技术创新经济学重点整理汇编

熊彼特创新理论的创立：熊彼特1912年在其著作《经济发展理论——对利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》中首次提出了创新的理论观点。在20世纪30年代和40年代相继出版《经济周期》《资本主义，社会主义和民主》形成完善的创新理论体系。

创新的基本特征：

（1）创新收益的非独占性非独占性，是指创新者难以获取从创新活动中所产生的全部收益。

（2）创新的不确定性包括研究开发的不确定性以及市场开发的不确定性。

（3）创新的市场性技术创新与纯科学技术活动的区别是它对市场的强调。技术创新活动必须围绕着市场目标而进行，纯粹技术突破而没有市场价值的技术并不属于创新。

（4）创新的系统性包括两层含义。一是指创新要求企业各个部门的密切配合，如研究开发部门与生产、销售部门的配合。二是指创新的实现以来外部环境的密切配合，这包括经济、政治、与创新相关的其他产业的技术水平等。

创新的类型:

(1)根本性创新与渐进性创新

根本性创新是指世界上首创的与现有产品和工艺完全不同的创新，它以新的科学发现所导致的基本技术发明或现有的研究开发成果为基础，能够导致一系列渐进技术创新，如能导致技术革命、产业革命以及使整个技术体系发生重大变革的“通用创新”，或称技术变革型创新；能够导致新的社会经济活动或新的产业部门的“特有创新”，或称为原理独创型创新；能够开拓新的市场或取代现有产品或工艺的原理发展型创新，或称为功能综合型技术创新。

渐进性创新是指在已有的根本性技术创新所提供的“技术-经济范式”和技术轨道下，依靠根本性技术创新所提供的技术机会和外部的需求压力所导致的技术创新。

根本性创新对原有技术表现出一种替代性、破坏性，而渐进性创新对原有技术表现出一种继承性、提高性。

（2）资本节约型技术创新、劳动节约型技术创新和中性技术创新

如果在单位产品中，劳动要素投入比资本要素投入的下降幅度较大，也就是使资本的边际生产能力得到相对提高，这种技术创新就是劳动节约型（或资本增用型）的技术创新。

如果在单位产品中，资本要素投入比劳动要素投入的下降幅度较大，也就是使劳动的边际生产能力得到相对提高，这种技术创新就是资本节约型（或劳动增用型）的技术创新。

如果在单位产品中，资本要素投入与劳动要素投入的下降幅度相等，也就资本与劳动的边际生产能力同比例提高，这种技术创新就是中性技术创新，或五篇想的技术创新。

（3）产品创新和工业创新

产品创新是指产品技术上所出现的具有新价值的发现和变化，包括新产品的开发和现有产品的改进。

工艺创新是指工艺技术上所出现的具有新价值的发展和变化，包括生产工艺流程、加工技术、操作方法、生产技术设备等方面的生产技术的开发和改进。

产品创新与工艺创新经常是交替出现的。新产品的推出会使新工艺的开发得以实现。（4）自主创新、模仿创新和合作创新

从创新战略和创新技术源的角度如此划分。

自主创新是企业通过自身努力和探索产生技术突破，攻克技术难关，并完成技术的商品化，获取商业利润。

模仿创新是企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，从而改进完善和进一步开发产品的性能和质量，获取商业利润。

合作创新是指企业间，或企业、高校、科研机构间的联合创新行为。

技术创新是一个过程，是从新产品、新工艺的构想、研究、开发、到首次商业化应用的全过程。

技术创新过程的主要模式及其特点（详细在背面作图表示）：

传统A-U模型，长期A-U模型及其区别（详细在背面作图表示）：

（1）传统A-U模型只描述了一个特定技术轨道上的产品创新和工艺创新的一段过程，长期A-U模型描述了同一技术轨道内技术创新的长期形态，有一定的现实意义。

（2）长期A-U模型显示，任何产业存在着一个创新流构成的技术周期，从这个周期来看，在同一技术轨道内创新过程存在着波动。

（3）传统A-U模型只从技术创新的角度研究了创新过程，未考虑到市场创新，长期A-U 墨香深入细致的描述了在同一个产品生命周期中的创新过程的特点和不同种类的创新的时间分布；考虑了产品生命周期的变化。

（4）长期A-U模型深入的描述了产品生命周期的技术新特征，从而使我们能更好的处理产品生命周期变化的时候出现新情况。

1982年，美国学者纳尔逊和温特出版了《经济变革进化论》一书，地拿定了创新研究的进化论学派的基础。

自组织理论的主要概念：

（1）组织与自组织所谓组织，就是按照外界指令形成某种内部模式的过程；所谓自组织，就是在没有外界指令的情况下，靠系统内各要素协调一致、自发的形成某种内部模式的过程。（2）有序与无序有序是指系统内各要素之间有规则的联系和转化；无序是指系统内各要素之间无规则的联系和转化。有序系统中各构成要素之间存在显著差异，信息量大，功能强，也需要能量来维持；而无需系统内各要素无差异，信息量小，功能弱，也不需要能量就可以维持。

（3）渐变与突变渐变和突变时系统质变的两种方式。渐变是通过要素的数量和质量的变化引起系统的质变；突变是通过结构的变化导致系统质的变化，即系统结构的变化导致系统质的变化。

（4）进化与退化进化与退化是系统演化的两个方向。进化的方向是指系统从无序向有序方向的演化，即功能越来越强，信息量越来越强，信息量越来越大；退化是指系统从有序向无序的方向演化，即功能越来越弱，信息量越来越小。

自组织理论的基本观点：

（1）开放系统是实现从无序到有序的必要条件

（2）远离平衡是有序之源

（3）通过涨落达到有序

（4）非线性相互作用是系统实现从无序到有序的根本保证

技术创新系统的自组织演化：

1、开放和远离平衡是技术创新系统演化的必要条件

（1）开放缓解人才短缺的状况

封闭式的办学模式和用人体制，条块分割的发展格局，造成了人才短缺和浪费，加剧了人才供不应求的矛盾。只有开放，形成人才不断流动和交换的科技产业系统，才会有源源不断的人才资源，才能缓解高素质、高水平人才紧张的状况。

（2）开放提高科技成果的实用性

所谓科技成果的实用性，就是科学技术针对实际需要进行的研究开发，并在满足需要中产生较高的经济效益。

（3）开放分散技术创新过程的风险

风险一般来自三个方面：外部环境的复杂性、多变性；系统内部的复杂性和不确定性；风险承担者的有关能力。技术创新风险定义：由于技术创新的难度和复杂性，技术创新机器扩散的外部环境的不确定性，以及技术创新者与企业决策者知识水平的局限性，而导致技术创新的失败、种植或达到预期规模的可能。

2、微小涨落是技术创新系统演化的内部诱因

1）涨落的含义

涨落是相对于系统宏观平均状态的偏离或波动。

“通过涨落达到有序”是自组织理论的基本原理。即在远离平衡的开放系统，随机涨落则有可能被放大为巨涨落，从而破坏原来的结构，形成新的有序结构。

（2）涨落的建设性作用

技术创新的主要拉动作用来自市场需求。

（3）通过涨落达到有序

在技术创新系统中，微涨落放大为巨涨落必须具备两个基本条件：

①需求收入弹性条件：

②生产率上升率条件：即一种产品的生产率提高的快慢。

3、非线性相互作用是技术创新系统演化的根本保证

（1）线性与非线性相互作用

线性相互作用是二体之间的对称的相互作用，其整体等于各部分之和。

非线性相互作用是多体之间非对称的相互作用，是可以产生各部分之各之外的增量、非守恒量的相互作用。

技术创新过程中要素间的非线性相互作用，主要体现在以下几个方面：创新主体内部资金、技术、劳动力之间的反馈作用；研究开发、技术创新、市场创新的相干作用；创新活动过程中科研、设计’、生产制造之间的协同作用。

技术创新的四种动力模式：

1、技术推动模式：是指由于技术推动的作用而引导出的技术创新。这一模式强调科学研究和由他所产生的技术发明是推进技术创新的主要动力。

2、需求拉动模式：强调社会创新起源于社会的技术需要，需求是技术创新的主要动力。

3、“技术推动-市场拉动”综合作用模式：该模式认为，科学、技术和市场的关联式复杂的、互动的、多方向的；主要的创新驱动力因时间不同、产生不同而有很大不同。技术创新是在科学技术研究可能得到成果与市场对其需求相一致的基础上产生的，即技术机会与市场机会交汇的结果。

4、“诱导”创新说：该模式认为，经济活动中存在的“瓶颈”状况起着诱导技术创新的作用。

希克斯：生产要素相对价格变化，对某种特定发明即创新产生激励作用，发明的方向在于更经济地利用那种价格变得相对昂贵的要素。

罗森堡：技术发展的不平衡性，产生了生产发展的瓶颈或障碍，这些障碍会形成一种压力，诱导厂家围绕其进行创新。

斋藤优：N（Need）—R（Resources）（主要有技术、资金、劳动力、原材料和能源等）关系模式。当现有的社会资源不能完全满足社会提出的某种技术要求或产品需求时，产生了

需求与资源不相适应的所谓“瓶颈”现象，从而刺激和强迫技术创新活动的产生和进行。

技术创新与产业组织的关系：

5.1.1 垄断大公司在技术创新中的主体作用

（1）垄断企业在那些投资大，且需要较高专业知识的生产领域的开发项目中发挥主体作用。（2）垄断企业在持久性技术的开发上拥有独特优势，并掌握绝大部分持久性核心技术。（3）垄断企业在加速新产品的市场开发上发挥了主体作用。

（4）垄断企业在科学技术的基础研究中发挥重要作用。

5.1.2 中小企业在技术创新中的推动作用

（1）由于中小企业与现代技术存在较高程度的亲和性，以及对知识产权和人才的尊重，中小企业在高新技术的创新中发挥重要先导作用。

（2）生存危机使中小企业具有很强的创新动力，并且由于没有持久性技术包袱而在能够在突破性技术创新中发挥特殊作用。

（3）中小企业的灵活性使其能够在创新技术的衍生发明中发挥重要作用。

（4）中小企业在那些投资小，且不需要较高专门知识的生产领域和开发中发挥重要作用。

5.1.3 中小企业与大企业在技术创新中的协同作用

（1）中小企业的模仿创新对垄断厂商形成的竞争威胁。

（2）中小企业产品创新对垄断厂商形成一种威胁。

（3）中小企业加快创新速度对垄断企业形成部分威胁。

（4）中小企业人力的技术资源对垄断企业形成威胁。

技术创新的界面管理：

1.界面的含义

界面（Interface）即交互，描述了不同事物之间的相互作用和关系。

2.管理界面的含义

主要是指为某一任务或解决某一问题。所涉及的企业之间、各组织部门之间、各有关成员之间或各种机械设备、硬件软件、工序流程之间在信息、物资、资金等要素交流、联系方面的交互作用状况。

企业管理界面的层次：

企业简介面，即用户——制造商——供应商等企业之间界面，主要包括制造商——用户界面和制造商——供应商界面，制造商是核心。

企业内职能部门间界面，即企业内市场营销——R&D——生产制造等部门之间界面，主要包括R&D——市场营销界面、R&D——生产制造界面，R&D部门是核心。

企业职能部门内部界面，主要包括R&D——R&D界面，研究——开发界面和产品设计——制造工艺界面。

组织创新的基本模式：

1、R&D机构与企业界面友好的孵化器组织模式。

（1）企业孵化器的含义和功能

企业孵化器，又称企业创业中心，通过提供一系列新创企业发展所需的管理支持和资源网络，帮助和促进新创企业成长和发展的经济手段或企业动作形式；通过提供场地、共享设施、培训和咨询、融资历和市场推广等方面的支持，克服生产制造—R&D—市场营销界面障碍，帮助和促进新创企业成长和发展，降低新企业的创业风险和创业成本，提高企业的成活率和

成功率。

（2）企业孵化器类型

综合型企业孵化器；专业技术企业孵化器；专门人才企业孵化器；国际企业孵化器；虚拟企业孵化器；企业集团或投资集团孵化器。

（3）孵化器的成功运作模式

孵化器是技术创新向产业链主动延伸的产物，是大学或科研机构科技成果向社会企业转移的接口，将科研机构的技术创新成果，二次开发并孵化成新的产业化项目甚至新的（内）企业。一旦项目孵化成功，则实施如下两个层次的流向管理：如果孵化项目可以形成一种成熟的技术、成熟的产品，则可并入公司已有的主业领域，或直接转移到社会企业；如果孵化项目足以形成一种新兴产业，则以孵化项目为技术基础，以创新小组为组织基础，建立起新的内企业（分公司、子公司、控股公司）。

2、部门间或企业间的“接口“结构组织模式

技术创新系统中的“接口组织”或称“联系结构”，是企业采用产品经理、协调中心或信息网络的形式，建立起来的部门间或企业间信息交流渠道和联系方式。

（1）产品经理。

产品经理的工作是在企业内部利用组织中职能部门的可能贡献，从R&D开始不间断工作，直至销售努力，促使新产品成功进入市场，并将市场信息反馈给R&D部门。

产品经理的工作程序是：在市场调研的基础上提出新产品研发意向书，经总经理批示后给研发部门和市场营销部门讨论，根据讨论的结果，提出开发建议书并交由各职能部门执行，执行过程中，根据市场信息变化，可调整开发计划和销售计划。

（2）协调中心。在企业合作过程中建立协调中心，配备专职的联络员，其任务是促进企业间信息与知识的共享，加强双方间的了解和理解，从而减少企业间或职能部门间的界面障碍。（3）信息网络中心。信息网络中心是利用先进的技术设备、沟通工具以及高技术的网络人才建立起的一整套连接双方企业的内部网络系统。

3、企业内部门整合的矩阵式组织结构

1）任务小组模式。任务小组是指为完成某个项目或系列工作，抽调双方企业有关人员组成的临时性小组。

任务小组具有较完整而独立的功能，可以独立完成一项任务，或协调各职能部门完成任务。任务小组打破了企业活动过程的不同环节的前后逻辑关联，使不同企业、不同专业人员，包括设计人员、工艺制造、销售维修、市场营销人员等，组成一个多专业的小组协同工作。任务小组可分为普通任务小组与自我管理任务小组。

（2）项目小组结构模式。即将问题涉及的多个部门进行横向联合，由这些部门的代表作为组织成员，共同解决问题。其最大功效是处理现存组织结构所无法解决的临时性问题和机会。3）技术创新小组。创新小组织由除技术中心的技术开发部门外，还有工程部门、市场营销部门的人员组成的一种创新组织，具有明确的创新目标和任务，高层主管对创新小组充分授权，完全由创新小组成员自主决定工作方式。

（4）跨职能风险小组。风险小组也称“风险群体”，其成员来自不同职能部门，但完全脱离了原有部门，作为专为技术创新设置的小型执行委员会来活动。风险群体承担的开发项目风险较大，他们运用公司或事业部赋与的资源自己承受产品开发中的各种风险，而不用转嫁到现有经营事业之中。

4、职能协调的附加结构组织模式

（1）设置委员会

将多个人的经验和背景结合起来，跨越部门界限处理一些整合问题就是委员会模式。R&D —市场营销界面管理委员会分为决策型、协调型和特别型三种。

（2）设置联络员

通过设置一个全职的整合角色来专门协调各职能部门，促进不同职能间信息与知识的共享，促进彼此间的了解和协调。

（3）职务轮换

（4）非结构性组织模式设计是在不改变原有组织结构的情况下，通过改善组织运行的规则与形式来加强界面管理。

5、部门沟通的非结构性组织模式

非结构性组织模式设计是在不改变原有组织结构的情况下，通过改善组织运行的规则与形式来加强界面管理。

（1）规范化管理

（2）例会制度

（3）跨部门直接沟通

（4）人际沟通的模式设计，如大办公室制、职工联谊组织、领导接待员工制。

6、全员理解与融合的学习型组织模式

（1）自我超越

（2）改善心智模式

（3）建立共同愿景

（4）团队学习

（5）系统思考

市场创新的内涵：

市场创新是指企业从微观的角度促进市场构成的变动和市场机制的创造以及伴随新产品的开发对新市场的开拓、占领，从而满足新需求的行为。其包括两个方面的含义：

第一，开拓新市场，不但要在地域空间上拓展企业原有产品的消费领域，更要关注潜在的市场需求；

第二，市场“新体系”的创新。

市场创新的类型：

（1）首创型市场创新

第一个改变市场要素的称为首创。如：率先向市场推出全新的产品，率先开辟新的销售渠道，率先推出全新的服务方式，率先采用全新的市场促销手段，率先改变产品的销售价格等。（2）改创型市场创新：对首创市场进行改进和再创造。

（3）伪创型创新：是市场创新类型最低的一种创新模式。其基本特征就是市场的模仿。

与技术相关的金融创新

（1）风险投资：是指一种向极具发展潜力的新建或中小企业提供股权资本的投资行为。（2）信用担保：是指以政府财政资金为主要担保基金来源的政策性企业信用担保机制。（3）经营者股票期权：是指持有者在一定期限内按某一约定价格，买进或卖出一定数量股票的权利。

（4）民间金融和非正式金融

（5）开发性金融机构。开发性金融机构是金融体系的重要组成部分，开发性金融机构的基本职能是配合国家的经济政策，重点支持结构调整所需要的重点行业和企业，推动本国经济发展，其资本金由国家提供。

技术创新的风险投资

风险投资的概念及其特征：

风险投资，也称创业投资，是指由职业金融家将风险资本投向新兴的迅速成长的有巨大着力的未上市公司（主要是高科技公司），在承担很大风险的基础上为融资人提供长期股权资本和增值服务，培育企业快速成长，数年后通过上市、并购或其他股权转让方式撤出投资并取得高额投资回报的一种投资方式。

同其它投资相比，其具有以下几个特点：

（1）无担保、高风险性

（2）高技术、高收益性

（3）高附加、高参与性

（4）区域性、时限性

（1）无担保、高风险性

（2）高技术、高收益性

（3）高附加、高参与性

（4）区域性、时限性

风险投资的三位一体的运作方式：

风险投资一般都含有三方当事人，即投资者、风险投资公司、风险企业。

资金从投资者流向风险投资公司，经过风险投资公司的筛选决策，再流向风险企业，通过风险企业运作，资本得到增值，再回流至风险投资公司，风险投资公司再将收益回馈给投资者，构成一个资本循环。

（1）投资者——资金的供给者

投资者将资金交给风险投资公司的原因：

知识的限制和分工的要求；

精力的限制和闲暇的需求；

资金规模的限制和风险分散的需求。

（2）风险投资公司——资金的运作者

风险投资公司的工作职能是：辨认、发现机会；筛选投资项目；决定投资；退出。

（3）风险企业——资金的使用者

（4）风险投资家：风险投资成功的关键

基于技术创新的制度创新：诺斯通过分析1600-1850年海洋运输生产率变化的原因，强调指出制度变革是比技术变革更为重要的因素。

为什么说创新是一种制度现象？

事实上技术变迁取决于新知识的积累，而新知识的产生优势制度发展过程的结果，企业技术创新在很大程度上依赖于制度安排和制度创新。

技术创新制度结构的特点：复杂性，层次性，关联性，严谨性，特殊性，趋同性

构成：纳尔逊在1987年发表的《美国支持技术进步制度》一文中，对美国支持技术创新的制度结构进行了分析：（1）市场制度；（2）专利制度；（3）政府支持技术创新的政策计划；（4）风险投资与鼓励创新合作的制度。

创新战略分类

根据创新对象不同，可分为产品创新战略和过程创新战略。

根据技术创新程度不同，可分为渐进性创新战略和根本性创新战略。

按技术竞争态势可分为领先创新战略、跟随创新战略和技术模仿战略。

根据市场竞争态势，包括进攻型战略、防卫型战略和模仿型战略

自主创新战略内涵：自主创新战略是指以自主创新为基本目标的创新战略，即指企业通过自身的努力和探索产生核心技术或概念突破，公婆吉顺那关，并在此基础上依靠自身的能力推动和完成创新的后续环节，向市场推出全新的产品或率先使用新工艺，完成科技成果的商品化，以取得竞争优势和垄断利润，从而达到预期目标的一种技术创新战略。

基本特征：（1）技术突破的内生性；（2）技术与市场方面的率先性；（3）知识和能力支持的内在性。

模仿创新的含义：是在率先创新的示范影响和利益诱导之下，指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，采用引进购买或烦求破衣等手段吸收和掌握率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善并进一步开发，在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量进行创新，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益并获得竞争优胜的技术创新战略。

特点：（1）模仿跟随性；（2）研究开发的针对性和投资的后倾性；（3）资源投入的中间聚集性

合作创新的含义：合作创新战略是指以企业为主体，企业间或企业、科研机构、高等院校之间合作推动技术创新的创新战略。

特点：（1）缩短创新时间，提高创新速度；（2）打破产业壁垒，促进产业融合；（3）分摊创新成本，分散创新风险