产业组织理论ppt课件
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2）克拉克的局限性 Clark提出有效竞争概念的意义深远。但他在理论上 尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。
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3.梅森对有效竞争理论的补充
梅森在1939年出版的《大企业的生产价格政策》一书中 作出了两大贡献：
1）将有效竞争的条件归纳为两类标准：一是将能够维 护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争 有效性的市场绩效标准。
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二、产业组织理论的形成和发展
（一）产业组织理论的萌芽
本世纪初马歇尔的著作《经济学原理》
1.马歇尔的贡献
1）首次把“组织”列为一个独立生产要素
（第四要素），并分析了工业组织的经济性， 阿尔弗雷德·马歇尔
探讨了适应工业组织管理的企业家才能。
1842-1924
2）触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞
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2）芝加哥学派的理论基础 坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提 高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。 认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题， 生产集中有利于提高规模经济效益，大公司高利润完全可能 是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。 3）芝加哥学派的政策主张 反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主 张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做 法，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。
产业组织理论
本章的主要内容： 1.产业组织理论的定义及其理论渊源 2.产业组织理论的SCP框架 1）市场结构分析 2）市场行为分析 3）市场绩效分析 3.产业组织与博弈论
1
第一节 产业组织的定义及理论渊源
一、产业组织的定义 1.什么是产业组织 产业组织（Industrial organization），通常是指生
4
（二）产业组织理论的最初形成
1.பைடு நூலகம்宾逊和张伯伦的贡献
1）时代背景：1929～1932年大危机，使传统经济理论
矛盾暴露。1933年英国经济学家罗宾逊总结有关研究成果出
版了《不完全竞争的经济学》一书，对垄断和竞争的理论进 行了修改、补充。
同年，美国哈佛大学教授
张伯伦撰写了《垄断竞争理论》，
否定了纯粹竞争的假设，提出了与 罗宾逊相近的观点。
2）设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构、 市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。
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（三）产业组织理论的最终形成
1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版） 1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关
系，使产业组织理论形成了系统框架。 2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，
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2.新制度学派的理论特点
以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经 济问题，也称之为“新制度产业经济学”。
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关 系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部， 从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以 及它们对市场绩效的影响。
（四）产业组织理论的发展 1.芝家哥学派的理论特点和政策主张
1）方法论特点 芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。 他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业 活动分析中的普适性，力图重新把价格理论作为剖析产业组 织问题的基本概念。 认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态 在现实中也能形成。 认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩 效是良好的，政府规制就没有必要。
为什么在一个由价格机制决定资源配置的国家中，厂商会不 断地扩张。对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。
2）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结 构化，对此加以调整的是席勒。席勒针对这一局限性，深入 研究了“市场结构—市场行为—市场效果”的框架理论，使 产业组织理论所包容的研究内容 更为丰富。
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并证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。 3）提出了“集中度一利润率”假说
将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度 的产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后 者平均只有7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
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2.贝恩的不足： 1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即
产同类产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或 市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。
2.产业组织理论研究的核心内容 产业组织理论的核心内容是，通过比较现实的市场状况 与严格竞争的市场之间的差距分析产业内部企业与企业之间 的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。
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2）主要贡献 ①否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。 ②提出了企业集团问题，引出了集团内部企业之间、 集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。 ③提出了企业的进入和退出问题，指出企业进入和某 一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。 ④对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、 要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争 三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业 的联系方式和价格、利润、效率等问题。
争的矛盾
他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规
模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经
济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”。
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2.为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽？ 受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、 初步的。 1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含 混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的 关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内 的组织关系。 2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问 题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题 阐释。
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2.克拉克（Clark）的有效竞争理论
1940 年 克 拉 克 《 有 效 竞 争 的 概 念 》 一 书 出 版 ， 提 出 了 有 效 竞 争 (workable competition) 概念。
1）有效竞争的涵义——有效竞争是一种兼顾规模经济 和竞争活力的理想状态，其实质是追求较高的经济效率。 Clark认为，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要 方法或手段。
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3.梅森对有效竞争理论的补充
梅森在1939年出版的《大企业的生产价格政策》一书中 作出了两大贡献：
1）将有效竞争的条件归纳为两类标准：一是将能够维 护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争 有效性的市场绩效标准。
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二、产业组织理论的形成和发展
（一）产业组织理论的萌芽
本世纪初马歇尔的著作《经济学原理》
1.马歇尔的贡献
1）首次把“组织”列为一个独立生产要素
（第四要素），并分析了工业组织的经济性， 阿尔弗雷德·马歇尔
探讨了适应工业组织管理的企业家才能。
1842-1924
2）触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞
11
2）芝加哥学派的理论基础 坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提 高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。 认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题， 生产集中有利于提高规模经济效益，大公司高利润完全可能 是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。 3）芝加哥学派的政策主张 反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主 张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做 法，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。
产业组织理论
本章的主要内容： 1.产业组织理论的定义及其理论渊源 2.产业组织理论的SCP框架 1）市场结构分析 2）市场行为分析 3）市场绩效分析 3.产业组织与博弈论
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第一节 产业组织的定义及理论渊源
一、产业组织的定义 1.什么是产业组织 产业组织（Industrial organization），通常是指生
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（二）产业组织理论的最初形成
1.பைடு நூலகம்宾逊和张伯伦的贡献
1）时代背景：1929～1932年大危机，使传统经济理论
矛盾暴露。1933年英国经济学家罗宾逊总结有关研究成果出
版了《不完全竞争的经济学》一书，对垄断和竞争的理论进 行了修改、补充。
同年，美国哈佛大学教授
张伯伦撰写了《垄断竞争理论》，
否定了纯粹竞争的假设，提出了与 罗宾逊相近的观点。
2）设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构、 市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。
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（三）产业组织理论的最终形成
1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版） 1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关
系，使产业组织理论形成了系统框架。 2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，
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2.新制度学派的理论特点
以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经 济问题，也称之为“新制度产业经济学”。
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关 系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部， 从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以 及它们对市场绩效的影响。
（四）产业组织理论的发展 1.芝家哥学派的理论特点和政策主张
1）方法论特点 芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。 他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业 活动分析中的普适性，力图重新把价格理论作为剖析产业组 织问题的基本概念。 认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态 在现实中也能形成。 认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩 效是良好的，政府规制就没有必要。
为什么在一个由价格机制决定资源配置的国家中，厂商会不 断地扩张。对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。
2）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结 构化，对此加以调整的是席勒。席勒针对这一局限性，深入 研究了“市场结构—市场行为—市场效果”的框架理论，使 产业组织理论所包容的研究内容 更为丰富。
10
并证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。 3）提出了“集中度一利润率”假说
将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度 的产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后 者平均只有7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
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2.贝恩的不足： 1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即
产同类产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或 市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。
2.产业组织理论研究的核心内容 产业组织理论的核心内容是，通过比较现实的市场状况 与严格竞争的市场之间的差距分析产业内部企业与企业之间 的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。
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2）主要贡献 ①否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。 ②提出了企业集团问题，引出了集团内部企业之间、 集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。 ③提出了企业的进入和退出问题，指出企业进入和某 一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。 ④对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、 要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争 三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业 的联系方式和价格、利润、效率等问题。
争的矛盾
他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规
模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经
济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”。
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2.为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽？ 受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、 初步的。 1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含 混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的 关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内 的组织关系。 2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问 题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题 阐释。
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2.克拉克（Clark）的有效竞争理论
1940 年 克 拉 克 《 有 效 竞 争 的 概 念 》 一 书 出 版 ， 提 出 了 有 效 竞 争 (workable competition) 概念。
1）有效竞争的涵义——有效竞争是一种兼顾规模经济 和竞争活力的理想状态，其实质是追求较高的经济效率。 Clark认为，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要 方法或手段。