证券交易第二章习题
第2章--《证券市场运行》练习题过
第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。
3．简述我国证券交易的基本程序。
4．简述证券市场的基本功能。
5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。
6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。
8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。
10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。
A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。
A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。
A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。
证券基础第二章难记习题适合放进手机
6、公司的财务其安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同事也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也成为：杠杆比率
7、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是：公司解散清算。
8、属于财政政策手段的是：调节税率
9、中央银行手段是：存款准备金制度，再贴现政策，公开市场业务。
10、股东给予股票的持有而享有的股东权。是一种综合权利，其中首要的权利是：可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
11、依据优先股票在公司盈利较多的年份后总除了获得固定股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为：参与优先股和非参与优先股票。
24、关于优先股的论叙（优先股票是指股东享有某些优先权利的股票）（相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种）（优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制）（对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担）
15、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产价值。是对的。
16、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历有幼稚期，成长起，成熟期，稳定期，4个阶段。处于不同生命周期阶段的行业其所属股票价格通常会呈现不同的特征。是错误的，呈现相同的特征。
14、享有优先股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择：（行使权利认购新发行的普通股票）（将权利转让给他人，从中获得一定的报酬）（不行使权利而听人其过期失效）
证券交易第二章习题
证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。
A.投资者本人的名义B.代理机构的名义C.证券登记结算机构的名义D.证券公司的名义A证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。
A.种类B.数量C.价格D.相应的变动情况ABD资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。
A.货币收付B.证券收付C.结存数额D.清算结余AC委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。
A.当日委托B.当周委托C.无期限委托D.开市委托和收市委托ABCD在订单匹配原则方面，根据各国（地区〉证券市场的实践，优先原则主要有（）.A.价格优先原则、时间优先原则B.按比例分配原则、数量优先原则C.客户优先原则、做市商优先原则D.经纪商优先原则ABCD在订单匹配原则方面，我国采用（）。
A.价格优先原则 B,时间优先原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则AB证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。
A.通过买卖双方协商形成交易价格B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖BC【考点】熟悉证券交易的基本程序。
见教材第二章第一节，P22。
证券账户按用途划分，可以划分为（）。
A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.其他账户ABCDA股账户按持有人分为（）。
A.自然人证券账户B. 一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D-基金管理公司的证券投资基金专用证券账户ABCDA股账户可用于买卖（）等各类证券。
A.人民币普通股票B.债券C.权证D.上市基金ABCD中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员ABD开立证券账户应坚持真实性 .合法性的原则。
上财投资学教程第二版课后练习答案第2章习题集
上财投资学教程第二版课后练习答案第2章习题集第二章证券发行与交易一、判断题1、货币证券包括期限短、流动性强、风险低等特征。
（）2、货币证券包括短期政府债券、商业票据，银行承兑汇票和欧洲美元等。
（）3、短期国债和中央银行票据都属于我国短期政府债券，其中央行票据主要在银行间债券市场交易。
（）4、企业短期融资券的发行人可以是任何企业，包括金融企业和非金融企业。
（）5、商业票据是公司以信用作保证而发行的有价证券。
（）6、银行承兑汇票的使用在对外贸易中比较常见，它牵涉的主要关联方包括出票人、银行和持票人，其中出票人是第一责任人。
（）7、货币市场共同基金是一种新型货币市场工具，指主要在货币市场上进行运作的基金。
（）8、企业债和公司债都可以在银行间债券市场和交易所市场进行交易。
（）9、公司债券的发行方式为公募发行。
（）10、当公司债券采取代销方式发行时，承销商承担全部发行风险。
（）11、我国国债实行净价交易、全价结算的交易方式。
（）12、在全价交易条件下，投资者可以直观地看到价格变动与市场利率变动的关系。
（）13、股票发行市场又称为一级市场或初级市场。
（）14、首次公开发行属于股票发行，而增资发行则不属于股票发行。
（）15、我国股票发行实行注册制。
（）16、公司给股东配股是增资发行的一种。
（）17、我国有条件进行IPO并在主板上市的公司主体必须是依法建立且持续经营三年以上的股份有限公司。
（）18、首次公开发行股票并在主板上市的公司其发行前股本总额应不少于人民币1000万元。
（）19、对公司进行股份制改造的目的是为了满足股票公开发行的主体资格要求。
（）20、股票交易通过独立第三方进行资金和证券的交割过户，从而尽可能的避免信用风险。
（）21、市价委托适用于集合竞价和连续竞价两种竞价方式。
（）22、与市价委托相比，限价委托成交速度较慢，不利于投资者控制成交价格，保证收益。
（）23、我国证券交易所在不同时间段均可采用集合竞价和连续竞价方式进行成交。
证券基础知识第二章股票 习题
证券基础知识第二章股票01股票实质上代表了股东对股份公司的的()债权收益权物权所有权02股票由（）签名，公司盖章。
发起人法人代表总经理持有人03股票本身没有价值，但代表一定价值的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票（）。
有价证券要式证券证权证券资本证券04股东权利的转让可以只转让股票而保持股东权利可以只转让股东权利而不转移股票股东权利与股票同时转让股东权利与股票不相关05股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）有价证券要式证券证权证券资本证券06（）是股票最基本的特征。
分现行收益性流动性波动性07股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。
A股和B股普通股与优先股有面额股票和无面额股票记名股票和不记名股票08股份公司发行的最基本、最常见、风险最大的股票是（）。
普通股票优先股票无记名股票有面额股票09公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）普通股票优先股票银行债权普通债权10记名股票与不记名股票的区别在于（）。
股东权利的差异记载方式的差异股东义务的差异股东属性的差异11我国《公司法》规定：记名股票被盗用、遗失或者灭失、股东可以依法规定的公示催告程序，请求（）。
人民法院证券交易所上市公司证券会12无面额股票的价值与公司净资产价值（）。
同方向变化反方向变化相等无关13一下不属于无面额股票特点的是（）。
便于股票分割为股票发行价格的确定提供依据发行价格灵活转让价格灵活14发行股票募集资金超过面值总额部分计入（）。
股本资本公积金盈余公积金公益金15美股股票所代表的实际资产价值是指股票的（）票面价值账面价值清算价值内在价值16清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）票面价值账面价值内在价值实际价值17公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）票面价值账面价值清算价值内在价值18股票的理论价值是（）票面价值账面价值清算价值内在价值19股票的未来收益的现值是（）票面价值账面价值清算价值内在价值20股票的市场价格围绕这股票的（）波动。
2021年证券从业考试《证券交易》模拟试题及答案：第二章
2021年证券从业考试《证券交易》模拟试题及答案：第二章第二章证券交易程序本章主要考点1.熟悉证券交易的基本程序。
2.掌握证券账户的种类。
3.掌握开立证券账户的基本原则和要求。
4.熟悉证券托管和证券存管的概念。
5.掌握我国证券托管制度的内容。
6.熟悉证券委托的形式。
7.掌握委托指令的内容。
8.掌握委托受理的手续和过程。
9.掌握委托执行的申报原则和申报方式。
10.熟悉委托指令撤销的条件和程序。
11.掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
12.熟悉证券买卖中交易费用的种类。
13.掌握各类交易费用的含义和收费标准。
14.熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第一节证券交易程序概述（熟悉）在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
一、开户证券账户记载投资者所持有的证券种类、数量和相对应的变动情况资金账户记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额二、委托1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
根据委托订单的数量整数委托和零数委托根据买卖证券的方向买进委托和卖出委托根据委托价格限制市价委托和限价委托根据委托时效限制当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托2.证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性实行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所实行撮合。
这个过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。
3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
4.当前我国通过证券交易所实行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交（1）在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商实行证券买卖。
（2）订单匹配的原则：我国采用价格优先和时间优先原则。
四、结算对于记名证券来说，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
2-第二章课后习题
2010年证券从业考试《证券市场基础知识》章节习题第二章股票一、单项选择题1.股票最基本的特征是( )。
A．流动性B．收益性C．参与性D．风险性2.以下关于股票的说法不正确的是( )。
A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券3.记名股票的特点不包括( )。
A．股东权利归属于记名股东B．转让相对复杂或受限制C．便于挂失，相对安全D．认购股票时要求一次缴纳出资4.股票投资者经常性收入的主要来源是( )。
A.分红派息B.发放红股C.配股D.资本利得5.通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ )。
A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股6.股票未来收益的现值是( )。
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值C．股票的内在价值 D．股票的清算价值7.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。
A．股票数量 B．各股东所持股份数C．股票编号 D．股票发行日期8.引起股价变动的直接原因是( )。
A．公司的经营情况 B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况 D．供求关系的变化9.下面属于财政政策手段的是( )。
A．公开市场业务 B．再贴现政策C．干预资本市场各类交易适用的税率 D．存款准备金制度10.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。
A．公司解散清算 B．公司连续3年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过11.优先股票的特征不包括( )。
A．一般无表决权B．股息率不固定C．剩余资产分配优先D．股息分派优先12.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A．采取记名股票形式 B．红筹股不属于外资股C．以外币标明面值D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让13.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]
![交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/85eb4f264b35eefdc8d3333b.png)
投资者 B.场内交易员 C.证券营业部业务员 D.代理人
答案：B
3.目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有（）
A整数委托申报 B.有形席位申报 C.无形席位申报 D.零数委托申报
答案：BC
1，关于撤单，以下说法正确的有（）
A在委托成交之前，委托人有权撤销委托
在有效价格范围内首先选取使用所有有效委托产生最大成交量的价位
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的
所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方委托能够全部成交；与选取价格相
同的委托一方必须全部成交
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位；高于选取价格的
证券从业人员不得开立股票账户
因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立证券账户
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个
未成年人未经法定监护人的代理或允许不得开立证券账户
答案：ABCD
4，判断：目前投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B委托成交部分不得撤单
C对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结的资金或证券解冻
D在委托未成交前，委托人有权变更委托
答案：ABD
2，对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻
A资金 B.证券 C.账户 D.股东卡
答案：AB
第四节 竞价与成交
考点七：竞价原则
习题练习：
1，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交
时间优先 B.价格优先 C.时间价格优先 D.价格优先，时间优先
答案：D
证券投资学各章练习题及答案
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述第二章一、单选题第三章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第四章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第五章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第六章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第七章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第八章３、有价证券是（C）的一种形式。
第九章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第十章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第十一章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第十二章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第十三章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第十四章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第十五章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
因此收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
第十六章Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性证券投资学各章练习题及答案第十七章证券概述第十八章一、单选题第十九章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第二十章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第二十一章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第二十二章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第二十三章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第二十四章３、有价证券是（C）的一种形式。
第二十五章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第二十六章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第二十七章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第二十八章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第二十九章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第三十章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第三十一章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
证券交易第二章练习题及答案
证券交易第二章练习题及答案一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行竞申报价。
A．时间优先价格优先B．时间优先客户优先C．价格优先客户优先D．价格优先数量优先2．（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A．指令驱动系统B．报价驱动系统C．定期交易系统D．连续交易系统3．下列关于过户费的收取说法错误的是（）。
A．过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B．在深圳证券交易所，免收A股的过户费C．基金交易目前不收过户费D．在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0．5%o。
，起点为1元4．同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。
A．分别进场申报竞价成交B．自行对冲成交C．证券交易所批准后可对冲成交D．与买方、买方委托人协商后对冲成交5．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币6．根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．15%B．10%C．5%D．3%7．某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A．13．0802B．13．0922C．13．0822D．13．09028．证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
证券市场基础知识第二章习题
证券市场基础知识第二章习题[章节习题]—2011年《证券市场基础知识》备考练习第二章单选题1.股票最基本的特征是（）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 .B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资 c.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A.设权证券B.证权证券 c.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A·债券证券 B.证权证券C·物权证券 D.要式证券7·最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
A·美国 B.英国C·日本 D.德国8·发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金 c.盈余公积B.股本账户 D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A·每股账面价值 B.每股内在价值 C0每股票面价值 D.每股清算价值10·稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A-潜力股 B.蓝筹股c·红筹股 D.绩优股11·决定股票市场价格的是股票的（）。
A·票面价值 B.账面价值C·清算价值 D.内在价值12·股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
证券投资理论与务实课后答案 第2章习题
一、单项选择题1、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（A）。
A、一级市场B、二级市场C、二板市场D、三板市场2、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（A）。
A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场3、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后三年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（A）。
A、1/3B、1/5C、1/6D、1/74、2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（C）家创业板公司上市交易。
A、20B、30C、36D、465、2007年年末，我国沪深市场总市值位列全球资本市场第（B），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A、二B、三C、四D、五二、名词解释1、证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
2、证券交易所：是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。
3、公开发行：是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。
4、间接发行：是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。
5、持续性信息披露：是指公司上市后，负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。
6、证券账户：是指每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司申请开设的股票账户。
7、资金账户：投资者在证券公司开设的营业部委托代理买卖时开设与资金关联的账户。
8、股票价格指数：是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。
三、简答题1、证券市场的特征是什么，证券市场有哪几种分类方法？证券市场具有四个基本特征：一是证券市场交易的产品是有价证券；二是证券市场上的股票、债券等有价证券可以用于筹措资金和投资，也可以用于保值，还可以通过投机等技术性操作争取价差；三是证券市场上证券价格的实质是对所有权让渡的市场价值评估；四是证券市场的风险较大，具有较大的波动性和不可预测性；证券市场有如下四种分类方法：1、按照证券进入市场的顺序可以分为发行市场和交易市场。
江苏省证券从业《证券市场法律法规》第二章汇总模拟试题
江苏省证券从业《证券市场法律法规》第二章汇总模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所2、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。
A．遗传工程行业进行投资B．医疗服务行业进行投资C．超级市场行业进行投资D．采矿行业进行投资3、证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人4、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整5、根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标6、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。
A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营7、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重8、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
B．期货C．期权D．远期9、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行10、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%B．10%C．15%D．20%11、基金托管人的机构设置一般包括__。
ok王佳荣-证券从业-金融市场基础知识-习题班-第二章
证券从业资格金融市场基础知识习题班233网校：王佳荣第二章证券市场主体一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、（）。
A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资233网校答案：A233网校解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。
资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。
2．若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资233网校答案：D233网校解析：若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位；若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。
3．以下债券信用风险最小的是（）。
A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券233网校答案：D233网校解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。
国库券属于政府债券的一种。
4．用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司233网校答案：A233网校解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。
从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
5．国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为（）。
A．QDIIB．QFIIC．OTCD．FICC233网校答案：A233网校解析：合格境内机构投资者（QDII），是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
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第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C ）。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为（ D ）。
A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ C ）。
A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（A ）。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（D ）。
A．0.005元B．0.001元C．0.1元D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（D ）及其整数倍。
A．1手B．10手C．100手D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（A ）。
A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（ A ），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ D ）。
A．审查B．验证C．验证资金及证券D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ C ）完成交易。
A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（ A ）原则竞价成交。
A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．客户优先、时间优先D．数量优先、时间优先12．证券交易的价格优先原则意味着（ A ）。
A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C．卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者D．卖出证券的卖出价格高的优先于出价低的卖出者13．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为( D )。
A．15元B．14.98元C．14．99元D．不能成交14．根据我国现行有关制度的规定过户费属于（ D ）收入。
A．证券公司B．国家税收部门C．证券交易所D．中国结算公司15．（ C ）交易不收过户费A．国债B．股票C．基金D．债券16．根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（ C ）征收的税。
A．卖方和买入双方投资者分别B．卖方和买入双方投资者共同C．出让方投资者D．受让方投资者17．目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（D ）来控制。
A．委托人B．受托人C．营业部D．密码程序18．（A ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．市价委托B．限价委托C．当面委托D．电话委托19．关于证券经纪商，以下说法错误的是（ C ）。
A．证券经纪商要充当买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系20．根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ A ）。
A．T+1 B．部分成交C．不成交D．全部成交二、多项选择题（四个选项中，可能有多个选项符合题意）1．股票的竞价方式包括（AB ）。
A．集合竞价B．连续竞价C．柜台竞价D．拍卖竞价2．准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（BCD ）。
A．委托手续费B．佣金C．印花税D．过户费3．在我国证券市场上，关于过户费的描述，下错误的是（AD ）。
A．这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收B．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之一，起点为一元C．基金交易目前不收过户费D．在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之零点五，起点为一元4．我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（ABCD ）。
A．增发上市的股票B．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）C．暂停上市后恢复上市的股票D．证券交易所或中国证监会认定的其他情形5．关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（ABC ）。
A．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单B．在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部彩有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人C．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻D．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻6．证券委托指令有效期一般有（BD ）。
A．工作日有效B．当日有效C．次日有效D．约定日有效7．根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列错误的是（ACD ）。
A．若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C．未能成交的委托自动失效D．若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价8．关于证券交易印花税，以下说法正确的是（BD ）。
A．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之三收取B．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之一收取C．现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税D．现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收9．关于债券价格报价，以下说法正确的是（AC ）。
A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B．净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C．我国从2002年起，国债交易采取净价交易的原则D．在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计息10．中国证监会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ACD ）。
A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度11．合规风险的防范措施有（BCD ）。
A．严格执行经纪业务操作规程B．建立健全各项规章制度C．对客户交易结算资金实行第三方存管D．强化岗位制约和监督12．按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（BCD ）。
A．法律风险B．合规风险C．管理风险D．技术风险13．咨询服务的主要内容有（）。
A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B．了解自己的客户C．让投资者充分理解“买者自负”的原则D．简单介绍技术分析软件使用方法14．证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。
A．坚持信誉为本，客户至上B．坚持客户优先、委托优先C．坚持为客户负责、但不代替客户进行决策D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利15．证券经纪人违反《证券公司监督管理条件》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉16．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进入证券公司营业场所检查C．查询、复制相关的文件、资料D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料17．证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖的数量、价格及其他规定的因素C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量、价格、相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价18．上海证券交易所接受以下（AC ）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交价剩余撤销申报B．对手方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余转限价申报D．本方电优价格申报19．《证券交易委托代理协议书》对客户证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ABC ）进行基本约定。
A．权利和义务B．业务规则C．责任D．操作流程20．下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B．经济前景的预测分析和展望研究C．有关股票市场变动态势的商情报告D．有关资产组合的评价和推荐参考答案：一、单项选择题C、D、C、A、D、D、A、A、D、C、A、A、D、D、C、C、D、A、C、A二、多项选择题AB、BCD、AD、ABCD、ABC、BD、ACD、BD、9 AC、10 ACD、11 BCD、12 BCD、13 AD、14 ABCD、15 ABC、16 ABCD、17 ABCD、18 AC、19 ABC、20 ABC。