外部审计银行询证函

银行审计-询证函

银行询证函
索引号：
(银行)：
本公司（公司）聘请的xxxx会计师事务所有限公司正在对本公司年月日的财务
报表进行审计，按照中国注册会计师执业准则的要求，应当询证本公司与贵行的存款、借款往来等事项。

下列数据
出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“数据证明无误”处签章证明；如有不符，请在“数据不
符”处列明不符金额。

回函请直接寄至：中和正信（贵州）会计师事务所有限公司。

通信地址：xxxxxxx＜收＞
邮编：xxxxxxx电话：xxxxxxxx传真：xxxxxxxx联系人：截至年月日止，本公司银行存款、借款账户余额等列示如下：
除以上所述，本公司并无其它在贵行的存款。

除以上所述，本公司并无其它自贵行的银行借款。

除以上所述，本公司并无其它向贵行提供的担保。

除以上所述，本公司并无其它由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票。

5、已贴现而尚未到期之商业汇票
除以上所述，本公司并无其它向贵行贴现而尚未到期之商业汇票。

6、未完成之已开具而不能撤销信用证
除以上所述，本公司并无其它由贵行开具而不能撤之信用证销。

7、未完成之外汇买卖合约
除以上所述，本公司并无其它与贵行未完成之外汇买卖合约。

8、存放与银行之有价证券
除以上所述，本公司并无其它存放贵行之有价证券。

9、其它事项(如无除前面所述外的其它事项，则应填“无”。

)
(公司签章) 年月日
经办人：
结论：1、数据证明无误2、数据不符，请列明不符金额
(银行签章)(银行签章)
经办人：经办人：
年月日年月日。

审计向银行发起询证函的流程

审计向银行发起询证函的流程
审计向银行发起询证函的流程如下：
1. 审计工作人员把客户的资料（包括债务方公司名称、开户银行及帐户号、债权人全名）录入到电脑系统软件中。

这是发送邮件和询证函模板的前提条件，录入完以后可以把所有客户的相关资料通过事务所的邮箱发给相关的合作会计师事务所来处理数据。

具体模板可以采用年度账面核对专用的询证函格式或各业务线自定义模板格式的询证工作函。

2. 发出去的询证函应该由被审计单位盖好邮戳后的原件及时交给事务所进行查询确认并做好记录。

一般当天就可以收到回复，查清之后要把结果反馈给财务部会计人员，对于有错误的数据可以进行适当的调整，最终要形成红字冲回或者金额变更的申请。

如果没有被确定的消息与回应应代为转账撤销之前的货款来防止欠款的事情发生，不然就很可能出现难以收到的后果。

此方法可能就会影响到货款以及不良的反应引起经营资金上流动不足的一些费用的问题发生等负面状况产生甚至会更坏无法弥补的情况。

3. 在使用网银询证时，可以直接按照询证函模版发函至各个账户，如果余额一致则证明相符，如有差异则需要详细列示不符信息。

将发出询证的结果入账并与纸质档案进行核对，以确保电子形式的证据完整、准确和充分。

同时注意处理好
与客户的关系以避免风险的发生。

以上步骤完成后，即可完成一次审计向银行的询证函发起过程。

在操作过程中需要严格按照相关法律法规执行，确保整个过程的合法性和合规性。

2016年审计业务银行询证函模板

索引号：编号：审计业务银行询证函********银行：本公司聘请的**会计师事务所（特殊普通合伙）正在对本公司2016年度的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1—14项信息出自本公司的记录：(1) 如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；(2) 如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。

本公司谨授权贵行将回函请直接寄至**会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司账户支取办理本询证函回函服务的费用。

2016年度，本公司与贵行相关的信息列示如下：1. 银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2. 银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

3.自2016年1月1日起至2016年12月31日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。

4. 本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托存款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5. 本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6. 担保（包括保函）(1) 本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述所示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未支付行为，在“备注”栏中予以说明。

审计业务银行询证函-适用于被审计单位填写详细内容

使用说明：蓝色字体为编制银行询证函相关提示，使用后必须删除。

银行询证函（通用格式）索引号：编号：××（银行）××（分支机构，如适用）（以下简称“贵行”，即“函证收件人”）：本公司聘请的XXX会计师事务所正在对本公司【年度（或期间）】的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则第1312号—函证的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1-14项及附表（如适用）信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分【签字和签章】或【签发电子签名】；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并【签字和签章】或【签发电子签名】。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至XXX会计师事务所【或直接转交XXX会计师事务所函证经办人】（应按照相关银行公示的函证具体要求提供相关人员的证明文件等），地址及联系方式如下（以下各要素应完整、准确填写）：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司账户支取办理本询证函回函服务的费用（如适用）。

截至年月日（即“函证基准日”），本公司与贵行（以银行印章所代表的总分支机构主体范围为准）相关的信息列示如下：【提示：1.注册会计师可根据被审计单位的具体情况以及审计的需要，确定银行询证函所列第1-14项及附表中需要函证的项目。

对于注册会计师确定无需函证的项目或具体栏位，应当将该项目或具体栏位的表格用斜线划掉。

对于注册会计师用斜线划掉的项目或栏位，银行业金融机构无需核实相关信息且不需要反馈。

2.第1-14项及附表中，如果被审计单位的文件记录或管理层提供的信息中显示其与银行业金融机构之间没有此等交易或余额，但注册会计师认为需要就此获得银行业金融机构确认时，注册会计师应在每个对应栏目内填写“无”，银行业金融机构应当对填写“无”的信息予以核实并反馈。

如银行业金融机构发现被审计单位存在交易或余额，而相关项目被列示为“无”，应明确回复不符并在回函“结论”处，向注册会计师对不符项目涉及的内容、金额等进行说明。

银行询证函通用格式财政部公布

审计业务银行询证函（通用格式）编号：XX银行：本公司聘请的XX事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至XX事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。

截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2．银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

3．自年月日起至年月日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。

4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

（2）贵行向本公司提供的担保除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。

2020年银行询证函通用格式-财政部公布

审计业务银行询证函（通用格式）编号:XＸＸ银行本公司聘请得 XX 事务所正在对本公司年度（或期间)得财务报表进行审计,按照中国注册会计师审计准则得要求，应当询证本公司与贵行相关得信息。

下列第 1－14 项信息出自本公司得记录（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论"部分签字、签章； (2)如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容,并签字与签章。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至 XＸ事务所,地址及联系方式如下: 回函地址:联系人电话:传真:邮编电子邮箱本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务得费用。

截至年月日,本公司与贵行相关得信息列示如下１。

银行存款账户名称银行账号币种利率账户类型余额起止日期就是否用于担保或存在其她使用限制备注除上述列示得银行存款外,本公司并无在贵行得其她存款。

注“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款,可只填写“活期"或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质,如基本户、一般户等。

银行借款借款人名称银行账号币种余额借款日期到期日期利率抵（质）押品/ 担保人备注除上述列示得银行借款外,本公司并无自贵行得其她借款。

注如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注"栏中予以说明。

３.自年月日起至年月日期间内注销得账户账户名称银行账号币种注销账户日除上述列示得注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其她账户. 4。

本公司作为贷款方得委托贷款账户名称银行账号资金借入方币种利率余额贷款起止日期备注除上述列示得委托贷款外，本公司并无通过贵行办理得其她委托贷款. 注:如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注"栏中予以说明。

５。

本公司作为借款方得委托贷款账户名称银行账号资金借出方币种利率余额贷款起止日期备注除上述列示得委托贷款外,本公司并无通过贵行办理得其她委托贷款. 注如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

审计业务银行询证函-适用于由银行填写详细内容

使用说明：蓝色字体为编制银行询证函相关提示，使用后必须删除。

银行询证函（备选格式）索引号：编号：××（银行）××（分支机构，如适用）（以下简称“贵行”，即“函证收件人”）：本公司聘请的XXX会计师事务所正在对本公司【年度（或期间）】的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则【列明其他相关审计准则名称】的要求，应当询证截至____年____月____日（即“函证基准日”）本公司与贵行相关的信息。

请填写下列第1-14项及附表（如适用）中的表格，并签字和签章或[签发电子签名]。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至XXX会计师事务所[或直接转交XXX会计师事务所函证经办人] （应按照相关银行公示的函证具体要求提供相关人员的证明文件等），地址及联系方式如下：（以下各要素应完整、准确填写）回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账户支取办理本询证函回函服务的费用（如适用）。

（预留印鉴）年月日经办人：职务：电话：以下由被询证银行填列1．银行存款2．银行借款3．自年月日起至年月日期间内注销的银行存款账户4．本公司作为委托人的委托贷款5．本公司作为借款人的委托贷款6．担保（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保（2）贵行向本公司提供的担保（如保函业务、备用信用证业务等）7．本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票8．本公司向贵行已贴现而尚未到期的商业汇票9．本公司为持票人且由贵行托收的商业汇票10．本公司为申请人、由贵行开具的、未履行完毕的不可撤销信用证11．贵行与本公司之间未履行完毕的外汇买卖合约12．本公司存放于贵行托管的证券或其他产权文件13. 本公司购买的由贵行发行的未到期银行理财产品14．其他附表：资金归集（资金池或其他资金管理）账户具体信息说明：一、银行询证函格式总体说明1.本询证函（包括回函）中所列信息应严格保密，仅用于注册会计师审计目的。

出连续两个年度审计报告工作底稿银行询证函

出连续两个年度审计报告工作底稿银行询证函
银行名称：X银行
地址：X
日期：X年X月X日
致：X会计师事务所
地址：X
我们在此确认，贵公司提交的关于我行账户（账户号码：X）的审计资料，我们已经进行了审查。

以下是我行对审计结果的回复。

我行已经收到了贵公司X年和X年的年度财务报表，我们对此进行了核实和确认，包括资产负债表、利润表和其他相关数据。

经过比对和分析，我们认为财务报表在所有重大方面都真实、完整地反映了贵公司的财务状况和经营成果。

在审核过程中，我们发现以下几个关键事项：
X年X月X日，贵公司从我行提取现金人民币X万元，用于支付员工工资。

该笔款项已于X年X月X日存回我行。

X年X月X日，贵公司向我行贷款人民币X万元，用于扩大生产规模。

该笔贷款将于X年X月X日到期。

X年X月X日，贵公司收到一笔人民币X万元的汇款，但目前尚不清楚汇款来源和用途。

贵公司需要进一步提供相关信息以核实该笔款项的真实性和合法性。

请注意，以上信息仅供贵公司参考，如有任何疑问或需
要进一步核实，请及时与我行联系。

同时，我行将积极配合贵公司的审计工作，提供必要的支持和协助。

感谢贵公司对我行的信任和支持，我们将一如既往地提供优质的服务和保障客户资金安全。

此致
敬礼！。

银行询证函通用格式-财政部公布

审计业务银行询证函（通用格式）编号：XX银行：本公司聘请的XX事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至XX事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。

截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2．银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

3．自年月日起至年月日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。

4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

（2）贵行向本公司提供的担保除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。

银行询证函(外资)

银行询证函
编号：
（银行）：
本公司聘请的随州方正有限责任会计师事务所正在对本公司的注册资本实收（或注册资本、实收资本变更）情况进行审验。

按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司外方股东向贵行缴存的出资额。

下列数据及事项出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“数据及事项证明无误”处签章证明；如有不符，请在“列明不符事项”处列明不符事项。

有关询证费用可直接从本公司（筹）银行存款账户中收取。

回函请直接寄至“随州方正有限责任会计师事务所”。

回函地址：随州市沿河大道204号曾都区审计局隔壁
邮编：441300 电话：0722/3318966 传真：0722/3318966
联系人：
截至年月日止，本公司（筹）出资者（股东）缴入的出资额列示如下：
缴款人缴入
日期
账户
性质
银行账号
币
种
金额
款项
用途
款项来源
备注
境内境外
合计金额（大写）
公司（筹）
法定代表人或委托代理人：（签章）
年月日结论：1.数据及事项证明无误。

经办人：银行盖章：年月日
2.如果不符，请列明不符事项。

经办人：银行盖章：年月日。

审计业务银行询证函(通用格式)模版

1审计业务银行询证函(通用格式）编号：××(银行）:本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年(或期间)的财务报表进行审计,按照注册会计师审计准则的要求,应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1－14项信息出自本公司的记录:（1）如与贵行记录相符,请在本函“结论”部分签字、签章;（2)如有不符,请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所,地址及联系方式如下：回函地址：联系人: 电话：传真: 邮编:电子邮箱:本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。

截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下:1.银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款,可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质,如基本户、一般户等。

2.银行借款除上述列示的银行借款外,本公司并无自贵行的其他借款。

注:如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

3.自年月日起至年月日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。

4.本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外,本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注:如存在本金或利息逾期未付行为,在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函)(1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外,本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注:如采用抵押或质押方式提供担保的,应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

银行询证函通用格式-财政部公布

审计业务银行询证函（通用格式）编号：XX银行：本公司聘请的XX事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至XX事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。

截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2．银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

3．自年月日起至年月日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。

4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

（2）贵行向本公司提供的担保除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。

审计业务银行询证函(通用格式)

附件1审计业务银行询证函（通用格式）编号：××（银行）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体容，并签字和签章。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：：传真：邮编：电子：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。

截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2．银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

3．自年月日起至年月日期间注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。

4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

审计用银行询证函模板

审计业务银行询证函（通用格式）编号：银行：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。

下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。

本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司账户支取办理本询证函回函服务的费用。

截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2．银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

3．自年月日起至年月日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。

4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

（2）贵行向本公司提供的担保除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。

银行询证函--验资(模板)

银行询证函
××××银行：
本公司（筹）聘请的××××会计师事务有限公司正在对本公司（筹）的注册资本实收情况进行审验。

按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司（筹）出资者（股东）向贵行缴存的出资额。

下列数据及事项如与贵行记录相符，请在本函下端“数据及事项证明无误”处签章证明；如有不符，请在“列明不符事项”处列明不符事项。

有关询证费用可直接从本公司（筹）××××存款账户中收取。

回函请直接寄至××××会计师事务有限公司。

回函地址：××××
邮编：××××电话：××××传真：××××
××××××××(筹)
法定代表人或委托代理人：
×年×月×日
结论：1、数据及事项证明无误2、如果不符，请列明不符事项
年月日年月日
经办人：经办人：
银行盖章：银行盖章：。

审计业务银行询证函通用格式会计司

附件1审计业务银行询证函（通用格式）编号：××（银行）：本公司聘请(de)××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）(de)财务报表进行审计,按照中国注册会计师审计准则(de)要求,应当询证本公司与贵行相关(de)信息.下列第1-14项信息出自本公司(de)记录：（1）如与贵行记录相符,请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符,请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容,并签字和签章.本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所,地址及如下：回函地址：联系人：：传真：邮编：电子：本公司谨授权贵行可从本公司××账户支取办理本询证函回函服务(de)费用.截至年月日,本公司与贵行相关(de)信息列示如下：1．银行存款除上述列示(de)银行存款外,本公司并无在贵行(de)其他存款.注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款,如为活期或保证金存款,可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质,如基本户、一般户等.2．银行借款除上述列示(de)银行借款外,本公司并无自贵行(de)其他借款.注：如存在本金或利息逾期未付行为,在“备注”栏中予以说明.3．自年月日起至年月日期间内注销(de)账户除上述列示(de)注销账户外,本公司在此期间并未在贵行注销其他账户.4．本公司作为贷款方(de)委托贷款除上述列示(de)委托贷款外,本公司并无通过贵行办理(de)其他委托贷款.注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为,在“备注”栏中予以说明.5．本公司作为借款方(de)委托贷款除上述列示(de)委托贷款外,本公司并无通过贵行办理(de)其他委托贷款.注：如存在本金或利息逾期未付行为,在“备注”栏中予以说明.6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供(de)、以贵行为担保受益人(de)担保除上述列示(de)担保外,本公司并无其他以贵行为担保受益人(de)担保.注：如采用抵押或质押方式提供担保(de),应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为,在“备注”栏中予以说明.（2）贵行向本公司提供(de)担保除上述列示(de)担保外,本公司并无贵行提供(de)其他担保.7．本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付(de)银行承兑汇票除上述列示(de)银行承兑汇票外,本公司并无由贵行承兑而尚未支付(de)其他银行承兑汇票.8．本公司向贵行已贴现而尚未到期(de)商业汇票除上述列示(de)商业汇票外,本公司并无向贵行已贴现而尚未到期(de)其他商业汇票.9．本公司为持票人且由贵行托收(de)商业汇票除上述列示(de)商业汇票外,本公司并无由贵行托收(de)其他商业汇票.10．本公司为申请人、由贵行开具(de)、未履行完毕(de)不可撤销信用证除上述列示(de)不可撤销信用证外,本公司并无由贵行开具(de)、未履行完毕(de)其他不可撤销信用证.11．本公司与贵行之间未履行完毕(de)外汇买卖合约除上述列示(de)外汇买卖合约外,本公司并无与贵行之间未履行完毕(de)其他外汇买卖合约.12．本公司存放于贵行托管(de)有价证券或其他产权文件除上述列示(de)有价证券或其他产权文件外,本公司并无存放于贵行托管(de)其他有价证券或其他产权文件.13. 本公司购买(de)由贵行发行(de)未到期银行理财产品除上述列示(de)银行理财产品外,本公司并无购买其他由贵行发行(de)理财产品.14．其他注：此项应填列注册会计师认为重大且应予函证(de)其他事项,如欠银行(de)其他负债或者或有负债、除外汇买卖外(de)其他衍生交易、贵金属交易等.（预留印鉴）年月日经办人：职务：电话：以下由被询证银行填列结论：说明：1.本询证函（包括回函）中所列信息应严格保密,仅用于注册会计师审计目(de).2.注册会计师可根据审计(de)需要,从本函所列第1-14项中选择所需询证(de)项目,对于不适用(de)项目,应当将该项目中(de)表格用斜线划掉.3.本函应由被审计单位加盖骑缝章.。

银行询证函

索引号：审计业务银行询证函编号：（银行）：本单位聘请的XXXX正在对本单位的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本单位与贵行相关的信息。

下列1-14项信息出自本单位的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、盖章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和盖章。

本单位谨授权贵行将回函直接寄至XXXX，地址及联系方式如下：回函地址：XXXX邮编：XXXX 电话：XXXX 联系人：XXXX本单位谨授权贵行可从本单位账户支取办理询证函回函服务的费用。

截至年月日，本单位与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本单位并无在贵行的其他存款。

注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。

2．银行借款除上述列示的银行借款外，本单位并无在贵行的其他借款。

注：如存在本金或者、利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

除上述列示的账户外，本单位在此期间并未在贵行注销其他账户。

4．本单位作为贷款方的委托存款除上述列示的委托存款外，本单位并无通过贵行办理的其他委托存款。

注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

除上述列示的委托贷款外，本单位并无通过贵行办理的其他委托贷款。

注：如如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

6．担保（包括保函）（1）本单位为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本单位并无其他以贵行为担保受益人的担保。

注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在备注中说明抵押或质押特情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。

（2）贵行向本单位提供的担保除上述列示的担保外，本单位并无贵行提供的其他担保。

7．本单位为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票除上述列示的银行承兑汇票外，本单位并无由贵行承兑而尚未支付的其他银行承兑汇票。

外方出资情况询证函模版

外方出资情况询证函模版
尊敬的XXX公司：
我是XXX公司的外部审计师。

根据我对贵公司财务报表的审计程序，
发现了一些关于外方出资情况的问题，现需要进一步了解和确认。

特此写
信给贵公司，希望能够获取相关的信息以便我们顺利完成审计工作。

以下是我需要贵公司提供的外方出资情况的信息：
1.外方出资比例和金额：请提供外方出资方的名称、出资比例和金额，并说明这些出资的时间和方式。

3.外方出资是否按照约定时间和方式到位：请提供相应的证明文件，
例如公司章程或协议，以证明外方出资是否按照约定时间和方式到位。

4.如果外方出资未到位，请解释原因及解决方案：如果外方出资未按
照约定时间和方式到位，请说明详细的原因，并提供相应的解决方案以便
我们评估风险。

5.如有其他相关文件或信息，请提供：请提供其他与外方出资情况相
关的文件或信息，以便我们全面了解和确认贵公司的财务状况。

请注意，为了保证我们对贵公司的审计工作的准确性和及时性，我们
需要贵公司尽快提供上述所需的信息和文件。

我们将严格保密贵公司提供的所有信息和文件，并只将其用于完成审
计工作。

我们希望能够与贵公司合作，在完成审计工作后帮助贵公司改进
内部控制和财务管理，以提高贵公司的整体运营效率和竞争力。

谢谢您的合作。

此致
敬礼
XXXXX（审计师名字）。