《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷200题

私募股权投资基础知识

模拟试题200题

基金从业资格考试科目三

YuLin Liang

2017.9.4

《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷（一）

1.（）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 普通合伙型基金

D. 有限合伙型基金

解析：契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位。

2.按照合伙协议的约定或者经（）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

A. 2/3以上

B. 1/3以上

C. 全体

D. 1/2以上

解析：根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

3.20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为（）。

A. 产业投资基金

B. 公司型投资基金

C. 货币投资基金

D. 单位信托投资基金

解析：20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为产业投资基金。

4.新申请私募基金管理人登记的机构成立满（）但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

A. 半年

B. 一年

C. 一个季度

D. 两年

解析：新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

5.清算结束，清算人应当编制清算报告，经（）签名、盖章后，在十15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A. 全体合伙人

B. 普通合伙人

C. 董事会

D. 有限合伙人

解析：清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

6.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 1

解析：私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

7.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。

A. 2

B. 5

C. 3

D. 1

解析：私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

8.20纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。

A. 广义

B. 狭义

C. 本土

D. 外资

解析：20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

9.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。

A. 诚信档案

B. 违约档案

C. 自律档案

D. 处罚档案

解析：募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

10.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。

A. 销售协议；基金合同

B. 销售协议；招募说明书

C. 代理协议；基金合同

D. 代理协议；招募说明书

解析：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构的权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

11.根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（）。

A. 管理费

B. 托管费

C. 服务费

D. 运营费

解析：根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。

12.国内所称“股权投资基金”，其全称是（）。

A. 私人股权投资基金

B. 私人股权

C. 证券投资基金

D. 私募类投资基金

解析：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，故选项A正确。

13.股权投资母基金的业务主要包括（）。

Ⅰ.一级投资

Ⅱ.间接投资

Ⅲ.二级投资

Ⅳ.直接投资

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资，故选项B正确。

14.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和400万股，每股的收盘价分别为20元、30元和40元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（）元。

A. 1.09

B. 1.15

C. 1.45

D. 1.53

解析：基金份额净值＝（基金资产-基金负债）/基金总份额＝（200×20+300×30+400×40+10000-5000-5000)÷20000＝1.45（元）。

15.股权投资基金的项目主要的来源有（）。