料建立的理论称为扎根理论，它的建构程序是 （1）未经研究假设而直接从实际观察入手； （2）从观察资料中归纳出经验概括； （3）由经验概括上升到理论。 主要特点在于：从经验事实抽象出新概念、新思想。 缺点在于：（1）它是一种事后解释，不是唯一的； （2）它所依据的证据是由不完全归纳提供的，因而不可 能得出具有普遍性的命题。
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第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
J.H.特纳根据理论陈述的不同组织方式把理论区分为：
思辨理论——主要从哲学的角度探讨理论的核心概念和基本
假设，而不关注与解释具体现象。
分析理论——侧重对人类社会作出类型学的划分，建立概念
系统与分类框架。
演绎理论——也称形式理论，是仿效自然科学的公理式理论
来自经验资料
ห้องสมุดไป่ตู้
可以
假设
来自演绎或经验
可以
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第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
4 假设 假设是“为得出逻辑的或经验的结论并加以检验而设立 的试验性假说……假说含有目前未获得充分证据的意思， 因而只是一种尝试性的解释。” 假设必须是可检验的，即必须能够以变量语言来描述。 假设在研究中的作用体现为：
中观理论
类似于默顿所谓的“中层理论”（theories of the middle range），其抽象层次和解释的对象都介于宏观理论和微观理论 之间，主要用于指导经验研究，只涉及有限的社会现象，但比纯 粹的经验概括更高一层。
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第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
2 理论的层次、类型 按理论所涵盖的范围，社会理论可划分为三个层次：
指导研究。 逻辑推导。 发展理论。（袁方《社会研究方法》P80）
13
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
1 科学研究的逻辑
科学研究的基本逻辑过程，可用W.华莱士总结 出的“科学研究循环图”来表示（见下页）。
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
第一步是对经验现象进行观察，收集和获取信息资料； 第二步是经验概括；
经验归纳。 统计概括。
默顿指出，统计规律不同于定律（law)，统计规律也是 孤立的经验命题，它还没有结合到一个理论体系中，而定律 则与许多抽象的理论命题相联系，它能系统地解释现象 。 经验概括的作用是：能为新的理论提供事实根据；能够检验 原有理论中的错误；能是研究者从预料不到的事实或偶然发 现中得到启发与“顿悟”，从而提出一些新的概念或想法， 以此为线索建立新的理论。
宏观理论
以整体的社会现象为解释对象，是一种高度概括的理论解释。 具有宏观分析取向的学者，主要关注的是社会结构层面的现象和 问题。
微观理论
关注行动个体之间的互动层面的现象与问题。具有微观取向 的学者，普遍强调个体实在的重要性。
中观理论
类似于默顿所谓的“中层理论”（theories of the middle range），其抽象层次和解释的对象都介于宏观理论和微观理论 之间，主要用于指导经验研究，只涉及有限的社会现象，但比纯 粹的经验概括更高一层。
22
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
演绎式理论构建的步骤包括：
第一步，从理论推演出研究假设。
逻辑推演 逻辑推演是从公理推演出定理或理论假设。其主要作用是
从无法被检验的公设中推导出可被检验的理论假设。 经验推演
① 经验推演是把理论假设中的概念与经验变量或指标联系 起来，然后在经验层次上建立工作假设。
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第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
2 理论的层次、类型 按理论所涵盖的范围，社会理论可划分为三个层次：
宏观理论
以整体的社会现象为解释对象，是一种高度概括的理论解释。 具有宏观分析取向的学者，主要关注的是社会结构层面的现象和 问题。
微观理论
关注行动个体之间的互动层面的现象与问题。具有微观取向 的学者，普遍强调个体实在的重要性。
经验概括为基础； ④ 建立多个命题，它们包含上述的解释项与被解释项，
然后将这些命题组织在一个逻辑上相互联系的理论体系中。 由理论可推导出新的可被检验的假设。
18
第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
抽象的策略 ① 列举共同因素； ② 利用现有的理论和抽象概念作出解释； ③ 探寻背景联系； ④ 询问与内省。
度-知道）
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第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
理论的主要功能
理论的主要作用是解释和预测，判断一个理论的标准也就 是其解释力和应用范围。（林聚任《社会科学研究方法》P51）
理论的主要功能是：
指导研究的方向； 描述事物的性质和状况； 解释现象之间的关系； 预测未来的事件或现象。（袁方《社会研究方法》P72-73）
三、社会科学理论构建的过程
第三步，理论修正与发展。
28
理论是指逻辑上相关并与经验相符的一组命题。（默顿）
一个理想的理论应当是一系列逻辑上相互联系并系统地加 以陈述的命题，它们在更高水平上描述并解释某些经验现 象。（袁方）
科学理论是系统化的科学知识，是关于客观事物的本质及
其规律性的相对正确的知识，是经过逻辑论证和实践检验
并由一系列概念、判断和推理表达出来的知识体系。（百
发展而来。
模型理论——通常由经验概括而来。社会领域中的大部分模
型是依靠数学和统计学的方法通过对经验变量的因果分析而 建立的。
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第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
1 概念 概念是理论构建的基础，每门学科都有自己的概念体系； 概念是一种指称，是对事物或现象的抽象概括； 概念在形式上是用字、词或词组来表示的，因而概念也被 定义为“表达某种思想的字或符号”； 概念具有不同的抽象层次； 概念是由名词、抽象定义、经验内涵三部分组成。名词是 对同类事物或现象的概括；抽象定义界定出这些事物或现 象的范围和主要特征；经验内涵是由名词所指示的那部分 事物或现象，它在经验层次上与名词和抽象定义相对应。
从无法被检验的公设中推导出可被检验的理论假设。 经验推演
① 经验推演是把理论假设中的概念与经验变量或指标联系 起来，然后在经验层次上建立工作假设。
② 经验推演的作用和重要意义在于：它把抽象的理论概念 转化为可观测的指标，是理论可以在实践中得到检验；另外， 由指标或变量陈述的工作假设可以指导实际的调查研究工作。
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第三章 社会科学研究的理论建构
一、理论的基本知识
理论的基本特征
一般来说，理论具有以下几个基本特征：
理论必须是抽象的，必须与其所指涉的社会实践相分离； 理论必须是主题化的，一组陈述必须贯穿有一个具有主题的
论点，并且前后密切相关； 理论必须保持逻辑上的一致； 理论必须是解释性的； 理论必须是概括性的； 理论必须在实质上是有效的。（马尔科姆-沃尔特）
钢笔，铅笔，毛笔， 圆珠笔……
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第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
2 变量 变量是概念的一个类型，它是对概念的具体化转换而来。 变量也可以说是概念的操作定义。通过操作定义，可把一 个抽象的概念变为可测量的具体化的变量形式，这一过程 就是概念的操作化过程。 由于变量具有明确性和可观测性，因此只有使用变量语言 才能进行有效的经验研究。 根据变量之间的影响关系，可分为自变量和因变量，它们 所形成的关系是因果关系。但在社会科学研究中，更多的 却是相关关系。
2 归纳式理论构建 归纳法及其特征
归纳法是从个别事实推演出一般原理的逻辑思维方法。 归纳法的主要特征
它是对记录的经验事实的加工和整理； 它是根据客观事物概率统计结果作出结论； 难以深刻揭示事物深层的本质规律。
归纳法的分类
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
归纳式理论构建的一般过程
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第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
高 抽 象 程 度
低
图 概念的抽象层次（实例）
社会地位
先赋地位
成就地位
出身 性别 种族 教育 职业 收入
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第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
图 概念的组成及相互关系
名词
含义 抽象定义 笔 含义 用来书写记 录的工具
意指
内涵
意指
内涵
经验现象或事物
② 经验推演的作用和重要意义在于：它把抽象的理论概念 转化为可观测的指标，是理论可以在实践中得到检验；另外， 由指标或变量陈述的工作假设可以指导实际的调查研究工作。
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
第二步，收集有关证据验证假设。
逻辑推演 逻辑推演是从公理推演出定理或理论假设。其主要作用是
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第三章 社会科学研究的理论建构
二、理论的构成要素
3 命题
所谓命题，是指把两个以上的概念或变量关联起来的陈 述，或者说是反映现象之间关系的陈述。命题是思维的 基本单位。
命题的类型见下表：
命题类型
如何形成的
可否直接检验
公理（公设） 由定义或假定而为真 不可
定理
由公理演绎而来
有些可以，有些不可
经验概括
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第三章 社会科学研究的理论建构
三、社会科学理论构建的过程
第三步是建构理论。
建立理论解释（四个步骤）。 ① 建立解释项的概念，这一抽象概念包含经验概括中
的各种变量的共同属性或特征； ② 建立被解释项的概念，它在更抽象、更普遍的层次
上表面所研究的具体现象； ③ 建立解释项与被解释项相联系的命题，它已原有的