单位财务工作检查记录登记表Excel模板.doc
工作检查表格
工作现场检查记录表部门：生产岗位：焊工检查日期：年月日检查岗位评价标准很好4 较好3 普通2 较差1 很差01 、按规定时间进入工作岗位。
2 、穿着工作服，带好防护工具，口罩、眼镜、手套、绝缘鞋等。
3 、运转中是否注意机器声音，发现异常即使停机。
4 、对焊接完的备品备件进行严格检查，对焊接不坚固，有缺焊、漏焊的备品备件进行重新补焊。
5 、工作前和工作中，时常检查电焊机各部的端板路线接头是否正常。
发现漏电之处即将处理，严禁带隐患作业。
6 、上班时间无到处串岗、聊天，无私自外出或者做与本公司工作无关的事情。
7 、电焊工作结束后或者暂离开工作岗位时是否切断电源。
8 、工作完毕，先停电焊机负荷，再切掉电源开关。
9 、下班后将使用的工具清点，放置工具箱。
工不良情况记录评分工作现场检查记录表部门：生产岗位：仓管检查日期：年月日检查岗位评价标准不良情况记录很好4 较好3 普通2 较差1 很差01 、制定原料，物资库存的数量标准。
2 、及时申购生产所需的备料、原料、物资。
3、编制入库、退货、库存台帐以及定期送至财务部4、台帐是否正确、及时的反映账务状况,整理、汇总、归档、提供、各物资账单资料。
评分5 、仓库内整洁，通道畅通。
6、是否做好防火、防尘、防潮、防锈、防霉变、防鼠咬的日常防护工作。
7、仓储物品的定制管理，各种物品是否标识。
入库物品分类、分区、定位存放，帐、卡、物三相符。
8、每日对对仓库物料进行检查，物资存放整齐、准确无误、完好无损、安全无隐患。
防止物品失效或者变质。
具箱内不可以放置电焊工具以外的其他任何物品。
10 、下班后搞好现场卫生，清晰杂物和垃圾。
工作现场检查记录表部门：财务岗位：检查日期：年月日评价标准检查岗位很好4 较好3 普通2 较差1 很差01.根据相关规定核对各类凭证是否符合规定程序、手续是否完备，确保各项收支有据可查。
2、审核员工报销票据的真实性、合法性、准确性，及时处理好报销事项。
3、根据有关规定，办理现金收付和银行结算业务。
企业财务内部控制检查表(财务内控检查表)
企业财务内部控制检查表(财务内控检查表)企业财务内部控制检查表（财务内控检查表）被检查单位：序号表格名称编制人员01 表一财务整体监控检查表02 表二会计核算工作检查表03 表三内审发现事项跟进检查表04 表四财务负责人尽职调查表05 表五检查整改意见反馈表X XXX 有限公司财务部编制日期：8 20__ 年年 3 03 月月 0 20 日财务整体监控检查表（表一）检查事项关键指标检查方式抽查样本量检查步骤及方法执行情况（√）检查情况说明检查结论或缺陷发现达标不达标不适用一、财务岗位设置及工作交接检查职务分离控制出纳与会计职务是否相互分离。
询问、观察－－ 1.了解财务岗位设置情况；2.检查各岗位工作职责业务经办是否与会计记录职务相分离。
询问、观察－－询问并检查各岗位工作职责财产物资保管是否与会计记录职务相分离。
询问、观察－－询问并检查各岗位工作职责是否在平时的工作过程中关注公司各部门不相容职务的分离控制情况，对发现的问题及时提出建议。
询问、观察－－访谈、询问会计人员日常工作安排，及特殊事项如何处理工作交接管理财务人员变动是否办理移交手续，资料是否完整。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交手续是否按照集团发布的《碧桂园集团财务岗位交接管理规范》严格执行抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交清册是否完整规范并有监交人与交接双方的签名确认。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交内容除对有关账证表等实物进行移交外，是否能反映移交时的财务状态。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续移交清册是否列明使用的各个系统及相应的用户名，密码。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续会计工作移交有无交接历年累积的电子计算表格、未结工作交代，有否详细介绍会计核算程序、工作中应注意的问题、收入成本分析计算程序公式和近期的一些优惠政策等。
抽查 1-2 个检查财务人员工作交接手续出纳工作移交是否包括空白票据、日记账余额、已记账和未记账单据、银行账户资料和钥匙等。
财务部检查记录表
·讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。
·按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。
·抽查归口本岗位管理的记录表单
◆财务部出纳工作标准
·查标准的职责是否明确，是否与实际工作相符、一致。
·叙述本岗位职责。
·讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。
·按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。
·抽查归口本岗位管理的记录表单。
◆财务部成本核算专责工作标准
·查标准的职责是否明确，是否与实际工作相符、一致。
·叙述本岗位职责。
·讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。
·按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。
2资产处置管理标准
◆询问本单位资产处置过程与标准的一致性。
◆询问资产处否有单独的报表上报。是否需要在《财务快报》中披露。
◆检查记录：
·资产处置申请报告
·财务快报
3．财务部出纳相关主要管理标准
1银行账户管理标准
◆出纳岗位在本标准的职责。
◆询问标准中的规定对开立银行账户原则。
企业标准体系检查记录表
被评价部门
（岗位）
财务部
部门负责人
（岗位员工）
评价人员姓名
评价日期
序号
评价项目
评价内容
现场检查记录
结论
工作标准体系
(一)职责与岗位
(二)部门工作标准
管理标准体系
76号文3.3.1经营综合管理标准
76号文3.3.4经营综合管理标准
财务财务内控检查表
询问、检查
--
检查废旧物资处置管理情况
其他收入
过磅等过程财务人员是否在场监督，收入有否及时 入账，资料是否完整规范？
询问、检查
--
检查废旧物资处置管第理4情页况，共26页
会计核算工作检查表（表二）
检 其查 他事 收项 入
关键指标
检查方式 抽查样本量
审计步骤及方法
公司职厨剩料、酒店潲水、垃圾等是否选择合适的 收购商签定协议
财务是否将每月营业日报表数加租金、外包收入、 内部签单，减赠券、内部未签等后与会计账面数据 询问、检查 是否相符。
－－
检查营业收入报表数是否与
账面相符
第3页，共26页
会计核算工作检查表（表二）
检查事项
关键指标
检查方式 抽查样本量
审计步骤及方法
出纳是否每天核对营业日报表（竖报表）并签字确 认。
询问、检查
核对收费系统水电、电视费等代收代付费用是否与 账面相符。
询问、检查
是否根据发出的收楼通知书复核收费系统的资料并 录入相应的物业管理费计费日期。是否于业主实际 询问、检查 收楼时补录入伙日期。
－－ －－
系统导出某月数据与账面及 账外报表统计数据是否一致
询问检查重要的业主第信2息页数，共26页
据录入情况
抽查
结账后发现有误在更正时是否采用“红字更正法” （影响以前年度损益的除外）处理。
抽查
是否在更正错误或调账的记账凭证中对更正或调整 事项进行清楚说明并保留好更正、调整依据。
会计核算基 本规范
发生不能取得发票而用其他类型的票据报销支出时 有关的附件与摘要是否合理，以避免出现税务风险 。
在账务处理过程中是否注意将一些敏感的事情模糊 化处理。
单位财务工作检查记录
表格说明（使用时删除）：1、该表格主要用途包含不局限于学校、公司企业、事业单位、政府机构，主要针对对象为白领、学生、教师、律师、公务员、医生、工厂办公人员、单位行政人员等。
2、表格应当根据时机用途及需要进行适当的调整，该表格作为使用模板参考使用。
3、表格的行列、文字叙述、表头、表尾均应当根据实际情况进行修改。
《
合
同
条
件
》
是
根
据
《
中
华
人
民
共
和
国
合
同
法
》
，
对
双
方
权
利
义
务
作
出
的
约
《协议条款》是按《合同条件》的顺序拟定的，主要是为《合同条件》的修改、补充提供一个协议的格式。
双方针对工实际情况，把对《合同条件》的修改、补充和对某些条款不予采用的一致意见按《协议条款》的格式形成协议。
《合同条件》和《协议条款》是双方统一意愿的体现，成为合同文件。
财务工作考核检查表 模板
公司名称： 考核期间： 年 月
考 核 内 容
考 核 标 准
评 分 标 准
加扣分情况合计来自得分财务工作完成情况50分
1、预算执行情况2、及时做好省公司和财务资产部布置的各项工作，根据财务资产部的要求按时上报各种报表和资料，保证报表及资料数据的真实、准确 3、按省公司要求准时、全额上解通行费收入 4、按财务资产部的要求核定备用金，多余存量资金及时上交省公司 5、财务工作中无违法违纪和重大失误
6、资产管理规范
1、未制定预算实施方案扣3分，发现有擅自预算外支付情况的，每笔扣2分
2、未按要求上报报表及材料的，每次扣1分，不报的扣3分，瞒报的扣5分。其它任务按平时考核打分
3、未按要求上解通行费的，每晚一天扣1分
4、每星期进行检查，超出核定备用金不高于5%得10分，超出5%-20%的扣3分，20%-30%的扣5分，30%-50%的扣8分，50%以上的扣10分；每上交多余存量资金50万元加1分，季度考核得分按每周得分的平均分
根据检查情况打分，每发现一项不符合要求扣1分，扣完为止
合理使用资金10分
1、支付的审批权限及程序完备 2、有无挪用专项资金现象3、严格资金管理制度，确保资金安全的措施到位
根据考核检查情况打分
总分
100分
考核人：
5、经确认有违法违纪或重大失误，本项不得分
6、有一处不符合规定扣1分，经确认有重大资产流失情况，本项不得分
财务岗位、制度建设
10分
1、各项财务内部管理制度健全完整2、财务人员皆具备任职资格
按照检查情况打分，每发现有一项不符合要求扣2分，扣完为止
会计基础工作规范化30分
1、入账的原始凭证合法合规，签字齐全，审核无误 2、会计凭证的要素齐全，科目正确，账簿登记及时 3、凭证、账簿、报表装订整齐，符合规定 4、认真执行内部控制制度 5、会计档案的保管、借阅、销毁制度完备
财务监督检查记录表【模板】
CDFY/ZY-JW-JL-06财务监督检查记录表1 结果分析1.12008年1-3月接待费用一般情况1.1.1 我院各月份的业务接待费用是指该月份财务报账的费用。
从检查结果看，除出差与检查实习的发生的餐费不需网上申请外，其他所有业务接待均符合网上审批、报批要求，超标的接待均有院长签批，符合程序。
1.1.2 从上表可知：我院2008年第一季度（1-3月份）业务接待的报账总费用为22861.00元，月平均达7620.33元。
1.1.3 从图1可见：2008年1月-3月份我院接待费用中，1月份费用最高，其次为3月份，2月份寒假期间最低。
1.1.4 较大笔的招待费支出均是由于较重要及较大型的接待所需。
1.1.4.11月接待费用12544元，为本季度最高，主要是以下原因提高了该月的业务接待总费用：①2008-12-27市消防支队来我院大型消防演习，省、市、南大及各兄弟院校领导50余人3870元；②2007-12-25就业双选会用人单位50人1140元。
1.1.4.22月接待费用为4030元，较大的支出为：2008-1-24南大共青团2008年工作总结会与南昌大学共青团质量管理专题推进会36人2270元。
1.1.4.33月份接待费用为6287元，较大的支出为：①2008.1.23～24南大共青团2008年工作总结会与南昌大学共青团质量管理专题推进会36人2700元；②2008-3-27南昌大学审计组财务审计5人4餐1780元。
1.2 2008年1-3月接待费用比较分析1.2.1 2008年第一季度（1-3月）的接待费用分析（见表1）。
2008年第一季度1-3月的接待总费用为22861.00元，月平均业务接待费用7620.33元；2008年1月份的业务接待费用是12544元，为本季度最高，是2月份的接待费用4030元的3.11倍，是3月份接待费用6287元的2.00倍。
表1：2005年～2008年第一季度业务接待费用比较（单位：元）年度1月2月3月合计月平均2005年0.00 6397.00 17517.10 23914.10 7971.37 2006年7930.00 8098.00 2160.00 18188.00 6062.67 2007年6078.00 0.00 16694.00 22772.00 7590.67 2008年12544.00 4030.00 6287.00 22861.00 7620.331.2.2 2005年～2008年同月份业务接待费用相比（见表1及图2）。
{财务管理财务表格}财务监督检查记录表
{财务管理财务表格}财务监督检查记录表1结果分析1.12007年10-12月接待费用一般情况1.1.1我院各月份的业务接待费用是指该月份财务报账的费用。
从检查结果看，所有业务接待基本符合审批、报批要求，符合程序。
1.1.2从上表可知：我院2007年第四季度（10-12月份）业务接待的报账总费用为57390元，月平均达19130元。
1.1.3从图1可见：10月-12月份我院接待费用均很高。
11月份费用最高，其次为10月份、12月份。
1.1.4较大笔的招待费支出均是由于较重要及较大型的接待所需。
1.1.4.110月接待费用为19024元，较大的支出有：①2007-9-18接待2007级学生军训消防支队官兵42人1970元；②2007-9-5接待南大党委组织部来校考察690元。
1.1.4.211月接待费用最高（20025元），主要是以下原因提高了该月的业务接待总费用：①学校购地与邻村5个单位符合同的接待费12050元；②2007年8-11月接待各用人单位及实习单位费用2700元；③2007-7-14接待建设部及市建设局领导费860元。
1.1.4.312月份接待费用为18341元，较大的支出为：①2007年12月23-24日2008届毕业生供需见面会接待用人单位代表，两餐共18桌费用6540元；②2007-12-6南大党委（院长）办公室一行20人到南丰、流坑，三餐接待费用为3400元；③2007-12-12南大教学检查组来我院检查教学工作，两餐接待费用为2170元。
1.22007年10-12月接待费用比较分析1.2.12007年第四季度（10-12月）的接待费用分析（见表1）。
2007年第四季度10-12月的接待总费用为57390.00元，月平均业务接待费用19130.00元；2007年11月份的业务接待费用是20025元，是10月份的接待费用19024元的1.05倍，是12月份接待费用18341元的1.09倍，本季度三个月份的接待费用均很高。
单位财务工作检查记录登记表Excel模板.doc
单位财务工作检查记录单位 :年月检查人：项目检查内容扣分标准得分B1、预算内教育事业费按月足额拨款，公办教师工教师工资每拖欠一个月扣5分 ; 垫支工资 10万元以内扣 2分,资按时发放，乡镇教委无垫支经费现象。
(10)分超过10万元扣5分。
B2、预算内公用经费逐年增长。
（10）分初中公用经费不增长扣5分，小学公用经费不增长扣5分。
A1 、教育经费投入拨付教育占应征数的 65%以上不扣分 ,60－65％扣 5分，不B3、教育费附加足额征收，全额拨付教育。
（10分）足 60％扣 10分。
附加费中列支的公用经费，初中不增长扣5分，小学不增B4、教育费附加中公用经费逐年增长。
（10）分长扣 5分。
情况(75)分B5、学校收费严格执行规定标准，无擅自提高收费标准或扩大收费范围现象。
（ 10）分B6、代管款项全部纳入财务一本帐管理，并做到及时与学生结算。
（ 5）分B7、公办教师全部落实增资政策，执行房改补贴。
（10）分自立收费项目和提高收费标准的一项扣 5分，超过两项的不得分。
代管款项中凡有一项未纳入总帐的扣5分。
2001年增资政策未落实的一项扣5分，两项未落实不得分。
B8、民办教师工资按月发放。
（10）分民师工资拖欠一个月的扣5分，拖欠两个月的不得分。
单位财务工作检查记录单位 :项目检查内容B9、预算内资金，应当年初有预算，期间有增资因素年底前及时追加预算，年终有决算，严格按规定用途和标准使用。
（ 10）分B10、预算外资金，年初应当制定收支计划。
应当先收后支，量入为出。
代管款项实行专款专用。
（10）分A2 、资金 B11、学校建设及设备购置履行审批手续，无超计划管理现象。
（ 10）分、使用情况 B12、严格执行资金管理规定，大额资金全部使用转（65）分帐结算，零星支出及人员经费使用现金结算。
月结后库存现金量不能超出规定数额，会计、出纳帐帐相符、帐实相符（ 15）分。
B13、学校收费、代管款项、书费等全部纳入单位总帐管理，无帐外帐，小金库。
房地产公司财务检查工作表
被检查公司:
检查公司:
检查小组成员:
填写说明：
1，每一项容应明确回答“是”、“否”或“不适用”，对于抽样检查的项目，样本超过80%符合表述要求，可标注该项为“是”；
2，如项目中含有非“是”或“否”能回答的问题，请在说明列简短说明；
3，对于检查方法为抽样检查的，要求另行完成详细检查容的工作底稿（模版见《抽样检查工作底稿样板》），并将样本合规个数、合规百分比以及相应底稿的索引号填列在索引号列；
4，抽样检查的抽样方法见《抽样检查的抽样方法》，如果实际业务发生数量小于最小样本量，则全部检查；
5，检查方法为“检查”是指检查相关文件或系统中的交易轨迹，该方法仅表明集团建议采用检查方法，如与实际情况有出入，可以采用更适用方法来检查该项控制，但须知会集团财务部或风险部；
6，检查方法为“检查”，则检查样本个数由检查人把握，检查的样本个数以可以证实该项控制点确实执行的数量为宜；
7，“（六）上年检查发现的问题是否整改”中，请逐条列示被检查公司上年存在的问题，并逐一在“是/否”栏标注本年是否已经整改？如有例外情况，请说明。
季检记录表(财务)
季度检查情况记录表（资金、收费管理）
1
2、关于不合格严重程度的区分（与《不合格控制程序》中的严重程度区分无关）：
轻微：对服务影响较小或业户感觉不明显的不合格，抽查发现问题个数在2个以内的不合格项；
一般：对服务影响较大或业户明显不满意的不合格，抽查发现问题个数在3—5个之间的不合格项；
严重：对服务影响很大或业户很不满意的不合格，其他普遍性的不合格，抽查发现问题个数在5个以上的不合格项。
3、检查内容中有特别注明扣分标准的，按其标准执行。
该项服务满分为 6 分；应扣分；实得分。
被查部门负责人：检查人：
A/0
1。
财务检查工作表值得内部审计借鉴.doc
投融资
8
个月
下月初是否及时编制银行余额调节表？
抽样检查
投融资
8
个月
银行存款余额调节表是否经独立人员复核并签字？
抽样检查
投融资
8
个月
编制的银行余额调节表是否正确？
抽样检查
投融资
8
个月
银行余额调节表与账面金额和银行金额是否核对一致？
抽样检查
投融资
8
个月
是否检查未达账项的原因并跟踪？
抽样检查
投融资
检查
投融资
银行账户资料（开户审批表、印鉴卡片、贷款卡、帐户IC卡）是否完整？
询问/检查
投融资
是否定期取得或计算银行存款利息？
询问/检查
投融资
是否有长期闲置的银行账户？
询问பைடு நூலகம்检查
投融资
是否存在不按规定用途使用账户情况？
询问/检查
投融资
所有账户是否都已在财务系统中反映？
检查
投融资
是否有外阜银行账户，外埠存款支用及收回是否有规定的审批手续？
检查
投融资
3，成本、费用及付款管理
运营
3.1成本管理
运营
是否存在成本管理制度？
询问/检查
运营
如果有，操作人员是否经过培训或学习过制度？
询问/检查
运营
是否定期在系统中更新成本？
询问/检查
运营
3.1.1目标成本
运营
目标成本是否经过设计、采购、工程、项目、财务、成本等各部门人员审批确认？
询问/检查
运营
相关成本项目目标成本的制订是否有相关测算说明及审批过程的存档？
询问/检查
运营
会计财务常规检查表记录表
会计财务常规检查表记录表一、公司基本信息
公司名称：[填写公司名称]
公司地址：[填写公司地址]
所属行业：[填写所属行业]
经营范围：[填写经营范围]
成立时间：[填写公司成立时间]
二、财务记录检查
1. 会计凭证
- 财务凭证是否按照规定的格式进行填写？
- 凭证上的金额、日期、科目等信息是否准确无误？- 凭证是否按照时间顺序进行编号和存档？
2. 财务报表
- 资产负债表和利润表是否按照会计准则的要求进行编制？- 报表中的数据是否与会计凭证相一致？
- 报表中是否准确记录了公司的财务状况和经营成果？
3. 资产管理
- 公司的固定资产及无形资产是否建立了台账并及时更新？- 资产的报废、变卖等处理是否按照规定程序进行？
- 公司的现金、存货等资产是否进行了合理的管理和控制？
4. 成本控制
- 公司的成本核算方法是否合理，并且得到了有效执行？
- 公司的各项费用是否按照规定进行了记录和报销？
- 公司是否进行了成本的分析和控制，并采取了相应的措施？
5. 税务合规
- 公司的税务申报是否按照税务法规要求进行？
- 公司的、凭证等税务相关文件是否齐全并存档？
- 公司是否按时缴纳了应纳税款，并进行了相应的申报工作？
三、检查结论
根据以上财务记录检查内容，现确认公司在财务管理方面的情
况如下：
- 出现的问题和不足：[填写出现的问题和不足]
- 改进和加强的措施：[填写改进和加强的措施]
- 检查人员：[填写检查人员姓名]
- 检查日期：[填写检查日期]
该财务常规检查表记录表仅供内部参考使用，不作为法律依据。
如有需要，请进一步与财务和法务部门沟通。
8(财务部)财年末财务常规检查表
8(财务部)财年末财务常规检查表一、总览- 检查日期： [填写日期]检查日期： [填写日期]- 检查人员： [填写检查人员姓名]检查人员： [填写检查人员姓名]- 检查范围： [填写检查的财务范围，例如收入、支出、资产负债表等]检查范围： [填写检查的财务范围，例如收入、支出、资产负债表等]二、财务报表检查1. 收入表检查- [ ] 确认收入表是否准确且完整。
- [ ] 检查各项收入是否与实际入账金额一致。
- [ ] 确认收入来源的凭证是否齐全，如、合同等。
2. 支出表检查- [ ] 确认支出表是否准确且完整。
- [ ] 检查各项支出是否与实际支付金额一致。
- [ ] 确认支出的凭证是否齐全，如、付款凭证等。
3. 资产负债表检查- [ ] 确认资产负债表是否准确且完整。
- [ ] 检查资产和负债项目是否与实际情况相符。
- [ ] 确认资产和负债的凭证是否齐全，如资产购置凭证、负债借据等。
三、银行账户检查1. 银行对账单检查- [ ] 核对银行对账单与公司账户余额是否一致。
- [ ] 检查银行账户的收支记录是否与财务报表相符。
2. 银行相关手续检查- [ ] 检查公司与银行之间的合作关系是否正常。
- [ ] 确认银行开户手续是否完善，包括账户信息、授权人等。
3. 银行基本账户检查- [ ] 检查银行基本账户的资金流动情况是否符合财务政策和操作规范。
四、其他财务文件检查1. 税务文件检查- [ ] 确认纳税申报是否按时完成并准确无误。
- [ ] 检查税务文件的保存是否符合法规要求。
2. 财务档案检查- [ ] 检查财务档案的存储与整理是否规范。
- [ ] 确认财务档案的完整性和准确性。
五、备注[填写可能存在的问题、异常情况以及其他需要说明的事项]以上是财年末财务常规检查表，请财务人员按照要求进行检查，并在检查表上标记相应项的完成情况。
如有任何问题，请及时反馈给财务部主管。
银行财务会计管理工作专项检查表
是
统
挂失登记簿是否实行新旧结转
抽查2家营网点查看 挂失登记簿
否
历年挂失登记簿是否保存完整
抽查2家营网点查看 挂失登记簿
是
业务授权管理是否到位
调阅监控
是
17家网点记 录不全
所有银行结算账户是否达到集中审核、统一 管理
实地查看
是
账户 今年上半年是否对账户进行清理 管理 今年上半年不合规账户清理数量
查看清理资料 查看清理资料
是 2633
是否按照上报省联社对账管理实施方案有序 开展相关工作
对照方案进行核对
是
单位 意见
检查 人签
字
戚洪钧、尤益军、杨玉红、张丽娟、李小花、钟晓东、张广生、赵丹丹、吴金超、谈晓叶
注：关于总行的事项检查清算中心或有 关责任人。
1170份
检查日营业网点库存数网银口令牌数
查看轧库登记簿或统 计报表
1465份
止检查日客户累计购买数网银口令牌数
调阅统计报表
12800份
检查日网银客户开户数
调阅系统
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前期累计清理网银客户数
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3248户
重要空白凭证和支付设备客户申请、购买、 签收手续是否合规
抽查营业网点出售凭 证、支付设备凭证和 监控
是
会计
业务
印章 营业网点是否对会计业务印章使用、交接情 抽查营业网点印章使
管理 况进行登记
用、交接登记簿
是
5家网点交接 记录不全
营业网点登记会计业务印章与总部预留印模 抽查营业网点印章登
是否一致
记簿并与总部对比
是
2011.4上交
是否对不需使用的会计业务印章进行集中保 查看清单、集中保管
全区财务大检查自查表一(基本情况表).xls
填报时间：
电话：
（二）支出合计(万元) 1、人员支出 其中：奖金、津补贴支出 2、公用支出 其中：招待费支出 3、对个人和家庭补助支出 4、项目支出 其中:年初预算支出 年度追加支出
(三）结余合计(万元) 其中：项目结余
附：人均总支出(万元) 人均公用经费支出(万元)
负责人：
填报人：
情况
备注
按收费项目分别填列 按开户ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ分别填列
全区财务大检查自查表一（基本情况表）
填报单位（公章）：
项
目
一、基本情况
1、单位性质
2、编制人数（人）
3、实有人数（人）
4、收费项目数（个）
5、银行账户数（个）
6、收费许可证号码
7、票据准购证号码
二、收支情况(万元) （一）收入合计 1、预算内财政拨款 其中：年初预算数 年度追加数 2、预算外财政拨款 其中：年初预算数 年度追加数 3、上级补助收入 4、其他收入
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单位财务工作检查记录
单位 :年月检查人：项目检查内容扣分标准得分
B1、预算内教育事业费按月足额拨款，公办教师工教师工资每拖欠一个月扣5分 ; 垫支工资 10万元以内扣 2分,
资按时发放，乡镇教委无垫支经费现象。
(10)分超过10万元扣5分。
B2、预算内公用经费逐年增长。
（10）分初中公用经费不增长扣5分，小学公用经费不增长扣5分。
A1 、教育经费投入
拨付教育占应征数的 65%以上不扣分 ,60－65％扣 5分，不B3、教育费附加足额征收，全额拨付教育。
（10分）
足 60％扣 10分。
附加费中列支的公用经费，初中不增长扣5分，小学不增B4、教育费附加中公用经费逐年增长。
（10）分
长扣 5分。
情况(75)分B5、学校收费严格执行规定标准，无擅自提高收费
标准或扩大收费范围现象。
（ 10）分
B6、代管款项全部纳入财务一本帐管理，并做到及
时与学生结算。
（ 5）分
B7、公办教师全部落实增资政策，执行房改补贴。
（10）分
自立收费项目和提高收费标准的一项扣 5分，超过两项的
不得分。
代管款项中凡有一项未纳入总帐的扣5分。
2001年增资政策未落实的一项扣5分，两项未落实不得分。
B8、民办教师工资按月发放。
（10）分民师工资拖欠一个月的扣5分，拖欠两个月的不得分。
单位财务工作检查记录
单位 :
项目检查内容
B9、预算内资金，应当年初有预算，期间有增资因
素年底前及时追加预算，年终有决算，严格按规定
用途和标准使用。
（ 10）分
B10、预算外资金，年初应当制定收支计划。
应当
先收后支，量入为出。
代管款项实行专款专用。
（10）分
A2 、
资金 B11、学校建设及设备购置履行审批手续，无超计划管理现象。
（ 10）分
、使
用情
况 B12、严格执行资金管理规定，大额资金全部使用转（65）分帐结算，零星支出及人员经费使用现金结算。
月结
后库存现金量不能超出规定数额，会计、出纳帐帐
相符、帐实相符（ 15）分。
B13、学校收费、代管款项、书费等全部纳入单位
总帐管理，无帐外帐，小金库。
（ 15）分
B14、代管款项、书费与学生结算清楚、及时。
（5）分年月检查人：
扣分标准得分年初无预算的扣 5分，无决算或决算数字不真实的扣5分。
预算外出现超支现象的扣 4分，代管款项中有改变用途现
象的扣 6分。
未经教育局和乡镇教委审批的每项扣 5分；超计划建设或
购置的每项扣 5 分。
超出规定限额支付现金的扣 5分；及时登记现金日记帐，
当日余额有超过 1000元的扣 5分；帐帐不符的扣 5分。
私设小金库的扣 10分，代管款项及书费、作业本费中有一
项未纳入总帐的扣 5分。
有未及时结算的一项扣 5 分。
单位财务工作检查记录
单位 :
项目检查内容
B15、原始凭证合法有效，签字齐全，记帐凭证分
录正确，盖章齐全，装订结实、整齐、美观，封面
填写齐全。
（ 10）分
B16、会计帐簿扉页填写齐全，帐页上除口取纸外
有帐户名称。
（ 5）分
A3 、
会计
帐务 B17、记帐汉字书写认真，数字书写规范，差错处数处理少，更正方法正确。
及时整理归档。
（ 5）分
情况
（30）分年月检查人：
扣分标准得分
部分单据签字、盖章不全的扣3分;部分凭证分录有错误扣
3分;封面填写不全或装订不够整齐美观的扣4分。
扉页填写不全的扣 3分，帐页上未书写帐户名的扣2分。
书写不认真、差错处数多、有刮擦现象、更正不正确、未
归档存在其中之一者扣 5分。
B18、帐表相符，年底转帐正确。
（5）分帐表不符或年底转帐不正确者均扣（5）分
B19、会计报表齐全，数字真实，及时整档。
（5）
会计报表与帐不符或未归档的均扣5分。
分
单位财务工作检查记录
单位 :
项目检查内容
B20、会计人员学习努力，勤学好问，能较熟练掌
握计算机的操作，能独立使用财务软件处理帐务。
（5）分
B21、微机记帐与手工记帐同步进行，数据正确，机
器、系统故障少，基本运行正常，做到定期维护、A4 、定期数据备份。
（ 10）分
会计
电算
化
（30）分 B22、电子表格运用较熟练，能处理正常的表格运算，按时完成教育局布置的各种报表。
（ 10）分年月检查人：
扣分标准得分主管会计不能独立操作计算机，处理帐务的扣5分。
微机记帐与手工记帐不同步的扣 5分 ;系统缺乏维护，故障
多，不能正常运行且未养成备份习惯的扣 5分。
电子表格运用不熟练、报表完成不及时、差错率高的一项
扣 5分。
B23、能运用《学年初报表系统》和《财政决算系统不能运用软件处理学年初报表和教育经费年终结算的扣 5 》处理学年初报表和教育经费年终结算。
（ 5）分分。
单位财务工作检查记录
单位 : 年月检查人：项目检查内容扣分标准得分
B24、有固定的校产总管理员，校产总管理员业务熟
校产总管理员不固定或业务不熟练均扣5分。
练，有较强的事业心。
（ 5）分
B25、有校产管理总帐、明细帐、校产记帐凭证，存
帐不全、无校产凭证、帐证保管不当均扣5分。
放有序，保管良好。
（ 5）分
B26、校产总帐资产总额与经费帐上资产余额相符，
与经费帐数字不符的扣 5分；记帐欠规范的扣 5分。
A5 、帐面书写认真，记帐及时、规范，符合会计记帐规
范。
（ 10）分
校产
管理、学校部门管理员负责的分类帐与总帐上同类物学校部门管理员帐上数字与总管理员帐上数字不符的扣5
（40）分
B27
品金额相符，并且做到帐物相符。
（ 10）分分；抽查物品与帐不符的扣 5分
B28、校产管理必须正常运行，不得中断。
新增资产
资产变动不及时入帐的扣 2分；不按凭单记帐的扣 3分；帐填写增加凭单，减少资产填写减损凭单并且制成记
帐凭单，定期将记帐凭单装订成册，妥善保管（5）半年以上没运行的扣 5分。
分。
B29、第八类、三类物品必须一物一卡，卡片填写、
卡不全的或更换使用人没有变更卡片的扣5分。
记录要齐全，更换使用人要有记录。
（ 5）分
单位财务工作检查记录
单位 :年月检查人：项目检查内容扣分标准得分
B30、学校要有专职伙管员，生活总帐、明细帐、库学校生活总帐、明细帐、库存材料帐不全或科目设置不全
存材料帐及科目设置齐全。
（5）分扣5分
B31、原始凭证取得合法有效，签字手续齐全，记帐
原始凭证签字手续不全扣3分；记帐凭证分录有的不正凭证分录正确，数字准确，书写认真规范。
（10）
确，数字计算有的不正确扣5分；书写欠认真规范扣 2分。
分
A6 、B32、按凭证记帐，按月结帐，月底将收入类、支出
不按时结帐扣 2分；伙食盈亏核算办法不正确扣
8
分。
类转入伙食盈亏进行核算。
（ 10）分
学校生活
管理B33、记帐方法正确，记帐较规范，帐务平衡，帐帐
记帐方法不正确，帐务不平衡或帐帐不符扣5分
（40）分
相符，盈亏核算清楚。
（ 5）分
B34、每月有资金平衡及伙食盈亏表。
（5）分每月无资金平衡表或伙食盈亏表扣5分。
B35、帐簿、凭证整理归档，保管良好。
（5）分帐簿、凭证没有整理归档，保管不良扣5分。
单位财务工作检查记录
单位 : 年月检查人：项目检查内容扣分标准得分
B36、有专职勤工俭学管理人员，勤工俭学收支纳入
没有设帐或设帐不规范的扣5分；帐钱为一人管理的扣 5
单位总帐管理或设专帐核算，帐户设置齐全，资金
分；帐帐不符的扣 2分。
管理严密，帐帐相符，帐实相符。
（7）分
A7 、
勤工
俭学B37、收入、支出符合财务规定，按支出比例补充教
支出中没有用于补充办学经费的扣3分；
管理学经费，改善办学条件，提高教职工福利。
（7）分
（20）分
B38、能较好的完成单位制定的收入计划。
能及时收回外欠款，偿还债务。
（6）分没有完成年初所订收入计划的扣
回造成经济损失的扣 6分。
3分；外欠款不能及时收
合计
（300）
实际得分合计: 分。