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法律法规和其他要求合规性评价记录表

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法律法规合规性评价记录表(2010)

法律法规合规性评价记录表(2010)
公司依法遵守本条例。
符合
继续保持
4
建筑起重机械安全监督管理规定
第十一条建筑起重机械使用单位和安装单位应当在签订的建筑起重机械安装、拆卸合同中明确双方的安全生产责任。
实行施工总承包的，施工总承包单位应当与安装单位签订建筑起重机械安装、拆卸工程安全协议书。
公司在建筑起重机械使用单位与安装单位签订建筑起重机械安装、拆卸工程安全协议书。
第二条 建设单位或其委托的工程招标代理机构在编制资格预审文件和招标文件时，应当明确要求建筑施工企业提供安全生产许可证，以及企业主要负责人、拟担任该项目负责人和专职安全生产管理人员（以下简称“三类人员”）相应的安全生产考核合格证书。
本公司所有项目部有安全生产许可证以及“三类人员”相应的安全生产考核合格证书。
符合
继续保持
第四条 建设工程实行施工总承包的，建筑施工总承包企业应当依法将工程分包给具有安全生产许可证的专业承包企业或劳务分包企业，并加强对分包企业安全生产条件的监督检查。
公司依法将工程分包给具有安全生产许可证的专业承包企业或劳务分包企业并进行监督检查。
符合
继续保持
第六条 建筑施工企业应当加强对本企业和承建工程安全生产条件的日常动态检查，发现不符合法定安全生产条件的，应当立即进行整改，并做好自查和整改记录。
符合
继续保持
2.10按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。
本公司自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案
符合
继续保持
2.11国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其它特殊建设工程，建设单位应当将消防设计文件报送公安机关消防机构审核。公安机关消防机构依法对审核的结果负责。

法律法规合规性评价报告表【范本模板】

法律法规合规性评价报告表【范本模板】
2003.9。1
总则、锅炉使用登记证的签发与管理
正常
符合
29.
压力管道安全管理与监察规定
1996。7。1
部分:适用范围、使用单位的职责，第3、4、8、19、20条
正常
符合
30.
锅炉压力容器压力管道设备事故处理规定
2001.11。15
全文：总则、事故报告、事故调查、事故处理
正常
符合
31.
仓库防火安全管理规则
全文
正常
符合
15.
民用爆炸物品企业安全生产标准化管理通则
2013。1。21
全文
正常
符合
16.
民用爆炸物品生产专用设备安全使用年限管理规定
2011.3。1
全文
正常
符合
17.
民用爆破器材企业安全管理规程
2005.7。1
全文
正常
符合
18.
民用爆炸物品危险作业场所监控系统设置要求
2011。3.1
全文
正常
符合
正常
符合
2.
中华人民共和国刑法
1997。10.1
第133条重大交通事故罪，134条重大责任事故罪，第135条重大劳动安全卫生设施罪，136条危险化学品肇事罪，137条重大工程安全事故罪,146条生产销售不符合要求的产品事故罪。
正常
符合
3.
中华人民共和国刑法修正案
2006.6。29
一、刑法第134条修改。二、刑法第135条修改。三、在刑法第135条后增加一条，作为第135条之一。四、在刑法第139条后增加一条，作为第139条之一。
正常
符合
23.
特种设备质量监督与安全监察规定

法律法规和其他要求合规性评价表

法律法规和其他要求合规性评价表
第4条，健全安全生产责任制
第5条，负责人安全生产全面负责
第17条，企业主要负责人职责
第18条，资金投入
第19条，设置安全机构
第28条，禁示标志
第37条，劳动防护用品
第42条，发生事故立即抢救
第47条，从业人员有权撤离现场
第71条，事故报告
风险因素清单、各控制程序
高温作业
作业空间窄小
为得到许可擅自作业
1.作业现场乱拖通电电线
2.绝缘工具损坏
3.电器用器具损坏
4.金属外客电器使用前未接地
加强了检查，未发生
符合
保持
**82015.1.5
19
工作场所安全使用化学品的规定
有害固废丢弃
100%收集、处置油漆桶等
符合
保持
**82015.1.5
20
中华人民共和国职业病防治法
第4条，劳动者依法享有职业卫生保护的权利
符合
保持
3
中华人民共和国合同法
第2章，合同的订立
第4章，合同的的履行
第6章，合同的权利义务终止
第15章，承揽合同
与产品有关要求的确定、评审及合同签订
企业在经济往来中，依法与客户签订合同。
符合
保持
4
中华人民共和国消防法
第14条，消防安全职责
第18条，持证上岗
建立安全生产管理制度，进行消防演习，按要求配置灭火装置
符合
保持
**82015.1.5
25
中华人民共和国道路交通安全法
第2章，车辆和驾驶人
第3章，道路通行条件
第4章，道路通行规定
全国人大/主席令第8号
未发生
符合
保持
**82015.1.5

环境法律法规及其他要求合规性评价表

环境法律法规及其他要求合规性评价表

第二十四条日供水规模在二百吨以上的农村饮用水水源，由县（市、区）人民政府水行政主管部门会同同级环境保护等部
门、所在地乡（镇）人民政府组织划定保护范围，报县（市、区）人民政府批准，并设立警示标志。日供水规模不足二百
9
浙江省饮用水水源保 吨的农村饮用水水源，乡（镇）人民政府应当督促和指导所在地村民委员会制订水源保护公约，明确保护范围，并设立警
写明超过污染物排放标准的原因及限期治理措施。 第５条 企业事业单位需要拆除或闲置污染物处理设施的，必须事先向所在地的县级以上地方人民政府环境保护部门申 报，并写明理由。环境保护部门应当自收到申报之日起１个月内作出同意或者不同意的决定，并予以批复；逾期不批复 的，视为同意。
公司不需要此类许可证，遵守 相关规定
站处理后达标排放。
第22条 企业应当采用原材料利用率高、污染物排放量少的清洁作业工艺，并加强管理，减少水污染物的产生。
第2９条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。
第３０条 禁止在水体清洁装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器。
第３１条 禁止将含有汞、镉、砷、铬、铅、氰化物、黄磷等的可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或者直接埋入地下。
遵守相关规定
《大气污染物综合排
13 放 标 准 》 GB16297- 二级标准（无组织排放最高浓度）苯（0.4mg/m3）;甲苯(2.4mg/m3);二甲苯(1.2mg/m3)
遵守相关规定
1996
第5条 任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对污染大气环境的单位和个人进行检举和控告。
第11条 新建、扩建、改建向大气排放污染物的项目，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定。 建设项目的环境
方有关标准规定。
第8条 对符合规定标准的排水户，经城市建设行政主管部门或其授权单位审查合格后，颁发《排水许可证》。《排水许可

合规性评价 Microsoft Excel 工作表

合规性评价 Microsoft Excel 工作表

安健环科
安健环科
安健环科
安健环科
求合规性评价记录
安健环科 评价方法 评价日期 评价结果 2012年10月1日 改进建议
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
评价部门 适用部门
1
安健环科
2
安健环科
3
安健环科
4
安健环科
5
安健环科
6
安健环科
7
8
9
10
11
12
13
7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达 标为内容的安全生产标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业 要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改 逾期未达标的，地方政府要依法予以关闭。 8.加强企业生产技术管理。强化企业技术管理机构的安全职能， 按规定配备安全技术人员，切实落实企业负责人安全生产技术管理负 责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。因安全生产技术 问题不解决产生重大隐患的，要对企业主要负责人、主要技术负责人 和有关人员给予处罚；发生事故的，依法追究责任。 9.强制推行先进适用的技术装备。煤矿、非煤矿山要制定和实施 生产技术装备标准，安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避 险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备， 并于3年之内完成。逾期未安装的，依法暂扣安全生产许可证、生产 许可证。运输危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品的道路专用车 辆，旅游包车和三类以上的班线客车要安装使用具有行驶记录功能的 卫星定位装置，于2年之内全部完成；鼓励有条件的渔船安装防撞自 动识别系统，在大型尾矿库安装全过程在线监控系统，大型起重机械 要安装安全监控管理系统；积极推进信息化建设，努力提高企业安全 防护水平。 13.加强建设项目安全管理。强化项目安全设施核准审批，加强建 设项目的日常安全监管，严格落实审批、监管的责任。企业新建、改 建、扩建工程项目的安全设施，要包括安全监控设施和防瓦斯等有害 气体、防尘、排水、防火、防爆等设施，并与主体工程同时设计、同 时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未做到 同时设计的一律不予审批，未做到同时施工的责令立即停止施工，未 同时投入使用的不得颁发安全生产许可证，并视情节追究有关单位负 责人的责任。严格落实建设、设计、施工、监理、监管等各方安全责 任。对项目建设生产经营单位存在违法分包、转包等行为的，立即依 法停工停产整顿，并追究项目业主、承包方等各方责任。 14.加强社会监督和舆论监督。要充分发挥工会、共青团、妇联组 织的作用，依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权， 鼓励职工监督举报各类安全隐患，对举报者予以奖励。有关部门和地 方要进一步畅通安全生产的社会监督渠道，设立举报箱，公布举报电 话，接受人民群众的公开监督。要发挥新闻媒体的舆论监督，对舆论 反映的客观问题要深查原因，切实整改。 15.加快国家安全生产应急救援基地建设。按行业类型和区域分 布，依托大型企业，在中央预算内基建投资支持下，先期抓紧建设7 个国家矿山应急救援队，配备性能可靠、机动性强的装备和设备，保 障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶 溢油、油气田、危险化学品等行业（领域）国家救援基地和队伍建设 。鼓励和支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力 量，加强服务周边的区域性应急救援能力建设。 16.建立完善企业安全生产预警机制。企业要建立完善安全生产动 态监控及预警预报体系，每月进行一次安全生产风险分析。发现事故 征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。对重大危险源 和重大隐患要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责 的有关部门和行业管理部门备案。涉及国家秘密的，按有关规定执行 。

合规性评价表

合规性评价表
符合
第二章：13条
本单位能够遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，新建、改建、扩建的建设项目。
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
10
环境
噪声
污染
防治
法
第三章：25条
本单位能够采取有效措施，减少生产过程产生的噪声影响周围环境生活。
符合
第五章：37条
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
符合
合规性评价表
编号：JL-QG-
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
问题及措施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第二章：12条
本单位严格遵守国家有关建设项目环境保护规定建设贮存、处置固体废物项目
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品符合第三 Nhomakorabea：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
7

ISO14001环境法律法规合规性评价记录表

ISO14001环境法律法规合规性评价记录表

是
是
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 实际运行状况 是否 相符 备注
13Leabharlann 14第十七条建设项目的环境影响报告书应当包括下列内容：（一）建设项 目概况；（二）建设项目周围环境现状；（三）建设项目对环境可能造 中华人民共和国环 成影响的分析、预测和评估；（四）建设项目环境保护措施及其技术、 境影响评价法 经济论证；（五）建设项目对环境影响的经济损益分析；（六）对建设 项目实施环境监测的建议； （七）环境影响评价的结论。 涉 及水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保 持方案。 环境影响报告表和环境影响登记表的内容和格式，由国务 院环境保护行政主管部门制定。 第二十二条 建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照国务院的 规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目有行业主管部 门的，其环境影响报告书或者环境影响报告表应当经行业主管部门预审 后，报有审批权的环境保护行政主管部门审批。 第二十六条 建设项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境影响报 告书、环境影响报告表以及环境影响评价文件审批部门审批意见中提出 的环境保护对策措施。 第9条 企业应在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书 、报告表。
已按要求制定本公司相关消防 安全责任制，配备了足量的消 防设施、设备和器材，并定期 维护保养；公司定期组织安全 稽查，及时消除火灾隐患，制 定了相应的火灾事故应急反应 预案，并定期进行演练。
是
公司按要求成立了志愿消防队
是
是
已按要求编制环境影响报告表
中华人民共和国环 境影响评价法
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 是否 实际运行状况 已按要求编制环境影响报告表 相符 备注

法律法规及合规性评价表-有内容

法律法规及合规性评价表-有内容

本公司已了解并遵守此条例.并分类回收处理.
分类贮存固废，以及由资质承 办商处理固废
核准：
审查：
评估人： HEF-4.5-001 A0
佛山市南海菁禾塑料制品有限公司
法律法规合规性评价记录表
F消防类及其它法律法规 日 期： 年 月
序号
法动及环境因素
F1
中华人民共和国消防法
本公司符合此项法规.并有消防防火安全指引,要求员工执行及演 消防防火安全 习.
F2
广东省实施<中华人民共和国消防法>办法
本公司符合此项法规. 并有消防防火安全指引,要求员工执行及 消防防火安全 演习.
日 期：
年
月
公司对应活动及环境因素
B1
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的 水污染防治的责任认知 要求.
B2
中华人民共和国水污染防治实施细则 ( 修 公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的 提交排污申报表 正)（国务院令 第284号） 要求. 广东省环保局关于开征污水排污费的通知 公司已了解此规定，并缴纳排污费. （粤环[1994]44号） 饮用水源保护区污染防治管理规定 排污费缴纳
日 期：
年
月
公司对应活动及环境因素
A4
A5
中华人民共和国环境影响评价法
新扩改建设项目环境影响评价
A7
核准：
污水排放的排污许可证申报 评估人： HEF-4.5-001 A0
佛山市南海菁禾塑料制品有限公司
法律法规合规性评价记录表
B水污染类法律法规
序号 法律法规及其它要求 中华人民共和国水污染防治法（修正） 现状符合性描述
C3 C4
D噪声污染类法律法规

法律法规及其他要求合规性评价表(质量+环境+职业健康安全)

法律法规及其他要求合规性评价表(质量+环境+职业健康安全)
第6、24条
所有环保相关活动
符合
16
中华人民共和国水污染防治法实施细则
第7，10条
所有环保相关活动
符合
17
环境空气质量标准
第5，8，11，13条
所有环保相关活动
符合
18
消防安全标志设置要求
第3，6，7，9条
所有环保相关活动
符合
19
十三五节能减排综合性工作方案
第10，12条
所有环保相关活动
符合
20
中华人民共和国清洁生产促进法
适用的法律法规及其他要求合规性评价表
评价日期：编号:
序号
法律法规标准名称
与公司相关的内容摘要
公司活动
评价结论
一、通用法律
1
中华人民共和国宪法
第26条
所有环保相关活动
符合
2
中华人民共和国刑法
第31、338条
造成重大环境污染的活动
符合
3Hale Waihona Puke 中华人民共和国劳动合同法全部
公司所有相关活动
符合
4
中华人民共和国消防法
全部
所有活动
符合
5
中华人民共和国合同法
第6，7条
公司销售活动
符合
6
中华人民共和国产品质量法
全部
公司所有活动
符合
7
中华人民共和国安全生产法
全部
公司所有活动
符合
8
防暑降温措施管理办法
第13，14条
公司所有活动
符合
9
气象灾害防御条例
第6，10，11，条
公司所有活动
符合
二 国家及行业环境法律法规
10

法律法规合规性评价记录表

法律法规合规性评价记录表

符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称 关于《国务院关于职工工作时间的规定》的 实施办法 禁止使用童工规定 全文 第2、4、5、10-15条 适用条款 遵循部门 所有部门 所有部门 达到规定要求 不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、本厂特种作业为：电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动 车辆驾驶、压力容器操作；2、对特种作业人员进行安全教育和安全 技术培训培训，经考核取得合格证方可上岗；3、对特种作业人员进 行体检，无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特 种作业；4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 按要求进行特种设备作业人员监督管理。 按要求进行特种设备注册登记与使用管理。 按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 遵守情况 评价结论 符合 符合

安全法律法规合规性评价记录

安全法律法规合规性评价记录

职业健康安全法律法规合规性评价记录
THSY/JL021-02
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
DFJZ JL 065
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录
职业健康安全法律法规合规性评价记录。

法律法规要求及合规性评价一览表

法律法规要求及合规性评价一览表
年
符合
有效
42
行业法规
数字印刷管理办法目录
2011.2.1
新闻出版总署
第14条
印刷产品前必须取得批准 证书
报关科根据客户提供的文件， 到市文化局申请备案，待取得 批准证书后才印刷
符合
有效
43
行业法规
中华人民共和国海关报关 员执业管理办法
2006.3.22
中华人民共和 国海关总署令
第4、6条
报关由报关员办理
2、各部门员工按要求佩戴劳 保用品。
符合
有效
国家法律
50
健康和安 全
中华人民共和国刑法
2009.2.28
全国人民代表 大会
第 139 、 155 、 338 条
触犯消防法的及环境保护 法的，需承担刑事责任
《法律法规及相关方要求管 理规定》
符合
有效
国家法律
51
健康和安 全
中华人民共和国安全生产 法
公司环境方针，环评报告\批复'验收报告
符合
有效
国家法律
2
环保'节 能
中华人民共和国水污染防 治法
2008.6.1
全国人大常委 会
第10\13\17\20\24\29〜
33条
禁止非法向水体排放污染物，特殊水体的保护,须持证排污.
废水检测报告
废物处理协议和转移联单
符合
有效
国家法律
3
环保'节 能
中华人民共和国水污染防 治法实施细则
深圳经济特区环境保护条 例
2010.1.1
深圳市人大常 委会
第24、
废水、废气、噪声等污染 物的达标排放
环境检测报告，废水、废气、 噪声达标排放

法律法规合规性评价记录表

法律法规合规性评价记录表
5
建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法
第六条建设工程项目应当成立由项目经理负责的安全生产管理小组,小组成员应包括企业派驻到项目的专职安全生产管理人员，专职安全生产管理人员的配置为：
（一)建筑工程、装修工程按照建筑面积：
1、1万平方米及以下的工程至少1人；
2、1万～5万平方米的工程至少2人；
公司在使用特种设备时将其存入特种设备安全技术档案.
符合
继续保持
第六十六条特种设备事故发生后，事故发生单位应当立即启动事故应急预案,组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并及时向事故发生地县以上特种设备安全监督管理部门和有关部门报告
公司制定了相应的应急救援预案。
符合
继续保持
3
建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法
第二条 建设单位或其委托的工程招标代理机构在编制资格预审文件和招标文件时，应当明确要求建筑施工企业提供安全生产许可证，以及企业主要负责人、拟担任该项目负责人和专职安全生产管理人员(以下简称“三类人员”)相应的安全生产考核合格证书。
本公司所有项目部有安全生产许可证以及“三类人员"相应的安全生产考核合格证书.
公司依法遵守本条例.
符合
继续保持
第二十条 建筑施工企业安全生产许可证暂扣期满前10个工作日,企业需向颁发管理机关提出发还安全生产许可证申请。颁发管理机关接到申请后,应当对被暂扣企业安全生产条件进行复查,复查合格的,应当在暂扣期满时发还安全生产许可证;复查不合格的,增加暂扣期限直至吊销安全生产许可证。
不需专家论证的专项方案，经施工单位审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字。
公司专项方案均根据标准报监理单位，由项目总监理工程师审核签字.

部门法律法规合规性评价表

部门法律法规合规性评价表

部门法律法规合规性评价表1.评价背景随着市场环境的变化和政策法规的不断升级，企业合规意识的重要性越来越凸显。

公司的法律法规合规管理是企业管控风险的重要手段，通过评估公司各部门的法律法规合规性，有利于发现和纠正合规风险，提高公司的法律法规合规水平，进而保障公司的经营稳定和可持续发展。

2.评价目的本表旨在对企业各部门的法律法规合规情况进行评价，掌握各部门的合规水平，对发现合规风险，纠正合规问题，提升企业的合规管理水平具有重要的意义。

3.评价范围本评价表覆盖企业所有部门，包括但不限于人力资源部、财务部、采购管理部、市场营销部、生产管理部、信息技术管理部等。

4.评价内容本部分将依据以下几个方面对企业各部门的法律法规合规性进行评价，包括：4.1 法律法规规定的合规要求各部门是否了解相关法律法规规定，并且将规定要求纳入到本部门的工作制度中？4.2 重点领域合规性评估根据企业所在的行业特点，针对企业主营业务中容易出现合规性风险的领域开展合规性评估，如政治法规合规性、信息安全合规性、税务合规性、环保合规性等。

4.3 内部合规监管机制各部门是否建立了内部自查机制、风险预警机制、信息披露机制等合规监管机制？是否定期组织开展内部合规审核？是否及时排查和纠正合规风险和问题？4.4 合规培训各部门是否定期开展内部合规培训，提高员工的法律法规意识和知识，有效地预防和化解合规风险？4.5 特别情况合规评估对于存在特别情况的部门，如海外分支机构、重点项目组等，是否针对性地开展合规性评估，及时发现和纠正合规性风险？5.评价结果评价结果将按照每个部门的合规性得分，从高到低进行排序，从而为企业高层决策提供依据。

同时，评价结果也将为各部门制定改进合规管理计划提供参考。

6.评价周期评价周期由企业自行制定，在保证评价结果的及时性和准确性的同时，建议不少于一年一次。

7.评价总结综上所述，企业各部门的法律法规合规性评价对于提高公司的法律法规合规水平和管控风险具有非常重要的意义，建议企业及时制定评价计划，组织开展评价活动，及时发现和解决合规性问题，保障企业的经营稳定和可持续发展。

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