新制度经济学1

1.1 制度与经济增长
• 从要素关系着手
• 人口：“常常导致技术、社会或其他方面 的变化，这些变换又缓解了人口对资源基 数构成的压力。” • 知识和技术："规定了人们活动的上线","他 们本身并不能决定在这些限度内人类如何 取得成功"
1.1 制度与经济增长
• 总产值和人均收的增长进度：“政治和经 济组织的结构决定着一个经济的实绩及至 少和技术存量的增长率。” • “正是人类组织的成功或失败决定着社会 是进步还是倒退。”
1.5 企业的边 界
• 科斯 企业扩张会带来自身的组织成本,
“企业家也许不能成功地将生产要素用到 它们价格最大的地方,即不能导致生产要素 的最佳使用。”
1.5 企业的边 界
人们实现同一功能的具 有互替性质的制度安排
企业内交易的编辑费用=市 场中交易的遍及费用是 Cm：市场交易的总成本 C0：企业内部总组织成本 C：总成本 Tm:企业的边界
• 诺斯： • 制度变迁是从均衡到不均衡再到均衡的过 程。
制度均衡 • 当制度供给=制度需求 • 条件：制度供给者的边际收益=边际成本 （即 MR=MC） 制度的非均衡 制度创新
• 那么， • 当制度供给≠制度需求
• 新制度的产生： • 一项新的制度安排只有在创新的预期收 益大于预期成本时才会被作出
1.1 制度与经济增长
• 诺斯指出：
•
"有效率的组织需要在制度上作出安排和 确定所有权，以便造成一种刺激，将个人 的经济努力变成私人收益率接近社会收益 率"
1.1 制度与经济增长
• 诺斯认为：
•
第一次产业革命。一万多年以前的从狩 猎采集到定居农业。
17世纪以来西方世界的兴起，启动了第 二次产业革命。
企业的性质
1991年诺贝尔 经济学奖 社会成本问题
“一个学者必须承认，如果他说的是错的，立刻会有人 指出来，至于如果他对了，他会指望最终看到人们接受 他——只要他活得足够长。” ——科斯的领奖演说
1、交易费用及企业理论
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6
交易费用的概念 交易费用的基本假设 交易费用产生的原因与决定因素 企业的产生 企业的边界 企业理论的发展
2.1 产权理论的概述
“产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上 他们能版主一个人形成他与其他人警醒交易时的合 理预期。” ——德姆塞茨 如何受损或如何受益
2.1 产权理论的概述
• 对交易的对象到底拥有怎样的权力——前 提 • 明确的、专一的、可自由转让的——产权百度文库的特点
2.2 产权理论的形成
• • • •
三个关键 1、交易成本 2、产权 3、产权交易
• 四个要点： • 1、赋予各当事者一种明确的产权。 • 2、各当事者之间进行协商，买卖其产权的 交易成本非常之小，以至于可以忽略不计。 • 3、协商结果是最有利于社会、各当事人认 为最好的，此结果对双方都有利。 • 4、产权关系明确对协商获得双方都满意的 结果。
1.1 交易费用的概 念
• 库特： 狭义交易费用和广义交易费用 • 威廉姆森 将交易费用分为两个部分：事先的和 签订契约后的交易费用 扩展：度量、界定和保护产权的费用， 发现交易对象和交易价格的费用，讨价还 价的费用，订立契约的费用等。 • 阿罗
1.2 交易费用的基本假 设
• 交易费用经济学认为：有限性理论、机会主义、 不确定性、小数目条件使得市场交易费用高昂， 为了节省这种交易费用，代替市场的新的交易形 式运营而生，这就是企业，而企业的不同组织结 构也是为了交易费用节省的必然结果。
• 科斯产权理论的形成与发展大致可分为两 个阶段：
• 第一个阶段是在30年代对正统微观经济 学进行批判性思考，指出市场机制运行中 存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度 创新。 第二个阶段是在上世纪50年代末至60年
•
• “只要产权不明确，由外在性带来的公害 是不可避免的，只有明确产权，才能消除 或降低这种外在性所带来的伤害。在明确 产权的基础上，引入市场价格机制，就能 有效地确认相互影响的程度以及相互负担 的责任。” 例如 • ——科斯《联邦通讯协议》
•
1.1 制度与经济增长
• 第一次产业革命： • “之所以又说他一次革命，是因为这种转 变为人类带来了基本均衡的激励机制的变 迁。激励机制的变迁起源于两种体制下的 不同产权。当某些资源的共有产权存在时， 对获取较多的技术和知识很少有刺激。相 反，对所有者有利的排他性产权能够提供 对提高效率和生产的直接刺激，或者用一 种更基本的属于来说，能够直接刺激获取 更多的知识和新技术。可以用这种激励机
“市场本身就是用来协调分工的，根本无需企业多此一举”
预测困难 节约费用 避免风险 购买者不知 自己所需 签订长期契约 契约无细节
资源流向不确定性
企业
市场通过价格机制指挥人们生产什么，生产多少， 如何生产等活动。
提高效率 汽车市场 供不应求 价格上升 分工 1+1>2
生产——利润——再生产——再利润的循环
2.1 新制度经济学的国家理论
• “国家界定和行使的产权的类型以及行使 的有效性。最富有意义的挑战是，解释历 史上产权结构及其行使的变迁。”
• “理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产 权理论。” ——道格拉斯· 诺斯 C·
• “就我来看，产权是指一种权利，人们所 享有的权利，……这意味着应明确人们所 享有的权利。比如，你拥有一把椅子，这 是什么意思？你能送给别人吗？有时可以， 有时却不可以。你还有什么权利？能把这 把椅子搬到另一个地方去吗？有时可以， 有时却不可以。但你能说出你能做什么。 假如你拥有一块土地，你能用它干什么呢？ 能做的事当然很多呀！这就是你的权利所 包含的内容……在收购另一家企业时，假 如你在缔结的合同中明确了你享有的权利， 你拥有某一工厂，你能怎么处理？你能被
1.3 交易费用产生的原因与决定 素
• 科斯 赋予“交易”以稀缺性，或者说认识到交易活动 的稀缺性 • 威廉姆森 影响市场交易费用的因素： 1、交易因素 2、人为的因素
1.4 企业的产生
科斯认为： “当合作效果是相同的时候，采取交易费用较低的合约形式。” “当资源的流向（在契约规定的范围内）变得以这种方式依赖于买方时， 我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。” ——《企业的性质》 斯密 则是强调分工的好处，用市场协调分工会遇到困难，企业的出现就 是用来协调分工的。
1、制度创新与经济增长
• 1.1制度与经济增长
• 1.2 值得均衡与非均衡——制度创新
1.1 制度与经济增长
• • • • 一般： 制约经济增长的因素有人口、技术和资本 诺斯： 仅有这些还不够，而且不是决定性的，决 定经济增长的因素是制度。
• “制度形成一个社会的激励结果，因此， 政治和经济制度是经济业绩的潜在决定因
1.1 制度与经济增长
• 第二次产业革命： • “正是比较充分界定的产权（与自由 放任不同）改善了。。。。。要素和产品 市场。其结果，市场规模的扩大导致了更 高的专业化与劳动分工，从而增加了交易 费用。组织的变迁旨在降低这些交易费用， 结果在市场国模扩大以及发明的产权得到 更好的界定，从而提高了创新收益率的同 时，创新成本得到根本性的降低。正是这 一系列变化为连接的科学与技术的真正技
• 当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时， 机车排出的烟火经常引起周围的树木、庄 稼着火，这是一种外在性。如何克服它呢？ 科斯认为关键在于明确产权。如果这块土 地是属于有树木、庄稼的农场主的，农场 主就有权禁止火车排放烟火，火车若要排 烟，火车的所有者就必须向土地的主人赔 偿一定的费用，反之，如果赋予火车主人 具有自由释放烟火而又不负责任的权力， 那么农场主若想避免由于火车释放烟火所
诺斯的制度变迁和经济增长
• 1、制度创新与经济增长
• 2、国家在制度变迁中的作用
关于诺斯
诺斯简介
主要贡献： 简介： 主要著作 道格拉斯· 诺斯，1920年生于美 重新论证了包括产权制度在内的制 《1790—1860年的美国经济增长》 国马萨诸萨州 度的作用； 《美国过去的增长与福利：新经济史》 新经济史的先驱者、开拓者和抗议 用制度经济学的方法来解释历史上 1993年获得诺贝 《制度变化与美国的经济增长》 者 的经济增长； 尔经济学奖。 《西方世界的兴起：新经济史》 1942年加利福尼亚大学学士学位 将新古典经济学中所没有涉及的内 《经济史中的结构与变迁》 容——制度，作为内生变量运用到经 1952年加利福尼亚大学哲学博 士学位 济研究中去，特别是将产权制度、意 识形态、国家、伦理道德等作为经济 演进和经济发展的变量，极大的发展 了制度变迁理论。
1.6 企业理论的 发展
• 科斯的企业理论可以简单的概括为：
企业的存在是由于节省市场的交易费用。 因为企业与市场都被看成是资源配置的一 种形式，而这有替代性。但企业既不能完 全代替市场，也不能无限扩大，因为企业 本省的组织费用的存在对企业规模及其发 展起着约束作用。
2.产权理论
• 2.1 产权理论的概述 • 2.2 产权理论的形成 • 2.3 科斯定律
科斯的经济理论
主 要 经 济 理 论
诺斯的制度变迁和经济增长
张五常的新制度经济学及 信息经济学
科斯的经济理论
1、交易费用及企业理论 2、产权理论 关于科斯
科斯生平
• 1910年12月29日，罗纳德· 哈里· 科 斯出生于伦敦的威尔斯登。 • 1927年，他参加大学入学考试，顺 利通过，历史和化学成绩优异。 • 1929年10月进入伦敦经济学院继续 商学士学位的学习。在那里，他遇 到了对他有重要影响的老师。 • 1931年科斯通过了商学士考试。 • 1951年获伦敦大学博士学位。同年 移居美国，先后在布法罗大学任教。 • 1964年进入加之各大学任教并担任 《法学与经济学杂志》主编，直到 1982年退休
• 制度供给者动机： • 谋取制度收益最大化 • 制度菲均衡必然导致制度创新与变迁
• 一般原则：
• 只有在预期收益大于预期成本时，行为主 题才会推动直至最终实现制度的变迁。
2、国家在制度变迁中 的作用
• • • • 2.1 新制度经济学的国家理论 2.2 国家的目标与冲突 2.3 诺斯悖论 2.4 国家在产权制度形成中的作用
1.1 交易费用的概 念
• “利用价格机制但是有成本的。通过价格机制组织生 产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。 市场上 发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内。” 1937《企业的性质》
•
谈判、协商、签约等都有一定的费用， 这就是交易费用。或者说，交易费用就是 获得准确的市场信息所需要付出的费用以 及谈判和签订契约的费用。
• “如果制度架构给海盗报酬，则将产生海 盗组织，如果制度架构给生产活动报酬， 则将产生企业以从事生产活动。” • —— 道格拉斯。C。诺斯
1.2 制度的均衡与非均衡——制度创新
• 新古典经济学： • 经济发展是一个渐进的、连续的和累积的 过程，起天正是一个编辑过程，只有均衡 状态是稳定的，价格机制是一种基本的调 节力量。
企业
1.5 企业的边 界
• 企业产生的原因在于可以节省交易费用， 而企业规模扩大又使交易费用有降低的趋 势，这就产生的企业边界的问题，即企业 的规模是否越大越好，企业规模的扩张是 否有边界。 • 企业的经营范围，即企业的纵向边界，确 定了企业和市场的界限，决定了哪些经营 活动由企业自身来完成，哪些经营活动应 该通过市场手段来完成.
2.3 科斯定 理
• 科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果 市场交易成本为零，不管权利初始安排如 何，市场机制会自动使资源配置达到帕累 托最优。 • 科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市 场交易的成本，合法权利的初始界定以及 经济组织形式的选择将会对资源配置效率 产生影响。
•
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了 周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失 75元，5户共损失375元。再假定有两个解 决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除 尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干 机，5户共需250元。不论把产权给工厂还 是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还 是5户居民有不受污染的权利，如果听任私 有制为基础的市场发生作用，工厂或居民 都会自动采取150元解决问题的方法，因为