公共经济学第四章--公共选择
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公共经济学第4章-09
的竞选方案符合中间投票者的意愿。 的竞选方案符合中间投票者的意愿。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材 21世纪公共管理系列教材
四、投票交易
1.互投赞成票（Logrolling） 互投赞成票（ 互投赞成票 ）
* 投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 * 既有投票者赞成的，也有其反对的 既有投票者赞成的， * 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其 投票者对提案具有不同的偏好程度， 关系重大的问题进行投票交易 * 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利 事例：就两项提案投票， 益，另一项可给食品生产者带来利益
边 际 效 益 300 成 本 250 税 收 ︵ 元 100 ︶ MBB MC
MBA MBC
t
0
1 (b)
保安雇佣个数
公共经济学
21世纪公共管理系列教材 21世纪公共管理系列教材
无投票交易结果
就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 无投票交易，简单多数规则下的结果是——既不 无投票交易，简单多数规则下的结果是 既不 提供社会娱乐，也不提供安全保障。 提供社会娱乐，也不提供安全保障。
★ 事例：两个本来不相关的议题 事例：两个本来不相关的议题——对纺织品 对纺织品
进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一理系列教材 21世纪公共管理系列教材
隐含的投票交易
★ 每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽
子项目的提案投赞成票， 子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项 目的相对偏好程度。若获得的效益＞遭受的 目的相对偏好程度。 获得的效益＞ 损失，即可带来正的净效益条件下， 损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成 票，进行隐含的投票交易。 进行隐含的投票交易。
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四、投票交易
1.互投赞成票（Logrolling） 互投赞成票（ 互投赞成票 ）
* 投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 * 既有投票者赞成的，也有其反对的 既有投票者赞成的， * 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其 投票者对提案具有不同的偏好程度， 关系重大的问题进行投票交易 * 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利 事例：就两项提案投票， 益，另一项可给食品生产者带来利益
边 际 效 益 300 成 本 250 税 收 ︵ 元 100 ︶ MBB MC
MBA MBC
t
0
1 (b)
保安雇佣个数
公共经济学
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无投票交易结果
就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 无投票交易，简单多数规则下的结果是——既不 无投票交易，简单多数规则下的结果是 既不 提供社会娱乐，也不提供安全保障。 提供社会娱乐，也不提供安全保障。
★ 事例：两个本来不相关的议题 事例：两个本来不相关的议题——对纺织品 对纺织品
进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一理系列教材 21世纪公共管理系列教材
隐含的投票交易
★ 每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽
子项目的提案投赞成票， 子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项 目的相对偏好程度。若获得的效益＞遭受的 目的相对偏好程度。 获得的效益＞ 损失，即可带来正的净效益条件下， 损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成 票，进行隐含的投票交易。 进行隐含的投票交易。
公共经济学(第三版)课件：公共选择
公共经济学（第三版）
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与效率
边 际
300
MC
效
益
、 成
250
•
本
和 税
MBC
收 （
100
元
MBB
t
） MBA
0
1
焰火燃放次数
（a）
公共经济学（第三版）
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与效率
边 际
300
MC
效
益
、 成
250
•
本
和 税
MBA
收 （
100
元
MBC
t
A
投
B
C
票
M
F
者
G
H
投票结果
1位 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过
2位 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过
保安雇用量 3位 4位 5位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 反对 反对 赞成 赞成 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过 通过 否决
6位 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成
公共经济学（第三版）
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
方案 投票者
A
B
C
第一种选择
3 1 2
第二种选择
2 3 1
第三种选择
1 2 3
表4-2 投票者对每年焰火燃放方案的排列
公共经济学（第三版）
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
1 单峰偏好
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共经济学第4章
• 一项提案所要求的赞成率越低，抉择成本就越低；但 与此同时，该提案的代表性就越差，给反对该提案的 人带来外部成本的可能性就越大。最优的多数就是抉 择成本与外部成本之和最小的那个多数。
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4.2.6 政治均衡
• Political Equilibrium
• 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种 或多种公共物品的供给量以及相应的税收份 额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治 均衡。
• 竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果 倾斜。
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4.3.3 公共权力极大化：
政府部门（官员）
• 政府机构提供公共物品区别于私人部门 提供私人物品。
• 追求公共权力极大化→预算规模的极大 化→公共物品供给量过剩→资源浪费
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4.3.4 特殊利益集团：
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
• 税收份额在投票者之间的分布状况
• 公共物品或服务的效益在投票者之间的 分布状况
公共经济学
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4.2.9多数规则下的政治均衡：一个模型
• 假定投票者就某种公共物品的产量作出 抉择，该物品平均成本AC既定，税收份 额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。
自20世纪60年代以来，西方发达国家无论是 利益集团总数还是加入利益集团的人数都显 著增加了。有研究表明，90%的美国公民都 与利益集团有关。
利益集团影响公共决策的过程
• （1）为缺乏信息的选民免费提供信息， 竭力鼓动选民支持自己；
• （2）向政治家或议员们提供他们所缺 乏的专业技术信息，对他们进行游说；
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4.2.6 政治均衡
• Political Equilibrium
• 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种 或多种公共物品的供给量以及相应的税收份 额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治 均衡。
• 竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果 倾斜。
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4.3.3 公共权力极大化：
政府部门（官员）
• 政府机构提供公共物品区别于私人部门 提供私人物品。
• 追求公共权力极大化→预算规模的极大 化→公共物品供给量过剩→资源浪费
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4.3.4 特殊利益集团：
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
• 税收份额在投票者之间的分布状况
• 公共物品或服务的效益在投票者之间的 分布状况
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4.2.9多数规则下的政治均衡：一个模型
• 假定投票者就某种公共物品的产量作出 抉择，该物品平均成本AC既定，税收份 额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。
自20世纪60年代以来，西方发达国家无论是 利益集团总数还是加入利益集团的人数都显 著增加了。有研究表明，90%的美国公民都 与利益集团有关。
利益集团影响公共决策的过程
• （1）为缺乏信息的选民免费提供信息， 竭力鼓动选民支持自己；
• （2）向政治家或议员们提供他们所缺 乏的专业技术信息，对他们进行游说；
我的公共经济学
2、政治均衡：是指如果一个社会 的人们根据既定的规则，就一种或 多种公共物品或服务的供给以及相 应税收份额的分配达成协议。
政治均衡的两个关键因素：供给和税收份额
• 税收份额（税 收价格）是使 事先公布的投 票者—社会成 员—所需承担 的税收数额， 它是政府所提 供的服务的单 位成本的一部 分。 • 也就是说，投 票者需承担的 税收的大小， 是由公共物品 或服务的生产 或提供成本所 决定的。二者 成正相关关系。
3、投票与决策
• 在形式上，公共选择的决策是 通过投票做出的。投票者只有 在认为自己的情况能够较前变 好的情况下，他们才会对提案 投赞成票。 • 对于某投票者来说，其最偏好 的政治结果是政府所提供的公 共物品或服务的供给达到这样 的水平：他所需承担的税收份 额恰好与该种物品或服务带给 他的边际效益相等。
公共选择的特点
• 人都是理性行为者，其行为的 目的是谋求私利的最大化。 • 政治领域中的人，即政治家、 文官及其他国家（政府）代理 人同私人经济中的是人一样的， 都是“经济人”，均以追求个 人利益最大化为目标。 • 政治家追求选票最大化，选民 追求投票净利益最大化，执行 决策的政府官员追求预算最大 化。
思考：当成本的增加伴随效益的增 加（或减少）时，税收的增加怎样 影响人们对于增加公共物品或服务 的供给的支持率？
• 效益增加，人们 愿意为享受这种 公共物品或服务 支付更多的费用， 所以，税收增加 将提高人们对于 增加公共物品或 服务的供给的支 持率。 • 效益减少，人们 不愿意为享受这 种公共物品或服 务支付更多的费 用，所以，税收 增加将减少人们 对于增加公共物 品或服务的供给 的支持率。
启示：
• 任何一个政党或政治家，要想 赢得极大量的投票，必须使自 己的竞选方案符合中间投票者 的意愿。
公共经济学
（二）多数同意规则
所谓“多数同意规则”（majority voting rules）， 也称为“多数投票规则”，是指一项决策须经半 数以上人赞成，才能获得通过的一种投票规则。 多数投票规则的实质，是“少数服从多数”。由 于一致同意规则很高的决策成本，使得多数同意 规则成本在实践中最为普遍运用的投票规则。 多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例多 数票规则。最基本最常用的规则，是简单多数票 规则。
发展阶段 代表人物 代表著作
1951年《社会选 择与个人价值》 1958年《委员会 与选举理论》
主要贡献
开创了对政治的公共选 择研究方法
阿 公共学派发源 肯尼思· 罗 20世纪50年代 邓肯· 布莱 克
1962年《同意的 计算》 公共选择学派 布坎南与塔 1969年创办《公 逐渐成熟的阶 共选择》杂志， 洛克 段20世纪60年 成立公共选择研 代—90年代 究中心
（三）循环投票现象
2、阿罗不可能定理 1972年诺贝尔经济学奖得主阿罗 （K.Arrow,1921-）在《社会选择与个人价值》 （1963）一书中提出来的。在民主社会中， 能否找到一种投票程序，他所产生的后果不受 投票程序的影响，同时又尊重每一个人的偏好， 能将所有个人的偏好转换为一种社会偏好，并 作出前后一致的决策呢？阿罗证明了这是不可 能做到的，这就是著名的阿罗不可能定理。
在民主制度下，间接民主是更为普遍的决策方式，
即通过广大选民投票选举出少数人作为代表，由 这些代表对备选方案进行表决，然后由政府（官 僚）进行实施，提供公共产品，因此存在较为复 杂的主体行为及其相互关系。这些行为主体，主 要有投票人（选民）、政党和政治家、官僚、利 益集团，等等。
如图所示的三人单峰偏好下，所选择的警察保 护数量应该是Q2。三个人1、2和3所对应的警察保护 数量的需求曲线分别是D1、D2和D3。个人1和2所希 望的选择结果处于Q3的左边，而个人2和3所希望的
第4章 公共选择
寻租活动的经济界限
R C
单个寻租者：R0
对整个社会而言，由于存在信息不对称，寻租活动没有经济 界限，所耗费的资源数量取决于寻租活动的竞争性所决定 的寻租规模。
（2）寻租的效应 • 经济效应：造成浪费，引起收入的重新分配。 受害者：消费者、不成功的寻租者、受害的厂商 获益者：成功的寻租者、政府或官员及有特殊寻租才能的人
中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
Ｂ‘的偏好峰
中间偏好峰（Ｃ） Ａ的偏好峰
第一种选择 投票者 Ａ Ｂ’ Ｃ 3 1 2
第二种选择 第三种选择 2 2 1 3 1 3
第一轮配对投票 每年燃放焰火１次 每年燃放焰火２次 投票者 Ａ Ｂ‘ Ｃ 得票数 １ ２ 结果：每年燃放焰火２次的提案获胜 第二轮配对投票 每年燃放焰火３次 每年燃放焰火１次 Ａ Ｂ‘ Ｃ 得票数 １ ２ 结果：每年燃放焰火1次的提案获胜 第三轮配对投票 每年燃放焰火2次 每年燃放焰火3次 投票者 Ａ Ｂ‘ Ｃ 得票数 2 1 结果：每年燃放焰火2次的提案获胜
Nu
Nu uR uR uP uPO GG P GR
G
O
GR
GP
平均分摊税收
累进税
Nu为从公共产品获得的效用，G为公共产品的数量。
第3节 多数投票制的均衡 一、投票规则 全体一致规则：指一项提案必须经过全体选民的一致同意 才会获得通过。 • 隐瞒真实偏好 • 成本高，一致困难
投票规则：全体一致原则，多数投票原则（简单多数规则） 等。
第4章 公共选择
私人产品需求的决定是消费者以货币为选票分散选择的过 程；公共产品需求的决定是消费者以政治选票共同选择 的过程。
公共选择（Public Choice）——非市场决策的经济 学，即对政府决策过程的经济分析。 公共选择理论研究的是个人偏好与政府公共选择的 关系；从公共经济学的角度看，就是研究消费者作为投 票者如何对公共产品的决定表达意愿。
大学课程《公共经济学》4公共物品与公共选择
排他成本较低
排他成本高
共同消费 但受拥挤约束 边际使用成本低；
公共产品
1萨缪尔森（代表性定义）： 全社会或某个集体共同消费的具有 非竞争性和非排他性的产品。
2中国财政学教科书：用于满足社会公共
需要的物品或服务，称为公共产品。
3布坎南的定义（教材66-67）
混合产品（准公共物品）
兼具私人产品和公共产品的特性 拥挤性的公共产品
➢全体一致同意规则（公平但缺乏效率） ➢多数投票规则（有效率但缺乏公平）
– 三分之二多数 – 简单多数
全体一致同意规则 （公平但缺乏效率）
➢最符合公共利益要求的投票规则，
但因其实质是一票否决制，故在 现实生活中很难实施
首先，它排除了个人的策略行为。
其次，一致同意实施成本过高，最终可能使达成集体决 策的代价超过其实施所带来的好处。
投票悖论（阿罗悖论the Paradox of Voting)
多数投票原则下，不能在多个备选方案中达成均衡而 在各种选择之间循环的现象被称为投票悖论
美国经济学家K.J.阿罗 (K.J.Arrow) 认为
采用少数服从多数的投票 规则
如果存在着至少三个可由 社会成员以任何方式自由 排序的备选方案，就可能 出现循环的选择结果
—公有资源
排他性的公共产品
—自然垄断物品
道路特性
竞争性？——仅当道路是拥挤的时候 排他性？——仅当道路收费时 四种可能性： 不拥挤也不收费：公共物品 不拥挤但收费：自然垄断 拥挤但不收费：公共资源 拥挤也收费：私人物品
7
公共物品与公有资源存在市场失灵 ——公共物品供给不足、公有资源却过度消费
第三，坚持一致同意规则的结果有可能达不成集体决策。
多数投票规则
公共经济学(第四章)--公共选择
一、公共经济决策的含义 二、公共经济决策的科学化和民主化
1
第一节 公共选择理论概述
一、公共选择理论的研究方法 所谓公共选择理论：就是以现代经济学的基本假 设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获 利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民 众的公共选择行为及两者关系的一种理论。 其特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动， 其中，政府是生产者，选民是消费者，选票是 货币，而选举制度是市场制度。
⒋全体一致规则的明显缺陷：
⑴此制度十分复杂费时。由于人与人之间存在着价值判断 或效用函数上的差异，达成一致就要经过磋商与谈判。 在市场中，谈判通常只在两个人之间进行，达成契约的 成本较低；在公共选择中，在当事人数目众多时，一致 同意要花很大的交易成本才能实现。
⑵最后一个投票者的否决权给了他过大的讨价还价的能 力。有可能会导致讨价还价、敲诈和拖延，甚至达不成 协议。 ⑶该规则假定投票人都是诚实的，而忽视了投票人的偏好 显示难题。
24
二、公共选择和私人选择
⒉遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择 基本上遵从自愿交换原则。而在政治市场上 的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具 有一定强制性。这样，投票人假如不幸成为 少数派，那么其所接受的公共产品，所支付 的税收，就并不一定是他们所乐意接受的。
25
二、公共选择和私人选择
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
16
一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人 在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。
1
第一节 公共选择理论概述
一、公共选择理论的研究方法 所谓公共选择理论：就是以现代经济学的基本假 设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获 利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民 众的公共选择行为及两者关系的一种理论。 其特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动， 其中，政府是生产者，选民是消费者，选票是 货币，而选举制度是市场制度。
⒋全体一致规则的明显缺陷：
⑴此制度十分复杂费时。由于人与人之间存在着价值判断 或效用函数上的差异，达成一致就要经过磋商与谈判。 在市场中，谈判通常只在两个人之间进行，达成契约的 成本较低；在公共选择中，在当事人数目众多时，一致 同意要花很大的交易成本才能实现。
⑵最后一个投票者的否决权给了他过大的讨价还价的能 力。有可能会导致讨价还价、敲诈和拖延，甚至达不成 协议。 ⑶该规则假定投票人都是诚实的，而忽视了投票人的偏好 显示难题。
24
二、公共选择和私人选择
⒉遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择 基本上遵从自愿交换原则。而在政治市场上 的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具 有一定强制性。这样，投票人假如不幸成为 少数派，那么其所接受的公共产品，所支付 的税收，就并不一定是他们所乐意接受的。
25
二、公共选择和私人选择
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
16
一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人 在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。
2016公共经济学第4章
多峰偏好 人们最理想的结果不止一个。 最初，当人们偏离其最偏好的 选择目标时，境况会因此变坏。 但若继续沿着这个方向运动， 其境况则会最终变好。
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
当有三个或 更多的方案备选 时，就其中的任 意两个方案进行 的投票，便是所 谓配对投票。
假设： 只针对一项决议进行一 次投票 简单多数规则 边际效益曲线既定 该物品的平均成本已定 税收分额的分布状况已 经公布，每个人将为每 单位的公共物品或服务 缴纳相同数额的税收
E
D C M B
图4—2 多数规则下的政治均衡
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.1 简单多数规则
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
净 收 益 B‘的偏好 峰 •
中间偏好峰（C）
• A的偏好峰 •
• • • • 2 3
0
1
燃放焰火次数
图4-4 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
前提：现在仍按照前面的方式进行配对投票，但是 B的多峰偏好结构为B′的单峰偏好结构所替代。 结果：每年燃放2次的中间偏好峰，就是简单多数 、 规则下的唯一的政治均衡。 结论：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规 则下的投票结果就是唯一的，而不会出现循环现象。
为，无论是政治行为还是经济行为，都应从个体的角度去寻找原因，因为个体是组成 群体的基本细胞，个体行为的集合构成了集体行为。
3、政治活动中的经济人范式
公共选择理论把经济人假设推广到政治领域。 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经
公共经济学 第四章 公共选择
21:47:16
16
公共选择理论有不同的名称，如：
“公共选择”（public choice）， “集体选择”（collective choice）， “公共选择经济学” （ economics of public choice），
“新政治经济学” （ new political economy），
21:47:16
18
公共选择是研究集体决策的科学。有两层含义:
一是集体性。单个人自己的决策不在考虑范围之内， 凡是有人群的地方集体决策就不可避免，因而公共选 择就成为必需。 二是规则性。决策就是制定规则，在人与人之间存在 偏好差异的情况下，必须决定规则以使人们的行为协 调起来，因此，人们必须进行决策以选择那些能够反 映和满足一般人偏好的规则。
21:47:16
19
二、多数规则下的公共物品供给
（一）政治市场中的参与者
公共产品需求的决定是在政治市场上进行的。 政治市场（Political Market）是指人们参与 政治活动时，与其他政治个体和政治组织发生 关系的场所。政治市场上进行“交易”的对象 是公共产品，需求方是投票者（纳税人），供 给方是政治家、官员和利益集团。
一个美国食品药品监督管理局（FDA）和药品 帕拉巴（Panalba）的故事。帕拉巴是多种抗生 素的混合物，1957年－1970年间在市场上销售， 属于普强公司（Vpjohn Company）的产品。该 产品的疗效较差，病人服用后，有的病情没有 好转，有的还受到严重伤害甚至死亡。FDA和 美国国家科学院都表示，帕拉巴在现代药品中 不应有立足之地。但是，对于该药品是否应该 撤市的问题上，FDA和美国医学会持有不同意 见，后者认为应该把决定病人健康的权力交给 医生而不是政府监管机构。
公共经济学第4章
中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
净 效 益 中间偏好峰(C ) B’的偏好峰
● ●
A的偏好峰
●
● ● ● ●
0
1
2
3
焰火燃放次数
投票者对每年焰火燃放方案的排列： 所有投票者都具有单峰偏好
第一种选择 第二种选择 第三种选择
A
3 1 2
2 2 1
1 3 3
投 票 者
B’ C
配对投票的得票记录及其结果（第一轮）
第三轮配对投票
投 票 者 得票数 A B’ C √ √ 2 1
每年燃放焰火 2次 每年燃放焰火 3次
√
结果：每年燃放焰火2次提案获胜
单峰与多峰下投票小结
• 若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则 下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。 • 如果多数规则下的投票结果出现了循环，那 就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。 • 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果 唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好 的结果的提案获胜。 • 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么 不论税收份额如何，中间投票者定理成立。
•例：7个投票者就保安雇用 数量的提案进行投票
多数规则下的政治均衡
边 际 效 益
成 本 350 税 收 ︵ 元 ︶
MSC=AC
∑MSB
50
MBA
0 1 2
t
MBB
3
MBC
4
MBM
5
MBF
6
MBG
7
MBH
保安雇用量（个）
简单多数规则下就保安雇用量提 案所进行的投票及其结果
增加保安雇用量至 1 A 投 B C 赞成 赞成 2 赞成 赞成 3 反对 反对 赞成 4 反对 反对 反对 5 反对 反对 反对 6 反对 反对 反对 7 反对 反对 反对 赞成 反对
第4章_公共选择得到(高培勇《公共经济学》第二版PPT)
公共经济学（第三版）
21世纪公共管理系列教材
投票结果的唯一性和循环性
简要归纳
• 人们的偏好结构有单峰和多峰之别 • 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个
• 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
4.2 投票结果的唯一性和循环性
存在的问题
边际效益递减规律——任何物品或服务的边际效 益都是随其数量的增加而减少。 • 多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛 盾 • 纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投 票者的偏好是单峰的
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好 单峰偏好 Single-peaked Preference 多峰偏好 Multiple-peaked Preference
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4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票：循环现象的出现当 有三个或更多方案备选时，就其中 任意两个方案进行投票，就是“配 对投票”。
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4.2 投票结果的唯一性和循环性
配对投票结果：循环现显出现 按照所进行的配对投票中的次序不同，三 种可以选择的提案都可以在简单多数下获 胜——“循环性”。 • 投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存 在了。 • 原因是多峰偏好的存在 • 新的事例：投票者B→投票者B’
4.2 投票结果的唯一性和循环性
代议民主制:特殊利益集团
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• 花生产业的厂商可以通过共谋形成卡特尔， 得到高于完全竞争状态的利润。但是每一 家厂商都有违约的冲动。
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第三章 公共选择理论
41
• 由于官员目标与纳税人偏好的背离，同时由于利益集 团的作用，在美国，很多无效的预算也会获得通过。 既然是无效的预算，为什么在议会那会获得多数通过 呢？一方面可能是由于公共产品生产过程的复杂性， 如电子控制导弹系统的生产，议员们缺少这方面的专 门知识，在效用评价上往往受官僚部门宣传的影响。 另一方面可能是“投票交易”的缘故，议员们愿意进 行投票交易，去获得别人对自己所宠爱的那些项目的 支持。正如美国的一位众议院议员所描述，该体制是 这样运作的：每一个议员都把他或她所宠爱的项目带 到相关委员会的主席那里，那位主席将此协调成一个 巨大的合适的议案。 “但是，这里有一个简单规 则……对于该议案中所有别的项目，你得闭紧嘴巴。” ——《国会是如何发牌的》
公共经济学之公共选择理论(ppt 84页)
公共选择理论简介
公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯·布坎南。布坎南是从20世纪50年代开始从事 公共选择理论研究的，他发表的第一篇专门研究公 共选择的文章是《社会选择、民主政治与自由市场》 （载《政治经济学杂志》第62期，1954年4月 号）。布坎南与戈登·塔洛克二人合著的《同意的计 算——立宪民主的逻辑基础》被认为是公共选择理 论的经典著作。布坎南因在公共选择理论方面的建 树，尤其是提出并论证了经济学和政治决策理论的 契约和宪法基础，而获得1986年度诺贝尔经济学 奖。此外，著名经济学家阿罗和唐斯对公共选择理 论的建立和发展也做出了重要贡献。
如果一个人具有双峰或多峰偏好，则他从最 为偏好的方案偏离时，其偏好程度或效用会 下降，但之后会再上升。
投票者对每年焰火燃放方案的排 列
第一种选择
第二种选择
第三种选择
投票者
A
3
2
1
B
1
3
2
C
2
1
3
4.2.2配对投票：循环现象的出 现
配对投票：当有三个或更多的方案备选时，就其 中的任意两个方案进行的投票 循环性：按照所进行的配对投票中的次序的 不同，多种可选择的提案都可在简单多数规则下 获胜的现象 举例：焰火燃放 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数 规则下的投票结果就会出现唯一性 只要有一个投票者的偏好是多峰形的，多数 规则下的投票结果就可能会出现循环现象。
这便是“循环投票之谜”。在循环投票的 情况下，哪一个方案最终获得了通过，不 是依据是否符合多数人的意愿，而是依据 投票的程序。这样如果操纵了投票的程序 就操纵了投票结果。
在投票选择中出现的无法选择最优方案的现象。 如在A、B、C三个方案中，A和B选择，A以2： 1的票数获胜。在B和C的选择中，B以2：1的票 数获胜。然而，在A与C的选择中，C又以2：1 的票数获胜。因而，无法确定最后获胜的方案。 如果根据一般的推理，A优于B，而B优于C，则 一定是A优于C，而上例中的结果是C优于A。如 果上述配对投票能一直进行下去，则会出现A和 B选择，A获胜，B和C选择，B获胜，A与C选择， C获胜，B和C选择，B获胜，……，这样不断循 环下去，出现了“票决循环”的现象，但无法在 A、B、C三个方案中选择最优方案。
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一、公共选择理论的研究方法
具体来说，有三个方面：
一是该规则必须保证个人参加政治交换所付出的 “成本”与获得的“收益”之间具有等值性， 即个人对于通过纳税所获得的政治环境已经满 意；
二是在该政治规则的作用下，良好的社会秩序能 够得到保障，即经济方面的繁荣和政治方面的 稳定与平等；
三是规则必须具体化，不能过于笼统。
一、公共选择理论的研究方法
选民及其代表之间的利益约束关系分为三种情 况：
⑴代表的权利和责任完全分离。
⑵现有的制度规范对代表有着一定的制约作 用。
⑶代表和选民的利益密切相关。
一、公共选择理论的研究方法
㈢个人主义的方法论
传统的经济理论，所坚持的研究方法是个人主义的方法 论。即认为，个人是市场经济活动的主体，个人的利 己主义本性决定着生产、交换、消费等一系列经济活 动。与之相比，传统的政治理论则以集体为研究单 位，个人只不过是有机整体的一个组成部分，其行动 的目的和选择行为也都受着集体的制约。
一、公共选择理论的研究方法
从追求的目标看，政治家分为三类：
第一，纯粹的政治家——仅仅是为了赢得选举 而制定政策。他们完全类同于企业家。政治 家争取选票如同企业家争取利润。
第二，有理想的政治家——他们追求一种政治 信念，受一定道德观左右，他们是为了制订 与实行政策、实现某种理想而去参与政治、 赢得选举，因而在他们的政治纲领中，公共 物品的内容是政治家认为公众应该得到的。
投票经济人的选择行为要涉及以下几个方面：
第一，目标 第二，候选方案 第三，选举规则和程序 第四，约束选举人（投票人）的条件
一、公共选择理论的研究方法
除此之外，直接影响到个人选择行为的另外三个 因素也是不容忽视的。
第一，信息不完备问题。 第二，公共分担和搭便车问题。 第三，选择结果的强制性。
一、公共选择理论的研究方法
一、公共选择理论的研究方法
对公共选择理论中经济人的进一步分析 把经济人假定扩展到政治领域，是公共选择学派
的创举。 认为，在政治市场上，有三种经济人。 作为投票者的经济人、作为政治家的经济人、作
为选民代表的经济人。
一、公共选择理论的研究方法
⒈作为投票者的经济人
投票人的个人决策，是在给定的选举规则和程序下，依自 己利益最大化的追求，从多种候选方案和候选人中，选 出能给自己带来最大满足预期的对象来。
公共选择理论所分析的是个人的偏好、决策、选择行为 在一个特定组织或制度结构中，是怎样产生某种复杂 的政治结果的。布坎南认为，与市场过程中的私人活 动一样，个人都是最终的决策者、选择者、行动者和 最终结果的承担者。
二、公共选择和私人选择
㈠ 私人选择
私人选择指个人在市场上按照效用最大化的原则， 通过理性决策和选择，来自由地决定各种经济 行为的过程。
第三，为了追求权力、地位和名望，他们主要目的是 争取选票力争当选，同时也关心公众利益， 同情穷者，注重声望，聚敛财富。
一、公共选择理论的研究方法
从所处的层次看，分为两层：
第一，处于国家权力顶层的政治家。
第二，处于权力中层和基层的官员，他们在追求 自身利益的过程中，同时受到上级和下级的制 约和监督。
⒈ 选择的场所不同
私人选择是在市场过程中进行的，是消费者依 自己的偏好和收入情况，按市场程序，用货 币选票决定自己所需的私人物品量的一个资 源配置过程。
㈡公共选择
公共选择，指的是与个人选择相区别的集体选择， 即通过集体行动和政治过程（投票）来决定资 源在公共产品之间如何分配。具体来说是指， 人们在民主政治体制下，通过投票来决定公共 产品的需求、供给与产量，从而把个人私人选 择转化为集体选择的一种过程或机制，它是对 资源配置的非市场决策。
二、公共选择和私人选择
一、公共选择理论的研究方法
⒉公共选择理论的最大突破：
从交易的角度看，政治学和经济学并没有什么 不同。
在理性的经济人本性的驱使下，人们在经济市 场和政治市场上行为的区别仅仅在于，追逐 个人利益时所选择的方法不同。
一、公共选择理论的研究方法
3.政治规则完善论
在所奉行的经济自由主义思想指导下，公共选择学 派认为，为了保证个人的利益追求不受他人的阻 碍同时也不妨碍他人对利益的追求，政治过程中 理性经济人的交易能够得到顺利进行，一个社会 必须制定合理的政治行为规则。
⒉作为政治家的经济人
政治家是指经选举产生的从政者，如议员、总 统等。政治家的行为是利己主义的，但也不 排除利他主义因素的存在。受利己主义的驱 使，政治家的目的是为了当选或连任，为此 他们要争取尽可能多的选票。为争取选票， 他们必须和大多数选民在立场上保持一致， 制定或实行一个反映大多数人愿望的政策。
一、公共选择理论的研究方法
㈡“经济人”的假定
布坎南认为：
⒈政治家和官僚的行动，与经济学家所研究的其他人的行动， 并没有本质上不同。
⒉秩序和法律的产生并不是人们愿意从道德的角度去遵循这些 规范，而是因为人们从交往中认识到，只有合作和秩序才能 给他们带来好处。
⒊个人的行为天生要使效用最大化，一直到受抑制为止；只要 有适当的法律和制度构架，个人追逐他们自己利益的行动可 以无意识地产生有利于整个社会利益的结果。
二、公共选择和私人选择
㈢公共选择与私人选择的区别
二、公共选择和私人选择 市场决策和非市场决策的联系与区别
内
媒
杠
主
动
容
介
经 物物
钞
济 交换
市 场
（商品）
票
政 认可的 选
治
公共
市 场
产品 成本
票
杆
体
力
价
个体
之间
个
格
简单交易 人 利
规 则
个体或 集体间的 复杂交易
益 最 大 化
二、公共选择和私人选择
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人
在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。