国家开放大学电大专科《经济法学》案例分析题题库及答案(试卷号：2096)

国家开放大学电大专科《经济法学》案例分析题题库及答案（试卷号：2096）

盗传必究

案例分析题

1.陈某系某上市公司经理。由于该公司上年度业绩优良，估计公司年报公布后，本公司股票的市价将会有较大的上涨，陈某便将此情况告诉了其妻弟夏某，夏某据此消息购买了该公司股票5万股。该公司年报公布后其股票果然上涨，夏某抛出股票获利7万元。

试分析：

(1)陈某将本公司的业绩告诉其妻弟夏某的做法是什么行为？

(2)对夏某的行为应如何处理？

答：(1)陈某在公司公布上年度报告之前将该公司的情况告知其妻弟，是泄露公司内幕信息进行内幕交易的行为。（5分）内幕交易，指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的该公司的证券、泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。（3分）证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（3分）本案中，该上市公司上年度业绩优良，预计年报公布后其股票市价会有较大上涨，又因该信息尚未公开，故该信息为内幕信息。同时，陈某系上市公司的经理，属于知悉公司内幕的知情人员。陈某利用其特殊地位将公司经营的内幕信息泄露给夏某，属于泄鳝公司内幕信息进行内幕交易的行为。(4分)

(2)主管机关应没收夏某利用内幕信息买卖股票获得的利益，并对其处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。（5分）

2.某旅游城市内有两家生产一次性塑料拖鞋的厂家——常鑫旅游商品厂和曼顿旅游商品厂，竞争十分激烈。1998年5月，当地新开一家四星级宾馆——玫瑰苑宾馆。常鑫厂和曼顿厂都认为这将是他们的大客户，应想方设法让宾馆购买自己的产品。

一天，玫瑰苑宾馆的黄经理碰到好友老陈来访，得知老陈现正在一家中介公司工作，对宾馆用品十分熟悉，于是就请老陈为其决定购买哪家产品。老陈和常鑫厂的张厂长是老邻居，因而推荐常鑫产品，并愿意代劳联系。当天晚上，老陈找到张厂长，张厂长非常高兴，表示事成后要付给老陈中介费。很快，常鑫厂和玫瑰苑宾馆达成了协议：以每双0. 42元的价格，共需40000双。买方若在3天内付款可享受3%的折扣。常鑫旅游商品厂如约交货后，第三天就收到了货款；于是按约将货款的3%返还给宾馆。张厂长给老陈中介费2000元，厂里会计如实记入账簿。老陈将钱交给公司的财务人账，并按公司的规定提取了其中的15%作为奖金。后来黄经理又给老陈一张价值200元的超市磁卡作为对他中介的酬谢（宾馆在其销售费用中列支），老陈私下接受了。数月后，玫瑰苑宾馆又向常鑫旅游商品厂购买了50000双，在上次价格的基础上打九五折，双方在财务上均如实作了反映。

曼顿厂一直想把玫瑰苑宾馆拉过来。1999年5月，黄经理辞职，由李经理接替。曼顿厂遂派出业务员蔡敏进行公关；约定暗地里（不入账）给李经理每次货款5%的回扣作为咨询费，并允诺为其一家三口