私募基金备案全流程

私募基金备案全流程

私募基金：私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资——私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理，并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

私募基金的经营模式

通常市场按投资方式和操作风格将私募股权投资分为三类：

其一、风险投资基金

其二、产业投资基金

其三、并购投资基金

如根据私募股权投资投入企业的阶段不同，私募股权投资可分为：

创业投资、发展资本、并购基金以及PIPE(上市后私募投资)等等，或者分为种子期或早期基金、成长期基金、重组基金等。

而根据私募股权投资的对象不同，私募股权投资又被分为：

创业投资基金、基础设施投资基金、只柱产业投资基金和企业重组投资基金等类型。

根据政府相关部门规定，从事私募基金行业的企业，必须通过中国基金协会部门备案，如若未备案的企业及组织从事私募这块，属于违反法律、法规，通过不正当的渠道，非法向社会公众或者集体募集资金的行为，以非法集资罪论处。所以私募基金备案是非常重要的，轻则罚款，重则判刑。

私募基金管理人备案准备材料：

基本信息：公司法人信息、营业执照、公司章程法律意见书

私募基金备案所需材料：

（1）中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）

（2）基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）

（3）填写企业基本资料；包括营业执照、公司章程、外商投资企业批准书(若是)、完整的管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度；

(4) 企业实际控制人资料：1）自然人：身份证，学历证，与管理人之间的控制关系图；

2）法人及其他组织：营业执照或主体资格证明文件，与管理人

之间的控制关系图

3）最近三年合法合规及诚信情况

(5) 财务信息：提供上一年审计报告以及会计师事务所营业执照

(6) 高级管理人员、基金经理信息：包括身份证，学历证以及个人简历（括姓名、性别、

出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历）等

(7) 法律意见书：由从事相关事项的专业律师事务所出具

私募基金备案流程

一、去基金协会官网注册中国基金协会会员

二、提交企业法人、管理人信息、基金合同、公司章程或者合伙协议。私募资金中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以企业、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件

三、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

四、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

协会审核通过，取得私募基金管理人牌照

协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。

注意事项：

一、登记成为私募基金管理人，应符合的条件

1.符合要求的申请主体（公司名字和经营范围符合要求）

2.资金要求：实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，实缴比例≥25% 。

3.有基金从业资格的高管至少2-3名（其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人）。

4. 需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

5.从业人员：最好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。

（持证最少5人。）

6.根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个，以下文件必备：

（1）风险控制管理制度

（2）信息披露事务管理制度

（3）基金宣传推介、募集管理制度

（4）合格投资者风险揭示制度

（5）合格投资者内部审批流程制度

（6）内部交易记录制度

（7）防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度

（8）从业人员买卖证券申报制度

（9）公平交易制度

（10）内部控制管理制度

7.申请牌照类型

目前有证券类，股权类（含创业投资），其他类。根据自己的实际需求选择一个，按照协会最新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一。

8.律师出具法律意见书

聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。说得比较简单，但最麻烦的就是这一步了！

9.在备案系统申请牌照

符合管理人申请要求并准备好申请文件，然后申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

10.协会反馈

如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

目前的状况看，不反馈是不可能的了，能在3次之内完成就已经算是好的了