金融法规概论：第11章期货法(1)教学讲义PPT课件

▪ 1）期货从业人员的资格取得
▪
期货从业人员应该参加期货从业资格考试，
通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格 考试合格证明。
▪ （2）期货从业人员资格的注销
11.3.3期货从业人员的行为规范
▪ 1)期货从业人员应该遵守的行为规范 ▪ （1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期
货行业声誉； ▪ （2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，
▪ (2)期货从业人员禁止的行为 ▪ 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； ②挪用客户的期货保证金或者其他资产； ③中国证监会禁止的其他行为。
▪ 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业 人员不得有下列行为：
▪ ①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害 非结算会员及其客户的合法权益；
保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益； ▪ （3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，
不得作出不当承诺或者保证； ▪ （4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突
或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且 坚持客户合法利益优先的原则； ▪ （5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂， 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为； ▪ （6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、 所在机构或者他人的合法权益； ▪ （7）不得以本人或者他人名义从事期货交易； ▪ （8）协会规定的其他执业行为规范。
▪ ③被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员， 自被开除之日起未逾5年的；
▪ ④因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的期 货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从 业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾 5年的；
▪ ⑤因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案 件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受 到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的；
业人员具有期货从业资格； ▪ ③有符合法律、行政法规规定的公司章程； ▪ ④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，
信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； ▪ ⑤有合格的经营场所和业务设施； ▪ ⑥有健全的风险管理和内部控制制度； ▪ ⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
（3）期货经纪公司高级管理人员任职资格
▪ ①身体状况良好； ▪ ②诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德； ▪ ③有相应的经济或者管理工作经验； ▪ ④取得期货从业人员资格； ▪ ⑤中国证监会规定的其他条件。
下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员:
▪ ①不符合《证券法》规定的证券交易所பைடு நூலகம்责人资 格条件的；
▪ ②被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入 者的；
2）从事期货经营业务的机构范围
▪ 根据《期货从业人员管理办法》的规定， 从事期货经营业务的机构包括
（1）期货公司； （2）期货交易所的非期货公司结算会员； （3）期货投资咨询机构； （4）为期货公司提供中间介绍业务的机构； （5）中国证券监督管理委员会规定的其他
机构。
11.3.2 期货从业人员资格的取得与注销
营范围；
期货公司的解散
▪ 期货经纪公司有下列情形之一的应解散，并结清 受委托的业务，依法返还客户的保证金：
▪ ①营业期限届满，股东大会决定不再延续； ▪ ②股东大会决定解散； ▪ ③因合并或者分立需要解散； ▪ ④破产； ▪ ⑤国务院期货监督管理机构决定关闭。 ▪ 期货经纪公司因前三项情形解散的，由国务院期
业人员是指： ▪ （1）期货公司的管理人员和专业人员； ▪ （2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事
期货结算业务的管理人员和专业人员； ▪ （3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业
务的管理人员和专业人员； ▪ （4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从
事期货经营业务的管理人员和专业人员； ▪ （5）中国证监会规定的其他人员。
货监督管理机构审批。
11.２.３期货市场的监督与管理
▪ 1）中国证监会
▪ 中国证监会是我国期货市场的主管机关，监 督和管理期货交易所和期货经纪公司。
▪ 2）期货交易所 ▪ 3）期货经纪公司 ▪ 4）期货行业协会
▪ 期货行业协会是根据《社会团体登记管理条 例》设立的全国期货行业自律性组织，是非营利 性的社会团体法人。
金融法规概论：第11章期货法(1)
11.１期货法规概述
▪ 11.１.１期货交易的概念 ▪ 1）期货交易的概念 ▪ 2）期货交易与现货交易的区别 ▪ （1） 买卖的直接对象不同。 ▪ （2）交易的目的不同。 ▪ （3）交易方式不同。 ▪ （4）交易场所不同。 ▪ （5） 保障制度不同。 ▪ （6）商品范围不同。 ▪ （7）结算方式不同。
▪ ⑥由国务院期货监督管理机构规定的其他情形的。
（4）期货经纪公司的变更和解散
期货公司的变更 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经国务院期
货监督管理机构或其派出机构批准： ① 变更公司形式； ② 变更业务范围； ③ 变更注册资本； ④ 变更5％以上的股权； ⑤ 变更法定代表人； ⑥ 变更住所或者营业场所； ⑦ 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经
11.２.４期货市场的法律责任
▪ 11.２.４期货市场的法律责任 ▪ 1）期货交易所的法律责任 ▪ 2）期货经纪公司的法律责任 ▪ 3）对内幕交易人员的处罚 ▪ 4）对操纵期货交易价格的处罚 ▪ 5）对交割仓单违法行为的处罚 ▪ 6）对其他违法行为的处罚
11.3期货从业人员行为规范
▪ 11.3.1期货从业人员行为规范概述 ▪ 1）期货从业人员的范围 ▪ 根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从
3）期货交易与远期交易的区别
▪ （1）期货交易是在期货交易所发生的、公开进 行的标准化合约的交易。
▪ （3）期货交易实行保证金制度和当日无负债结 算制度，因而其违约风险远远低于远期交易。
▪ （2）期货交易的对象是期货合约，而不是实物 商品。
2）期货经纪公司
▪ 2）期货经纪公司 ▪ （1）期货经纪公司的概念和职责 ▪ （2）期货经纪公司的设立条件 ▪ ①注册资本最低限额为人民币3000万元； ▪ ②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从